根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关规定的要求，神州高铁技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对2021年度证券投资情况进行了认真核查，现将有关情况说明如下：
一、报告期证券投资概述
为了提高资金使用效率，优化现金管理，公司及子公司使用自有资金进行证券投资。
1、委托理财
公司于2021年4月19日召开第十三届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于公司2021年度理财管理计划的议案》，同意公司及下属子公司在保证正常经营活动及资金安全的前提下，使用暂时闲置的不超过5亿元人民币自有资金进行风险较低的短期理财管理，额度内资金可滚动使用。截至2021年12月31日，截至报告期末，公司银行理财产品本金余额0元，不存在逾期未收回的情况。
2、其他交易性金融资产
2021年，公司处置了持有的交易性金融资产（重庆钢铁，证券代码：601005），报告期损益为12.15万元。期末公司未持有其他交易性金融资产。
3、证券投资管理及执行情况
公司制定了《证券投资管理办法》，对证券投资的原则、范围、权限、内部审核流程、资金使用情况的监督、风险控制、责任部门及责任人等方面作出了详细规定,并严格遵照执行。
二、报告期所持其他交易性金融资产交易情况
单位：元
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 期初账面价值 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 报告期损益 | 期末账面价值 | 会计核算科目 | 资金来源 |
| 境内外股票 | 601005 | 重庆钢铁 | 368,004.75 | 公允价值计量 | 253,324.20 | 121,527.15 | 0.00 | 0.00 | 374,851.35 | 121,527.15 | 0.00 | 交易性金融资 | 债务重组 |
| 产 | |||||||||||
| 合计 | 368,004.75 | -- | 253,324.20 | 121,527.15 | 0.00 | 0.00 | 374,851.35 | 121,527.15 | 0.00 | -- | -- |
三、报告期内执行证券投资内控制度情况
1、公司上述证券投资是按照公司《证券投资管理办法》执行，投资事宜是董事会授权范围内进行的，投资金额未超过授权额度。
2、公司以自己的名义设立了证券账户和资金账户进行证券投资，没有出现使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资的情形。
3、公司指定专门人员，按照公司《证券投资管理办法》的规定进行证券投资，并向董事会报告工作。
4、公司董事会审计委员会、独立董事定期听取公司证券投资情况的汇报，关注并监督公司证券投资相关工作。
特此说明。
神州高铁技术股份有限公司董事会
2022年4月29日