陕西康惠制药股份有限公司重大信息
内部报告制度
第一章 总则第一条 为了进一步加强陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者之间的联系，确保公司信息披露的及时、准确、完整、充分，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规及《陕西康惠制药股份有限公司章程》，制定公司重大信息内部报告制度（以下简称“本制度”）。第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生本制度第三章所规定的可能对本公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的公司内部信息报告第一责任人或信息报告联络人，及时将相关信息向公司董事会秘书、总经理、董事长报告的制度。第三条 重大信息内部报告需要遵照及时性、准确性和完整性的原则完成。
（一） 及时性是指发生本制度规定的交易内容和其他重大事项，需要按照本制度规定的时间进行上报；
（二） 准确性是指上报到公司各相关部门、财务部门及董事会办公室的资料要准确，不得有数据错误；
（三） 完整性是指需上报相关事项材料时，须按照本制度规定的内容完整地上报交易信息和资料，不得有遗漏。同时须按照累计计算原则，将截至该笔交易结束时，连续十二个月内的同类下的相关各项交易累计的总额同时进行上报。第四条 本制度适用于公司及直接或间接控股的子公司。本制度对全体董事、监事、董事会秘书及其他高级管理人员和公司各部门负责人及相关人员均具有约束力。
第二章 管理机构及相关责任人第五条 公司信息披露工作由董事会统一领导。董事会全体成员应当保证信息披露内容及时、真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担连带责任。
（一）董事长是公司信息披露的第一责任人；
（二）董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体事宜，负有直
接责任，是公司信息披露的具体执行人和与上海证券交易所的指定联络人，负责协调和组织公司的信息披露事项，汇集公司应予披露的信息并报告董事会，监督公司重大信息内部报告制度的执行，确保公司真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露。
（三）公司董事会秘书应及时向公司董事长汇报有关情况。董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织信息披露工作。未经公司董事长、总经理或董事会授权，公司董事、监事、高级管理人员不得代表公司对外进行信息披露。
（四）证券事务代表协助董事会秘书履行职责，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代其履行职责。
（五）公司证券部为信息披露管理工作的日常归口部门，由董事会秘书直接领导。
第六条 公司董事、监事、高级管理人员、公司各部门负责人、公司控股子公司董事、监事及高级管理人员负有向公司董事会秘书、总经理总经理、董事长报告其职权范围内所知悉的重大信息的义务，以上人员为公司内部信息报告第一责任人。
第七条 公司内部信息报告第一责任人指定公司各部门和公司控股子公司的熟悉相关业务和法规的人员（至少一名）为信息报告联络人（需通过董事会秘书和证券部认可），信息报告联络人应参加所在部门或公司涉及第三章规定重大事项的会议，负责其所在部门或公司重大信息的收集、整理及与公司证券部的联络工作，但该信息报告联络人的报告义务不能当然免除第一责任人的信息报告责任。信息报告联络人的确定及其变更应报公司证券部备案。
第八条 公司内部信息报告第一责任人应根据其任职单位或部门的实际情况，制定相应的内部信息报告制度，以保证公司能及时地了解和掌握有关信息。
第九条 公司董事、监事、高级管理人员及因工作关系了解到公司应披露信息的人员，在该等信息尚未公开披露前，负有保密义务，不得泄露公司内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票交易价格。
第十条 负有重大信息报告义务的有关人员应当及时、真实、准确、完整、没有虚假、误导性陈述或重大遗漏地上报信息。
第十一条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期对公司负有重大信息报告义务的人员进行有关公司治理及信息披露等有关内容的培训，以保证公司内部重大信息通报符合信息披露的有关规定。
第三章 重大事项的范围第十二条 本制度所称重大信息是指对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，包括但不限于：
（一）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东大会决议公告、董事会决议公告、监事会决议公告、收购、出售资产公告、关联交易公告、担保公告、业绩预告、投资公告、整改公告和其他重大事项公告等，以及上海证券交易所认为需要披露的其他事项所涉及的各项信息；
（二）公司依法公开对外发布的定期报告，包括年度报告、中期报告、季度报告所涉到的各项信息；
（三）公司向中国证监会、陕西证监局、上海证券交易所或其他有关政府部门报送的可能对公司股票价格产生重大影响的报告、请示等文件所涉及的各项信息；
（四）新闻媒体关于公司重大决策和经营情况的报道所涉及的各项信息。
涉及临时报告的重大信息具体内容，包括但不限于以下已发生或者即将发生的重大事项：
1、 召开股东大会、董事会、监事会的通知；
2、 股东大会、董事会、监事会决议；
3、 公司独立董事的声明、意见及报告；
4、 重大交易；
5、 重大关联交易；
6、 重大诉讼和仲裁；
7、 其他重大事项。
（五）公司各部门或各子公司发生或拟发生以下重大交易事项，包括：
1、 购买或出售资产；
2、 对外投资（含委托理财、委托贷款等）；
3、 提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；
4、 提供担保（含对控股子公司担保等）；
5、 租入或租出资产；
6、 委托或者受托管理资产和业务；
7、 赠与或受赠资产；
8、 债权、债务重组；
9、 转让或者受让研发项目；
10、签订许可使用协议；
11、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）
12、上海证券交易所认定的其他交易事项。
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。
公司发生的上述交易达到下列标准之一的，应当及时披露：
1、 交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占上
市公司最近一期经审计总资产的10%以上；
2、 交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的，以
高者为准）占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元
3、 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的
10%以上，且绝对金额超过1000万元；
4、 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且
绝对金额超过100万元。
5、 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个
会计年度经审计主营业务收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；
6、 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会
计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
（六）关联交易事项：
1、 签署第（五）项规定的交易事项；
2、 购买原材料、燃料、动力；
3、 销售产品、商品；
4、 提供或接受劳务；
5、 委托或受托销售；
6、 存贷款业务
7、 与关联人共同投资；
8、 其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项；
发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
1、 公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易；
2、 公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上的关联交易。
（七）诉讼和仲裁事项：
1、 涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上，且绝对金额超
过1000万元人民币的重大诉讼、仲裁事项；
2、 涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼；
3、 证券纠纷代表人诉讼。
（八）重大事件：
1、 变更募集资金投资项目；
2、 业绩预告和盈利预测的修正；
3、 利润分配和资本公积金转增股本；
4、 股票交易异常波动和澄清事项；
5、 可转换公司债券涉及的重大事项；
6、 公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项；
7、 公司及公司股东发生承诺事项。
（九）重大风险事项：
1、发生重大亏损或者遭受重大损失，单次损失在 100 万元以上；
2、发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿，金额达
100 万元以上；
3、可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任，金额在 100 万元以上；
4、计提大额资产减值准备；
5、股东大会、董事会决议被法院依法撤销；
6、公司决定解散或被有权机关依法责令关闭；
7、公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；
8、重大债务到期未获清偿，或主要债务人出现资不抵债或进入破产程序；
9、主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过总资产的30%；10、公司主要银行账户被冻结；
11、主要或全部业务陷入停顿；
12、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或公司的控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；；
13、公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
14、公司的控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
15、公司董事长或者总经理无法履行职责。除董事长、总经理外的其他董事、监事和高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到3个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施
且影响其履行职责
16、上海证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。
（十）重大变更事项：
1、 变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公
地址和联系电话等；
2、 经营方针和经营范围发生重大变化；
3、 依据中国证监会关于行业分类的相关规定，上市公司行业分类发生变更；
4、 变更会计政策、会计估计；
5、 董事会通过发行新股、可转换公司债券、优先股、公司债券等境内外融资方案形成相关决议；
6、 中国证监会发行审核委员会对公司发行新股或者其他再融资申请提出相
应的审核意见；
7、 任一股东所持公司5%以上的股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、
托管、设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
8、 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情况
发生或拟发生较大变化；
9、 公司董事长、总经理、财务总监、董事（含独立董事）、或三分之一以上的监事提出辞职或发生变动；10、 生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购、销售方式、主要供货商或客户发生重大变化等）；
11、 订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；
12、新产品的研制开发或获批生产；
13、新发明、新专利获得政府批准；
14、新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大影响；
15、聘任、解聘为公司审计的会计师事务所；
16、法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；
17、获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、
权益或者经营成果产生重要影响；
18、上海证券交易所或公司认定的其他情形。
第十三条 公司控股股东或实际控制人发生或拟发生变更，公司控股股东应在就该事项达成意向后及时将该信息报告公司董事长、董事会秘书，并持续报告变更的进程。如出现法院裁定禁止公司控股股东转让其持有的公司股份情形时，
公司控股股东应在收到法院裁定后及时将该信息报告公司董事长和董事会秘书。第十四条 持有公司 5% 以上股份的股东在其持有的公司股份出现被质押、冻结、司法拍卖、托管或设定信托的情形时，该股东应及时将有关信息报告公司董事长和董事会秘书。
第四章 内部重大信息报告程序第十五条 公司信息报告第一责任人或内部信息报告联络人应在以下任一时点最先发生时，及时向公司证券部通报本制度第三章所述的重大事项，并且在重大事项发生下述任一进展时，及时向公司董事会秘书通报该进展情况：
（一）公司各部门、公司控股子公司就重大事项进行内部讨论、调研、设
计方案、制作建议书时；
（二）公司各部门、公司控股子公司就重大事项与其他第三方进行协商或
者谈判时；
（三）公司各部门拟将涉及重大事项的议案提交公司董事会、监事会、总
经理办公会审议时；
（四）公司控股子公司拟将涉及重大事项的议案提交其执行董事审批时；
（五）公司董事会、监事会、总经理办公会、部门负责人会议就重大事项
形成决议或经过讨论未形成决议时；
（六）公司控股子公司执行董事就重大事项作出审批意见时；
（七）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（八）公司内部信息报告第一责任人通过上述规定以外的其他任何途径获
知涉及公司重大事项的信息时。第十六条 公司董事会秘书在收到公司有关人员报告的重大信息后，应及时向公司董事长汇报有关情况。
第十七条 公司董事会秘书应按照法律、法规、《上海证券交易所股票上市规则》等规范性文件以及公司章程的有关规定，对上报的内部重大信息进行分析和判断，如需要公司履行信息披露义务的，公司董事会秘书应及时将信息向公司董事会、监事会进行汇报，并提请公司董事会，董事会履行相应的程序后，按照相关规定将信息予以公开披露。第十八条 公司董事会秘书应指定专人对上报的信息予以整理并妥善保存。
第五章 附则第十九条 本制度由董事会负责解释和进行修改。第二十条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效并施行。