联化科技股份有限公司
关于召开 2011 年第五次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2011 年第五次临时股东大会
2、召集人：联化科技股份有限公司董事会
3、会议召开的合法、合规性。公司第四届董事会第十三次会议
审议通过了《关于召开 2011 年第五次临时股东大会的议案》。本次股
东大会会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件和《公司章程》的规定。
4、召开时间：
现场会议时间为：2011 年 12 月 26 日（星期一）14 时
网络投票时间为：2011年12月25日—2011年12月26日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间
为：2011 年 12 月 26 日 9：30 至 11：30，13：00 至 15：00；通过
深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2011 年 12 月 25
日 15：00 至 2011 年 12 月 26 日 15：00。
5、召开方式：本次临时股东大会以现场投票、网络投票与征集
投票权相结合的方式召开：
（1）本次临时股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联
网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票
平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
（2）本次股东大会提供征集投票权的方式。根据中国证监会《上
市公司股权激励管理办法（试行）》有关规定，公司独立董事马大为
先生作为征集人向公司全体股东征集对本次股东大会审议事项的投
票权。有关征集投票权的时间、方式、程序等具体内容详见公司2011
年 12月10日刊登于《 证券时报 》、《上 海证券报》和巨 潮资讯 网
（www．cninfo．com．cn）的《独立董事公开征集投票权报告书》。
如公司股东拟委托独立董事在本次临时股东大会上就本通知中
的相关议案进行投票，请填写《独立董事征集投票权授权委托书》，
并于本次现场会议登记时间截止之前送达。
（3）公司股东只能选择现场投票、网络投票或委托独立董事表
决中的一种表决方式。如同一表决权出现重复投票表决的，以第一次
投票表决结果为准。
6、股权登记日：2011 年 12 月 21 日
7、出席对象：
（1）截止 2011 年 12 月 21 日下午交易结束后在中国证券登记结
算公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权以本通知公布的方式
出席本次临时股东大会及参加表决；股东因故不能亲自到会，可书面
委托代理人（该代理人不必是公司股东）出席会议；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）律师及其他相关人员。
8、现场会议地点：浙江省台州市黄岩区劳动北路总商会大厦 17
楼会议室
二、会议审议事项
1、审议《首期股票期权激励计划（草案）修订稿》及其摘要
（1）股票期权激励对象的确定依据和范围
（2）本计划所涉及的标的股票来源和数量
（3）股票期权的分配情况
（4）股票期权有效期、授权日、等待期、可行权日、行权安
排、禁售期
（5）股票期权的行权价格或行权价格的确定方法
（6）股票期权授予和行权条件
（7）股票期权激励计划的调整方法和程序
（8）股票期权会计处理
（9）公司授予股票期权及激励对象行权的程序
（10）公司与激励对象各自的权利义务
（11）特殊情形下的处理方式
（12）本计划的管理、修订和终止
2、审议《首期股票期权激励计划实施考核办法》
3、审议《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权相关事
宜的议案》
上述议案中《首期股票期权激励计划实施考核办法》、《关于提请
股东大会授权董事会办理股票期权相关事宜的议案》已经公司第四届
董事会第十一次会议审议通过，《首期股票期权激励计划（草案）修
订稿》及其摘要已经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，并提
交本次股东大会审议。详细内容见公司刊登于《证券时报》、《上海证
券报》和巨潮资讯网（www．cninfo．com．cn）的相关公告。
三、现场会议登记方法
1、自然人股东凭本人身份证、证券帐户卡和持股证明办理登记
手续。
2、委托代理人凭本人身份证、授权委托书（原件）、委托人身份
证、委托人证券帐户卡及持股证明办理登记手续。
3、法人股东凭单位营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身
份证明书原件、法定代表人签章的授权委托书原件及出席人身份证办
理手续登记。
4、异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（须在
2011 年 12 月 23 日 16：00 点之前送达或传真到公司），不接受电话
登记。
5、现场会议登记时间：2011 年 12 月 23 日 9：00－11：00，14：
00－16：00）。
6、登记地点：浙江省台州市黄岩区劳动北路总商会大厦 17 楼联
化科技证券部。
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票
系统（wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的相关事宜具体说
明如下：
（一）通过深交所交易系统的投票程序
1、投票代码：362250。
2、投票简称：联化投票。
3、投票时间：2011 年 12 月 26 日的交易时间，即 9：30—11：
30 和 13：00—15：00。
4、在投票当日，“联化投票”“昨日收盘价”显示的数字为本
次股东大会审议的议案总数。
5、通过交易系统进行网络投票的操作程序：
（1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。
投票期间，交易系统将挂牌一只投票证券，股东以申报买入委托
的方式对表决事项进行投票，该证券相关信息如下：
投票证券代码 证券简称 买卖方向 买入价格
362250 联化投票 买入 对应申报价格
（2）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100 元代表
总议案，1.00 元代表议案一，2.00 元代表议案二，依此类推。对于
逐项表决的议案，如议案一中有多个需表决的子议案，1.00 元代表
对议案一中全部子议案进行表决，1.01 元代表议案一中子议案 1.1，
1.02 元代表议案一中子议案 1.2，依此类推。每一议案应以相应的委
托价格分别申报。具体如下：
议案序号 议案名称 对应的申报价格
总议案 所有议案 100.00元
《首期股票期权激励计划（草案）修订稿》及
议案一 1.00元
其摘要
1.1 股票期权激励对象的确定依据和范围 1.01元
1.2 本计划所涉及的标的股票来源和数量 1.02元
1.3 股票期权的分配情况 1.03元
股票期权有效期、授权日、等待期、可行权日、
1.4 1.04元
行权安排、禁售期
1.5 股票期权的行权价格或行权价格的确定方法 1.05元
1.6 股票期权授予和行权条件 1.06元
1.7 股票期权激励计划的调整方法和程序 1.07元
1.8 股票期权会计处理 1.08元
1.9 公司授予股票期权及激励对象行权的程序 1.09 元
1.10 公司与激励对象各自的权利义务 1.10 元
1.11 特殊情形下的处理方式
