证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2022-09
太平洋证券股份有限公司第四届监事会第二十九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会于2022年4月15日发出召开第二十九次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位监事。根据《公司章程》和公司《监事会议事规则》的有关规定，公司监事会于2022年4月27日召开第四届监事会第二十九次会议，本次会议以通讯表决的形式召开。公司三位监事在规定时间内提交了书面表决意见，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下议案：
一、2021年度监事会工作报告
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
二、2021年度财务决算报告
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
三、2021年度利润分配预案
经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认：2021年度归属于母公司股东的净利润为121,313,712.26元，母公司净利润为191,548,764.21元，基本每股收益0.018元。调整前上年末母公司未分配利润-994,814,796.45元，由于会计政策变更，影响母公司未分配利润-2,212,393.97元，调整后期初母公司未分配利润为-997,027,190.42元，加上本年度母公司实现的净利润191,548,764.21元，非交易性权益工具处置影响-1,308,149.42元，根据《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》的规定，提取一般风险准备533,777.19元，本年度可供分配利润为-807,320,352.82元。扣除2021
年度公允价值变动损益对可供分配利润影响后，公司2021年末可供投资者分配的利润中可进行现金分红部分为-945,813,292.40元。
截至2021年末公司可供分配的利润为负数，为保障公司业务持续发展，实现长期发展战略规划，更好地维护全体股东的长远利益，公司2021年度拟不进行现金分红，不送红股，也不进行资本公积转增股本。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
四、2021年度社会责任报告
（本报告全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。）
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
五、2021年度合规报告
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
六、2021年度反洗钱工作报告
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
七、2021年度内部控制评价报告
根据《企业内部控制基本规范》《证券公司治理准则》《证券公司内部控制指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《公司章程》等相关规定，公司监事会根据对公司内部控制的核查情况，审阅了《太平洋证券股份有限公司2021年度内部控制评价报告》，并发表如下意见：
《太平洋证券股份有限公司2021年度内部控制评价报告》对公司内部控制的整体评价是客观、真实的，相关制度覆盖了公司业务活动和内部管理的各个方面和环节，形成了相应的控制机制，保证了公司业务和管理体系运行安全有效。
（本报告全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。）
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
八、2021年度监事薪酬及考核情况专项说明
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
九、2021年年度报告及摘要
公司监事会对董事会编制的太平洋证券股份有限公司2021年年度报告发表如下审核意见：
1. 2021年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司
内部管理制度的各项规定；
2. 2021年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，包含的信息，能够真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果；
3. 在提出本意见前，未发现参与2021年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为
4. 监事会认为公司聘任的大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2021年度的财务报告出具的标准无保留意见的审计报告是客观、公正的。
（本报告全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。）
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
十、2022年第一季度报告
公司监事会对董事会编制的太平洋证券股份有限公司2022年第一季度报告发表如下审核意见：
1. 2022年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；
2. 2022年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，包含的信息能够真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果；
3. 在提出本意见前，未发现参与2022年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；
4. 监事会认为公司2022年第一季度报告是客观、公正的。
（本报告全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。）
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
十一、关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年度审计机构的议案
公司监事会同意，续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年度审计机构，需支付审计费用为150万元，其中年报审计费用110万元（包括年度财务报告审计、净资本审核、客户交易结算资金安全性审核、关联交易审核报告、资产管理业务审计报告、信息系统建设投入指标审计报告等），内部控制审计费用40万元，并由公司承担审计期间审计人员的差旅费，聘期一年，自股东大会通过之日起计。
详见公司同日发布的《续聘会计师事务所公告》（公告编号：临2022-11）。表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。本议案需提交公司股东大会审议。
特此公告。
太平洋证券股份有限公司监事会二〇二二年四月二十七日