苏州市世嘉科技股份有限公司
风险投资管理制度
第一章 总 则第一条 为规范苏州市世嘉科技股份有限公司（以下简称“公司”）的风险投资行为，有效防范和控制风险，加强对风险投资行为的管理，维护公司和股东的合法权益，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称“法律法规”），以及《苏州市世嘉科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条 本制度所称“风险投资”包括证券投资、衍生品交易、委托理财以及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）认定的其他投资行为。
下列情形不适用于本制度：
（一）固定收益类或者承诺保本的投资行为；
（二）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利；
（三）购买其他上市公司股份超过总股本的百分之十，且拟持有三年以上的证券投资；
（四）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。
第三条 本制度所称“证券投资”包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资以及深交所认定的其他投资行为。
本制度所称“衍生品交易”是指远期、期货、掉期（互换）和期权等产品或者混合上述产品特征的金融工具。衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。
本制度所称“委托理财”是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保
险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。
第四条 公司进行风险投资应当遵守法律法规、《公司章程》以及本制度等有关规定。第五条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司或公司控制的其他企业发生的风险投资。公司控股子公司发生的风险投资视同公司行为，其审议程序和信息披露义务适用于本制度的有关规定。未经本公司批准，控股子公司不得进行风险投资。如控股子公司拟进行风险投资，应先将方案及有关材料报本公司，在本公司履行相关审议程序并获批准后方可实施。
第二章 基本原则
第六条 风险投资的原则
（一）公司的风险投资应当防范投资风险，强化风险控制，合理评估效益；
（二）公司的风险投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不能影响自身主营业务的正常运行。
第七条 公司应当合理安排、使用资金，致力发展公司主营业务，不得使用募集资金从事证券投资与衍生品交易。
公司从事套期保值业务的期货品种应当仅限于与公司生产经营相关的产品或者所需的原材料。公司不鼓励从事以投机为目的的衍生品交易。
第八条 公司从事证券投资、衍生品交易以及委托理财，应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则，建立健全内控制度，控制投资风险、注重投资效益。
公司应当分析投资的可行性与必要性，制定严格的决策程序、报告制度和监控措施，明确授权范围、操作要点与信息披露等具体要求，并根据公司的风险承受能力确定投资规模及期限。
公司董事会应当持续跟踪证券投资、衍生品交易以及委托理财的执行进展和投资安全状况，如出现投资发生较大损失等异常情况的，应当立即采取措施并按规定履行披露义务。
第九条 公司从事衍生品交易的，应当合理配备投资决策、业务操作、风险控制等专业人员，指定董事会审计委员会审查衍生品交易的必要性及风险控制情
况。必要时可以聘请专业机构就衍生品交易出具可行性分析报告。公司从事衍生品交易的，原则上应当控制现货与衍生品在种类、规模及时间上相匹配，并制定切实可行的应急处理预案，以及时应对交易过程中可能发生的重大突发事件。第十条 公司应当以本公司名义设立证券账户和资金账户进行证券投资、衍生品交易以及委托理财，不得使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资、衍生品交易以及委托理财。
第三章 风险投资的审议程序与信息披露第十一条 公司董事会、股东大会是公司进行风险投资行为的决策机构。公司进行风险投资须经董事会或股东大会履行相关审批程序后方可实施。风险投资金额必须严格限定在经审批的范围内，不得超过审批的范围。
第十二条 公司进行风险投资行为的审批权限如下：
（一）公司投资额度占公司最近一期经审计净资产百分之十以上且绝对金额超过一千万元人民币的，应当在投资之前经董事会审议通过并及时履行信息披露义务。
（二）公司投资额度占公司最近一期经审计净资产百分之五十以上且绝对金额超过五千万元人民币的，还应当提交股东大会审议。
（三）未达到董事会审议标准的由总经理经总经理办公会议讨论通过后决定。
第十三条 公司进行证券投资、衍生品交易以及委托理财，如因交易频次和时效要求等原因难以对每次投资履行审议程序和披露义务的，可以对未来十二个月内上述事项的投资范围、投资额度及期限等进行合理预计，以额度金额为标准适用审议程序和信息披露义务的有关规定。
相关额度的使用期限不应超过十二个月，期限内任一时点的交易额度（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度。
公司与关联人之间进行证券投资、衍生品交易以及委托理财的，还应当以投资额度作为计算标准，适用《股票上市规则》关联交易的有关规定。
第十四条 公司与关联人之间进行衍生品交易的，除应当经董事会审议通过外，还应当提交股东大会审议。
第十五条 公司从事衍生品交易，应当提供可行性分析报告，提交董事会审议并及时履行信息披露义务，独立董事应当发表独立意见。第十六条 公司应当针对各类衍生品或者不同交易对手设定适当的止损限额，明确止损处理业务流程，并严格执行止损规定。
公司应当跟踪衍生品公开市场价格或者公允价值的变化，及时评估已交易衍生品的风险敞口变化情况，并向公司经营管理层和董事会提交包括衍生品交易授权执行情况、衍生品交易头寸情况、风险评估结果、本期衍生品交易盈亏状况、止损限额执行情况等内容的风险分析报告。
第十七条 公司已交易衍生品的公允价值减值与用于风险对冲的资产（如有）价值变动加总，导致合计亏损或者浮动亏损金额每达到公司最近一年经审计的归属于公司股东净利润的百分之十且绝对金额超过一千万人民币的，公司应当及时披露。
第十八条 公司进行委托理财应当选择资信状况及财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
第十九条 公司不得通过委托理财等投资的名义规避重大资产收购或者重大对外投资应当履行的审议程序和信息披露义务，或者变相为他人提供财务资助。
公司可对理财产品资金投向实施控制或者重大影响的，应当充分披露资金最终投向、涉及的交易对手方或者标的资产的详细情况，并充分揭示投资风险以及公司的应对措施。
第二十条 公司进行委托理财时发生以下情形之一的，应当及时披露有关进展情况和拟采取的应对措施：
（一）理财产品募集失败、未能完成备案登记、提前终止、到期不能收回；
（二）理财产品协议或相关担保合同主要条款变更；
（三）受托方或资金使用方经营或财务状况出现重大风险事件；
（四）其他可能会损害公司利益或具有重要影响的情形。
第四章 风险投资的职责范围
第二十一条 公司进行风险投资行为之前，需成立由董事长牵头，以总经理、财务总监、董事会秘书、审计部负责人及相关专业人士等组成的风险投资项目小
组（以下简称“项目小组”），负责风险投资项目的日常运作与管理。第二十二条 项目小组负责公司风险投资项目年度计划的制订及日常运作与管理等，董事长为项目小组的第一责任人，总经理为风险投资项目的日常运作与管理的直接责任人。
第二十三条 公司计划财务部负责风险投资项目资金的筹集、存放及使用管理，对风险投资项目保证金的管理与监督，对风险投资项目进行投资收益或会计核算等。财务总监为责任人。
第二十四条 公司证券部负责风险投资项目的调研、洽谈以及评估等工作，执行具体操作等事宜，履行相关的信息披露义务。董事会秘书为责任人。
第二十五条 公司审计部负责审计和监督风险投资项目的审批情况及实际运作情况，包括制度执行情况、资金使用情况、盈亏情况及账务处理等，并根据谨慎性原则，合理的预计各项风险投资项目可能发生的收益和损失，并及时向董事会审计委员会报告。审计部负责人为责任人。
第二十六条 公司监事会有权对公司风险投资项目进行定期或不定期的检查。如发现违规操作情形可提议召开董事会审议停止公司的风险投资行为。
第二十七条 公司在风险投资项目有实质性进展或实施过程发生重大变化时，相关责任人员应当第一时间（在知悉情况后一日内）向总经理和董事长报告，并抄送董事会秘书，必要时向公司董事会汇报。
第五章 风险投资的决策流程
第二十八条 在风险投资项目实施之前，总经理应指定有关职能部门对拟投资项目进行市场前景、所属行业的成长性、有关法律法规以及行业政策是否对该项目已有或有潜在的限制、公司能否获取与项目成功要素相应的关键能力、公司是否能筹集投资所需的资金、对拟投资项目进行经济效益可行性分析、项目竞争情况、项目是否与公司长期战略相吻合等方面进行评估，认为具可行性的，编制项目建议书、可行性研究报告，并上报董事长。
第二十九条 如有必要，公司可聘请外部机构或专家对投资项目进行咨询和论证。
第三十条 董事长对项目可行性研究报告进行审查，认为可行的，提交董事会审计委员会进行审议。
第三十一条 董事会审计委员会组织公司审计部门对风险投资项目进行事前审议，出具审核意见，并反馈给董事长。
第三十二条 根据董事会审计委员会的审核意见，董事长根据有关法律法规、《公司章程》以及本制度规定的审批权限，将拟投资项目提交至董事会或者股东大会审议。
第六章 风险投资的处置
第三十三条 在处置风险投资项目之前，项目小组应对拟处置的风险投资项目进行分析、论证，出具分析报告并上报董事长。
第三十四条 董事长根据有关法律法规、《公司章程》以及本制度规定的审批权限，将拟处置的风险投资项目提交至公司董事会或股东大会审议。
第三十五条 公司计划财务部要及时对拟处置的风险投资项目进行会计核算，并检查、监督其合法性、真实性，防止公司资产流失。
第三十六条 风险投资项目处置完成后，董事长应组织有关部门和人员对风险投资项目进行评估，核算投资收益，以及项目执行过程中出现的问题，并向董事会作书面报告。
第七章 附 则
第二十七条 本制度所称“以上”，含本数；“超过”，不含本数。
第三十八条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》等有关规定执行。本制度与国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定执行，并及时修订本制度。
第三十九条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第四十条 本制度自公司股东大会审议通过后生效并施行。
苏州市世嘉科技股份有限公司
二〇二二年四月二十九日