泸州老窖股份有限公司2021年度监事会工作报告
2021年，泸州老窖股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公司法》《证券法》等法律法规、部门规章、规范性文件以及公司《章程》等制度的要求，认真履行监督职责，依法独立行使职权。报告期内，监事会对公司主要经营活动、财务状况及内部控制等事项进行了监督核查，切实维护公司和股东合法权益。现将工作情况汇报如下：
一、监事会会议召开情况
2021年，监事会共召开了8次会议，审议通过了《2020年年度报告》《2020年度内部控制评价报告》等16项议案，具体情况如下：
| 时间 | 会议届次 | 审议议案 |
| 2021年4月29日 | 第九届监事会十一次会议 | 1.2020年度监事会工作报告 2.2020年年度报告 3.关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告 4.2020年度内部控制评价报告 5.2020年度利润分配预案 6.2021年第一季度报告 |
| 2021年6月4日 | 第九届监事会十二次会议 | 关于提名第十届监事会非职工监事候选人的议案 |
| 2021年6月29日 | 第十届监事会一次会议 | 关于选举公司监事会主席的议案 |
| 2021年8月26日 | 第十届监事会二次会议 | 1.2021年半年度报告 2.关于2021半年度募集资金存放与使用情况的 |
| 专项报告 | ||
| 2021年9月26日 | 第十届监事会三次会议 | 1.关于《泸州老窖股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及摘要的议案 2.关于《泸州老窖股份有限公司2021年限制性股票激励计划业绩考核办法》的议案 3.关于《泸州老窖股份有限公司2021年限制性股票激励计划管理办法》的议案 |
| 2021年10月27日 | 第十届监事会四次会议 | 2021年第三季度报告 |
| 2021年12月23日 | 第十届监事会五次会议 | 关于2021年限制性股票计划激励对象名单的核查意见 |
| 2021年12月29日 | 第十届监事会六次会议 | 关于向激励对象授予限制性股票的议案 |
二、监事会对公司有关事项的监督情况
监事会严格按照有关法律法规及公司《章程》的规定，通过列席股东大会和董事会、调阅有关资料、开展现场调研和听取工作汇报等方式，对公司生产经营活动、股东大会与董事会的召开程序和决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事及高级管理人员履职情况、公司依法运作情况、财务情况、募集资金使用情况、关联交易、限制性股票激励计划等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
1.公司依法运作情况
报告期内，公司按照相关政策法规和公司《章程》切实做到规范运作，股东大会和董事会的召集和召开程序、表决程序、审议事项符合《公司法》等法律法规和公司《章程》的有关规定。公司董事会认
真执行股东大会决议，忠实履行诚信勤勉义务，本着审慎经营、有效防范和化解风险的原则，工作认真负责，决策科学合理，程序规范合法，信息披露真实、准确、完整、及时、公平。董事及高级管理人员在履职过程中，不存在违反法律、法规、公司《章程》或损害公司利益、股东利益的行为。
2.公司财务情况
报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了检查及审核，认为公司财务制度健全，管理体系完善，财务运转良好，《2020年年度报告》及相关文件的编制和审议程序符合法律法规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定，财务报告能真实反映公司财务状况和经营成果，四川华信（集团）会计师事务所出具的标准无保留审计意见和对有关事项的评价客观、公正。
3.公司关联交易情况
报告期内，公司与关联方发生的关联交易均具有商业实质，各项关联交易均按照相关管理制度履行了审议决策程序，是在公平、公正的基础上进行的，符合公司生产经营的实际需要，定价原则公允，不存在损害公司及非关联股东利益的情形，也不会对公司独立性产生影响。
4.公司募集资金使用情况
报告期内，公司严格按照相关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定，对募集资金进行了专户储存和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的
情形。
5.公司内部控制情况
报告期内，监事会及时跟踪公司内控体系建设进程，对内部控制自我评价报告进行审核，认为公司建立了较为完善的内控体系，符合国家相关法律、法规和公司实际情况，在生产经营中得到了持续和严格的执行，未发现重大内控缺陷。公司内部控制评价报告全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建立和运行情况。
6.公司限制性股票激励计划情况
报告期内，公司实施了限制性股票激励计划，监事会认为本次限制性股票激励计划内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的规定，本次限制性股票激励计划的实施有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
2022年，公司监事会将继续严格按照国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定，全面履行监督职责，切实维护公司和广大投资者的利益，促进公司健康持续发展。
泸州老窖股份有限公司
监事会2022年4月29日