巴比食品：信息披露管理制度

中饮巴比食品股份有限公司

信息披露管理制度第一章总则第一条为规范中饮巴比食品股份有限公司(以下简称“公司”)信息披露,促进公

司依法规范运作,维护公司和投资者的合法权益,依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》等法律法规、规范性文件以及《中饮巴比食品股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的相关规定,制定本制度。第二条本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于上市公司信息披露的标

准要求,根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件,将可能对公司股票及衍生品种价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息,在规定时间内,通过规定的媒体,以规定的方式向社会公众公布,并在证券监管部门备案。第三条本制度应当适用于如下人员和机构:

(一)公司董事会秘书和董事会办公室；

(二)公司董事和董事会；

(三)公司监事和监事会；

(四)公司高级管理人员；

(五)公司各部门以及各子公司的负责人；

(六)公司控股股东、实际控制人和持股5%以上的股东；

(七)收购人、重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单

位及其相关人员，破产管理人及其成员；

(八)其他负有信息披露职责的公司人员和部门。

第二章信息披露的一般规定

第四条公司应当根据法律、行政法规、部门规章、《上市规则》以及公司上市的

证券交易所发布的办法和通知等相关规定,履行信息披露义务。第五条信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、

准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏。

信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何

单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。

除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出

价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得

误导投资者。

信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露

应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披

露。

信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品

种交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。第六条公司发生的或与之有关的事件没有达到相关法律法规及本制度规定的披

露标准,或者相关法律法规及本制度没有具体规定,但公司董事会认为该

事件可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的,公司应当比

照本制度及时披露。第七条公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责,保证披露

信息的真实、准确、完整、及时、公平。不能保证公告内容真实、准确、

完整的,应当在公告中作出相应声明并说明理由。公司及其控股股东、实

际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的，应当披露。第八条在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得

公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不

得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。第九条依法披露的信息，应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的

媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。

信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条

件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的

摘要应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。

信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行

的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。第十条公司不能确定有关事件是否必须及时披露的,应当及时与公司上市的证券

交易所进行沟通。第十一条公司信息披露文件应当采用中文文本。公司披露的信息应当易为使用者所

理解。

第三章信息披露的内容及形式第十二条公司应当履行的信息披露包括以下主要内容:

(一)公司依法编制并披露定期报告,包括季度报告、半年度报告、年度报

告；

(二)公司依法编制并披露临时报告,包括但不限于股东大会决议公告、董

事会决议公告、监事会决议公告、关联交易公告和其他重大事件公告等；以及关于公司上市的证券交易所认为需要披露的其他事项的临时报告；

(三)公司依法披露再融资(包括发行股票、可转换公司债券及中国证券监

督管理委员会(以下简称“中国证监会”)认可的其他品种)相关的公告文件。第十三条公司拟实施再融资计划时,应按证券监管部门发布的编报规则、信息披露

准则编制招股说明书、债券募集说明书、上市公告书等文件,并按法律、

行政法规、部门规章及《上市规则》的相关要求进行公告。第十四条公司日常进行信息披露的形式包括定期报告和临时报告。

第一节定期报告第十五条定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告:

(一)季度报告:公司应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的1

个月内编制完成并披露季度报告,在公司的指定报纸上刊载季度报告正文,在公司的指定网站上刊载季度报告全文(包括正文及附录),但第一季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间；

(二)半年度报告:公司应当于每个会计年度的前六个月结束之日起两个

月内编制完成并披露半年度报告,在公司指定的报纸上刊登半年度报告摘要,在公司指定的网站上登载半年度报告全文；

(三)年度报告:公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制完成

并披露年度报告,在公司的指定报纸上披露年度报告摘要,同时在公司指定的网站上披露其全文。第十六条公司应分别按相关法律、法规、证券监管部门发布的格式及编报规则编制

定期报告。凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息均应当披露。第十七条公司因前期已披露的定期报告存在差错或者虚假记载,被有关机关责令改

正或者经董事会决定进行更正的,应当在被责令改正或者董事会作出相应决定后,按照相关法律、法规、证券监管部门发布的格式及编报规则等有关规定的要求,及时予以披露。第十八条公司预计年度经营业绩和财务状况将出现下列情形之一的，应当在会计年

度结束后1个月内进行预告：

(一)净利润为负值；

(二)净利润实现扭亏为盈；

(三)实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上；

(四)扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值，且扣除与主营业务

无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于1亿元；

(五)期末净资产为负值；

(六)上海证券交易所认定的其他情形。公司预计半年度经营业绩将出现前款第（一）项至第（三）项情形之一的，应当在半年度结束后15日内进行预告。第十九条公司可以在定期报告公告前披露业绩快报。出现下列情形之一的，公司应

当及时披露业绩快报：

(一)在定期报告披露前向有关机关报送未公开的定期财务数据，预计无

法保密的；

(二)在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司股票及

其衍生品种交易异常波动的；

(三)拟披露第一季度业绩，但上年度年度报告尚未披露。出现前款第（三）项情形的，公司应当在不晚于第一季度业绩相关公告发布时披露上一年度的业绩快报。

第二节临时报告及重大事件的披露第二十条公司披露的除定期报告之外的其他公告为临时公告。第二十一条发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件,投

资者尚未得知时,公司应当立即披露,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。前款所称重大事件包括:

(一)《证券法》第八十条第二款、八十一条第二款规定的重大事件；

(二)公司发生大额赔偿责任；

(三)公司计提大额资产减值准备；

(四)公司出现股东权益为负值；

(五)公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权

未提取足额坏账准备；

(六)新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影

响；

(七)公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者

挂牌；

(八)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之

五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；

(九)主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；

(十)上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；

(十一)主要或者全部业务陷入停顿；

(十二)获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负

债、权益或者经营成果产生重要影响；

(十三)聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；

(十四)会计政策、会计估计重大自主变更；

(十五)因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有

关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

(十六)公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受

到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；

(十七)公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严

重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；

(十八)除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、

工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；

(十九)中国证监会规定的其他事项。上市公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知上市公司，并配合上市公司履行信息披露义务。

第二十二条公司应当在以下任一时点最先发生时,及时披露重大事件:

(一)董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；

(二)有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；

(三)任何董事、监事或者高级管理人员知道或应当知道该重大事件时。第二十三条前条所述有关时点发生之前出现下列情形之一的,公司应当及时披露相关

事项的现状、可能影响事件进展的风险因素:

(一)该重大事件难以保密；

(二)该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；

(三)公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。第二十四条公司披露重大事件后,已披露的重大事件出现可能对公司证券及其衍生品

种交易价格产生较大影响的进展或者变化的,应当按下述规则及时披露进

展或者变化情况、可能产生的影响:

(一)董事会、监事会或者股东大会就该重大事件形成决议的,及时披露决

议情况；

(二)公司就该重大事件与有关当事人签署意向书或者协议的,及时披露

意向书或者协议的主要内容；上述意向书或者协议的内容或履行情况发生重大变化或者被解除、终止的,及时披露发生重大变化或者被解除、终止的情况和原因；

(三)若该重大事件涉及有关部门批准的,及时披露批准或者否决的情况；

(四)该重大事件发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影

响的其他进展或者变化的,及时披露进展或者变化情况。第二十五条公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办

公地址和联系电话等，应当立即披露。第二十六条公司应按照《管理办法》、《上市规则》及本制度的规定办理重大的披露工

作,公司重大事件的披露标准适用《上市规则》的相关规定。

第三节应披露的交易第二十七条本制度所称“交易”包括下列事项:

(一)购买或者出售资产；

(二)对外投资(含委托理财、对子公司投资等)；

(三)提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；

(四)提供担保（含对控股子公司担保等）；

(五)租入或者租出资产；

(六)委托或者受托管理资产和业务；

(七)赠与或者受赠资产；

(八)债权、债务重组；

(九)签订许可使用协议；

(十)转让或者受让研究与开发项目；

（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）

（十二）公司上市的证券交易所认为的应当属于交易的其他事项。第二十八条公司发生的交易(提供担保除外)达到下列标准之一的,应当及时披露:

(一)交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的,以高者为准)占

公司最近一期经审计总资产的10%以上；

(二)交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的，

以高者为准）占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元；

(三)交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占公司最近一期经审计净

资产的10%以上,且绝对金额超过人民币1000万元；

(四)交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上,

且绝对金额超过100万元；

(五)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近

一个会计年度经审计营业收入的10%以上,且绝对金额超过1000万元；

(六)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一

个会计年度经审计净利润的10%以上,且绝对金额超过100万元。

上述指标涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。第二十九条公司发生“提供担保”交易事项,应当提交董事会或者股东大会进行审议,

并及时披露。

第三十条关联交易是指公司及其控股子公司与公司的关联人发生的转移资源或义

务的事项,包括但不限于下列事项:

(一)本制度第二十八条项下规定的交易事项；

(二)购买原材料、燃料、动力；

(三)销售产品、商品；

(四)提供或者接受劳务；

(五)委托或者受托销售；

(六)存贷款业务；

(七)与关联人共同投资；

(八)其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。第三十一条当关联交易金额达到如下标准时公司应及时披露:

(一)公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易(公司

提供担保除外)；

(二)公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上,且占公司最近一

期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易(公司提供担保除外)。

第四章信息披露的流程第三十二条公司定期报告的草拟、审核、通报和发布程序:

(一)总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定

期报告草案,并提交予董事会秘书；

(二)董事会秘书负责送达各董事审阅；

(三)董事长负责按《公司章程》和董事会议事规则的规定召集和主持董

事会会议审议定期报告,经审议通过后,公司董事和高级管理人员应对定期报告签署书面确认意见；

(四)监事会负责审核董事会编制的定期报告,以监事会决议的形式提出

书面审核意见。监事应当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况；

(五)董事会秘书负责组织定期报告的披露工作,在定期报告披露前,董事

会秘书应当将定期报告文稿通报董事、监事和高级管理人员。董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，上市公司应当披露。上市公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。第三十三条公司重大信息的报告、草拟、审核、披露程序:

(一)负有报告义务的有关人员,应按本制度相关规定及时向董事长或董

事会秘书报告相关信息；

(二)董事会办公室负责草拟临时公告文稿；

(三)董事会秘书负责审核临时公告文稿；

(四)董事会秘书负责组织定期报告的披露工作,并及时将临时公告通报

董事、监事和高级管理人员。第三十四条向证券监管部门报送的报告由董事会办公室或董事会指定的其他部门负

责草拟,董事会秘书负责审核。公司宣传文件对外发布前应当经董事会秘书书面同意。第三十五条信息公告由董事会秘书负责对外发布,其他董事、监事、高级管理人员,

未经董事会书面授权,不得对外发布任何有关公司的重大信息。

第五章重大信息的内部报告第三十六条为确保公司及时、准确、全面地履行重大事件的信息披露义务,公司实行

重大信息的报告制度,有关负有信息报告义务的主体应严格按该制度进行重大信息的内部报告。第三十七条公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人、公司下属公司负责人均

是报告重大信息的第一责任人,负有报告其职权范围内所知悉的重大事件的义务。第三十八条控股子公司的信息报告、董事、监事及高级管理人员持股信息报告及主要

股东及实际控制人的信息报告按下列规定执行。

第六章控股子公司的信息报告第三十九条公司控股子公司发生的重大事件,视同公司发生的重大事件,适用本制度

相关规定；公司参股子公司发生的重大事件,可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的,参照本制度相关规定,履行信息披露义务。第四十条公司的控股子公司应依法建立内部信息报告制度,安排专人(“信息披露

负责人”)定期和不定期向董事会办公室进行报告和沟通,以保证公司的信息披露符合《上市规则》、《管理办法》等有关法律法规及规范性文件的要求。第四十一条定期报告:控股子公司应每月向公司提交月度财务报告、管理报告和其它

公司要求提供的资料,以便公司对其经营、财务、应收账款、融资和担保等事项进行分析和检查。第四十二条不定期报告:控股子公司应及时向公司报告其将要发生或已经发生的重大

事件,并提交相关资料(包括但不限于内部决议、协议、政府批文、法院判决、中介机构报告、情况介绍等等)。第四十三条控股子公司向公司进行信息报告应遵循以下规定:

(一)若控股子公司实施重大事件需经其股东会(股东大会)批准,控股子

公司应按相关法律法规及其章程之规定,向公司发送会议通知及相关资料；

(二)控股子公司召开董事会会议、监事会会议、股东会就有关重大事件

进行决议的,应在会后两个工作日内将会议决议及全套文件报董事会办公室；

(三)控股子公司发生重大事件,且该等事项不需经过其董事会、股东会

(股东大会)、监事会审批的,控股子公司应按本制度相关规定及时向公司董事会秘书报告,并按要求报送相关文件,报送文件需经子公司董事长(或其指定授权人)签字。第四十四条公司负责所有控股、参股子公司的信息披露事项,任何控股、参股子公司

均不得违反本制度自行对外披露重大事件的相关信息。第四十五条控股子公司可根据本制度制定专门的信息披露规定,并报公司备案。

第七章董事、监事及高级管理人员持股信息报告第四十六条公司董事、监事和高级管理人员持有及买卖公司股票应遵守《上市公司董

事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规的规定。公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份发生变动的,应当自该事实发生之日起2个交易日内,向公司报告并由公司在公司上市的证券交易所网站进行公告。第四十七条公司董事、监事和高级管理人员应定期向公司报告其个人及父母、子女、

兄弟姐妹持有公司股份及买卖本公司股票的情况。第四十八条董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所持本公司

股份的数据和信息,统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网

上申报,并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情

况。

第八章主要股东及实际控制人的信息报告第四十九条公司的股东、实际控制人发生以下事件时,应当指派专人及时、主动向董

事会办公室或董事会秘书报告,并提交相关资料(包括但不限于内部决议、协议、政府批文、法院判决、中介机构报告、情况介绍等等),履行相应的

信息披露义务,并持续地向公司报告事件的进程:

(一)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控

制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

(二)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司百分之

五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；

(三)拟对上市公司进行重大资产或者业务重组；

(四)中国证监会规定的其他情形。应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向上市公司作出书面报告，并配合上市公司及时、准确地公告。上市公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求上市公司向其提供内幕信息。第五十条应当披露的信息依法披露前,相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其

衍生品种出现交易异常情况的,股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告,并配合公司及时、准确地公告。第五十一条通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或者实际控制

人,应当及时将委托人情况告知公司,配合公司履行信息披露义务。

第九章信息披露的责任划分第五十二条公司董事会统一领导和管理信息披露工作,董事长是信息披露的第一责任

人,董事会秘书为信息披露工作的主要责任人,负责管理信息披露工作。第五十三条董事和董事会、监事和监事会、总经理、副总经理、财务总监等高级管理

人员应当配合董事会秘书信息披露相关工作,并为董事会秘书和董事会办

公室履行职责提供工作便利,董事会、监事会和公司经营层应当建立有效

机制,确保董事会秘书能够第一时间获悉公司重大信息,保证信息披露的

及时性、准确性、公平性和完整性。

第五十四条董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的

或者可能发生的重大事件及其影响,主动调查、获取决策所需要的资料。第五十五条董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查,发现问题

的,应当及时改正,并在年度董事会报告中披露公司信息披露管理制度执

行情况。第五十六条监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；

关注公司信息披露情况,发现信息披露存在违法违规问题的,应当进行调

查并提出处理建议。第五十七条公司独立董事和监事会负责本制度的监督,独立董事和监事会应当对公司

本制度的实施情况进行定期检查,发现重大缺陷应当及时提出处理建议并

督促公司董事会进行改正,公司董事会不予改正的,应当立即向公司上市

的证券交易所报告。独立董事、监事会应当在独立董事年度述职报告、监

事会年度报告中披露本制度执行的检查情况。第五十八条高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的

重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。

第十章信息披露的常设机构及董事会秘书第五十九条董事会办公室为公司信息披露的常设机构和股东来访接待机构。其负责人

为董事会秘书。第六十条在信息披露事务管理中,董事会办公室承担如下职责:

(一)负责起草、编制公司临时报告；

(二)负责完成信息披露申请及发布；

(三)负责收集各子公司、主要股东及关联方发生的重大事件,并按相关规

定进行汇报及披露；

(四)本制度规定的其他职责。

第六十一条董事会秘书是公司与公司上市的证券交易所的指定联络人,负责公司和相

关当事人与公司上市的证券交易所及其他证券监管机构之间的及时沟通和联络。董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务,汇集公司应予披露的信息并报告董事会,持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议,有权了解公司的财务和经营情况,查阅涉及信息披露事宜的所有文件。董事会秘书负责协调公司与投资者关系,接待投资者来访、回答投资者咨询、向投资者提供公司披露的资料。董事会秘书负责与公司信息披露有关的保密工作,制订保密措施,促使公司董事会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密,并在内幕信息泄露时,及时采取补救措施加以解释和澄清,并报告公司上市的证券交易所和中国证监会。第六十二条董事会证券事务代表协助董事会秘书履行做好信息披露事务。第六十三条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件,董事、监事、高级管理人

员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。第六十四条公司董事会秘书不能履行职责时,由证券事务代表履行董事会秘书的职

责。在此期间并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责

任。

第十一章档案管理第六十五条公司对外信息披露的文件(包括定期报告和临时报告)档案管理工作由董

事会办公室负责管理。股东大会文件、董事会文件、信息披露文件分类专卷存档保管。

第六十六条公司董事、监事、高级管理人员履行信息披露职责的相关文件和资料,董

事会办公室应当予以妥善保管。第六十七条董事会办公室应指派专人负责档案管理事务。

第十二章保密措施第六十八条公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系涉及到应披露信息的工

作人员,负有保密义务。公司可根据实际情况要求有关知情人员签署保密协议。第六十九条公司董事会应采取必要的措施,在信息公开披露之前,将信息知情者控制

在最小范围内。对能影响公司股票升跌的信息,在未公开披露前,公司部门与个人一律不得对外公开宣传。第七十条董事长、总经理作为公司保密工作的第一责任人,副总经理及其他高级管

理人员作为分管业务范围保密工作的第一责任人,各部门和下属公司负责人作为各部门、下属公司保密工作第一责任人。各层次的保密工作第一责任人应当与公司董事会签署责任书。第七十一条未经董事会批准,擅自在公开场合、新闻媒体披露重大信息、经济指标等

情况,公司董事会将视情节轻重或对公司造成的损失和影响程度,追究有关当事人的直接责任。违反有关法律法规的按有关法律法规处理。第七十二条公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露公司信息给公

司造成损失的,公司保留追究其责任的权利。

第十三章财务管理和会计核算的监督第七十三条公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务收支和经济活动

进行内部审计监督。第七十四条公司内部审计机构对公司财务管理和会计核算内部控制制度的建立和执

行情况进行定期或不定期的监督,并定期向董事会报告监督情况。第七十五条公司财务信息披露前,应执行公司财务管理和会计核算的内部控制制度。第七十六条公司年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务

所审计。

第十四章投资者关系管理第七十七条明确董事会秘书作为投资者关系活动的负责人,未经董事会秘书同意,任

何人不得进行投资者关系活动。第七十八条投资者关系活动应建立完备的档案,投资者关系活动档案至少应当包括投

资者关系活动参与人员、时间、地点、内容等。第七十九条公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司

的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的,不得提

供内幕信息。第八十条公司应当向其聘用的保荐人、证券服务机构提供与执业相关的所有资料,

并确保资料的真实、准确、完整,不得拒绝、隐匿、谎报。

第十五章处罚第八十一条凡违反本制度擅自披露信息的,公司将对相关责任人给予行政或经济处分,

且有权视情形追究相关责任人的法律责任。第八十二条未按本制度披露信息给公司造成损失的,公司将对相关责任人给予行政或

经济处分,且有权视情形追究相关责任人的法律责任。

第十六章附则第八十三条本制度下列用语的含义：

(一)为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的证券公司、证

券服务机构，是指为证券发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具保荐书、审计报告、资产评估报告、估值报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的证券公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、财务顾问机构、资信评级机构等。

(二)信息披露义务人，是指上市公司及其董事、监事、高级管理人员、

股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。

(三)及时，是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。

(四)上市公司的关联交易，是指上市公司或者其控股子公司与上市公司

关联人之间发生的转移资源或者义务的事项。关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为上市公司的关联法人（或者其他组织）：

1．直接或者间接地控制上市公司的法人（或者其他组织）；2．由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人（或者其他组织）；3．关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人（或者其他组织）；4．持有上市公司百分之五以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人；5．在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二月内，存在上述情形之一的；6．中国证监会、证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人（或者其他组织）。

(五)具有以下情形之一的自然人，为上市公司的关联自然人：

1．直接或者间接持有上市公司百分之五以上股份的自然人；2．上市公司董事、监事及高级管理人员；3．直接或者间接地控制上市公司的法人的董事、监事及高级管理人员；4．上述第1、2项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满十八周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父

母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；5．在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个月内，存在上述情形之一的；6．中国证监会、证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的自然人。第八十四条本制度经公司董事会审议通过后实施。第八十五条本制度未尽事宜,按国家有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的

规定执行；本制度的相关规定如与日后颁布或修改的有关法律法规、现行《公司章程》、以及依法定程序修订后的《公司章程》相抵触,则应根据有关法律法规、现行《公司章程》或修订后的《公司章程》的规定执行。第八十六条本制度由公司董事会负责解释和修订，董事会决议通过修订制度后，对本

制度的修订即生效。