天顺风能（苏州）股份有限公司
投资者调研接待工作管理办法
第一章 总则
第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范天顺风能（苏州）股份
有限公司（以下简称“公司”）对外接待行为，加强公司对外接待及与外界的沟通
与交流，提高公司的投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华
人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业
板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 2 号：上市公司与
特定对象直接沟通相关事项》等法律法规和规范性文件及公司章程的规定，结合公
司实际，制定本制度。
第二条 本制度所指的投资者调研接待工作，是指公司通过接受投资者、媒体、
证券机构的调研、一对一的沟通、现场参观、分析师会议、路演和业绩说明会、新
闻采访等活动，增进投资者对公司的了解和价值认同的工作。
第二章 目的和遵循的原则
第三条 制定本制度的目的在于规范公司在接受调研、采访、沟通或进行对外
宣传、推广等活动时，增加公司信息披露的透明度及公平性，增进资本市场对公司
的了解和支持。
第四条 公司接待工作遵循以下基本原则：
（一）公平、公正、公开原则：公司人员在进行接待活动中，严格遵循公平、
公正、公开原则，不得实行差别对待政策，不得有选择性的、私下的或者暗示等方
式向特定对象披露、透露或泄露非公开重大信息。
（二）诚实守信的原则：公司的接待工作本着客观、真实和准确的原则，不得
有虚假记载和误导性陈述，也不得有夸大或者贬低行为。
（三）保密原则：公司的接待人员不得擅自向对方披露、透露或泄露非公开重
大信息，也不得在公司内部刊物或网络上刊载非公开的重大信息。
（四）合规披露信息原则：公司遵守国家法律、法规及证券监管部门对上市公
司信息披露的规定，在接待过程中保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平。
（五）互动沟通原则：公司将主动听取来访者的意见、建议，实现双向沟通，
形成良性互动。
第三章 责任人和从职人员素质要求
第五条 公司接待事务工作的第一负责人为公司董事长，主办人（直接责任人）
为董事会秘书，董事会秘书协助董事长做好接待工作。公司证券部负责接待事务具
体工作，由董事会秘书直接领导。董事长可以授权董事会秘书负责处理接待工作。
除本制度确认的人员或合法授权的人员外，公司其他部门和人员不参与接待工作。
公司工作人员在日常工作业务往来过程中，应婉言谢绝对方有关公司业绩、签订重
大合同等提问的回答。
第六条 公司从事接待工作的人员需要具备以下素质和技能：
（一）熟悉公司生产经营、财务等状况，对公司有全面了解；
（二）具备良好的知识结构，熟悉证券、法律、财务等方面的相关知识；
（三）熟悉证券市场，了解各种金融产品和证券市场的运作机制；
（四）品行端正，诚实守信，具有良好的沟通和协调能力。
第四章 接待工作
第七条 原则上，公司在定期报告披露前、重大信息或者重大事项公告前三十
日内不接受投资者的调研活动。
第八条 公司可以通过举办业绩说明会、路演、分析师说明会、专题研讨会、
投资者接待等会议，就公司的经营、财务等情况广泛与投资者沟通和交流，但仅限
于公司公开披露的信息，不得提供未公开的重大信息。公司出席会议人员包括公司
董事（含独立董事）、监事、总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级
管理人员或其他经授权的管理人员，必要时可邀请保荐代表人等中介机构或者专门
机构出席。
第九条 业绩说明会、分析师会议、路演可采取网上直播的方式进行，使更多
的投资者有机会参与，并事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等向投资
者予以说明。
第十条 在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应确定投资者、分析
师提问可回答范围，若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可以推理
出未公开重大信息的，公司应拒绝回答。
第十一条 业绩说明会、分析师会议、路演结束后，公司及时将主要内容置于
公司网站或以公告的形式对外披露。
第十二条 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈
沟通前，需提前通过电话等方式进行沟通（见附件 1）；待公司同意后，将对来访人
员进行接待预约登记（见附件 2），并签署承诺书（见附件 3）。
第十三条 现场接待分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象由董事
会秘书统一负责。公司证券部负责确认投资者、分析师、证券服务机构人员身份（查
询证券业协会公开资料、验证身份证明等），保存承诺书、身份证明等相关文件。
公司按有关来访接待管理规定，合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获
取未公开信息。公司应派两人以上陪同参观，并由专人对参观人员的提问进行回答。
第十四条 对于特定对象基于对公司调研或采访形成的投资价值分析报告、新
闻稿等文件，特定对象在对外发布或使用前应知会公司。公司应认真核查特定对象
知会的投资价值分析报告、新闻稿等文件。发现其中涉及上市公司的基础信息涉及
未公开重大信息、错误或误导性记载的，应要求其改正；拒不改正的，公司应及时
发出澄清公告进行说明。发现其中涉及未公开重大信息的，应立即报告深圳证券交
易所并公告，同时要求其在公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知在此
期间不得买卖公司证券。
第十五条 公司可以将与特定对象的沟通情况置于公司网站上或以公告的形式
对外披露。
第十六条 公司可以通过召开新闻发布会、投资者交流会、网上说明会等方式
扩大信息的传播范围，以使更多投资者及时知悉了解公司已公开的重大信息。
第十七条 公司实施再融资计划过程中（包括非公开发行），向特定个人或机构
进行询价、推介等活动时应特别注意信息披露的公平性，不得通过向其提供未公开
重大信息以吸引其认购公司证券。
第十八条 公司在进行商务谈判、签署重大合同等重大事项时（公开招投标、
竞拍的除外），该重大事项未披露前或因特殊情况确实需要向对方提供未公开重大
信息，公司应要求对方及参与人签署保密协议（见附件 4），保证不对外泄露有关信
息，并承诺在有关信息公告前不买卖且不建议他人买卖本公司证券。一旦出现泄露、
市场传闻或证券交易异常，公司将及时采取措施、报告深圳证券交易所并立即公告。
第十九条 公司在股东大会上向股东通报的事件属于未公开重大信息的，应当
将该通报事件与股东大会决议公告同时披露。
第二十条 公司及相关信息披露义务人在与以下特定对象进行相关信息交流
时，一旦出现信息泄露，公司及相关信息披露义务人应立即报告深圳证券交易所并
公告：
（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；
（二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；
（三）持有公司总股本 5%以上股份的股东及其关联人；
（四）新闻媒体的新闻从业人员及其关联人；
（五）深圳证券交易所认定的其他单位或个人。
第二十一条 公司建立接待活动备查登记制度（见附件 5），对接受或邀请对象
的调研、沟通、采访及宣传、推广等活动予以详细记载，由董事会秘书签字确认。
至少应记载以下内容：
（一）活动参与人员、时间、地点；
（二）活动的详细内容；
（三）其他内容。
第二十二条 公司及相关信息披露义务人接受调研、沟通、采访等活动，或进
行对外宣传、推广等活动时，不得以任何形式披露、透露或泄露非公开重大信息。
第二十三条 公司在接待活动中一旦以任何方式发布了法律、法规和规范性文
件规定应披露的重大信息，应及时向深圳证券交易所报告，并及时进行正式披露。
第五章 责任
第二十四条 公司接待人员及非合法授权人员违反本制度， 给公司造成重大损
害或损失的，应承担相应责任。触犯法律的，依法追究法律责任。
第二十五条 公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人等相关
信息披露义务人在接受调研、沟通、采访及宣传、推广等活动中违反本制度的，应
当承担相应责任。
第六章 附则
第二十六条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和本公司章
程、公司信息披露管理办法等相关规定执行；本制度如与日后颁布的法律、法规、
规范性文件或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按有关法律、法规、规范性
文件和公司章程的规定执行。
第二十七条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第二十八条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效实施。
