科美诊断技术股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告2021年1月1日至2021年12月31日
（本专项报告除特殊说明外，均以人民币元列示）
科美诊断技术股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
2021 年 2 月 24 日，中国证券监督管理委员会作出《关于同意科美诊断技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕550 号），同意本公司首次公开发行股票的注册申请。按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定，上海证券交易所同意本公司股票在科创板上市交易，公司向社会公众发行人民币普通股41,000,000 股，每股面值
1.00元，发行价格为人民币 7.15 元/股，募集资金总额为人民币 293,150,000.00 元，各项发行费用金额（不含税）为人民币 44,593,051.99元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币248,556,948.01元。 2021年4月2日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（XYZH/2021BJAB10387）进行验证。
（二）本报告期募集资金使用情况及结余情况
截至2021年12月31日，本公司使用募集资金56,685,463.35元（不包括对闲置募集资金进行现金管理），募集资金余额为193,306,417.10元，其中用于现金管理的闲置募集资金金额为180,000,000.00元。
募集资金存放与投入情况具体如下：
| 项目 | 金额（万元） |
| 募集资金总额 | 29,315.00 |
| 减：发行有关费用 | 4,459.31 |
| 募集资金净额 | 24,855.69 |
| 减：募集资金累计使用金额(包括置换先期投入金额) | 5,668.55 |
| 其中：新建体外诊断试剂生产基地项目 | 1,661.37 |
| LiCA?试剂与配套仪器研发（实验室）项目 | 3,083.81 |
| LiCA?试剂与关键生物原料研发项目 | 923.37 |
| 减：支付发行费用的税金金额 | 212.83 |
| 减：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额 | 18,000.00 |
| 加：募集资金利息收入扣除手续费净额 | 356.33 |
| 募集资金结余余额 | 1,330.64 |
科美诊断技术股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告2021年1月1日至2021年12月31日
（本专项报告除特殊说明外，均以人民币元列示）
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（2020年12月修订）及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法律、法规和规范性文件的要求，结合实际情况，公司制订了《科美诊断技术股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”）。根据《募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用；同时，为提高闲置募集资金使用效率，本着股东利益最大化的原则，结合公司募集资金实际使用情况，公司对部分闲置募集资金在一定额度内进行了现金管理，投资于安全性高、流动性好的理财产品。截至报告期末，公司与保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）分别与杭州银行股份有限公司北京中关村支行、平安银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司、中信证券、平安银行股份有限公司上海分行分别与子公司科美博阳诊断技术（上海）有限公司（以下简称“科美博阳”）、科美诊断技术（苏州）有限公司（以下简称“苏州科美”）签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述监管协议与上海证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已严格遵照履行。
（二）募集资金存储情况
截至2021年12月31日，公司首次公开发行募集资金专项账户情况如下：
单位：元
| 开户主体 | 募集资金存储银行名称 | 账号 | 账户余额 | 存储方式 |
| 本公司 | 平安银行上海分行营业部 | 15417658610081 | 1.81 | 活期 |
| 本公司 | 杭州银行北京中关村支行 | 1101040160001285054 | 6,130,522.79 | 活期 |
| 科美博阳 | 平安银行上海分行营业部 | 15863583633313 | 3,270,562.59 | 活期 |
| 苏州科美 | 平安银行上海分行营业部 | 15680596666648 | 3,905,329.91 | 活期 |
| 合计 | 13,306,417.10 |
（三）募集资金进行现金管理情况
公司于2021年5月24日召开第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金项目的建设和使用安排、并有效控制风险的前提下，合理使用额度不超过人民币1.8亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等产品）。使用期限自公司董事会审议通过之
科美诊断技术股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告2021年1月1日至2021年12月31日
（本专项报告除特殊说明外，均以人民币元列示）
日起12个月有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。截至2021年12月31日，公司使用募集资金购买理财产品余额为180,000,000.00 元，共获得现金利息人民币3,564,172.04元，公司使用募集资金购买的结构性存款余额如下：
单位：元
| 序号 | 主体 | 受托人 | 产品类型 | 金额 | 购买日期 | 终止日期 |
| 1 | 本公司 | 杭州银行股份有限公司北京中关村支行 | 结构性存款 | 50,000,000.00 | 2021-12-6 | 2022-3-7 |
| 2 | 科美博阳 | 平安银行上海分行 营业部 | 结构性存款 | 30,000,000.00 | 2021-12-23 | 2022-3-31 |
| 3 | 苏州科美 | 平安银行上海分行 营业部 | 结构性存款 | 10,000,000.00 | 2021-11-3 | 2022-1-28 |
| 4 | 苏州科美 | 平安银行上海分行 营业部 | 结构性存款 | 45,000,000.00 | 2021-12-10 | 2022-3-11 |
| 5 | 苏州科美 | 平安银行上海分行 营业部 | 结构性存款 | 45,000,000.00 | 2021-12-10 | 2022-3-11 |
| 合计 | 180,000,000.00 |
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至2021年12月31日，公司累计使用首次公开发行募集资金金额5,668.55万元，首次公开发行募集资金使用情况对照表详见本报告附表一。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021年5月24日，公司第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额合计人民币4,498.12万元，使用募集资金置换以自筹资金预先支付的发行费用的金额合计人民币912.14万元，合计使用募集资金人民币5,410.25万元置换预先投入的自筹资金。具体情况如下：
单位：万元
| 序号 | 项目名称 | 拟投入募集 资金金额 | 已投入自筹资金 | 拟置换金额 |
| 1 | 新建体外诊断试剂生产基地项目 | 12,055.69 | 1,442.14 | 1,442.14 |
| 2 | 体外诊断试剂及配套产品研发项目 | 12,800.00 | 3,055.98 | 3,055.98 |
| 3 | 发行费用 | —— | 912.14 | 912.14 |
| 合计 | 24,855.69 | 5,410.25 | 5,410.25 |
注：各分项加计与合计数存在尾差，系四舍五入所致。