华泰联合证券有限责任公司关于湖南中科电气股份有限公司
2021年度持续督导跟踪报告
| 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：湖南中科电气股份有限公司 |
| 保荐代表人姓名：董瑞超 | 联系电话：0755-81902000 |
| 保荐代表人姓名：杨逸飞 | 联系电话：0755-81902000 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月1次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 未亲自列席，已阅会议文件 |
| （2）列席公司董事会次数 | 未亲自列席，已阅会议文件 |
| （3）列席公司监事会次数 | 未亲自列席，已阅会议文件 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 1次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报 |
| 项目 | 工作内容 |
| 告除外） | |
| （1）向深圳证券交易所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 无 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2021年12月28日 |
| （3）培训的主要内容 | 1、公司治理和内部控制；2、股东、董监高、实际控制人行为规范；3、上市公司规范运作和社会责任。 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履 行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 关于依法承担赔偿或者补偿责任的承诺： | 是 | 不适用 |
| 公司及股东承诺事项 | 是否履 行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员作出的关于虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的赔偿承诺。 | ||
| 关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺： 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员对填补被摊薄即期回报做出承诺并披露相关措施。 | 是 | 不适用 |
| 利润分配原则的承诺： 公司已根据相关规定制定了本次向特定对象发行股票并上市后生效的《公司章程》，其中对公司的利润分配政策进行了详细约定。 | 是 | 不适用 |
| 关于避免同业竞争的承诺： 公司实际控制人、控股股东余新、李爱武作出的关于避免同业竞争的相关承诺。 | 是 | 不适用 |
| 关于规范和减少关联交易的确认与承诺： 公司实际控制人、控股股东余新、李爱武，公司其他董事、监事、高级管理人员，及公司5%以上股东对规范和减少关联交易作出承诺。 | 是 | 不适用 |
| 关于一致行动的承诺 公司股东余强、李小浪作出的关于与控股股东、实控人余新、李爱武保持一致行动的承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于未履行承诺的约束措施： 发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等相关责任主体对未履行承诺的约束措施作出了承诺。 | 是 | 不适用 |
四、重大合同履行情况
保荐机构核查了公司重大合同的履行情况，经核查，影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化，不存在合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1．保荐代表人变更及其理由 | 2021年9月，中科电气聘请华泰联合证券担任向特定对象发行股票的保荐机构和主承销商，原保荐机构国信证券关于公司2018非公开发行股票未完成的持续督导工作由华泰联合证券承接。华泰联合证券委派保荐代表人董瑞超先生、杨逸飞先生负责公司的保荐及持续督导工作。 |
| 2. 报告期内中国证监会和深圳证券交易 | 不适用 |
| 报告事项 | 说明 |
| 所对保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | |
| 3．其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于湖南中科电气股份有限公司2021年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名：
董瑞超
杨逸飞
保荐人：华泰联合证券有限责任公司（公章）
2022年 4 月 26 日