隆基股份：隆基股份关于召开2021年年度股东大会的通知

证券代码：601012 证券简称：隆基股份 公告编号：临2022-052号债券代码：113053 债券简称：隆22转债

隆基绿能科技股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

? 股东大会召开日期：2022年5月20日

? 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票

系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2021年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2022年5月20日14点00分

召开地点：陕西省西安市西咸新区秦汉新城兰池大道中段西安星河湾酒店

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2022年5月20日

至2022年5月20日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投

票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》规定，公司股东大会在对公司2022年股票期权与限制性股票激励计划相关事项进行投票表决时，独立董事应当就本次激励计划向所有的股东征集委托投票权。公司独立董事郭菊娥女士作为征集人向公司全体股东征集对本次股东大会所审议事项的投票权。有关征集对本次股东大会所审议事项的投票权的时间、方式、程序等具体内容详见公司于2022年4月28日披露的《关于独立董事公开征集投票权的公告》。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
非累积投票议案
1	关于公司《2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案	√
2	关于公司《2022年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案	√
3	关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案	√
4	2021年度董事会工作报告	√
5	2021年度监事会工作报告	√
6	2021年度财务决算报告	√
7	2021年年度报告	√
8	2021年度独立董事述职报告	√
9	关于2021年度利润分配及资本公积金转增股本的预案	√
10	关于续聘会计师事务所的议案	√
11	关于2022年度董事、监事人员薪酬的议案	√
12	关于2019年度公开发行可转换公司债券募集资金投资项目结项并将结余募集资金用于新建项目以及永久补充流动资金的议案	√
13	关于为户用分布式光伏贷业务提供保证金担保的议案	√
累积投票议案
14.00	关于选举公司第五届董事会非独立董事候选人的议案	应选董事（6）人

14.01	关于选举钟宝申先生为非独立董事的议案	√
14.02	关于选举李振国先生为非独立董事的议案	√
14.03	关于选举刘学文女士为非独立董事的议案	√
14.04	关于选举田野先生为非独立董事的议案	√
14.05	关于选举白忠学先生为非独立董事的议案	√
14.06	关于选举王志纲先生为非独立董事的议案	√
15.00	关于选举公司第五届董事会独立董事候选人的议案	应选独立董事（3）人
15.01	关于选举郭菊娥女士为独立董事的议案	√
15.02	关于选举陆毅先生为独立董事的议案	√
15.03	关于选举徐珊先生为独立董事的议案	√
16.00	关于选举公司第五届监事会股东代表监事的议案	应选监事（2）人
16.01	关于选举杨筱萍女士为股东代表监事的议案	√
16.02	关于选举秦永波先生为股东代表监事的议案	√

1、各议案已披露的时间和披露媒体

公司第四届董事会2022年第三次会议审议通过了第1-3项议案（请详见公司2022年3月10日披露的相关公告），公司第四届董事会2021年年度会议和第四届监事会2021年年度会议审议通过了第4-16项议案（请详见公司2022年4月28日披露的相关公告），上述议案的具体内容请详见公司不迟于2022年5月10日在上海证券交易所网站和《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》另行刊登的本次股东大会会议资料。

2、特别决议议案：1、2、3、13

3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、9、10、11、12、13、14、15

4、涉及关联股东回避表决的议案：1、2、3

应回避表决的关联股东名称：拟为本次激励计划激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
Ａ股	601012	隆基股份	2022/5/13

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）登记资料

1、个人股东亲自出席会议的，应出示本人有效身份证件、股票账户卡（如有）；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、授权委托书、股东有效身份证件复印件和股票账户卡（如有）。

2、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示法定代表人本人有效身份证件、股票账户卡（如有）、营业执照复印件；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、授权委托书(见附件1)、股票账户卡（如有）、营业执照复印件。

（二）登记时间

2022年5月12日9:00-2022年5月13日17:00

（三）报名及资料审核

鉴于当前疫情防控形势，根据会议酒店防疫政策要求，会场人数上限为50人。为便于会议组织，本次现场参会采取预报名方式，公司将对报名登记资料审核后，按股东报名先后顺序及时反馈报名结果。预报名方式如下：

在报名登记时间内（2022年5月12日9:00-2022年5月13日17:00），登录网址https://eseb.cn/UmufIC9FoQ或者扫描以下二维码登录本次股东大会报名系统，上传现场参会登记资料。

预报名过程中如有任何问题，请及时与公司董事会办公室联系。如会议酒店根据防疫要求对会场人数上限做出调整，公司将及时与报名股东沟通。

（四）现场参会

出席本次现场会议的股东或股东代理人，请于2022年5月20日10:00-13:50持登记资料原件，在会议地点西安星河湾酒店经现场审核后入场。

六、其他事项

(一)疫情防控注意事项

1、鉴于当前疫情防控形势，为减少人群聚集，积极配合新冠肺炎疫情防控工作，建议股东及股东代表优先通过网络投票方式参加本次股东大会。

2、鉴于疫情防控形势及政策可能会随时发生变化，敬请现场参会股东及股东代理人务必在出行前确认最新的防疫要求，并积极配合公司会议组织安排，确保顺利参会。

（二）联系方式

1、联系地址:西安经济技术开发区尚苑路8369号

2、联系部门:董事会办公室

3、邮编:710018

4、联系电话:[phone]

5、传真:[phone]

6、联系邮箱：[e-mail]

（三）本次股东大会与会股东或其委托代理人出席本次股东大会的往返交通和住宿费用自理。特此公告。

隆基绿能科技股份有限公司董事会

2022年4月28日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

附件1：授权委托书

授权委托书隆基绿能科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年5月20日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	关于公司《2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案
2	关于公司《2022年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案
3	关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案
4	2021年度董事会工作报告
5	2021年度监事会工作报告
6	2021年度财务决算报告
7	2021年年度报告
8	2021年度独立董事述职报告
9	关于2021年度利润分配及资本公积金转增股本的预案
10	关于续聘会计师事务所的议案
11	关于2022年度董事、监事人员薪酬的议案
12	关于2019年度公开发行可转换公司债券募集资金投资项目结项并将结余募集资金用于新建项目以及永久补充流动资金的议案
13	关于为户用分布式光伏贷业务提供保证金担保的议案

序号	累积投票议案名称	投票数
14.00	关于选举公司第五届董事会非独立董事候选人的议案
14.01	关于选举钟宝申先生为非独立董事的议案
14.02	关于选举李振国先生为非独立董事的议案
14.03	关于选举刘学文女士为非独立董事的议案
14.04	关于选举田野先生为非独立董事的议案
14.05	关于选举白忠学先生为非独立董事的议案
14.06	关于选举王志纲先生为非独立董事的议案
15.00	关于选举公司第五届董事会独立董事候选人的议案
15.01	关于选举郭菊娥女士为独立董事的议案
15.02	关于选举陆毅先生为独立董事的议案
15.03	关于选举徐珊先生为独立董事的议案
16.00	关于选举公司第五届监事会股东代表监事的议案
16.01	关于选举杨筱萍女士为股东代表监事的议案
16.02	关于选举秦永波先生为股东代表监事的议案

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

累积投票议案
4.00	关于选举董事的议案	投票数
4.01	例：陈××
4.02	例：赵××
4.03	例：蒋××
……	……
4.06	例：宋××
5.00	关于选举独立董事的议案	投票数
5.01	例：张××
5.02	例：王××
5.03	例：杨××
6.00	关于选举监事的议案	投票数
6.01	例：李××
6.02	例：陈××
6.03	例：黄××

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案

5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。如表所示：

序号	议案名称	投票票数
		方式一	方式二	方式三	方式…
4.00	关于选举董事的议案	-	-	-	-
4.01	例：陈××	500	100	100
4.02	例：赵××	0	100	50
4.03	例：蒋××	0	100	200
……	……	…	…	…
4.06	例：宋××	0	100	50