西南证券股份有限公司董事会审计委员会
2021年度履职情况报告
2021年，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《公司章程》《公司董事会审计委员会工作细则》等规定，西南证券股份有限公司（以下简称公司）董事会审计委员会充分发挥专业优势，勤勉尽责，忠实履职。现将2021年度董事会审计委员会的履职情况报告如下：
一、审计委员会成员基本情况
2020年5月29日，公司召开2019年年度股东大会，选举产生公司第九届董事会成员。同日，公司第九届董事会第一次会议审议通过了《关于选举公司第九届董事会专门委员会成员及主任委员的议案》，选举罗炜、张刚、傅达清三位董事为公司第九届董事会审计委员会成员。
截至报告期末，公司第九届董事会审计委员会成员构成情况为：罗炜先生（会计专业独立董事，主任委员）、张刚先生（委员）、傅达清先生（委员），符合监管要求及《公司章程》及《公司董事会审计委员会工作细则》等相关规定。
二、审计委员会会议召开情况
2021年，公司董事会审计委员会积极开展相关工作，认真审阅议案，履行审查监督职责，对公司定期报告、财务决算报告、会计政策变更、计提减值、内控评价报告、内部审计工作总结暨计划、修订内控缺陷标准、反洗钱审计报告和聘请审计中介机构等事项进行了审议，并就公司年报审计情况与审计中介机构进行了沟通。
报告期内，经公司董事会审计委员会主任委员召集，共召开审计委员会会议4次，审计委员会委员出席会议情况如下：
| 姓名 | 公司职务 | 出席会议情况 |
| 罗 炜 | 独立董事，审计委员会主任委员 | 应出席4次，实际出席4次 |
| 张 刚 | 董事，审计委员会委员 | 应出席4次，实际出席4次 |
| 傅达清 | 独立董事，审计委员会委员 | 应出席4次，实际出席4次 |
审计委员会召开情况如下：
| 召开日期 | 会议名称 | 会议议程 |
| 2021年4月27日 | 第九届董事会审计委员会第四次会议 | 1.沟通公司2020年财务审计情况 2.审议《关于公司董事会审计委员会2020年度履职情况报告的议案 3.审议《关于公司2020年年度报告的议案》 4.审议《关于公司2021年第一季度报告的议案》 5.审议《关于公司2020年度财务决算报告的议案》 6.审议《关于变更公司租赁相关会计政策的议案》 7.审议《关于计提资产减值准备的议案》 8.审议《关于公司2020年度内部控制评价报告的议案》 9.审议《关于公司2020年度内部审计工作总结暨2021年度审计工作计划的议案》 |
| 2021年8月24日 | 第九届董事会审计委员会第五次会议 | 1.审议《关于公司2021年半年度报告的议案》 2.审议《关于确认聘请2021年公司年报审计及内部控制审计中介机构的议案》 |
| 2021年10月29日 | 第九届董事会审计委员会第六次会议 | 审议《关于公司2021年第三季度报告的议案》 |
| 2021年12月14日 | 第九届董事会审计委员会第七次会议 | 1.审议《关于修订<西南证券股份有限公司内部控制缺陷认定标准>的议案》 2.审议《关于部分募投项目资金使用延期的议案》 3.审议《关于公司2020年度反洗钱工作审计报告的议案》 |
三、审计委员会2021年度履职情况
（一）监督年度审计工作
公司董事会审计委员会于2021年4月27日召开九届四次会议，审阅了信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称信永中和）出具的2020年年度审计报告及内部控制审计报告，认为其编制的审计报告符合企业会计准则的规定和要求，公允、全面、真实、准确、完整地反映了公司2020年度的财务状况和经营成果，对公司2020年年度财务会计报表及内部控制审计报告的审计意见无异议，同意将其提交公司董事会审议。
（二）监督及评估外部审计工作
公司董事会审计委员会分别于2021年1月和2021年4月与信永中和就2020年年度审计计划和初审结果进行了沟通，听取了信永中和的关于独立性、审计工作安排和工作总结的汇报，就审计范围、时间安排、境外子公司等重点关注事项
开展了广泛交流，对其出具的年度审计报告予以认可。2021年8月24日，公司董事会审计委员会召开九届五次会议，同意续聘信永中和为年审机构。后续，因信永中和现有金融团队人员的安排情况，其不能确定在2022年4月30日前能够完成公司2021年度报表审计的全部工作，辞任公司2021年报审计工作。报告期后，经公司第九届董事会第十七次会议和公司2022年第一次临时股东大会审议，同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度年报审计及内部控制审计中介机构。
（三）监督及评估内部审计工作
2021年4月27日，公司董事会审计委员会召开九届四次会议，听取了公司内部审计部门的工作汇报，审议通过《关于公司2020年度内部审计工作总结暨2021年度审计工作计划的议案》。2021年12月14日，公司董事会审计委员会召开九届七次会议，审议通过《关于公司2020年度反洗钱工作审计报告的议案》，认为公司开展的反洗钱相关工作，认为公司反洗钱方面总体风险可控，同意公司2020年度反洗钱工作审计意见。
（四）审核公司的财务信息及其披露
报告期内，公司董事会审计委员会对公司2020年年度财务报告、2021年半年度财务报告、2021年第一季度和第三季度财务报表、2020年度财务决算、计提资产减值准备、会计政策变更等议案进行了审议，审计委员会委员切实履行监督职责，对计提减值准备的依据和标准，会计政策变更的原因等予以了重点关注和充分了解，并发表了相关审核意见。
（五）监督及评估公司的内部控制
2021年4月27日，公司董事会审计委员会召开九届四次会议，审议了公司2020年度内部控制评价报告，听取了相关汇报，审核评估了公司的内部控制有效性，未发现财务报告及非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷，同意公司的内部控制评价结论，审计机构也就此出具了无保留意见的内部控制审计报告。
2021年12月14日，公司董事会审计委员会召开九届七次会议，审议通过《关于修订<西南证券股份有限公司内部控制缺陷认定标准>的议案》，结合公司实际情况，督促完善内部控制制度，对内部控制缺陷认定标准进行了修订。
（六）其他工作
2021年12月14日，公司董事会审计委员会召开九届七次会议，审议通过《关于部分募投项目资金使用延期的议案》，同意将公司2019年度非公开发行股票信息技术建设项目募集资金使用期限延长至2022年12月31日。
四、总体评价
报告期内，公司董事会审计委员会严格按照相关法律法规、规范性文件和《公司章程》《公司董事会审计委员会工作细则》等规定，秉承客观公正、独立严谨的原则，勤勉尽职履行了审计委员会的各项职责，充分发挥审查监督职能，促进公司内外部审计工作的规范运作，积极维护公司的整体利益及公司股东的合法权益。
西南证券股份有限公司董事会审计委员会2022年4月25日