中国国际金融股份有限公司
关于新华网股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为新华网股份有限公司（以下简称“新华网”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定的要求，对新华网2021年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及意见如下：
一、募集资金的存放及使用情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准新华网股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2175号）核准，并经上海证券交易所同意，新华网于2016年10月首次公开发行人民币普通股（A股）5,190.2936万股，每股发行价格为27.69元，募集资金总额为人民币143,719.23万元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为人民币137,988.57万元。上述款项已于2016年10月24日全部到账，募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2016年10月25日出具了瑞华验字[2016]01520010号《验资报告》。
公司对募集资金实行专户存储。公司在中国建设银行股份有限公司北京东方广场支行、中国建设银行股份有限公司成都高新支行、中国建设银行股份有限公司南京建邺支行、中国建设银行股份有限公司广州直属支行、南京银行股份有限公司北京分行分别设立了募集资金专户，并会同保荐机构与前述银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。截至目前，协议各方均按照募集资金专户存储监管协议的规定行使权利、履行义务。
截至2021年12月31日，公司累计已使用募集资金金额为51,164.56万元，累计收到募集资金利息收入扣减手续费净额为12,382.07万元，募集资金余额99,206.08
万元。截至2021年12月31日，公司募集资金专户余额为51,206.08万元（另有使用闲置募集资金投资理财产品金额48,000.00万元）。具体情况如下：
| 项目 | 金额（元） |
| 截至2020年 12月31日募集资金账户余额 | 723,746,422.90 |
| 加：期初临时补充流动资金 | - |
| 加：收回上期使用闲置募集资金投资理财产品金额 | 300,000,000.00 |
| 减：按募投项目累计使用的募集资金金额 | 51,272,065.45 |
| 减：累计使用的超募资金金额 | - |
| 减：手续费支出 | 4,025.80 |
| 减：使用闲置募集资金投资理财产品金额 | 480,000,000.00 |
| 加：利息收入、投资理财产品收入收到的资金 | 19,590,468.41 |
| 减：临时补充流动资金 | - |
| 截至2021年 12月31日募集资金账户余额 | 512,060,800.06 |
二、募集资金投资项目的进展情况
（一）募集资金使用情况
截至2021年12月31日，公司募集资金使用情况详见本报告附件《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（三）对闲置募集资金进行现金管理、投资理财产品情况
为提高资金使用效率，结合利用闲置募集资金，在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下，公司拟使用不超过人民币55,000万元的闲置募集资金投资安全性高、流动性好、发行主体有保本约定，单项产品期限最长不超过一年的银行产品。并在决议有效期内公司可根据银行产品期限在可用资金额度内滚动使用。
上述事项已经公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第六次会议审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的法律程序。保荐机构已于2021
年10月28日出具了《中国国际金融股份有限公司关于新华网股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。截至2021年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期后均按照协议如期归还。报告期内具体实施及收益情况如下：
| 理财产品名称 | 类型 | 认购金额（万元） | 开始时间 | 到期时间 | 年化收益率 | 是否到期 | 实际收益（万元） |
| 南京银行结构性存款 | 结构性存款 | 10,000.00 | 2021/1/6 | 2021/4/9 | 1.50% | 是 | 38.75 |
| 南京银行结构性存款 | 结构性存款 | 20,000.00 | 2021/1/6 | 2021/7/9 | 1.82% | 是 | 186.04 |
| 南京银行结构性存款 | 结构性存款 | 10,000.00 | 2021/4/30 | 2021/8/4 | 3.60% | 是 | 96.00 |
| 中国建设银行结构性存款 | 结构性存款 | 20,000.00 | 2021/7/9 | 2021/10/26 | 3.15% | 是 | 188.14 |
| 光大银行结构性存款 | 结构性存款 | 10,000.00 | 2021/7/9 | 2021/10/26 | 3.05% | 是 | 90.65 |
| 南京银行结构性存款 | 结构性存款 | 8,000.00 | 2021/7/28 | 2021/10/26 | 3.70% | 是 | 74.00 |
| 南京银行结构性存款 | 结构性存款 | 10,000.00 | 2021/8/10 | 2021/10/27 | 3.35% | 是 | 72.58 |
截至2021年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，未到期理财产品的情况如下：
| 理财产品名称 | 类型 | 认购金额（万元） | 到期时间 | 是否到期 |
| 南京银行结构性存款 | 结构性存款 | 20,000.00 | 2022/1/25 | 否 |
| 南京银行结构性存款 | 结构性存款 | 28,000.00 | 2022/1/25 | 否 |
三、闲置募集资金补充流动资金的情况和效果
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
四、募集资金投资项目变更的情况
2017年4月17日及2017年5月11日，公司分别召开第二届董事会第二十次会议及2016年年度股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目使用计
划暨部分募集资金对外投资的议案》，同意公司将原计划用于募集资金投资项目之一“新华网在线教育项目”9,320.64 万元募集资金变更为1,520.64万元，将新华网在线教育项目尚未投入的7,800 万元募集资金用于设立新华网全资子公司，即新华网广东有限公司、新华网四川有限公司以及新华网江苏有限公司。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021年度，公司已按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《新华网股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，及时、真实、准确、完整地履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
六、结论性意见
综上，保荐机构经核查后认为：新华网2021年度募集资金存放和使用情况符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《新华网股份有限公司募集资金管理制度》、《新华网股份有限公司章程》等法规和文件的规定，不存在违规使用募集资金的情形。
附件：募集资金使用情况对照表（截至2021年12月31日）
单位：万元
| 募集资金总额（扣除发行费用后） | 137,988.57 | 本年度投入募集资金总额 | 5,127.20 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 7,800.00 | 已累计投入募集资金总额 | 51,164.55 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 5.65% | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更 （如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 新华网全媒体信息应用服务云平台项目 | 否 | 59,415.95 | 59,415.95 | 64,473.36 | 2,971.29 | 17,721.24 | -46,752.12 | 27.49 | 2019年10月27日 | — | — | 否 |
| 新华网移动互联网集成、加工、分发及运营系统业务项目 | 否 | 48,993.99 | 48,993.99 | 53,164.30 | 1,458.21 | 17,731.59 | -35,432.71 | 33.35 | 2019年10月27日 | 926．76 | — | 否 |
| 新华网政务类大数据智 | 否 | 11,955.37 | 11,955.37 | 12,973.00 | 447.29 | 5,566.16 | -7,406.84 | 42.91 | 2019年10 | 2,275．24 | — | 否 |
| 能分析系统项目 | 月27日 | |||||||||||
| 新华网新媒体应用技术研发中心项目 | 否 | 8,302.62 | 8,302.62 | 9,009.33 | 45.32 | 4,076.42 | -4,932.91 | 45.25 | 2019年10月27日 | — | — | 否 |
| 新华网在线教育项目 | 是 | 9,320.64 | 1,520.64 | 2,314.00 | 123.74 | 744.37 | -1,569.63 | 32.17 | 2019年10月27日 | 565.00 | — | 否 |
| 成立新华网广东有限公司、新华网四川有限公司、新华网江苏有限公司 | 是 | — | 7,800.00 | 7,800.00 | 81.35 | 5,324.77 | -2,475.23 | 68.27 | 2020年5月11日 | 1,928.80 | — | 否 |
| 合计 | — | 137,988.57 | 137,988.57 | 149,733.99 | 5,127.20 | 51,164.55 | -98,569.44 | 34.17 | — | 5,695.80 | — | — |
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 新华网全媒体信息应用服务云平台项目：该项目是公司根据互联网及媒体行业发展态势，结合公司上市后业务发展规划，逐步推进实施的建设项目。目的是夯实技术平台基础，持续迭代升级技术平台，强化技术保障和网络安全防御能力，提高信息技术应用水平，支撑公司业务拓展和事业发展。项目建设遵循整体规划、分步实施、持续演进的原则，坚持问题导向、需求导向、效果导向，按照公司事业发展规划，围绕业务实际需要，切实实施项目具体建设任务，保障平台建设、产品研发、应用开发、运行保障、网络安全防御等各方面的技术业务有序开展。近两年，公司根据事业发展需要，使用募集资金完成了新华云视频服务平台、时政人物知识图谱、网络安全专项测评等具体项目的开发建设，重点开展了新华网超级编辑部4.0（新一代内容管理平台）、新华云混合云项目建设。通过上述项目的建设实施，技术保障能力不断增强，更有力地保证了全网业务安全、稳定、可靠运行。根据今年的 | |||||||||||
| 研发情况、市场投入推广情况、行业客户需求的变化、最新技术的发展趋势等多方面因素，把控项目建设的质量、进度、效果，保证投资效益，保护股东权益。该项目需要延续执行。 新华网新媒体应用技术研发中心项目：新媒体飞速发展且竞争激烈，产品升级换代快，公司紧跟新技术的发展动态和新应用、新产品的发展趋势，为避免募集资金浪费，发挥募集资金使用效率最大化，公司将继续审慎投入。 新华网在线教育项目：该项目是公司根据互联网及媒体行业发展态势，结合公司业务发展规划，自2014年开始推进实施的互联网产品项目。在业务发展的前期，公司遵循实事求是的原则，根据业务发展需求，同时面对在线教育需求的强大增长动力，公司充分发挥自身的内容优势和技术优势，已使用自筹资金进行了部分在线教育项目的投资。后期公司合理使用募集资金，完成了在线教育平台开发和升级、就业培训服务平台建设等项目，通过上述项目的建设实施，树立了新华网在线教育专业品牌，实现了在线教育产品市场突破，为下一步发展奠定了坚实的基础。新华网在线教育项目积极配合国家政策，以机构市场为主，实现了市场规模与经济效益的持续稳步增长，实现了内容生态和商业生态发展。鉴于上述行业情况，以及新华网职责使命和战略发展的需要，为有效控制风险，保障项目收益水平，避免募集资金浪费，该项目根据实际需要执行，项目将延期。 成立新华网广东有限公司、新华网四川有限公司、新华网江苏有限公司：三家子公司尚未使用的募集资金主要为设备投入，根据新华网职责使命和战略发展的需要，为有效控制风险，保障项目收益水平，避免募集资金浪费，募集资金将继续审慎投入。 | |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 无 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 |
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 详见 “二、（三）对闲置募集资金进行现金管理、投资理财产品情况” |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 无 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 无 |
| 募集资金其他使用情况 | 无 |