青岛海泰新光科技股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况鉴证报告
2021年12月31日
北京注册会计师协会业务报告统一编码报备系统
| 业务报备统一编码： | 110002432022851005961 |
| 报告名称： | 青岛海泰新光科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 |
| 报告文号： | 安永华明（2022）专字第61544479_J02号 |
| 被审（验）单位名称： | 青岛海泰新光科技股份有限公司 |
| 会计师事务所名称： | 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 业务类型： | 专项审计 |
| 报告日期： | 2022年04月25日 |
| 报备日期： | 2022年04月15日 |
| 签字人员： | 杨林(110001530086),姜丽丽(110002430296) |
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青岛海泰新光科技股份有限公司
目 录
页次
一、募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 1 - 2
二、青岛海泰新光科技股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告 3 - 7
青岛海泰新光科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
一、 募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额、资金到账时间
经上海证券交易所科创板股票上市委员会2020年9月29日审核同意，并经中国证券监督管理委员会2021年1月12日《关于同意青岛海泰新光科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]90号）核准，同意青岛海泰新光科技股份有限公司（以下简称“本公司”、“青岛海泰”或“公司”）公开发行人民币普通股21,780,000股，发行价格为人民币
35.76元/股。募集资金总额为人民币778,852,800.00元，扣减承销费（不含增值税）人民币61,529,371.20元，以及其他发行费用（不含增值税）人民币23,807,177.13元后，募集资金净额为人民币693,516,251.67元。实际到账金额人民币717,323,428.80元，包括尚未划转的发行费用（不含增值税）人民币23,807,177.13元。上述募集资金于2021年2月22日到位，并经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了安永华明（2021）验字第61544479_J03号验资报告验证。
（二）募集资金使用情况和结余情况
截至2021年12月31日，本公司已使用上述募集资金人民币182,045,664.18元，划转发行费用（含增值税）人民币24,266,041.32元，收到募集资金银行存款利息收入、现金管理投资收益扣减手续费净额为人民币13,423,038.05元，募集资金余额为人民币524,434,761.35元。
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《青岛海泰新光科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存放、使用、管理及监督等做出了具体明确的规定。
2021 年 2 月本公司连同保荐机构国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）分别与北京银行股份有限公司青岛分行、上海浦东发展银行股份有限公司青岛分行、招商银行股份有限公司青岛分行、青岛银行股份有限公司崂山支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
本公司于2021 年 3 月 26 日召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目增加实施主体的议案》，同意新增全资子公司青岛奥美克医疗科技有限公司（以下简称“奥美克”）为“研发及实验中心建设项目”的实施主体，并通过内部往来的方式具体划转募投项目实施所需募集资金，募投项目其他内容均不发生变更。该会议还审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司借款以实施募投项目的议案》，同意本公司向奥美克提供总额不超过人民币3,000.00万元无息借款，专项用于实施“研发及实验中心建设项目”； 同意本公司向全资子公司淄博海泰新光光学技术有限公司（以下简称“淄博海泰”）提供总额不超过人民币10,000.00万元无息借款，专项用于实施“内窥镜医疗器械生产基地建设项目”。
2021 年 3 月 26 日，本公司及子公司奥美克连同保荐机构与招商银行股份有限公司青岛分行签订了《募集资金四方监管协议》；本公司及子公司淄博海泰连同保荐机构与上海浦东发展银行股份有限公司青岛分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。奥美克与淄博海泰开设募集资金专项账户，对募集资金实施专户存储。
二、募集资金管理情况（续）
截至2021年12月31日，上述监管协议与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
截至2021年12月31日，本公司及下属子公司募集资金专项账户的存储情况如下：
单位：人民币元
| 开户公司 | 开户银行 | 银行账户 | 金额 |
| 青岛海泰 | 上海浦东发展银行股份有限公司青岛分行 | 69010078801500004570 | 198,028,806.05 |
| 青岛海泰 | 北京银行股份有限公司青岛分行 | 20000046949900039274584 | 91,985,871.58 |
| 青岛海泰 | 招商银行股份有限公司青岛分行 | 532904052010516 | 65,584,217.90 |
| 青岛海泰 | 青岛银行股份有限公司崂山支行 | 802020200929467 | 59,889,725.34 |
| 奥美克 | 招商银行股份有限公司青岛分行 | 532905449910808 | 22,327,524.83 |
| 淄博海泰 | 上海浦东发展银行股份有限公司青岛分行 | 69010078801500004635 | 86,618,615.65 |
| 合计 | 524,434,761.35 |
三、2021年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至2021年12月31日，募集资金实际使用情况请见“附表1、募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本公司于2021年3月26日召开第二届董事会第十七次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金金额为人民币88,289,361.57元，使用募集资金置换已支付的发行费用人民币7,233,851.52元。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对该事项进行了专项鉴证，并出具了安永华明（2021）专字第61544479_J02号鉴证报告，保荐机构国泰君安亦对本次募集资金置换情况发表了专项核查意见。本公司独立董事、监事会分别对此发表了同意意见。截至2021年12月31日，前述以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金及以募集资金置换已支付的发行费用实施完成。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2021年12月31日，本公司未发生使用闲置募集资金补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本公司于2021年3月36日召开的第二届董事会第十七次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司在不影响募集资金投资项目进展及募集资金使用计划的情况下，使用最高不超过人民币6亿元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、产品发行主体有保本约定、单项产品期限最长不超过一年的各种存款、理财产品或中国证监会认可的其他投资品种等，自董事会审议通过之日起的12个月内有效，在上述额度和期限范围内，资金可以滚动使用，授权公司董事长在有效期及资金额度内行使该事项决策权并签署相关合同文件。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。
附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：青岛海泰新光科技股份有限公司 单位：人民币万元
| 募集资金净额 | 69,351.63 | 本年度投入募集资金总额 | 10,976.11 | ||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 18,204.57 | ||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | - | ||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目,含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额（1） | 调整后募集资金投资总额 | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额（2） | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额（3）＝（1）-（2） | 截至期末投入进度（%） （4）＝（2）/（1） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 青岛内窥镜系统生产 基地建设项目 | 否 | 10,683.63 | 10,683.63 | 5,991.09 | 7,561.91 | 3,121.72 | 70.78% | 不适用 | 不适用 | 否 | 否 |
| 青岛研发及实验中心 建设项目 | 否 | 17,836.00 | 17,836.00 | 4,495.26 | 8,844.04 | 8,991.96 | 49.59% | 不适用 | 不适用 | 否 | 否 |
| 青岛营销网络及信息 化建设项目 | 否 | 10,198.00 | 10,198.00 | 130.42 | 269.08 | 9,928.92 | 2.64% | 不适用 | 不适用 | 否 | 否 |
| 淄博内窥镜医疗器械 生产基地建设项目 | 否 | 44,519.42 | 44,519.42 | 359.34 | 1,529.54 | 42,989.88 | 3.44% | 不适用 | 不适用 | 否 | 否 |
| 补充流动资金 | 否 | 3,000.00 | 3,000.00 | - | - | 3,000.00 | - | 不适用 | 不适用 | 否 | 否 |
| 合计 | - | 86,237.05 | 86,237.05 | 10,976.11 | 18,204.57 | 68,032.48 | 21.11% | - | - | - | - |
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 不适用 | ||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | ||||||||||
附表1：（续）
募集资金使用情况对照表（续）
编制单位：青岛海泰新光科技股份有限公司 单位：人民币万元
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 参见前述专项报告“三、（二）募投项目先期投入及置换情况”相关内容 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 参见前述专项报告“三、（四） 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”相关内容 |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 不适用 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金其他使用情况 | 不适用 |
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。