宁波色母粒股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定,现将宁波色母粒股份有限公司(以下简称“公司”或“宁波色母”)2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告如下:
一、 募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意宁波色母粒股份有限公司首次公开发股票注册的批复》(证监许可[2021]1866号),公司获准公开发行2,000.00万股人民币普通股,本次发行不涉及发行人原有股东公开发售股票。本次发行价格为
28.94元/股,募集资金总额为57,880.00万元,扣除发行费用后募集资金净额为51,054.96万元。上述募集资金于2021年6月23日到位,经立信会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具信会师报字[2021]第ZF10771号《验资报告》。
募集资金已汇入公司开立的募集资金专户,具体明细如下:
户名 | 开户行 | 账号 | 募集资金用途 | 募集资金专户余额(万元) |
宁波色母粒股份有限公司募集资金专户 | 上海浦东发展银行宁波鄞州支行 | 94170078801400001921 | 年产2万吨中高端色母粒项目 | 23,427.88 |
宁波色母粒股份有限公司募集资金专户 | 杭州银行股份有限公司宁波分行 | 3302040160000772864 | 超募资金项目 | 11,554.75 |
宁波色母粒股 | 中国农业银行 | 39402001040037444 | 年产1万吨中 | 9,456.37 |
份有限公司募集资金专户 | 股份有限公司宁波鄞州分行 | 高端色母粒中山扩产项目 | ||
宁波色母粒股份有限公司募集资金专户 | 杭州银行股份有限公司宁波分行 | 3302040160000772823 | 补充流动资金项目 | 5,200.00 |
宁波色母粒股份有限公司募集资金专户 | 宁波银行股份有限公司明州支行 | 33010122000868184 | 研发中心升级项目 | 3,900. 00 |
合计 | 53,539.00 |
(二)募集资金结存情况
截至2021年12月31日,公司首次公开发行股票募集资金结存情况如下:
项目 | 金额(人民币元) |
募集资金金额 | 535,390,000.00 |
减:2021年已使用金额 | 118,975,538.85 |
其中:支付发行费用 | 21,130,188.72 |
补充流动资金 | 79,200,000.00 |
募投项目投入 | 18,645,350.13 |
其中:募集资金置换 | 11,317,752.12 |
加:2021年收益总额 | 2,555,610.81 |
其中:2021年结构性存款收益金额 | 737,500.00 |
2021年度通知存款利息金额 | 1,504,925.54 |
募集资金专户活期存款利息扣除手续费 | 313,185.27 |
2021年12月31日募集资金余额 | 418,970,071.96 |
减:闲置募集资金用于购买结构性存款 | 130,000,000.00 |
闲置募集资金用于购买7天通知性 | 284,784,073.24 |
存款 | |
期末尚未使用的募集资金余额 | 4,185,998.72 |
二、 募集资金存放和管理情况
(一)募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理和使用,保护中小投资者的权益,根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求,公司制定了《募集资金专项管理制度》,对公司募集资金采用专户存储制度并严格履行使用审批手续,以便对募集资金的管理和使用进行监督,保证专款专用。
(二)募集资金三方监管协议签署情况
2021年7月,公司、保荐机构国信证券股份有限公司与中国农业银行股份有限公司宁波鄞州分行、上海浦东发展银行宁波鄞州支行、宁波银行股份有限公司明州支行、杭州银行股份有限公司宁波分行分别签订了《募集资金三方监管协议》,明确了各方的权利和义务,公司严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定存放和使用募集资金,保证专款专用。上述协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议(范本)》不存在重大差异,三方监管协议的履行不存在问题。
(三)募集资金存放情况
截至2021年12月31日,公司首次公开发行股票募集资金结存情况如下:
银行名称 | 账号 | 账户类别 | 余额 | 存储方式 |
杭州银行股份有限公司宁波分行 | 3302040160000772864 | 募集资金专户 | 2,316,624.58 | 活期 |
宁波银行股份有限公司明州支行 | 33010122000868184 | 募集资金专户 | 1,160,115.20 | 活期 |
银行名称 | 账号 | 账户类别 | 余额 | 存储方式 |
中国农业银行股份有限公司宁波鄞州分行 | 39402001040037444 | 募集资金专户 | 510,687.78 | 活期 |
上海浦东发展银行宁波鄞州支行 | 94170078801400001921 | 募集资金专户 | 177,755.39 | 活期 |
杭州银行股份有限公司宁波分行 | 3302040160000772823 | 募集资金专户 | 20,815.77 | 活期 |
合计 | 4,185,998.72 |
三、 本年度募集资金的实际使用情况
本年度内,本公司募集资金实际使用情况如下:
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内,公司实际使用募集资金人民币97,845,350.13元,本公司2021年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本报告期内,公司未发生募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于2021年8月26日召开的第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第九次会议分别审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金11,317,752.12元。立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了专项核验,并出具了《关于宁波色母粒股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的鉴证报告》(信会师报字[2021]第ZF10847号)。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内,公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(五) 节余募集资金使用情况
本报告期内,本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
(六) 超募资金使用情况
公司于2021年7月23日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第八次会议,于2021年8月10日召开了2021年第二次临时股东大会,审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》,同意公司使用超募资金人民币2,720.00 万元用于永久性补充流动资金。超募资金金额扣除2,720.00万元用于永久性补充流动资金后余额为6,350.71万元。
(七) 尚未使用的募集资金用途及去向
公司于 2021年7 月23日召开的第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第八次会议、2021年 8月 10日召开的 2021 年第二次临时股东大会,审议通过了《关于使用部分暂时闲置的募集资金及自有资金进行现金管理的议案》,同意公司使用不超过 45,000.00 万元(含本数)的闲置募集资金进行现金管理,期限自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度及有效期内,资金可循环滚动使用。
截至2021年12月31日,公司尚未使用的募集资金41,897.01万元,其中购买结构性存款13,000.00万元,购买通知存款28,478.41万元,存放在募集资金专户418.60万元,公司使用闲置募集资金进行现金管理情况如下:
银行名称 | 产品名称 | 产品类型 | 余额 | 预期年化收益率 | 期限 | 备注 |
上海浦东发展银行宁波鄞州支行 | 利多多通知存款B类 | 通知存款 | 128,437,822.50 | 1.89% | 7天 | 可随时支取 |
上海浦东发展银行宁波鄞州支行 | 利多多公司稳利21JG7706期(三层看涨)人民币对公结构性存款 | 结构性存款 | 100,000,000.00 | 2.95% | 93天 | |
小计 | 228,437,822.50 | |||||
中国农业银行宁波鄞州分行 | “双利丰”存款 | 通知存款 | 84,846,250.74 | 1.55% | 7天 | 可随时支取 |
小计 | 84,846,250.74 | |||||
宁波银行股份有限公司明州支行 | 单位七天通知存款 | 通知存款 | 16,500,000.00 | 1.89% | 7天 | 可随时支取 |
宁波银行股份有限公司明州支行 | 单位七天通知存款 | 通知存款 | 20,000,000.00 | 1.89% | 7天 | 可随时支取 |
小计 | 36,500,000.00 | |||||
杭州银行股份有限公司宁波分行 | 单位七天通知存款 | 通知存款 | 35,000,000.00 | 1.90% | 7天 | 可随时支取 |
杭州银行股份有限公司宁波分行 | 杭州银行“添利宝”结构性存款产品 | 结构性存款 | 30,000,000.00 | 1.83%-3.45% | 186天 | |
小计 | 65,000,000.00 | |||||
合计 | 414,784,073.24 |
(八) 募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内,本公司募集资金投资项目未发生变更。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露了募集资金使用情况的相关信息,不存在募集资金管理违规的情形。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告于2022年4月22日董事会批准报出。
附表:1、募集资金使用情况对照表
宁波色母粒股份有限公司
董事会2022年4月25日
附表1:
募集资金使用情况对照表编制单位:宁波色母粒股份有限公司 2021年度 单位: 人民币万元
募集资金总额
募集资金总额 | 51,054.96 | 本年度投入募集资金总额 | 9,784.54 | |||||||
报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 9,784.54 | |||||||
累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | |||||||||
累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00 | |||||||||
承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入 金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%) (3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
承诺投资项目 | ||||||||||
年产2万吨中高端色母粒项目 | 否 | 23,427.88 | 23,427.88 | 745.62 | 745.62 | 3.18 | 2023.6.23 | 否 | ||
年产1万吨中高端色母粒中山扩产项目 | 否 | 9,456.37 | 9,456.37 | 982.47 | 982.47 | 10.39 | 2022.12.23 | 否 | ||
研发中心升级项目 | 否 | 3,900.00 | 3,900.00 | 136.45 | 136.45 | 3.50 | 2023.6.23 | 否 | ||
补充流动资金项目 | 否 | 5,200.00 | 5,200.00 | 5,200.00 | 5,200.00 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
承诺投资项目小计 | 41,984.25 | 41,984.25 | 7,064.54 | 7,064.54 | 16.83 | |||||
超募资金投向 | ||||||||||
1.补充流动资金 | 否 | 9,070.71 | 9,070.71 | 2,720.00 | 2,720.00 | 30.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
超募资金投向小计 | 9,070.71 | 9,070.71 | 2,720.00 | 2,720.00 | 30.00 | |||||
合计 | 51,054.96 | 51,054.96 | 9,784.54 | 9,784.54 | 46.83 |
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) | 不适用 |
项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 公司于 2021年7月23日召开了第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第八次会议,于2021年8月10日召开了2021年第二次临时股东大会,审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》,同意使用超募资金人民币 2,720.00 万元用于永久补充流动资金。截至2021年12月31日,公司超募资金余额为6,350.71万元。 |
募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 公司于2021 年8月26日召开的第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第九次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金人民币11,317,752.12元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金11,317,752.12元。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确的同意意见。立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了专项核验,并出具了《关于宁波色母粒股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的鉴证报告》(信会师报字[2021]第ZF10847号)。公司已完成募集资金投资项目先期投入的置换。 |
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
尚未使用的募集资金用 | 截至 2021 年12 月 31 日,除使用闲置募集资金进行现金管理414,784,073.24元外,4,185,998.72元以活期的方式存放于募集资金专户。 |
途及去向
途及去向 | |
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |