三河同飞制冷股份有限公司
2021年独立董事述职报告
作为三河同飞制冷股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事规则》等法律法规以及《公司章程》的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2021年度履行独立董事职责情况总结如下：
一、2021年度出席会议情况
本人在任职后积极参加了公司召开的所有董事会、股东大会，本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2021年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：
（一）出席董事会会议情况
2021年度，公司共召开董事会8次，本人作为公司独立董事出席会议情况如下：
| 独立董事姓名 | 本年应参加董事会次数 | 亲自出席（次） | 委托出席（次） | 缺席（次） | 备注 |
| 王功 | 8 | 8 | 0 | 0 | - |
1、本人均亲自出席并对出席的董事会会议审议的所有议案投赞成票。
2、年内无授权委托其他独立董事出席会议情况。
3、年内本人未对公司任何事项提出异议。
（二）列席股东大会的情况
2021年度，公司共召开股东大会4次，本人作为公司独立董事列席了4次股东大会。
本人认为，公司董事会和股东大会的召集、召开、重大经营决策事项和其他
重大事项均履行了相关的审批程序，符合法律法规的要求，合法有效。任职期间，本着勤勉、尽责的原则，本人对公司董事会所有议案及资料逐一认真审阅，对所有审议议案均表示赞成，没有提出异议、反对和弃权的情形。
二、发表独立意见情况
根据《公司章程》及其它法律、法规的有关规定，本人对公司下列有关事项发表了独立意见，具体情况如下：
根据相关法律、法规和有关规定，作为公司独立董事，本人对公司经营活动情况进行了认真地了解和查验，并在对关键问题进行评议及核查后，与其他两位独立董事就相关事项发表独立意见情况如下：
1、第二届董事会第二次会议对2018-2020年公司关联交易事项发表了独立意见。
2、第二届董事会第三次会议针对《公司2020年度利润分配预案》《关于续聘公司审计机构的议案》《关于确认2020年度非独立董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》《关于预计公司2021年日常性关联交易的议案》发表了独立意见。
3、第二届董事会第六次会议针对《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》《关于使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的议案》发表了独立意见：
4、第二届董事会第七次会议针对《关于公司2021年半年度利润分配预案的议案》《关于调整独立董事津贴的议案》《关于<2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》、2021年半年度公司控股股东及其他关联方资金占用情况及对外担保情况发表了独立意见。
三、专门委员会委员的履职情况
公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略委员会四个专门委员会。本人作为薪酬与考核委员会委员、战略委员会委员，2021年度按照《公司章程》《独立董事工作细则》及专门委员会实施细则，积极召集并参加相关会议，切实履行独立董事职责，规范公司运作，健全内控制度，就相关
事项进行审议，达成意见后向董事会提出了专门委员会意见。
出席董事会专门委员会情况
| 薪酬与考核委员会 | 战略委员会 | ||
| 应出席次数 | 应出席次数 | 应出席次数 | 实际出席次数 |
| 2 | 2 | 2 | 2 |
1、本人作为公司薪酬与考核委员会主任委员，严格按照考核标准对非独立董事、高级管理人员的工作情况进行考核，提出合理化建议。认真履行主任委员职责，参与董事会决策，运用自身的专业知识为公司发展提供专业意见。
2、本人作为战略委员会委员，对公司长期发展战略和重大投资事项进行了研究，并根据现有的战略规划和公司自身发展情况，对公司未来战略发展提出建议。希望公司及时把握市场机遇，持续、稳定、健康的发展，为公司股东创造更高的价值。
四、对公司现场调查情况
2021年度，本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议等形式，着重了解公司经营情况、财务状况、业务发展等相关事项。本人利用现场参加公司会议的机会以及其他时间对公司进行现场考察，或通过电话、网络等方式和公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，深入了解公司的日常经营情况，积极参与公司董事会薪酬与考核委员会、战略委员会的工作，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，掌握公司运行动态。同时，运用自身的专业知识和管理经验协助公司梳理发展战略，为公司不断发展出谋划策。
五、保护投资者权益方面所做的工作
（一）公司信息披露情况
本人将持续关注公司的生产经营情况和财务状况，并督促公司严格按照中国证监会《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，督促公司加强与中小投资者的沟通和交流，保持与投资者畅通的沟通渠道，维护中小投资者的知情权。
（二）维护投资者合法权益情况
本人积极与公司董事长和总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员保持定期沟通，及时了解公司经营状况。同时，本人作为独立董事，不断学习加深对相关法律法规的认识和理解，并认真学习证监会、深交所下发的相关文件，以提高对公司和投资者，特别是社会公众股东合法权益的保护意识。
（三）履行独立董事职责情况
本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事规则》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行诚信勤勉义务，以公开、透明的原则，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分的沟通，促进公司的发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。
六、培训和学习
本人注重学习国家法律、法规及各项规章制度，特别是对创业板公司的特殊规定；积极参加深圳证券交易所、证监局及公司组织的各项培训活动；不断鞭策自己深入了解规范法人治理结构，提高履职能力，保护社会公众股东权益，为公司的科学决策及风险防控提供更好的建议。
七、其他事项说明
2021年度，未发生独立董事提议召开董事会情况、未发生有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
2022年，本人将按照相关法律法规对独立董事的规范和要求，继续认真尽责、谨慎勤勉地履行独立董事职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健发展发挥积极作用。
特此报告。
（以下无正文）
（以下无正文，为三河同飞制冷股份有限公司2021年度独立董事述职报告的签字页）
独立董事：
王功2022年4月22日