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优宁维:民生证券股份有限公司关于上海优宁维生物科技股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见 下载公告
公告日期:2022-04-25

民生证券股份有限公司关于上海优宁维生物科技股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见

民生证券股份有限公司(以下简称“民生证券”或“保荐机构”)作为上海优宁维生物科技股份有限公司(以下简称“优宁维”或“公司”、“上市公司”)持续督导工作的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作(2022年)》等有关法律、法规和规范性文件的要求,对优宁维2021年度募集资金存放与使用情况进行了核查,具体情况如下:

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2021]3556号)核准,公司2021年12月17日于深圳证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股(A股)21,666,668.00股,发行价为86.06元/股,募集资金总额为人民币1,864,633,448.08元,扣除未付民生证券的保荐及承销费用(不含税)人民币247,659,134.65元后,实际募集资金到账金额为人民币1,616,974,313.43元,扣除预先支付民生证券的保荐费(不含税)、审计及验资费用(不含税)、律师费用(不含税)等其他发行费用(不含税)人民币合计21,457,029.82元后,实际募集资金净额为人民币1,595,517,283.61元。

2021年12月23日,公司开设的下述账户收到募集资金金额为人民币1,616,974,313.43元。

开立银行银行账号金额(元)
平安银行上海自贸区分行15960351896868134,315,800.00
招商银行上海分行四平支行121923691110118453,581,013.43
上海浦东发展银行南市支行98250078801000002003149,077,500.00
开立银行银行账号金额(元)
中国民生银行上海分行营业部687006988380,000,000.00
中国银行上海市新天地支行439082459340500,000,000.00
合计1,616,974,313.43

上述募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并于2021年12月23日出具天职业字[2021]45819号验资报告。

(二)本年度使用金额及年末余额

截止2021年12月31日,公司累计使用募集资金投入募投项目0.00元,其中:以前年度使用0.00元,本年度使用0.00元。利用募集资金进行现金管理使用1,616,973,913.43 元。以前年度使用募集资金0.00元,本年度使用募集资金1,616,974,313.43元(含手续费及询证函费用)。

截止2021年12月31日,募集资金专户余额为人民币1,468,085,557.06元,与实际募集资金到账金额人民币1,616,974,313.43元的差异金额为人民币148,888,756.37元,具体情况如下:

单位:人民币元

项目金额
2021年12月23日实际到账公司募集资金(注1)1,616,974,313.43
减:认购七天通知存款(注2)149,077,350.00
减:手续费及询证函费用400.00
加:累计利息收入188,993.63
截至2021年12月31日募集资金账户余额1,468,085,557.06

注1:实际募集资金到账金额与实际募集资金净额差异为尚未置换的预先支付民生证券的保荐费(不含税)、审计及验资费用(不含税)、律师费用(不含税)等其他发行费用(不含税)人民币合计21,457,029.82元,下同;注2:公司于2021年12月29日通过募集资金专户98250078801000002003认购上海浦东发展银行股份有限公司南市支行七天通知存款支出149,077,350.00元,对应账户为募集资金专户下的理财账户98250076801700000386。

二、募集资金存放和管理情况

(一)募集资金管理制度情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和

使用的监管要求(2022年修订)》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等法律法规及《上海优宁维生物科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“管理制度”),对募集资金实行专户存储制度,对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经公司第三届董事会第三次会议审议通过。根据《管理制度》要求,公司董事会批准开设了银行专项账户,如下表所示:

银行名称银行账户账号
平安银行上海自贸区分行15960351896868
招商银行上海分行四平支行121923691110118
上海浦东发展银行南市支行98250078801000002003
中国民生银行上海分行营业部687006988
中国银行上海市新天地支行439082459340

上述银行专项账户仅用于公司募集资金的存储和使用,不用作其他用途。

(二)募集资金三方监管协议情况

根据深圳证券交易所及有关规定的要求,公司及保荐机构已于2022年1月25日与平安银行上海自贸区分行、招商银行上海分行四平支行、上海浦东发展银行南市支行、中国民生银行上海分行营业部、中国银行上海市卢湾支行(中国银行上海市新天地支行为其分支营业网点)签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,三方监管协议得到了切实履行。

(三)募集资金专户存储情况

截止2021年12月31日,募集资金存放专项账户的存款余额如下:

单位:人民币元

银行名称银行账户账号存款方式余额
平安银行上海自贸区分行15960351896868非预算单位专用存款账户134,315,550.00
招商银行上海分行四平支行121923691110118非预算单位专用存款账户453,770,007.06
上海浦东发展银行南市支行98250078801000002003非预算单位专用存款账户-
中国民生银行上海分行营业部687006988非预算单位专用存款账户380,000,000.00
中国银行上海市新天地支行439082459340非预算单位专用存款账户500,000,000.00
合计1,468,085,557.06

截止2021年12月31日,公司通过募集资金专户98250078801000002003认购上海浦东发展银行股份有限公司南市支行七天通知存款支出149,077,350.00元,存放于上述募集资金专户下的理财账户98250076801700000386。该资金于2022年1月7日到期转入募集资金专户98250078801000002003。

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的资金使用情况

公司2021年度募集资金实际使用情况对照表详见附件1募集资金使用情况对照表。

(二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内,公司不存在变更募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式的情况。

(三)募集资金投资项目先期投入及置换情况

报告期内,公司未发生募集资金投资项目先期投入置换情形。

(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内,公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形。

(五)用闲置募集资金进行现金管理情况

公司为提高募集资金使用效益,将部分暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好且满足保本要求的理财产品或存款类产品(包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、收益凭证等)。于2022年2月20日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第二次会议、分别审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》、《关于追认使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在保证不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下,使用不超过人民币120,000.00万元的闲置募集资金及不超过人民币80,000.00万元的自有资金进行现金管理,使用期限自股东大会审

议通过之日起12个月内有效,在前述额度及使用期限范围内,资金可以循环滚动使用。

2021年度,公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下:

单位:人民币元

银行名称产品名称产品类型认购金额起息日到期日预计年化收益率
上海浦东发展银行南市支行利多多通知存款业务七天通知存款149,077,350.002021-12-232021-12-291.90%
上海浦东发展银行南市支行利多多通知存款业务七天通知存款149,077,350.002021-12-292022-1-71.90%
招商银行上海分行四平支行对公智能通知存款七天通知存款453,581,013.432021-12-232022-2-182.10%
平安银行上海自贸试验区分行通知存款七天通知存款134,315,550.002021-12-232022-2-182.10%
中国民生银行上海分行营业部流动利D存款380,000,000.002021-12-232022-2-182.10%
中国银行上海市卢湾支行协定存款协定存款500,000,000.002021-12-232022-2-181.65%

截止2021年12月31日,公司使用闲置募集资金购买理财产品本期尚未到期金额合计1,616,973,913.43元。

(六)节余募集资金使用情况

截至2021年12月31日,公司募集资金投资项目尚未建设完成,不存在募集资金节余的情况。

(七)超募资金使用情况

公司首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币159,551.73万元,扣除募集资金投资项目资金需求后,超募资金为131,212.40万元。截止2021年12月31日,该超募资金用于现金管理。上述事项经公司第三届董事会第三次会议和第三届监事会第二次会议审议通过。

(八)尚未使用的募集资金用途及去向

截止2021年12月31日,公司利用尚未使用募集资金进行现金管理,具体情况详见本核查意见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“(五)用闲置募集资金进行现金管理情况。”

(九)募集资金使用的其他情况

本年度公司无募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司2021年度募集资金投资项目未发生变更,也无对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按中国证监会颁布的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况,不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况

公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。

七、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)对优宁维管理层编制的《上海优宁维生物科技股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证,并出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。报告认为,优宁维2021年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定编制,如实反映了优宁维2021年度募集资金实际存放与使用情况。

八、保荐机构核查意见

经核查,保荐机构认为:优宁维2021年度募集资金存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作(2022年)》等规范性文件的规定,对募集资金进行了专户存储和专项使用,不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况,不存在违规使用募集资金的情形。

附表1:募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表

截止日期:2021年12月31日编制单位:上海优宁维生物科技股份有限公司 金额单位:人民币元

募集资金总额1,595,517,283.61本年度投入募集资金总额-
报告期内变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额-
累计变更用途的募集资金总额-
累计变更用途的募集资金总额比例-
承诺投资项目已变更项目,含部分变更(如有)募集资金承诺投资总额调整后投资总额截至期末承诺投入金额(1)本年度投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)=(2)-(1)截至期末投入进度(%) (4)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化
1.线上营销网络与信息化建设项目80,796,000.0080,796,000.00-----2023年12月不适用不适用
2.线下营销及服务网络升级项目68,281,500.0068,281,500.00-----2023年6月不适用不适用
3.研发中心建设项目84,315,800.0084,315,800.00-----不适用不适用
其中:蛋白及抗体试剂研发技改项目54,290,800.0054,290,800.00-----2023年4月不适用不适用
爱必信(上海)生物科技有限公司实验室建设项目15,524,000.0015,524,000.00-----2023年4月不适用不适用
上海乐备实生物技术有限公司实验室调整项目14,501,000.0014,501,000.00-----2023年12月不适用不适用
4.补充流动资金项目50,000,000.0050,000,000.00-----2023年5月不适用不适用
承诺投资项目小计283,393,300.00283,393,300.00-----不适用不适用
超募资金投向(注1)
1.自主品牌产品生产基地项目(生物制剂生产线建设项目)280,485,200.00280,485,200.00-----2024年5月
2.永久补充流动资金393,630,000.00393,630,000.00-----
超募资金投向小计674,115,200.00674,115,200.00-----
合计957,508,500.00957,508,500.00-----
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)
项目可行性发生重大变化的情况说明
超募资金的金额、用途及使用进展情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”中“(七)超募资金使用情况”
募集资金投资项目实施地点变更情况
募集资金投资项目实施方式调整情况
募集资金投资项目先期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”中“(八)尚未使用的募集资金用途及去向”
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况

注1:2022年2月20日,经公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设项目及永久补充流动资金的议案》,同意公司使用部分超额募集资金280,485,200.00元、393,630,000.00元投资建设项目和永久补充流动资金。注2:“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。注3:“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。注4:“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

(本页无正文,为《民生证券股份有限公司关于上海优宁维生物科技股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页)

保荐代表人:

梁 军 卞 进

民生证券股份有限公司

2022年4月21日


  附件:公告原文
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