湖南达嘉维康医药产业股份有限公司
2021年度监事会工作报告
2021年度，湖南达嘉维康医药产业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及和《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定，本着对全体股东负责的精神，依法独立行使职权，积极有效开展工作，对公司规范运作情况、财务情况、公司董事和高级管理人员履行职责的情况进行监督，维护公司及股东的合法权益。现将监事会2021年度的主要工作报告如下：
一、2021年度监事会会议召开情况
2021年度，公司监事会共召开了3次会议，会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，具体情况及决议内容如下：
| 会议届次 | 召开日期 | 会议决议 |
| 第三届监事会第二次会议 | 2021年03月16日 | 审议通过： 1. 《2020年度监事会工作报告》； 2. 《2020年年度报告及摘要》； 3. 《2020年度财务决算报告》； 4. 《2021年度财务预算报告》； 5. 《2020年度利润分配方案》； 6. 《关于确认公司2020年度关联交易的议案》； 7. 《关于预计2021年度日常关联交易的议案》； 8. 《关于确认监事2020年度薪酬的议案》 9. 《监事2021年度薪酬预案》的议案 10. 《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》； 11. 《2020年度内部控制自我评价报告》； 12. 《关于批准报出公司2020年度审计报告的议案》； |
| 第三届监事会第三次会议 | 2021年10月08日 | 审议通过： 1. 《关于确认公司2021年1-6月关联交易的议案》； 2. 《关于批准报出公司三年及一期审计报告的议案》； |
| 第三届监事会第四次会议 | 2021年12月27日 | 审议通过： |
二、2021年度监事会对公司相关事项发表的意见
监事会依照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》《监事会议事规则》等制度的规定，对公司依法运作、财务状况、关联交易、收购或出售资产、内部控制等事项进行监督检查，对前述事项的监督检查结果发表意见如下：
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会根据有关法律、法规，对会议的召集召开程序、重大事项的决策、董事会对股东大会决议执行情况、公司董事和高级管理人员履行职责情况进行监督和检查。监事会认为，公司运作符合《公司法》《证券法》等法律法规的规定；股东大会各项决议得到有效执行；董事和高级管理人员忠于职守、勤勉尽责，无违反法律法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司和股东利益的行为。
（二）公司财务情况
报告期内，公司监事会对公司财务制度的执行、财务管理、财务状况进行有效监督和检查，认为公司的财务体系完善、内控机制健全、财务状况良好。公司定期编制的财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）公司募集资金使用情况
报告期内，监事会对公司2021年募集资金的存放、管理和使用情况进行了监督和检查，认为公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》《募集资金管理办法》的有关规定对募集资金进行管理和使用，不存在违规使用募集资金的行为，不存在变更募集资金投向和用途的情形，也不存在损害公司及股东利益的情形。
（四）公司关联交易情况
监事会对公司2021年度的关联交易行为进行了核查，监事会认为：公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律法规、《公司章程》的规定，不存在损
害公司及其他股东利益的情形。
（五）公司对外担保情况
监事会对公司对外担保情况进行了核查，2021年度，公司为全资子公司达嘉医药提供担保总额为65,375.86万元，占上市公司最近一期经审计净资产的
38.93%；除公司对全资子公司向银行申请授信额度进行银行借贷提供担保外，公司及子公司未提供其他对外担保，无违规对外担保，未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
（六）公司收购、出售重大资产情况
报告期内，公司无重大收购、出售资产情况。
（七）公司内部控制情况
报告期内，监事会对公司内部控制制度的建设和运行情况进行了检查，经审议《2021年度内部控制自我评价报告》后认为:公司《2021年度内部控制自我评价报告》符合《企业内部控制基本规范》等法律法规和证券监管部门的要求，内部控制自我评价结论真实、有效，全面、客观、真实地反映了公司2021年度内部控制体系建设、运作情况的实际情况。
（八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，监事会对公司内幕信息知情人管理情况进行了监督和检查。监事会认为：公司严格履行内幕信息知情人管理制度有关规定和要求，并按照该制度控制内幕信息知情人员范围，及时登记内幕信息知情人员名单，未发生内幕交易，有效地保护了广大投资者特别是中小投资者的利益。
（九）监事会对公司信息披露事务管理制度的检查意见
报告期内，监事会针对公司信息披露管理制度的执行情况开展了监督与检查，公司监事会认为：报告期内，公司信息披露管理制度可以满足国家相关法律法规及监管要求，能够指导公司信息披露工作真实、准确、完整、及时有序的进行。
三、监事会2022年度工作计划
公司监事会将贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公司章程》的规定，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，认真维护公司及股东的合法权益。2022年公司监事会的主要工作计划如下：
（一）继续忠实勤勉地履行职责，并严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》及《监事会议事规则》的要求，开展好监事会日常议事活动。根据公司实际需要召开监事会定期和临时会议，做好各项议题的审议工作；强化日常监督检查，进一步提高监督实效，增强监督的灵敏性。
（二）加强对公司投资、财产处理、收购兼并、关联交易等重大事项的监督。公司对外投资、资产管理、收购兼并、关联交易等事项关系到公司经营的稳定性和持续性，对公司的经营管理存在重大的影响。公司监事会将持续加强对上述重大事项的监督。
（三）加强监事的内部学习。认真学习相关法律法规，不断提升监督检查工作质量，更好地配合公司董事会和管理层的工作。
湖南达嘉维康医药产业股份有限公司监事会
2022年4月25日