东芯股份：关于召开2021年年度股东大会的通知

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2022-025

东芯半导体股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

? 股东大会召开日期：2022年5月16日

? 本次股东大会涉及每一特别表决权股份享有的表决权数量应当与每一

普通股份的表决权数量相同的议案

? 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

（一） 股东大会类型和届次

2021年年度股东大会

（二） 股东大会召集人：董事会

（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2022年5月16日 14点 00分召开地点：上海市青浦区徐泾镇诸光路1588弄虹桥世界中心L4A-F5东芯半导体股份有限公司会议室

（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2022年5月16日至2022年5月16日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

（七） 涉及公开征集股东投票权

无

（八） 涉及特别表决权股份享有的表决权数量与每一普通股份的表决权数量相同的情形无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
非累积投票议案
1	《关于2021年度董事会工作报告的议案》	√
2	《关于2021年度监事会工作报告的议案》	√
3	《关于2021年度独立董事履职情况报告的议案》	√
4	《关于2021年度财务决算报告的议案》	√
5	《关于2021年年度报告及其摘要的议案》	√
6	《关于2021年度利润分配预案的议案》	√

7	《关于续聘会计师事务所的议案》	√
8	《关于2022年度董事薪酬方案的议案》	√
9	《关于2022年度监事薪酬方案的议案》	√
累积投票议案
10.00	《关于选举公司第二届董事会独立董事的议案》	应选独立董事（3）人
10.01	《关于选举黄志伟为公司第二届董事会独立董事的议案》	√
10.02	《关于选举JOSEPH ZHIFENG XIE为公司第二届董事会独立董事的议案》	√
10.03	《关于选举施晨骏为公司第二届董事会独立董事的议案》	√
11.00	《关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案》	应选董事（6）人
11.01	《关于选举蒋学明为公司第二届董事会非独立董事的议案》	√
11.02	《关于选举谢莺霞为公司第二届董事会非独立董事的议案》	√
11.03	《关于选举AHN SEUNG HAN为公司第二届董事会非独立董事的议案》	√
11.04	《关于选举蒋雨舟为公司第二届董事会非独立董事的议案》	√
11.05	《关于选举ZHANG GANG GARY为公司第二届董事会非独立董事的议案》	√
11.06	《关于选举吕建国为公司第二届董事会非独立董事的议案》	√
12.00	《关于选举公司第二届监事会非职工代表监事的议案》	应选监事（2）人
12.01	《关于选举王亲强为公司第二届监事会非职	√

	工代表监事的议案》
12.02	《关于选举山惠兴为公司第二届监事会非职工代表监事的议案》	√

1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

本次提交股东大会审议议案已经公司第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会第十一次会议审议通过。相关内容详见公司于2022年4月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披露的相关公告及文件。

2、 特别决议议案：无

3、 对中小投资者单独计票的议案：6、7、8、10、11

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

6、 涉及每一特别表决权股份享有的表决权数量应当与每一普通股份的表决权数量相同的议案无

三、 股东大会投票注意事项

（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

（五） 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

四、 会议出席对象

（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
A股	688110	东芯股份	2022/5/9

（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

（三） 公司聘请的律师。

（四） 其他人员

五、 会议登记方法

（一）登记时间、地点

登记时间：2022年5 月10日（上午9:30-11:30，下午14:00-17:00）登记地点：上海市青浦区徐泾镇诸光路1588弄虹桥世界中心L4A-F5公司会议室。

（二）登记手续

拟现场出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持有以下文件办理登记：

1、企业股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、法定代表人/执行事务合伙人委派代表出具的授权委托书（授权委托书格式详见附件1，加盖公章）、企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续。

2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证原件、证券账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭委托人身份证复印件、证券账户卡、授权委托书（授权委托书格式详见附件1），以及受托人的身份证原件办理登记手续。

3、上述登记材料均需提供复印件一份。

4、异地股东可采用信函方式进行登记，在来信或邮件上须写明股东名称/姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述1、2款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件，信函上请注明“股东大会”字样。信函须在2022年5月10日下午17:00前送达公司登记地址，以抵达公司的时间为准。

4、符合出席会议要求的股东或代理人，请持有关证明按照第（一）款规定的登记时间和登记地点，前往现场进行登记。

5、请股东或代理人在参加现场会议时携带上述证件。公司不接受电话方式办理登记。

六、 其他事项

（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

（二）参会股东请携带相关证件提前半小时到达会议现场办理签到。

（三）因新型冠状病毒引发肺炎疫情仍在持续，鉴于疫情防控需要，公司建议各位股东、股东代理人尽量通过网络投票方式参会。确需参加现场会议的股东应采取有效的防护措施，并配合现场要求，接受身份核对和信息登记、体温检测、出

示行程码、健康码、核酸检测证明等相关防疫工作。会议当日体温正常、健康码及行程码显示绿码者方可参会；谢绝所有中高风险地区的人员来现场参会；非中高风险地区的人员来现场参会，应持有48小时内核酸检测阴性证明。会议期间，请全程佩戴口罩，并按照会议安排保持必要的距离。若会议召开当日当地政府部门等有权机构出台新的防疫规定，公司有权要求参会者配合执行。不符合疫情防控政策要求的股东将无法进入本次会议现场，但仍可通过网络投票进行表决。

（四）会议联系方式：

联系地址：上海市青浦区徐泾镇诸光路1588弄虹桥世界中心L4A-F5董事会办公室联系人：蒋雨舟、黄沈幪联系电话：[phone]联系邮箱：[e-mail]

特此公告。

东芯半导体股份有限公司董事会

2022年4月23日

附件1：授权委托书附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

? 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书东芯半导体股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年5月16日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	《关于2021年度董事会工作报告的议案》
2	《关于2021年度监事会工作报告的议案》
3	《关于2021年度独立董事履职情况报告的议案》
4	《关于2021年度财务决算报告的议案》
5	《关于2021年年度报告及其摘要的议案》
6	《关于2021年度利润分配预案的议案》
7	《关于续聘会计师事务所的议案》
8	《关于2022年度董事薪酬方案的议案》
9	《关于2022年度监事薪酬方案的议案》

序号

累积投票议案名称

投票数

10.00	《关于选举公司第二届董事会独立董事的议案》
10.01	《关于选举黄志伟为公司第二届董事会独立董事的议案》
10.02	《关于选举JOSEPH ZHIFENG XIE为公司第二届董事会独立董事的议案》
10.03	《关于选举施晨骏为公司第二届董事会独立董事的议案》
11.00	《关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案》
11.01	《关于选举蒋学明为公司第二届董事会非独立董事的议案》
11.02	《关于选举谢莺霞为公司第二届董事会非独立董事的议案》
11.03	《关于选举AHN SEUNG HAN为公司第二届董事会非独立董事的议案》
11.04	《关于选举蒋雨舟为公司第二届董事会非独立董事的议案》
11.05	《关于选举ZHANG GANG GARY为公司第二届董事会非独立董事的议案》
11.06	《关于选举吕建国为公司第二届董事会非独立董事的议案》
12.00	《关于选举公司第二届监事会非职工代表监事的议案》
12.01	《关于选举王亲强为公司第二届监事会非职工代表监事的议案》
12.02	《关于选举山惠兴为公司第二届

监事会非职工代表监事的议案》

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

累积投票议案
4.00	关于选举董事的议案	应选董事（5）人
4.01	例：陈××	√	-	√
4.02	例：赵××	√	-	√
4.03	例：蒋××	√	-	√
……	……	√	-	√
4.06	例：宋××	√	-	√
5.00	关于选举独立董事的议案	应选独立董事（2）人
5.01	例：张××	√	-	√
5.02	例：王××	√	-	√
5.03	例：杨××	√	-	√
6.00	关于选举监事的议案	应选监事（2）人
6.01	例：李××	√	-	√
6.02	例：陈××	√	-	√
6.03	例：黄××	√	-	√

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。如表所示：

序号	议案名称	投票票数
		方式一	方式二	方式三	方式…
4.00	关于选举董事的议案	-	-	-	-
4.01	例：陈××	500	100	100
4.02	例：赵××	0	100	50
4.03	例：蒋××	0	100	200
……	……	…	…	…
4.06	例：宋××	0	100	50