太平洋证券股份有限公司 2011 年第一次临时股东大会会议材料
太平洋证券股份有限公司
2011 年第一次临时股东大会
会议材料
二〇一一年十一月二十三日
太平洋证券股份有限公司 2011 年第一次临时股东大会会议材料
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2011 年第一次临时股东大会会议议程
会议时间：2011 年 11 月 23 日上午 9 点 30 分
会议地点：云南省安宁市温泉心景花园酒店
（云南省安宁市温泉旅游度假区—温泉镇升庵南路）
会议主持：董事长郑亚南先生
会议议程：
一、 宣布会议开始
二、 宣布到会股东人数、代表股份数
三、 宣读会议须知
四、 审议各项议案、填写表决票
五、 休会，统计表决结果
六、 宣布表决结果
七、 宣读会议决议
八、 律师宣读法律意见书
九、 宣布会议结束
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2011 年第一次临时股东大会会议须知
为确保公司股东大会的顺利召开，维护投资者的合法权益，确保股东大会
的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》、《公司章程》以及《上市公司股东大会规范意见》的有关规定，特制定
本须知，请出席股东大会的全体人员遵照执行。
一、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。
二、大会期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正常
秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。
三、出席大会的股东及股东授权代表，依法享有发言权、质询权、表决权
等权利。
四、大会召开期间，如股东拟在本次股东大会上发言，应当先向大会会
务组登记。具体方式为在 2011 年 11 月 3 日刊登的股东大会会议通知回执“发
言意向及要点”栏目中表明您的发言意向和要点，并简要注明所需时间。于 2011
年 11 月 21 日以前以邮寄或传真方式送达本公司董事会办公室登记。请注意，
由于股东大会时间有限，股东发言由本公司按登记统筹安排，本公司不能保证
在回执上表明发言意向和要点的股东均能在本次股东大会上发言。股东临时要
求发言或就相关问题提出质询的，应经大会主持人许可。未经主持人同意不得
擅自发言、大声喧哗，为保证议事效率，发言内容超出本次会议审议范围的，
主持人可以提请由公司相关人员按程序另行作答或禁止其发言，经劝阻无效的，
视为扰乱会场秩序。
五、本次股东大会以记名投票方式表决。
六、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东授
权代表）的合法权益，除出席会议的股东（或股东授权代表）、公司董事、监事、
高级管理人员、相关工作人员、公司聘请的律师及董事会邀请的人员外，公司
有权拒绝其他人进入会场。
七、为保证会场秩序，场内请勿大声喧哗、随意走动；对干扰会议正常秩
序、侵犯其他股东合法权益的行为，工作人员有权予以制止。
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2011 年第一次临时股东大会会议材料目录
一、关于变更会计师事务所的议案…………………………………………4
二、关于选举郑亿华先生担任公司第二届董事会董事的议案……………5
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议案一：关于变更会计师事务所的议案
各位股东：
公司收到审计机构天健正信会计师事务所有限公司（以下简称“天健正信”）
以及立信会计师事务所有限公司（以下简称“立信”）《关于变更审计机构的函》，
根据天健正信与立信签订的《协议书》，立信吸收合并天健正信的分立部分，该
部分人员执行的相关业务项目一并转入立信。由于为公司提供审计服务的审计
团队并入立信，为保持审计业务的一致性，公司拟变更立信会计师事务所有限
公司为公司 2011 年度审计机构，审计费用 60 万元人民币（包括公司 2011 年度
财务报告审计、内部控制审核、净资本审核、客户交易结算资金审核、关联交
易审核等），并由公司承担审计期间审计人员的差旅费，聘期一年，自股东大会
通过之日起计。
公司独立董事对关于变更会计师事务所的议案发表独立意见如下：根据《上
市公司治理准则》的规定，我们认为《关于变更会计师事务所的议案》提供资
料充分，论证明确，有利于公司 2011 年度财务报表审计工作的顺利开展，同意
公司 2011 年度审计机构由天健正信会计师事务所有限公司变更为立信会计师
事务所有限公司，经公司董事会审议通过后提交股东大会审议。
本议案已经第二届董事会第十次会议审议通过，现提请公司股东大会审议。
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议案二：关于选举郑亿华先生担任公司第二届董事会董事的议案
各位股东：
公司董事会于 2011 年 10 月 28 日收到公司董事周岚先生递交的书面辞职报
告。周岚先生系公司股东北京华信六合投资有限公司推荐，并经 2010 年 5 月
18 日召开的公司 2009 年度股东大会选举担任公司第二届董事会董事。由于周
岚先生的工作调整原因，向公司董事会申请辞去其所担任的第二届董事会董事
的职务，以及相应的董事会专门委员会委员职务。根据《公司法》和《公司章
程》的有关规定，周岚先生的辞职自辞职报告送达董事会时生效。周岚先生自
即日起不再担任公司董事职务。
公司股东北京华信六合投资有限公司提名郑亿华先生为公司第二届董事会
董事候选人。
公司独立董事对关于提名郑亿华先生为公司第二届董事会董事候选人的议
案发表独立意见如下：经审阅郑亿华先生的个人履历，认为其任职资格不存在
《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件禁止和限制的情形；其工作
能力、管理水平、个人品质等都能够胜任本公司相应工作；未发现有相关规定
不能担任相应职务的市场禁入情况存在。认为郑亿华先生具备履行董事职责的
任职条件及工作经验，符合《公司章程》规定的任职条件，公司董事会提名程
序及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，同意提交股东大会
审议。
第二届董事会第十一次会议审议通过了关于提名郑亿华先生为公司第二届
董事会董事候选人的议案，且郑亿华先生已取得证券公司董事任职资格。现提
请公司股东大会审议本议案。
郑亿华先生简历：
郑亿华先生，现年 48 岁。中国国籍，硕士研究生学历。曾任广东省广州市
环境保护科学研究所研究人员、广东省广州市华越企业总公司副总经理、广东
省广州市捷进化工有限公司副总经理，现任北京华信六合投资有限公司常务副
总经理。
