河北养元智汇饮品股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《河北养元智汇饮品股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）的有关规定，现将河北养元智汇饮品股份有限公司（以下简称“公司”）截至2021年12月31日的募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证监会出具的《关于核准河北养元智汇饮品股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2018〕55号），公司首次公开发行5,380.50万股人民币普通股（A股）股票，发行价格为78.73元/股，其中公司公开发行新股4,305.00万股，募集资金总额为人民币3,389,326,500.00元，扣除各项新股发行费用后，实际募集资金净额为人民币3,265,672,000.00元。上述募集资金已于2018年2月6日存入募集资金专户，同日致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（致同（验）字（2018）第110ZC0045号）验证确认。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率与效益，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存储、使用、管理与监督等方面做出了明确的规定。自募集资金到位以来，公司严格按照《募集资金管理制度》的有关规定存放、使用及管理募集资金。
（二）《募集资金专户存储三方监管协议》的签订和履行情况
2018年3月2日，公司会同保荐机构国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）分别与中国农业银行股份有限公司衡水城中支行、中国工商银行股份有限公司衡水新华支行、交通银行股份有限公司衡水分行、上海浦东发展银行股
份有限公司衡水分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《监管协议》”）。上述《监管协议》明确了各方的权利和义务，公司在使用募集资金时已经严格遵照执行。《监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
公司于2021年5月19日办理完成所有募集资金专户销户手续，具体内容详见公司于2021年5月21日在于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》披露的《养元饮品关于募集资金专户销户完成及注销部分理财账户的公告》（公告编号2021-022），募集资金专户销户后，公司与保荐机构及相关银行签署的《监管协议》相应终止。
（三）募集资金专户存储情况
2021年12月31日，募集资金在专户存储情况如下：
单位：万元
| 投资项目 | 开户行 | 账号 | 初始存放金额 | 截止日余额 | 备注 |
| 营销网络建设及市场开发项目 | 中国农业银行股份有限公司衡水城中支行 | 50407001040034693 | 100,000.00 | 0.00 | 已注销 |
| 中国工商银行股份有限公司衡水新华支行 | 0407010019300098083 | 100,000.00 | 0.00 | 已注销 | |
| 交通银行股份有限公司衡水分行 | 546590000012018000191 | 89,967.20 | 0.00 | 已注销 | |
| 衡水总部年产20万吨营养型植物蛋白饮料项目 | 上海浦东发展银行股份有限公司衡水分行 | 27010078801800000108 | 36,600.00 | 0.00 | 已注销 |
| 合计 | 326,567.20 | 0.00 | — | ||
三、报告期内募集资金的实际使用情况
截至2021年12月31日，公司在2020年12月31日募集资余额163,434.56万元的基础上，以募集资金直接投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）21,529.12万元，收到的募集资金存款利息和理财产品收益（含税）扣除银行手续费的净额为3,900.49万元，永久补充流动资金145,805.93万元，公司募集资
金余额为0.00元。具体情况如下：
（一）募投项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，募集资金承诺投资项目、承诺投资总额无重大变化，募投项目实际投资进度与投资计划不存在重大差异。报告期新增募集资金使用金额为21,529.12万元，具体情况详见附表。
（二）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020年4月17日召开的公司第五届董事会第五次会议、第五届监事会第五次会议及2020年5月8日召开的2019年年度股东大会分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司以不超过人民币200,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，授权管理层决定拟购买的具体产品并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。授权期限自公司2019年年度股东大会审议通过之日起至2020年年度股东大会决议日止。独立董事发表了同意的独立意见。保荐机构国信证券对本事项发表了明确同意意见。
截至2021年12月31日，公司使用闲置募集资金购买的未到期理财产品金额为0.00元。本报告期内使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况详见下表：
单位：万元
| 交易对方 | 产品名称 | 产品类型 | 起息日 | 赎回日期 | 委托理财金额 | 收益 |
| 中国交通银行 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存款269天（汇率挂钩看涨） | 银行理财产品 | 2020/5/8 | 2021/2/1 | 60,000.00 | 1,605.16 |
| 中国交通银行 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存款268天（黄金挂钩看涨） | 银行理财产品 | 2020/8/17 | 2021/5/12 | 26,000.00 | 633.80 |
| 中国交通银行 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存款179天（挂钩汇率看跌） | 银行理财产品 | 2020/10/23 | 2021/4/20 | 40,000.00 | 608.11 |
| 中国交通银行 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存款96天（挂 | 银行理财产品 | 2020/10/28 | 2021/2/1 | 10,000.00 | 81.53 |
| 钩汇率看跌） | ||||||
| 中国交通银行 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存款180天（挂钩汇率看涨） | 银行理财产品 | 2020/10/30 | 2021/4/28 | 7,000.00 | 107.01 |
| 上海浦东发展银行 | 上海浦东发展银行利多多公司稳利固定持有期JG9014期人民币对公结构性存款（90天网点专属） | 银行理财产品 | 2020/11/5 | 2021/2/3 | 3,000.00 | 21.51 |
| 中国交通银行 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存款175天（挂钩汇率看跌） | 银行理财产品 | 2020/11/18 | 2021/5/12 | 10,000.00 | 148.63 |
| 中国交通银行 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存款31天（挂钩汇率看涨） | 银行理财产品 | 2020/12/11 | 2021/1/11 | 5,000.00 | 13.16 |
| 中国交通银行 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存款33天（挂钩汇率看跌） | 银行理财产品 | 2021/2/3 | 2021/3/8 | 30,000.00 | 86.79 |
| 中国交通银行 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存款93天（挂钩汇率看跌） | 银行理财产品 | 2021/2/3 | 2021/5/7 | 26,000.00 | 211.99 |
| 上海浦东发展银行 | 上海浦东发展银行利多多公司稳利固定持有期JG9013期人民币对公结构性存款(30天网点专属) | 银行理财产品 | 2021/2/4 | 2021/3/6 | 4,000.00 | 11.14 |
| 上海浦东 | 上海浦东发展银行利多 | 银行理财产品 | 2021/3/9 | 2021/4/8 | 4,000.00 | 10.00 |
| 发展银行 | 多公司稳利固定持有期JG9013期人民币对公结构性存款(30天网点专属) | |||||
| 中国交通银行 | 中国交通银行蕴通财富定期型结构性存款30天（挂钩汇率看跌） | 银行理财产品 | 2021/3/10 | 2021/4/9 | 5,000.00 | 20.59 |
| 中国交通银行 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存款30天（挂钩汇率看涨） | 银行理财产品 | 2021/3/10 | 2021/4/9 | 5,000.00 | 5.96 |
| 中国工商银行 | 中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2021年第058期G款 | 银行理财产品 | 2021/3/12 | 2021/5/17 | 20,000.00 | 122.96 |
| 上海浦发银行 | 利多多公司稳利21JG6044期（1个月三层网点专属）人民币对公结构性存款 | 银行理财产品 | 2021/4/9 | 2021/5/10 | 4,000.00 | 11.02 |
| 中国交通银行 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存款 35 天（挂钩汇率看涨 | 银行理财产品 | 2021/4/12 | 2021/5/17 | 10,000.00 | 31.16 |
| 中国交通银行 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存款 25 天（挂钩汇率看涨） | 银行理财产品 | 2021/4/22 | 2021/5/17 | 37,000.00 | 82.36 |
| 期末合计 | 306,000.00 | 3,812.88 | ||||
（三）节余资金使用情况
公司于2021年4月23日召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会第九次会议，并于2021年5月17日召开2020年年度股东大会，均审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将“营销网络建设及市场开发项目”与“衡水总部年产20万吨营养型植物蛋白饮料项目”结项，并将结项后的节余募集资金用于永久补充流动资金。节余募集资金永久转为流动资金后，相关募集资金专户将不再使用，公司将办理销户手续。具体内容详见公司2021年4月26日在指定媒体披露的《养元饮品关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号2021-010）。截至2021年12月31日，公司已将首次公开发行股份募集资金专项账户及理财账户上的实际余额145,805.93万元（含利息收入和理财收益）全部用于永久补充流动资金。公司已于2021年7月1日完成所有募集资金专户及理财账户销户手续，具体内容详见公司于2021年5月21日、2021年7月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》披露的《养元饮品关于募集资金专户销户完成及注销部分理财账户的公告》（公告编号2021-022）、《养元饮品关于注销募集资金理财账户的公告》（公告编号2021-026）。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《募集资金管理制度》中的相关规定对募集资金进行使用和管理，关于募集资金使用的相关信息能真实、准确、完整、及时地披露，不存在募集资金使用、管理和披露违规的情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于河北养元智汇饮品股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》致同专字（2022）第110A007278号，发表意见如下：
经审核，我们认为，养元饮品公司董事会编制的2021专项报告符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2022年）》有关规定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了养元饮品公司2021年度募集资金的存放和实际使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
保荐机构国信证券出具了《关于河北养元智汇饮品股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见》，发表意见如下：
经核查，保荐人认为，公司2021年初至2021年5月17日召开2020年年度股东大会审议通过将节余募集资金永久补充流动资金期间，公司在募集资金存放和使用方面严格执行了募集资金专户存储制度，有效地执行了三方监管协议，已披露的相关信息真实、准确、完整、及时、公平，不存在违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的情况。
河北养元智汇饮品股份有限公司董事会
2022年4月23日
附表：
募集资金使用情况对照表2021年1-12月编制单位：河北养元智汇饮品股份有限公司 单位：万元
| 募集资金总额 | 326,567.20 | 本报告期投入募集资金总额 | 21,529.12 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 207,741.50 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 0.00 | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 营销网络建设及市场开发项目 | 不适用 | 289,967.20 | 不适用 | 289,967.20 | 20,922.52 | 174,305.69 | -115,661.51 | 60.11 | 拟建设3年 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 衡水总部年产20万吨营养型植物蛋白饮料项目 | 不适用 | 36,600.00 | 不适用 | 36,600.00 | 606.60 | 33,435.81 | -3,164.19 | 91.35 | 拟建设2年 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | — | 326,567.20 | — | 326,567.20 | 21,529.12 | 207,741.50 | -118,825.70 | 63.61 | — | — | — | — |
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 不适用 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 已于2018年完成募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金，本报告期不存在置换情况 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 详见三、（二）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 不适用 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 募集资金结余为0.00元，报告期内，公司将募集资金结余金额全部用于永久补充流动资金。 |
| 募集资金其他使用情况 | 不适用 |