证券代码：603416 证券简称：信捷电气 公告编号：2022-018
无锡信捷电气股份有限公司关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016] 2751号文核准，本公司于2016年12月首次公开发行人民币普通股（A股）25,100,000股，每股面值1元，每股发行价格为人民币17.85元，募集资金总额为448,035,000.00元，扣除保荐、承销费用28,000,000.00元后的募集资金420,035,000.00元，于2016年12月14日汇入本公司开设的下列募集资金专户：
金额单位：人民币元
| 开户银行 | 银行账号 | 余额 |
| 中国银行无锡胡埭支行 | 483269558750 | 153,359,200.00 |
| 中信银行无锡胡埭支行 | 8110501013900654797 | 128,811,200.00 |
| 上海浦东发展银行无锡滨湖支行 | 84100154740002215 | 44,539,600.00 |
| 中国工商银行股份有限公司无锡蠡园开发区支行 | 1103023329200658854 | 93,325,000.00 |
| 合计 | — | 420,035,000.00 |
上述募集资金人民币420,035,000.00元，另扣除审计及验资费、律师费、信息披露费等其他发行费用15,035,000.00元后，募集资金净额为405,000,000.00元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司首次公开发行股票募集资金到位情况进行了审验，并出具瑞华验字[2016]44040015号验资报告。
（二）以前年度募集资金使用情况及上年年末余额
1、以前年度募集资金具体使用情况如下：
金额单位：人民币元
| 项目 | 金额 |
| 募集资金总额 | 448,035,000.00 |
| 保荐、承销费用（-） | 28,000,000.00 |
| 间接发行费（-） | 15,035,000.00 |
| 募集资金净额 | 405,000,000.00 |
| 募集资金投资项目前期投入并置换（-） | 67,394,300.00 |
| 募集资金投资项目直接支出（-） | 251,660,240.60 |
| 募集资金补充流动资金支出（-） | 35,000,000.00 |
| 募集资金购买理财产品收益（+） | 26,491,186.54 |
| 募集资金购买理财产品支出（-） | 29,000,000.00 |
| 募集资金专项账户利息收入（+） | 372,026.05 |
| 募集资金专项账户手续费支出（-） | 21,623.47 |
| 募集资金结项变更用途为永久性补充流动资金支出（-） | 43,727,920.64 |
| 截至2020年12月31日募集资金专项账户余额 | 5,059,127.88 |
2、本年度募集资金使用情况如下：
金额单位：人民币元
| 项目 | 金额 |
| 截至2020年12月31日募集资金专项账户余额 | 5,059,127.88 |
| 募集资金投资项目直接支出（-） | 34,104,460.77 |
| 收回募集资金购买的理财产品本金（+） | 29,000,000.00 |
| 募集资金购买理财产品收益（+） | 144,585.70 |
| 募集资金专项账户利息收入（+） | 4,151.51 |
| 募集资金专项账户手续费支出（-） | 718.22 |
| 截至2021年12月31日募集资金专项账户余额 | 102,686.10 |
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
1、募集资金在各银行专项账户的存储情况
根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年
修订）》等有关规定，本公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储、专人审批、专款专用，随时接受本公司保荐机构的监督。在募集资金到位后，本公司董事会为募集资金开设了专项账户。
2、《募集资金三方监管协议》签署情况
根据本公司《募集资金管理办法》，2017年1月3日，本公司与保荐机构国信证券股份有限公司及开户银行中国银行股份有限公司无锡滨湖支行、中信银行股份有限公司无锡分行、上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行、中国工商银行股份有限公司无锡滨湖支行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年12月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
| 开户银行 | 银行账号 | 余额 | 备注 |
| 中国银行无锡胡埭支行 | 483269558750 | - | 2021年10月19日注销 |
| 上海浦发银行滨湖支行 | 84100154740002215 | 102,686.10 | 活期存款 |
| 合计 | 102,686.10 |
注1:鉴于公司“运动型PLC、高端伺服系统生产线建设项目”的募集资金已按计划使用完毕，该募集资金专用账户：中国银行无锡胡埭支行483269558750不再使用，公司于2021年10月19日已完成该专户的销户手续。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，本公司募集资金实际使用情况见附表1《本年度募集资金实际使用情况》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2017年3月21日本公司第二届董事会第十次会议和2017年4月6日本公司2017年第三次临时股东大会审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意置换募集资金投资项目前期投入金额6,739.43万元，并已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具的苏公 W[2017]E1086号予以鉴证。截至2017年12月31日，公司已置换前期已投入的资金6,739.43万元。
本报告期，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2019年1月23日本公司召开了第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，并于2019年2月20日召开了2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于延长使用部分闲置募集资金进行现金管理期限的议案》。同意公司使用不超过人民币34,000.00万元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，并在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。2019年4月11日本公司召开了第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于调整使用部分闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，同意公司将使用不超过人民币34,000.00万元闲置募集资金进行现金管理的额度调整为使用不超过人民币25,000.00万元闲置募集资金进行现金管理，期限为自提交股东大会审议通过之日起12个月。2020 年 4 月 20日公司召开了第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于延长使用部分闲置募集资金进行现金管理期限的议案》，同意公司将使用不超过人民币25,000.00万元闲置募集资金进行现金管理，期限为自提交股东大会审议通过之日起 12个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。
2021年度，本公司未购买理财产品，本公司于2021年2月3日，2021年3月29日收回2020年购买的两份理财产品，具体如下：
（1）本公司于2020年12月24日从中国银行股份有限公司无锡胡埭支行（账号：
483269558750）划出14,000,000.00元，购买人民币保证收益型理财产品，产品名称：
国联证券股份有限公司国债逆回购，产品收益率2.43%；产品起始日：2020年12月24日，到期日：2021年2月3日。本公司已于2021年2月3日收回本息14,038,142.20元。
（2）本公司于2020年12月28日从上海浦发银行滨湖支行(84100154740002215)15,000,000.00元，购买人民币保本浮动收益产品，产品名称：上海浦东发展银行利多多公司稳定固定持有期JG9004期人民币对公结构性存款（90天），产品收益率2.80%；产品起始日：2020年12月28日，到期日：2021年3月29日。本公司已于2021年3月29日收回本息15,106,166.67元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本报告期，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本报告期，公司不存在用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2021年12月31日，本公司“智能控制系统及装置生产线建设项目”、“营销网络建设项目”已实施完毕，累计投入金额与承诺投入金额的差额合计为29,831,753.99元。
截至“智能控制系统及装置生产线建设项目”和“营销网络建设项目”投入完成日，募集资金专用账户：中信银行无锡胡埭支行8110501013900654797及中国工商银行蠡园开发区支行 1103023329200658854余额合计43,727,920.64元，其中包括：1）“智能控制系统及装置生产线建设项目”、“营销网络建设项目”结余募集资金29,831,753.99元；2）募集资金专项账户利息收入（扣除手续费）200,864.03元；3）在募投项目实施过程中，公司使用闲置募集资金进行了现金管理，获得了13,695,302.62的投资收益。
为提高节余募集资金使用效率，本公司于2020年4月20日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议审议通过《关于部分首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，将部分首次公开发行募投项目的节余募集资金永久补充流动资金。该议案于2020年5月29日召开的2019年度股东大会审议通过。
募集资金节余的主要原因：在募投项目建设过程中，公司严格按照募集资金管理的有关规定使用募集资金，根据项目规划结合实际情况，加强费用的控制、监督和管理，在确保募投项目质量的前提下，本着合理、有效以及节俭的原则谨慎使用募集资金，较好的控制了采购成本，节约了部分募集资金。
（八）募集资金使用的其他情况。
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
1、2017年2月14日公司第二届董事会第八次会议和2017年3月6日公司2017年第二次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施方式、调整投资总额的议案》，公司拟将企业技术中心项目的实施方式由购置写字楼变更为自建写字楼，投资总额由4,453.96万元增加至9,273.96万元，募集资金使用总额不变，项目的资金缺口将以自有资金解决。本次变更有利于公司的长远规划及整体布局，能够更加充分地发挥公司研发整体优势，有利于公司长远发展。本次变更不涉及变更募投项目的资金使用金额。
2、2018年4月16日公司第二届董事会第十七次会议审议通过《关于部分募投项目变更实施地点及实施方式的议案》，公司拟将运动型PLC、高端伺服系统生产线建设项目的实施地点由陆藕路与杜巷路交叉口东北侧变更为刘塘路，实施方式中的建设三条独立产线变更为新建产线与改造现有产线相结合的方式，募集资金的投资总额及用途不变。本次变更有利于提高物流效率，优化生产流程布局，有利于公司的整体规划及合理布局，能够更加充分地发挥公司现有资源的整合优势，有利于公司长远发展。本次变更不涉及变更募投项目的资产使用金额。本次变更不涉及变更募投项目的资金使用金额。
3、2019年4月11日公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于部分募投项目变更的议案》，公司拟变更智能控制系统及装置生产线建设项目投资金额，该项目计划总投资12,881.12万元，截至2019年12月31日已累计投入募集资金3,230.88万元（包括应付未付金额），剩余募集资金中的8,820.00万元拟不再投入该项目，并转为企业技术中心建设项目的自有资金投入4,820.00万元，以及转为运动型PLC、高端伺服系统生产线建设项目的流动资金投入4,000.00万元。
缩减募投项目投资规模的主要原因：
（1）从本项目立项至今，公司所处的智能装置制造行业快速发展，市场需求和产品结构发生较大变化，客户对供应商产品功能、质量和交付能力提出了更高的要求。需求和产品的变化使客户更关注供应商的整机制造和技术耦合能力，公司也相应缩减简单工艺的生产线，侧重于关键制造流程的优化和核心技术研发。在市场竞争方面要求供应商进一步优化产品制造成本并具有更灵活、更高效的交付能力。上述变化要求公司对募投项目进行相应的调整，采用更灵活高效的生产方式和交付方式，生产技术含量更高的产品，以适应市场的动态变化，保持公司产品的竞争力。
（2）公司在定制件主流供应商中选择管理体系完备、质量和交付能力较强、并具备相应测试条件的供应商，根据不同产品的特点，分别采用了新的采购和生产模式：①单一部件分散采购变为半成品的集成定制采购，在公司生产线进行最终组装调试发货，减少半成品的生产制造环节；②公司提供部分核心部件，向定制件供应商外派工艺、质量人员组织监管，由供应商生产部件并完成成品的组装发货。 经过优化后的采购和生产模式与当前行业内主流客户的需求变化相适应，在保证产品质量的前提下，不仅提升了产品装配、原材料物流的效率以及交付的柔性，同时通过供应商的集中采购，比公司独立采购原材料和生产半成品的成本更低，也使公司内部生产线工艺大大简化，降低了制造费用。因此本项目对生产设备、测试设备等固定资产，以及软件设备及预备费的需求有所降低。
（3）在该项目建设过程中，公司加强成本控制，本着实用、节约的原则，通过
优化工程设计、招标择优选择施工方和供应商、加强建设过程监管等措施，在确保工程质量和进度的前提下，有效地节约了建筑工程和装修工程的投入。
（4）国内及世界经济趋紧，行业形势景气度不高。鉴于外部环境和形势的变化，如按原募投项目计划进度实施，扩大生产规模，有可能造成募投项目前阶段产能过剩、资金浪费。因此拟缩减本项目投资规模。变更计划及延长建设期间必要性分析：
（1）将剩余部分募集资金用于替换企业技术中心建设项目中的自有资金投入的计划及延长建设期间的必要性分析：
公司于2017年2月14日召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施方式、调整投资总额的议案》，将企业技术中心项目的实施方式由购置写字楼变更为自建写字楼，投资总额增加4,820.00万元的自有资金投入。由于市场竞争逐渐激烈，研发投入需求加大，通过部分剩余募集资金替换企业技术中心建设项目中的自有资金投入，有利于提高资金使用效率、减少财务费用，降低资金使用成本，缓解公司资金压力，提高公司研发水平，增强公司盈利水平。
由于原募投项目智能控制系统及装置生产线建设项目缩减投资规模，公司拟将该项目剩余募集资金中的4,820.00万元变更为替换企业技术中心建设项目中的自有资金投入。
受疫情影响，开工时间延后，施工进度受到影响，且整体项目用地较大，手续较为繁琐，项目整体开工前期在办理相关手续时花费了较多时间，导致项目未能按照原先计划的时间表如期开工，最终影响了项目未能按照原先可行性研究报告中预计的时间达到使用状态 。基于以上客观因素，为保证项目的建设质量，节约建筑成本，将“企业技术中心建设项目”达到预定状态可使用日期由原定2019年12月延长至2021年12月。
（2） 将剩余部分募集资金用于投入运动型PLC、高端伺服驱动系统生产线建设项目的计划及延长建设期间的必要性分析：
近年来，运动型PLC、高端伺服驱动器的市场较好，产品需求量不断提高，对于生产的投入要求逐渐提高，需要加大资金投入，从而有利于提高资金使用效率，扩大运动型PLC、高端伺服驱动器生产规模，增加公司收入。
由于原募投项目智能控制系统及装置生产线建设项目缩减投资规模，公司拟将该项目剩余募集资金中的4,000.00万元变更为投入运动型PLC、高端伺服系统生产
线建设项目。受疫情影响，开工时间延后，施工进度受到影响，且整体项目用地较大，手续较为繁琐，项目整体开工前期在办理相关手续时花费了较多时间，导致项目未能按照原先计划的时间表如期开工，最终影响了项目未能按照原先可行性研究报告中预计的时间达到使用状态 。基于以上客观因素，将“运动型PLC、高端伺服系统生产线建设项目”达到预定状态可使用日期由原定2019年12月延长至2021年12月。
4、2020年4月20日本公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议审议通过《关于部分首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司部分首次公开发行募投项目“智能控制系统及装置生产线建设项目”、“营销网络建设项目”已实施完毕，同意公司对上述募集资金投资项目进行结项，并将节余募资金（含利息收入与理财收益）用于永久补充流动资金。具体结募集资金使用情况详见“三、（七）节余募集资金使用情况”
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1、本公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整。
2、本公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见我们认为，信捷电气公司上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照上海证券交易所相关规定编制，在所有重大方面如实反映了信捷电气公司2021年度募集资金的实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。
经核查，保荐机构认为：2021年度公司有效地执行了募集资金专户存储制度以及募集资金监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
八、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明。
九、上网披露的公告附件
（一）国信证券对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报
告；
（二）信永中和会计师事务（特殊普通合伙）所对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告。
附件：募集资金使用情况对照表
特此公告。
无锡信捷电气股份有限公司董事会
2022年4月23日
无锡信捷电气股份有限公司关于募集资金2021年度使用情况的专项报告2021年1月1日至2021年12月31日（项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
附表1：本年度募集资金实际使用情况
募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 40,500.00 | 本年度投入募集资金总额 | 3,410.44 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 11,803.17 | 已累计投入募集资金总额 | 43,188.69 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 29.14% | |||||||||||
| 承诺投资 项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(1)-(2) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 1、运动型PLC、高端伺服系统生产线建设项目 | 是 | 15,335.92 | 19,335.92 | 19,335.92 | 1,756.45 | 20,185.81 | -849.89（注1） | 104.40 | 2021年12月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 2、智能控制系统及装置生产线建设项目 | 是 | 12,881.12 | 3,282.24 | 3,282.24 | - | 3,282.24 | 0.00 | 100.00 | 2019年12月 | 不适用 | 不适用 | 是 |
| 3、企业技术中心 | 是 | 4,453.96 | 9,273.96 | 9,273.96 | 1,653.99 | 9,723.14 | -449.18（注2） | 104.84 | 2021年 | 不适 | 不适 | 否 |
| 建设项目 | 12月 | 用 | 用 | |||||||||
| 4、营销网络建设项目 | 否 | 4,329.00 | 2,124.71 | 2,124.71 | - | 2,124.71 | 0.00 | 100.00 | 2019年12月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 5、补充流动资金 | 否 | 3,500.00 | 3,500.00 | 3,500.00 | - | 3,500.00 | 0.00 | 100.00 | — | — | — | — |
| 6、将结余募集资金永久性补充流动资金 | - | - | 2,983.17 | 2,983.17 | - | 4,372.79 | -1,389.62（注3） | — | — | — | — | — |
| 合计 | — | 40,500.00 | 40,500.00 | 40,500.00 | 3,410.44 | 43,188.69 | -2,688.69 | — | — | — | — | — |
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 具体见本报告“四、变更募投项目的资金使用情况” | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 具体见本报告“四、变更募投项目的资金使用情况” | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 具体见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募投项目先期投入及置换情况” | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 | |||||||||||
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 无 | |||||||||||
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 无 | |||||||||||
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 1、2020年4月20日公司第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议审议通过《关于部分首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司募集投资的 “智能控制系统及装置生产线建设项目”、“营销网络建设项目”已实施完毕，公司将该项目募集资金节余用于永久补充流动资金，同时注销对应的募集资金专户。公司于 2020 年 12 月 31 日将账户合计节余43,727,920.64元划转至公司经常性账户，并对募集资金专户进行了销户。具体结余原因具体见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之 | |||||||||||
| “（七）节余募集资金使用情况”。 | |
| 募集资金其他使用情况 | 无 |
注1： “运动型PLC、高端伺服系统生产线建设项目”累计投入金额大于承诺投入金额，原因系将募集资金进行现金管理产生利息收益（利息收益净额为累计利息收入及理财、定存收益扣除银行手续费后的净额）849.89万元投入该项目。
注2: “企业技术中心建设项目”累计投入金额大于承诺投入金额，原因系将募集资金进行现金管理产生利息收益（利息收益净额为累计利息收入及理财、定存收益扣除银行手续费后的净额）449.18万元投入该项目。
注3：原因系公司使用闲置募集资金进行现金管理产生利息收益（利息收益净额为累计利息收入及理财、定存收益扣除银行手续费后的净额）1,389.62万元。
附表2：变更募投项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目情况表
金额单位：人民币万元
| 变更后的项目 | 对应的原项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额 | 截至期末计划累计投资金额(1) | 本年度实际投入金额 | 实际累计投入金额(2) | 投资进度（%）(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
| 运动型PLC、高端伺服系统生产线建设项目 | 运动型PLC、高端伺服系统生产线建设项目 | 19,335.92 | 19,335.92 | 1,756.45 | 20,185.81 | 104.40 | 2021年12月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 智能控制系统及装置生产线建设项目 | 智能控制系统及装置生产线建设项目 | 3,282.24 | 3,282.24 | 3,282.24 | 100.00 | 2019年12月 | 不适用 | 不适用 | 是 | |
| 企业技术中心建设项目 | 企业技术中心建设项目 | 9,273.96 | 9,273.96 | 1,653.99 | 9,723.14 | 104.84 | 2021年12月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 营销网络建设项目 | 营销网络建设项目 | 2,124.71 | 2,124.71 | 2,124.71 | 100.00 | 2019年12月 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 补充流动资金 | 3,500.00 | 3,500.00 | 3,500.00 | 100.00 | — | — | — | — | ||
| 将结余募集资金永久 | 智能控制系统及装置 | 2,983.17 | 2,983.17 | 4,372.79 | — | — | — | — | — |
| 性补充流动资金 | 生产线建设项目、营销网络建设项目 | |||||||||
| 合计 | - | 40,500.00 | 40,500.00 | 3,410.44 | 43,188.69 | - | - | - | - | - |
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目） | 具体见本报告“四、变更募投项目的资金使用情况” | |||||||||
| 未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） | 具体见本报告“四、变更募投项目的资金使用情况” | |||||||||
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 具体见本报告“四、变更募投项目的资金使用情况” | |||||||||