证券代码：300566 证券简称：激智科技 公告编号：2022-032
宁波激智科技股份有限公司关于续聘公司2022年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁波激智科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月20日召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》。
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）是一家具备证券、期货相关业务审计从业资格的审计机构，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力。公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构以来，其工作勤勉尽责，坚持公允、客观的态度进行独立审计，从专业角度维护了公司及股东的合法权益，较好地完成了公司各项审计工作。公司董事会同意继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度的审计机构，聘任期限为一年，自公司股东大会审议通过之日起生效。
公司独立董事一致对该事项予以事前认可并发表了明确同意的独立意见。
本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议批准，同时提请股东大会授权公司董事会根据公司2022年度的具体审计要求和审计范围与立信会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定相关的审计费用并签署相关协议。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具
有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。截至2021年末，立信拥有合伙人252名、注册会计师2276名、从业人员总数9697名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数707名。
立信2021年业务收入（经审计）45.23亿元，其中审计业务收入34.29亿元，证券业务收入15.65亿元。
2021年度立信为587家上市公司提供年报审计服务，审计收费7.19亿元，同行业上市公司审计客户2家。
2、投资者保护能力
截至2021年底，立信已提取职业风险基金1.29亿元、购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
| 起诉（仲裁）人 | 被诉（被仲裁）人 | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 金亚科技、周旭辉、立信 | 2014年报 | 预计4500万元 | 连带责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额，目前生效判决均已履行 |
| 投资者 | 保千里、东北证券、银信评估、立信等 | 2015年重组、2015年报、2016年报 | 80万元 | 一审判决立信对保千里在2016年12月30日至2017年12月14日期间因证券虚假陈述行为对投资者所负债务的15%承担补充赔偿责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管理措施24次、自律监管措施无和纪律处分2次，涉及从业人员63名。
（二）项目信息
1、基本信息
| 项目 | 姓名 | 注册会计师执业时间 | 开始从事上市公司审计时间 | 开始在本所执业时间 | 开始为本公司提供审计服务时间 |
| 项目合伙人 | 张建新 | 2007年 | 2005年 | 2007年 | 2018年 |
| 签字注册会计师 | 张觉敏 | 2019年 | 2012年 | 2019年 | 2019年 |
| 质量控制复核人 | 蔡畅 | 2006年 | 2005年 | 2006年 | 2019年 |
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：张建新
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2019年 | 宁波高发汽车控制系统股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 2019年 | 华峰化学股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 2019-2021年 | 宁波激智科技股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 2019-2021年 | 浙江东方基因生物制品股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 2019-2021年 | 浙江大胜达包装股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 2019-2021年 | 浙江三美化工股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 2021年 | 浙江长华汽车零部件股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 2021年 | 上海华峰铝业股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 2021年 | 浙江仙通橡塑股份有限公司 | 签字合伙人 |
（2）签字注册会计师从业经历：
姓名： 张觉敏
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2019-2021年 | 宁波激智科技股份有限公司 | 签字会计师 |
（3）质量控制复核人从业经历：
姓名：蔡畅
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2019-2021年 | 浙江森马服饰股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 2019-2021年 | 浙江报喜鸟服饰股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 2020-2021年 | 浙江梅轮电梯股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 2020-2021年 | 杭州园林设计院股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 2020-2021年 | 广宇集团股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 2021年 | 浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司 | 签字合伙人 |
2、项目组成员独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
项目合伙人张建新近三年未受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚；近三年因执业行为受到监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况如下：
| 序号 | 姓名 | 处理处罚日期 | 处理处罚类型 | 实施单位 | 事由及处理处罚情况 |
| 1 | 张建新 | 2019年12月6日 | 行政监管措施 | 浙江证监局 | 被出具警示函 |
| 2 | 张建新 | 2020年1月7日 | 行政监管措施 | 上海证监局 | 被出具警示函 |
| 3 | 张建新 | 2020年6月16日 | 自律监管措施 | 上证券交易所 | 被通报批评 |
项目签字注册会计师张觉敏，项目质量控制复核人蔡畅近三年（最近三个完整自然年度及当年）均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律纪律处分等。
（三）审计收费
1、审计费用定价原则
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
2、审计费用同比变化情况
金额单位：人民币万元
| 项目 | 2021 | 2022 | 增减% |
| 收费金额 | 105 | 由股东大会授权公司管理层根据审计工作量及公允合理的定价原则确定其年度审计费用 | - |
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、董事会审计委员会意见
公司董事会审计委员会通过对立信的执业资质、投资者保护能力、从业人员信息、业务经验及诚信记录等方面进行充分审查，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）及拟签字会计师具备胜任公司年度审计工作的专业资质与能力，同意向董事会提议续聘立信为公司2022年度的审计机构，聘期一年。
2、独立董事的事前认可情况和独立意见
事前认可意见：立信会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具备证券、期货相关业务审计从业资格的审计机构，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力。公司聘请立信为本公司审计机构以来，其工作勤勉尽责，坚持公允、客观的态度进行独立审计，较好地完成了公司各项审计工作。继续聘请立信为公司2022年度的审计机构有利于保障和提高上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，拟聘任会计师事务所具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，我们一致同意继续聘请立信为公司2022年度的审计机构，并将相关议案提交公司董事会审议。
独立意见：立信是一家具备证券、期货相关业务审计从业资格的审计机构，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力。公司聘请立信为本公司审计机构以来，其工作勤勉尽责，坚持公允、客观的态度进行独立审计，较好地完成了公司各项审计工作。继续聘请立信为公司2022年度的审计机构有利于保障和提高上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，拟聘任会计师事务所具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。因此，我们一致同意继续聘请立信为公司2022年度的审计机构，并将该议案提交公司股东大会审议。
3、董事会审议意见
公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》，同意继续聘请立信为公司2022年度的审计机构，聘任期限为一年。本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议批准，自公司股东大会审议通
过之日起生效。
四、备查文件
1、第三届董事会第二十二次会议决议；
2、第三届监事会第二十三次会议决议；
3、独立董事关于第三届董事会第二十二次会议相关事项的事前认可意见；
4、独立董事关于第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见；
5、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。特此公告。
宁波激智科技股份有限公司
董事会2022年4月22日