证券代码：300933 证券简称：中辰股份 公告编号：2022-030
中辰电缆股份有限公司关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关规定，中辰电缆股份有限公司（以下简称“公司”）编制了2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会于2020年12月23日签发的证监许可[2020]3570 号文《关于同意中辰电缆股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司获准向社会公开发行人民币普通股股票（“A”股）91,700,000股，每股面值人民币1元，发行价格人民币3.37元/股，股款以人民币缴足，募集资金合计309,029,000.00元。公司募集资金扣除应支付的保荐及承销费用33,018,867.91元（不含增值税）元后的余额276,010,132.09元，已于2021年1月19日存入交通银行股份有限公司宜兴城西支行394000693013000120993银行账号。上述募集资金扣除保荐及承销费用以及累计发生的其他相关发行费用（不含增值税）后，募集资金净额人民币257,477,283.03元。上述资金业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具XYZH[2021]NJAA20003号验资报告。
（二）前次募集资金变动及结余情况
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
项目
| 项目 | 金额（万元） |
| 募集资金专户初始存放金额 | 27,601.01 |
| 减：已累计使用募集资金总额 | 8,314.75 |
| 减：使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 | 5,000.00 |
| 减：使用部分闲置募集资金进行现金管理 | 8,500.00 |
| 减：支付的发行费用 | 1,661.58 |
| 减：其他（注） | 0.00 |
| 加：募集资金账户利息收入及手续费净额 | 114.41 |
| 截至2021年12月31日募集资金专户余额 | 4,239.10 |
注：其他系银行操作原因，误扣的贷款利息1.99万元，上述金额银行已于2021年7月退回。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据《中华人民共和国证券法》《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的规定，公司设立了募集资金专项账户（以下简称“专户”），分别与交通银行股份有限公司无锡分行、招商银行股份有限公司宜兴支行、中国建设银行股份有限公司江苏省分行、江苏江南农村商业银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司宜兴分行及保荐机构海通证券股份有限公司共同签署了《募集资金三方监管协议》。公司变更保荐机构后，上述银行与长城证券股份有限公司重新签订了《募集资金三方监管协议》，具体内容详见《关于变更保荐机构后重新签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：
2021-073）。该专项账户仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。该协议与三方监管协议范本不存在重大差异，且已得到切实履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
| 开户银行 | 开户账号 | 2021年12月31日余额（单位：元） | 存储方式 |
| 江苏江南农村商业银行股份有限公司宜兴支行 | 0901800030300933 | 13,324,197.13 | 活期存款 |
| 交通银行股份有限公司宜兴城西支行 | 394000693013000120993 | 13,732,027.68 | 活期存款 |
| 招商银行股份有限公司宜兴支行 | 955101010300933 | 6,534,689.23 | 活期存款 |
| 中国建设银行股份有限公司宜兴宜城东山支行 | 32050161625009300933 | 6,853,078.23 | 活期存款 |
| 中国农业银行股份有限公司宜兴西郊支行 | 10649301040008988 | 1,947,021.23 | 活期存款 |
| 合计 | 42,391,013.50 | ||
三、本年度募集资金的使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
公司2021年度募集资金的使用情况请详见“2021年度募集资金使用情况对照表”（附表）。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2021年4月12日召开的第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币5,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限至本次董事会审议通过之日起不超过12个月，公司将随时根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时将补流的募集资金归还至募集资金专用账户。公司已于2021年4月19日转出人民币5,000万元用于暂时补充流动资金。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司募集资金尚在投入过程中，不存在节余募集资金使用情况。
（六）超募资金使用情况
报告期内，公司不存在超募资金使用情况。
（七）尚未使用的募集资金用途和去向
公司于2021年4月12日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币11,000万元的闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、短期（不超过12个月）的结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、保本理财及国债逆回购等投资产品，使用期限自第二届董事会第十次会议审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可循
环滚动使用，现金管理投资产品到期后将及时归还至募集资金专户。截止2021年12月31日公司购买定期存款进行现金管理的未到期金额为8,500万元。本年度内公司使用闲置募集资金购买现金管理产品的情况如下：
| 序号 | 购买主体 | 受托方名称 | 产品名称 | 金额 （万元） | 产品类型 | 产品起息日 | 产品到期日 | 预计年化收益率 | 资金来源 | 是否到期 |
| 1 | 中辰 股份 | 交通 银行 | 定期存款 | 5,000 | 定期存款 | 2021.4.23 | 2021.7.23 | 1.350% | 闲置募集资金 | 是 |
| 2 | 中辰 股份 | 建设 银行 | 定期存款 | 5,000 | 定期存款 | 2021.4.23 | 2021.7.23 | 1.540% | 闲置募集资金 | 是 |
| 3 | 中辰 股份 | 江南农商行 | 定期存款 | 1,000 | 定期存款 | 2021.4.22 | 2021.7.22 | 1.595% | 闲置募集资金 | 是 |
| 4 | 中辰 股份 | 交通 银行 | 定期存款 | 5,000 | 定期存款 | 2021.7.23 | 2021.10.23 | 1.350% | 闲置募集资金 | 是 |
| 5 | 中辰 股份 | 建设 银行 | 定期存款 | 5,000 | 定期存款 | 2021.7.23 | 2021.10.23 | 1.600% | 闲置募集资金 | 是 |
| 6 | 中辰 股份 | 江南农商行 | 定期存款 | 1,000 | 定期存款 | 2021.7.22 | 2021.10.22 | 1.595% | 闲置募集资金 | 是 |
| 7 | 中辰 股份 | 交通 银行 | 定期存款 | 4,000 | 定期存款 | 2021.10.25 | 2022.1.25 | 1.350% | 闲置募集资金 | 否 |
| 8 | 中辰 股份 | 建设 银行 | 定期存款 | 3,500 | 定期存款 | 2021.10.25 | 2022.1.25 | 1.600% | 闲置募集资金 | 否 |
| 9 | 中辰 股份 | 江南农商行 | 定期存款 | 1,000 | 定期存款 | 2021.10.22 | 2022.1.22 | 1.595% | 闲置募集资金 | 否 |
（八）募集资金使用的其他情况
1、使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金
公司于2021年7 月14日召开了第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金，共计人民币4,237,637.43元，具体情况如下：
单位：元
| 项目 | 费用总数 | 自筹资金支付金额 | 置换金额 |
| 保荐承销费 | 33,018,867.91 | 0.00 | |
| 审计验资费 | 8,680,000.00 | 3,207,547.17 | 3,207,547.17 |
| 律师相关费 | 5,000,000.00 | 849,056.61 | 849,056.61 |
| 信息披露费 | 4,452,830.20 | 0.00 | |
| 发行手续费用及其他 | 400,018.86 | 181,033.65 | 181,033.65 |
| 合计 | 51,551,716.97 | 4,237,637.43 | 4,237,637.43 |
上述置换金额已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了《关于中辰电缆股份有限公司以募集资金置换已支付发行费用的鉴证报告》（XYZH/2021NJAA20134号）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等监管要求和公司《募集资金管理制度》的规定进行募集资金管理，并及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金管理违规情况。
特此公告。
中辰电缆股份有限公司
董事会2022年4月22日
附表：2021年度募集资金使用情况对照表编制单位：中辰电缆股份有限公司 单位：万元
| 募集资金总额 | 25,747.73 | 本年度投入募集资金总额 | 8,314.75 | |||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 8,314.75 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0 | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0 | |||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（1） | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额（2） | 截至期末投资进度（%）（3）＝（2）/（1） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 1.环保型轨道交通用特种电缆建设项目 | 否 | 14,330 | 14,330 | 3,354.67 | 3,354.67 | 23.41% | 2023年01月21日 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||
| 2.新能源用特种电缆建设项目 | 否 | 7,366 | 7,366 | 3,228.35 | 3,228.35 | 43.83% | 2023年01月21日 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||
| 3.高端装备线缆研发中心建设项目 | 否 | 2,320 | 2,320 | - | - | 建设中 | 2023年01月21日 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||
| 4.补充流动资金项目 | 否 | 20,000 | 1,731.73 | 1,731.73 | 1,731.73 | 不适用 | - | 不适用 | 不适用 | 否 | ||
| 承诺投资项目小计 | - | 44,016 | 25,747.73 | 8,314.75 | 8,314.75 | - | - | - | - | 否 | ||
| 超募资金投向 | 不适用 |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 公司于2021年4月12日召开的第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币5,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限至本次董事会审议通过之日起不超过12个月，公司将随时根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时将补流的募集资金归还至募集资金专用账户。具体内容详见公司于2021年4月13日在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2021-026）。 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 公司于2021年4月12日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用不超过人民币11,000万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自第二届董事会第十次会议审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。具体内容详见公司于2021年4月13日在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-025）。 截止2021年12月31日公司购买定期存款进行现金管理的未到期金额为8,500万元。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 不适用 |
注：本公司于 2021年2月22日召开公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议，审议并通过了《关于调整首次公开发行股票募集资金投资项目投入金额的议案》，同意公司根据首次公开发行股票募集资金净额对募集资金投资项目投入金额进行调整：公司本次实际募集资金净额为257,477,283.03元，少于募集资金投资项目拟投入的募集资金金额440,160,000.00元，为优先保障“环保型轨道交通用特种电缆建设项目”、“新能源用特种电缆建设项目”和“高端装备线缆研发中心建设项目”的顺利实施，该等项目调整后的投入金额不变，实际募集资金净额低于原拟投入金额的缺口部分相应调减“补充流动资金项目”投入，调整后补充流动资金项目从20,000.00万元变更为1,731.73万元，除“补充流动资金项目”承诺投资金额发生变动外，其他承诺投资项目投资金额未发生变动。