国信证券股份有限公司关于深圳市英维克科技股份有限公司2020年度非公开发行股份上市流通的核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称“英维克”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法规及规范性文件的规定，对英维克本次非公开发行股份上市流通事项进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：
一、本次解除限售的股份取得的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市英维克科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3396号）核准，公司向特定投资者非公开发行人民币普通股(A股)12,079,744股，每股面值人民币1.00元，每股发行认购价格为人民币25.58元，共计募集人民币308,999,851.52元，扣除与发行有关的费用（不含增值税）人民币6,587,262.40元，实际募集资金净额为人民币302,412,589.12元。以上募集资金已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年9月23日出具的信会师报字【2021】第ZI10537号《验资报告》验证确认。
本次发行的发行对象、发行数量、限售期等具体情况如下：
| 序号 | 发行对象名称 | 发行股份数量（股） | 有限售条件股份数量 （股） | 限售期（月） |
| 1 | 财通基金管理有限公司 | 2,892,885 | 2,892,885 | 6 |
| 2 | 国泰基金管理有限公司 | 2,462,861 | 2,462,861 | 6 |
| 3 | 泰康资产管理有限责任公司-泰康人寿保险有限责任公司-传统 | 1,641,907 | 1,641,907 | 6 |
| 4 | UBS AG | 1,172,791 | 1,172,791 | 6 |
| 5 | 深圳市优美利投资管理有限公司 | 781,860 | 781,860 | 6 |
| 6 | 泰康资产管理有限责任公司-基本养老保险基金一二 零四组合 | 781,860 | 781,860 | 6 |
| 7 | 泰康资产管理有限责任公司-泰康人寿保险有限责任公司投连行业配置型投资账户 | 781,860 | 781,860 | 6 |
| 8 | 信达澳银基金管理有限公司 | 781,860 | 781,860 | 6 |
| 9 | 众石财富（北京）投资基金管理有限公司 | 781,860 | 781,860 | 6 |
| 合计 | 12,079,744 | 12,079,744 | - | |
本次非公开发行股份于2021年10月25日在深圳证券交易所上市，具体内容详见2021年10月21日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《非公开发行股票发行情况报告书暨上市公告书》。
二、本次解除限售的股东履行承诺情况
1、作为公司2020年度非公开发行股票的认购对象，财通基金管理有限公司、国泰基金管理有限公司、泰康资产管理有限责任公司-泰康人寿保险有限责任公司-传统、UBS AG、深圳市优美利投资管理有限公司、泰康资产管理有限责任公司-基本养老保险基金一二零四组合、泰康资产管理有限责任公司-泰康人寿保险有限责任公司投连行业配置型投资账户、信达澳银基金管理有限公司、众石财富（北京）投资基金管理有限公司承诺：同意自英维克非公开发行股票发行结束之日（即新增股份上市首日）起6个月内，不转让或者委托他人管理本企业本次认购的英维克股票，也不由英维克回购该部分股份。
2、截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
3、本次申请解除股份限售的股东无追加承诺。
4、本次申请解除股份限售的股东非公司控股股东或实际控制人。截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也不存在对其违规担保的情况。
三、本次限售股份可上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2022年4月25日（星期一）。
2、本次解除限售股份数量为12,079,744股，占公司目前总股本的3.6134%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为9名，证券账户总数为43户。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
| 序号 | 发行对象 | 证券账户名称 | 持有限售股份总数 （股） | 本次解除限售数量 （股） |
| 1 | 信达澳银基金管理有限公司 | 中国建设银行股份有限公司－信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 | 10,555 | 10,555 |
| 中国建设银行股份有限公司－信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 | 410,867 | 410,867 |
| 中国建设银行股份有限公司－信达澳银先进智造股票型证券投资基金 | 79,359 | 79,359 | ||
| 交通银行股份有限公司－信达澳银核心科技混合型证券投资基金 | 28,929 | 28,929 | ||
| 中国银行股份有限公司－信达澳银科技创新一年定期开放混合型证券投资基金 | 17,983 | 17,983 | ||
| 招商银行股份有限公司－信达澳银研究优选混合型证券投资基金 | 28,147 | 28,147 | ||
| 中国建设银行股份有限公司－信达澳银匠心臻选两年持有期混合型证券投资基金 | 91,478 | 91,478 | ||
| 交通银行股份有限公司－信达澳银星奕混合型证券投资基金 | 114,542 | 114,542 | ||
| 2 | 众石财富（北京）投资基金管理有限公司 | 众石财富（北京）投资基金管理有限公司 | 781,860 | 781,860 |
| 3 | UBS AG | UBS AG | 1,172,791 | 1,172,791 |
| 4 | 财通基金管理有限公司 | 财通基金－潘旭虹－财通基金韶夏1号单一资产管理计划 | 156,372 | 156,372 |
| 财通基金－中原证券股份有限公司－财通基金天禧定增66号单一资产管理计划 | 586,396 | 586,396 | ||
| 财通基金－东兴证券股份有限公司－财通基金东兴2号单一资产管理计划 | 312,744 | 312,744 | ||
| 财通基金－江海证券有限公司－财通基金玉泉998号单一资产管理计划 | 156,372 | 156,372 | ||
| 财通基金－光大银行－中国银河证券股份有限公司 | 117,279 | 117,279 | ||
| 财通基金－工商银行－财通基金天禧东源6号集合资产管理计划 | 117,279 | 117,279 | ||
| 财通基金－云南国际信托有限公司－财通基金逐鹿1号单一资产管理计划 | 195,465 | 195,465 | ||
| 财通基金－邮储银行－财通基金优盛1号集合资产管理计划 | 781,861 | 781,861 | ||
| 财通基金－恒泰证券股份有限公司－财通基金恒泰证券定增2号单一资产管理计划 | 390,930 | 390,930 | ||
| 财通基金－财通证券资管智选FOF2020001号单一资产管理计划－财通基金君享悦熙单一资产管理计划 | 18,374 | 18,374 | ||
| 财通基金－海通证券股份有限公司－财通基金君享佳胜单一资产管理计划 | 6,255 | 6,255 | ||
| 财通基金－中泰证券股份有限公司－财通基金盈泰定增量化对冲1号单一资产管理计划 | 6,255 | 6,255 | ||
| 财通基金－中航证券有限公司－财通基金中航盈风1号定增量化对冲单一资产管理计划 | 6,255 | 6,255 | ||
| 财通基金－中建投信托股份有限公司－财通基金定增量化对冲6号单一资产管理计划 | 4,691 | 4,691 | ||
| 财通基金－华泰证券－财通基金定增量化对冲5号集合资产管理计划 | 5,864 | 5,864 | ||
| 财通基金－海通证券股份有限公司－财通基金君享润熙单一资产管理计划 | 5,864 | 5,864 | ||
| 财通基金－天风证券股份有限公司－财通基金君享丰硕定增量化对冲单一资产管理计划 | 5,864 | 5,864 | ||
| 财通基金－交银国际信托有限公司－财通基金定增量化对冲7号单一资产管理计划 | 5,864 | 5,864 |
| 财通基金－建设银行－财通基金建兴定增量化对冲2号集合资产管理计划 | 12,901 | 12,901 | ||
| 5 | 国泰基金管理有限公司 | 国泰基金－上海银行－国泰优选配置集合资产管理计划 | 195,465 | 195,465 |
| 国泰多策略绝对收益混合型养老金产品－中信银行股份有限公司 | 195,465 | 195,465 | ||
| 国泰基金－建设银行－国泰安和1号集合资产管理计划 | 195,465 | 195,465 | ||
| 国泰基金－农业银行－国泰蓝筹价值1号集合资产管理计划 | 195,465 | 195,465 | ||
| 国泰高分红策略股票型养老金产品－招商银行股份有限公司 | 273,652 | 273,652 | ||
| 全国社保基金一一一组合 | 1,172,791 | 1,172,791 | ||
| 中国银行股份有限公司企业年金计划－中国农业银行 | 78,186 | 78,186 | ||
| 中国建设银行股份有限公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司 | 78,186 | 78,186 | ||
| 国泰金色年华股票型养老金产品－中国建设银行股份有限公司 | 39,093 | 39,093 | ||
| 中国银行－国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金 | 39,093 | 39,093 | ||
| 6 | 深圳市优美利投资管理有限公司 | 深圳市优美利投资管理有限公司－优美利金安11号私募证券投资基金 | 781,860 | 781,860 |
| 7 | 泰康资产管理有限责任公司-基本养老保险基金一二零四组合 | 基本养老保险基金一二零四组合 | 781,860 | 781,860 |
| 8 | 泰康资产管理有限责任公司-泰康人寿保险有限责任公司-传统 | 泰康人寿保险有限责任公司－传统－普通保险产品-019L-CT001深 | 1,641,907 | 1,641,907 |
| 9 | 泰康资产管理有限责任公司-泰康人寿保险有限责任公司投连行业配置型投资账户 | 泰康人寿保险有限责任公司－投连－行业配置 | 781,860 | 781,860 |
| 合计 | 12,079,744 | 12,079,744 | ||
四、本次解除限售前后公司的股本结构
| 股份性质 | 本次变动前 | 本次增减变动（股） | 本次变动后 | ||
| 数量（股） | 比例 | 数量（股） | 比例 | ||
| 一、限售条件流通股/非流通股股 | 74,379,186 | 22.25% | -12,079,744 | 62,299,442 | 18.64% |
| 二、无限售条件流通股 | 259,926,376 | 77.75% | 12,079,744 | 272,006,120 | 81.36% |
| 三、总股本 | 334,305,562 | 100.00% | - | 334,305,562 | 100.00% |
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：英维克本次限售股份上市流通符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通数量及时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；截至本核查意见出具日，公司与本次限售股份
相关的信息披露真实、准确、完整。国信证券同意英维克本次限售股份上市流通事项。
(以下无正文)
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于深圳市英维克科技股份有限公司2020年度非公开发行股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人： _______________ _______________
肖 戎 贺玉龙
国信证券股份有限公司
年 月 日