必得科技：兴业证券股份有限公司关于江苏必得科技股份有限公司2021年持续督导年度报告书

兴业证券股份有限公司关于江苏必得科技股份有限公司2021 年持续督导年度报告书

	兴业证券股份有限公司		必得科技
	余银华、唐勇俊		605298

经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准江苏必得科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]24号），江苏必得科技股份有限公司（简称“必得科技”、“公司”或“发行人”）向社会公众首次公开发行人民币普通股（A股）股票2,700万股，每股面值为人民币1.00元，每股发行价格为人民币15.99元，募集资金总额为人民币43,173.00万元，扣除发行费用3,973.00万元后，募集资金净额为39,200.00万元。上述募集资金到位情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并出具了“容诚验字[2021]230Z0036号”《验资报告》。本次公开发行股票于2012年3月1日在上海证券交易所上市。兴业证券股份有限公司（简称“兴业证券”或“保荐机构”）担任本次公开发行股票的保荐机构。

根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号—持续督导》等有关法律、法规的规定，由兴业证券对必得科技进行持续督导，持续督导期为2021年3月1日至2023年12月31日。现就2021年度持续督导工作总结如下：

一、持续督导工作情况

1	建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 划。	兴业证券已建立健全并有效执行了持 续督导制度，并根据公司的具体情况 制定了相应的工作计划。
2	根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 督导协议，明确双方在持续督导期间的权利	兴业证券已与公司签订保荐协议，协 议已明确了双方在持续督导期间的权 利义务，并报上海证券交易所备案。

	义务，并报上海证券交易所备案。
3	通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 调查等方式开展持续督导工作 。	在本持续督导期间，兴业证券通过日 常沟通、定期或不定期回访、现场核 查、访谈等方式，对公司开展了持续 督导工作。
4	持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 上海证券交易所报告，经上海证券交易所审 核后在指定媒体上公告。	在本持续督导期间，公司未发生须按 有关规定公开发表声明的违法违规事 项。
5	持续督导期间，上市公司或相关当事人出现 违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或 应当发现之日起五个工作日内向上海证券交 易所报告，报告内容包括上市公司或相关当 事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体 情况，保荐机构采取的督导措施等。	在本持续督导期间，公司或相关人员 未发生违法违规、违背承诺等事项。
6	督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 切实履行其所做出的各项承诺。	在本持续督导期间，公司及相关主体 能够切实履行其所做出的各项承诺。
7	督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监 事会议事规则以及董事、监事和高级管理人 员的行为规范等。	兴业证券督促公司依照最新要求健 全、完善并严格执行公司治理制度。
8	督导上市公司建立健全并有效执行内控制 度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 制度和内部审计制度，以及关联交易、对外 担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的 控制等重大经营决策的程序与规则等。	兴业证券督促公司严格执行内部控制 制度。
9	督导公司建立健全并有效执行信息披露制 度，审阅信息披露文件及其他相关文件并有 充分理由确信上市公司向上海证券交易所提 交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。	兴业证券督促公司严格执行信息披露 制度，审阅信息披露文件及其他香瓜 那文件，详见“二、信息披露及其审 阅情况”
10	对上市公司的信息披露文件及向中国证监	按要求进行审阅，不存在应向上海证

	会、上海证券交易所提交的其他文件进行事 前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时 督促上市公司予以更正或补充，上市公司不 予更正或补充的，应及时向上海证券交易所 报告。	券交易所报告的事项。
11	对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅 的，应在上市公司履行信息披露义务后五个 交易日内，完成对有关文件的审阅工作对存 在问题的信息披露文件应及时督促上市公司 更正或补充，上市公司不予更正或补充的， 应及时向上海证券交易所报告。	按要求进行审阅，不存在应向上海证 券交易所报告的事项。
12	关注上市公司或其控股股东、实际控制人、 董事、监事、高级管理人员受到中国证监会 行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被 上海证券交易所出具监管关注函的情况，并 督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠 正。	在本持续督导期间，公司及相关主体 未出现该等事项。
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持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告。

		在本持续督导期间，公司及控股股东、 实际控制人等不存在未履行承诺的情 况。
14	关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针 对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公 司存在应披露未披露的重大事项或与披露的 信息与事实不符的，应及时督促上市公司如 实披露或予以澄清； 上市公司不予披露或澄 清的，应及时向上海证券交易所报告。	在本持续督导期间，公司未出现该等 事项。
15	发现以下情形之一的，保荐机构应督促上市 公司做出说明并限期改正，同时向上海证券 交易所报告：（一） 上市公司涉嫌违反《上市 规则》等上海证券交易所相关业务规则；（二） 证券服务机构及其签名人员出具的专业意见 可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 等违法违规情形或其他不当情形；（三） 上市	在本持续督导期间，公司及相关主体 未出现该等事项。

	公司出现《保荐办法》 第七十一条、第七十 二条规定的情形；（四） 上市公司不配合保荐 机构持续督导工作；（五） 上海证券交易所或 保荐机构认为需要报告的其他情形。
16	制定对上市公司的现场检查工作计划，明确 现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。	兴业证券已制定了对公司的现场检查 工作计划，并提出明确工作要求。
17	上市公司出现以下情形之一的，应自知道或 应当知道之日起十五日内或上海证券交易所 要求的期限内，对上市公司进行专项现场检 查：（一） 控股股东、实际控制人或其他关联 方非经营性占用上市公司资金；（ 二） 违规为 他人提供担保；（三）违规使用募集资金；（四） 违规进行证券投资、套期保值业务等；（五） 关联交易显失公允或未履行审批程序和信息 披露义务；（六） 业绩出现亏损或营业利润比 上年同期下降 50%以上；（七） 上海证券交易 所要求的其他情形。	在本持续督导期间，公司及相关主体 未出现该等事项。
18	持续关注发行人募集资金的专户存储、投资 项目的实施等承诺事项。	在本持续督导期间，公司严格按照募 集资金管理制度的相关规定和相关协 议的约定，进行募集资金的存放及使 用。

二、信息披露及其审阅情况

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号—持续督导》等相关规定，兴业证券对必得科技在持续督导期间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。

经核查，保荐机构认为：必得科技真实、准确、完整、及时地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的情形。兴业证券关注到，受疫情等因素的影响，公司2021年归属于上市公司股东的净利润较去年下降19.11%。兴业证券作为持续督导机构，提示投资者持续关注公司经营业绩及信息披露。

三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项经核查，必得科技在本持续督导期间不存在按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则的规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

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