证券代码：430685 证券简称：新芝生物 主办券商：中信证券
宁波新芝生物科技股份有限公司
承诺管理制度（北交所上市后适用）
一、 审议及表决情况
本制度经公司2022年4月18日第七届董事会第十六次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：
第一章总则
第一条为加强宁波新芝生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）实际控制人、股东、关联方、董事、监事、高级管理人员、其他承诺人以及公司的承诺（以下简称“承诺人”）及履行承诺行为的规范性，切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《北京证券交易所股票上市规则(试行)》(以下简称“《上市规则》”)等有关法律、法规和《宁波新芝生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。
第二章 承诺管理
第二条承诺指公司就重要事项向公众或者监管部门所作的保证和相关解决措施;其他信息披露义务人就重要事项向公司、公众或者监管部门所作的保证和相关解决措施。
第三条控股股东、实际控制人及公司有关主体(以下简称“承诺人”)做出
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
知公司已发生或者可能发生的重大事件，严格履行承诺。相关信息披露义务人通过公司披露信息的，公司应当予以协助。
第十条因相关法律法规、政策变化、自然灾害等承诺人自身无法控制的客观原因导致承诺无法履行、无法按期履行的，承诺人应及时、充分披露相关信息。第十一条除本制度第十条所述的不可抗力的客观原因及北京证券交易所另有要求的外，承诺人无法履行、无法按期履行或继续履行承诺将损害公司或全体股东利益的，承诺人应充分披露原因，并向公司提出变更承诺或者提出豁免履行承诺义务的申请。上述变更方案应经公司股东大会审议，承诺人及其关联方应回避表决。监事会应就承诺人提出的上述变更/豁免方案是否合法合规、是否有利于保护公司或全体股东的利益发表意见。上述承诺变更或豁免方案未经公司股东大会审议通过且承诺到期未履行的，视同超期未履行承诺。第十二条公司应在定期报告中披露报告期内发生或正在履行中的承诺事项及进展情况。
第十三条收购人成为公司新的实际控制人时，如原实际控制人承诺的相关事项未履行完毕，相关承诺义务应予以履行或由收购人予以承接，相关事项应在收购报告书或权益变动报告书中明确披露。承诺人作出股份限售等承诺的，其所持有股份因司法强制执行、继承、遗赠等原因发生非交易过户的，受让方应当遵守原股东作出的相关承诺。
第四章 附则第十四条本制度未尽事宜，依照国家法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、行政法规和规范性文件或修改后的《公司章程》相冲突，按国家有关法律、行政法规和规范性文件及《公司章程》的规定执行，并及时修订本制度。
第十五条本制度由董事会负责解释。第十六条本制度由公司董事会负责制定，自公司股东大会审议通过且公司股票在北京证券交易所上市之日起生效并开始实施，原制度同时废止。
宁波新芝生物科技股份有限公司
董事会
2022年4月20日