浙江华康药业股份有限公司2021度独立董事述职报告
（冯凤琴）
本人作为浙江华康药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，在2021年度工作中，勤勉、尽责、诚信、独立地履行独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审议各项会议议案，切实维护了公司和股东的利益。现将2021年度履行职责的情况述职如下：
一、本人基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
冯凤琴女士，1964年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。1989年8月至1994年8月，在杭州利民制药厂工作，任研发工程师；1994年9月至1997年12月，在江南大学（时用名“无锡轻工大学”）食品工程系读博士研究生；1998年1月至1999年12月，任浙江大学生物系统工程与食品科学学院讲师；2000年1月至2008年12月，任浙江大学生物系统工程与食品科学学院副教授；2008年12月至今，任浙江大学生物系统工程与食品科学学院教授，杭州龙宇生物科技有限公司执行董事、总经理，杭州盈泰食品添加剂有限公司执行董事、总经理，杭州康源食品科技有限公司执行董事、总经理；2020年4月至今，兼任浙江争光实业股份有限公司独立董事；2020年4月至8月，兼任浙江诺衍生物科技有限公司监事；2020年9月至今，兼任浙江诺衍生物科技有限公司执行董事、总经理，杭州益肽食品有限公司执行董事、总经理。冯凤琴自2018年10月30日起任公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司独立董事，我们本人及直系亲属、主要社会关系人没有在公司或其附属企业任职，没有直接或间接持有公司已发行股份的1%或1%以上，不是公司前10名股东，没有在直接或间接持有公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职，不在公司前五名股东单位任职，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予
披露的其他利益。因此不存在影响独立性的情况。
二、2021年度履职概况
2021年度，公司第五届董事会共召开了10次会议具体情况如下：
本人出席董事会情况如下：
| 独立董事姓名 | 本年度应参加董事会次数 | 亲自出席 次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | 投票情况 （反对次数） |
| 冯凤琴 | 10 | 10 | 0 | 0 | 0 |
2021年度，公司董事会召集并组织了4次股东大会会议，分别是2020年年度股东大会、2021年度第一次临时股东大会、2021年度第二次临时股东大会、2021年度第三次临时股东大会。
本人出席股东大会情况如下：
| 独立董事姓名 | 任期内召开股东大会次数 | 实际参加会议次数 |
| 冯凤琴 | 4 | 4 |
本年度，本人按照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，按时出席董事会会议，列席股东大会，认真审议议案。对提交董事会的全部议案均进行了认真审议，认为这些议案均维护了全体股东的权益，因此均投出同意票，不存在反对、弃权的情况。
（二）出席董事会各专门委员会会议的情况
公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会以及审计委员会，2020年，公司共组织召开董事会专门委员会会议7次，其中战略委员会会议3次，薪酬与考核委员会1次，提名委员会1次，审计委员会2次。
本人作为战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会的委员之一，亲自出席战略委员会会议3次，薪酬与考核委员会1次，提名委员会1次，未有无故缺席的情况发生。
（三）对公司进行现场调查的情况
2021年，本人利用参加董事会、股东大会及其他机会到公司进行了多次现场调查，并不定期通过电话等方式与公司董事长、董事、董事会秘书、财务负责人等相关工作人员保持联系，了解公司上市发行工作及日常生产经营情况，并时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时掌握公司的运行状态。
本人十分关注公司的经营及内部管理情况，多次就公司经营发展、战略布局、内控管理以及所面临的市场环境与公司董事、高管进行深入探讨，结合公司实际情况提出可
行性意见和建议，对公司经营决策发挥了积极作用。
三、独立董事年度履职重点关注事项
（一）关于公司2020年度关联交易及2021年度关联交易预计公司2020年度发生的关联交易及2021年度预计的关联交易系公司经营所需，属于公司正常生产经营活动。遵循了公开、公平、公正的原则。关联交易价格定价公允，公司董事会在对该议案进行表决时，关联董事回避了表决，表决程序符合相关规定，不存在损害公司和其他股东尤其是小股东利益的情形。
（二）关于聘请公司2021年度外部审计机构
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在担任公司2020年财务审计机构并进行各项专项审计和财务报表审计过程中，表现出良好工作水平以及独立、客观、职业准则，很好地履行了审计机构的责任与义务。同意聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构。
（三）关于公司2020年度利润分配及公积金转增股本预案
公司2020年度利润分配及公积金转增股本预案综合考虑了公司持续发展的资金需求和公司股东的合理汇报要求，符合相关法律法规及《公司章程》的规定，审议程序合法合规。
（四）关于授权利用闲置资金进行现金管理
公司在控制风险前提下，对公司闲置资金进行现金管理，有利于提高公司闲置自有资金的使用效率并增加收益，不会对公司的生产经营造成不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东的情形。
（五）关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金
公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，提高了资金的使用效率，符合全体股东利益。本次置换事项没有与募投项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行。不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金。
（六）关于使用部分闲置募集资金进行现金管理
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理不存在改变募集资金用途的情况，是在确保募集资金投资项目正常运行和保证募集资金安全的前提下进行的。不影响募集资金投
资项目正常运转，不影响公司主营业务的发展。公司对部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，增加资金收益，符合公司和全体股东的利益。该事项履行了必要的决策和审议程序，符合相关法律、法规的规定。同意公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。
（七）变更部分募集资金投资项目
公司变更部分募集资金投资项目是基于原项目实施条件发生变化和自身业务大战需要而进行的必要调整，有利于提高募集资金使用效率，丰富公司产品系列，符合公司实际情况和未来经营发展需要。同意公司本次变更部分募集资金投资项目事项。
（八）对外担保情况
2021年，公司对外担保余额为600万元，系公司对联营公司四川雅华生物有限公司的担保，公司对其担保事宜已经公司董事会批准，决策程序符合相关法律法规以及公司章程等规定。公司建立了担保的相关制度，公司担保能够严格按规定履行决策程序。
四、总体评价和建议
本人认为，公司董事会始终严格履行法律法规和《公司章程》所赋予的职责，重视董事会自身建设，运行规范，决策高效。公司治理制度全面，权责清晰，管理层执行有力，重大经营事项决策审慎有效。
报告期内，本人作为公司独立董事，对公司日常经营进行持续监督，谨慎、忠实、勤勉地服务于全体股东，严格按照客观、公正、独立的原则，参与公司重大事项的决策，公司董事会、高管和相关工作人员也给予了积极有效的配合和支持，本人在此表示衷心的感谢。
2022年本人也将不断提高自身履职能力，一如既往勤勉、尽责地履行独立董事职责，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，为公司更加稳健经营、规范运作，为客观公正维护公司整体利益和股东合法权益发挥更大作用。
特此报告。
浙江华康药业股份有限公司
独立董事：冯凤琴2022年4月18日
浙江华康药业股份有限公司2021年度独立董事述职报告
（郭峻峰）
本人作为浙江华康药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，在2021年度工作中，勤勉、尽责、诚信、独立地履行独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审议各项会议议案，切实维护了公司和股东的利益。现将2021年度履行职责的情况述职如下：
一、本人基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
1969年生，男，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，教授级高级工程师，1990年7月至2001年11月历任东方通信股份有限公司手机分厂生产部经理、企业技术中心副主任、移动用户事业部营销副总经理、终端营销事业部总经理及东方通信股份有限公司副总裁兼战略规划部总经理，2001年11月至2004年2月任中国普天信息产业集团公司总裁助理兼战略发展部总经理及集团下属北京普天太力公司总经理，2004年2月任韵升控股集团有限公司董事、总裁，2005年12月至2009年2月兼任其下属子公司董事、总经理、党委书记，2009年2月至2009年10月任宁波韵升股份有限公司董事和常务副总经理，2009年11月至2015年5月任华立仪表集团股份有限公司董事、总裁，2010年9月至2014年12月同时任浙江华智控股股份有限公司董事、总裁，2015年5月至2017年12月担任华立科技股份有限公司董事，副总裁、总裁，2018年任华立集团海外事业部负责人；2019年1月至2021年3月任浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司董事、总裁；现任浙江大学管理学院实践教授；杭州妞诺科技有限公司董事；浙江华康药业股份有限公司独立董事；杭州炬华科技股份有限公司独立董事；杭州奇治信息技术股份有限公司董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司独立董事，我们本人及直系亲属、主要社会关系人没有在公司或其附属企业任职，没有直接或间接持有公司已发行股份的1%或1%以上，不是公司前10名股东，
没有在直接或间接持有公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职，不在公司前五名股东单位任职，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。因此不存在影响独立性的情况。
二、2021年度履职概况
2021度，公司第五届董事会共召开了10次会议具体情况如下：
本人出席董事会情况如下：
| 独立董事姓名 | 本年度应参加董事会次数 | 亲自出席 次数 | 委托出席 次数 | 缺席次数 | 投票情况 （反对次数） |
| 郭峻峰 | 10 | 10 | 0 | 0 | 0 |
2021年度，公司董事会召集并组织了4次股东大会会议，分别是2020年年度股东大会、2021年度第一次临时股东大会、2021年度第二次临时股东大会、2021年度第三次临时股东大会。
本人出席股东大会情况如下：
| 独立董事姓名 | 任期内召开股东大会次数 | 实际参加会议次数 |
| 郭峻峰 | 4 | 4 |
本年度，本人按照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，按时出席董事会会议，列席股东大会，认真审议议案。对提交董事会的全部议案均进行了认真审议，认为这些议案均维护了全体股东的权益，因此均投出同意票，不存在反对、弃权的情况。
（二）出席董事会各专门委员会会议的情况
公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会以及审计委员会，2020年，公司共组织召开董事会专门委员会会议7次，其中战略委员会会议3次，薪酬与考核委员会1次，提名委员会1次，审计委员会2次。
本人作为战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会的委员之一，亲自出席战略委员会3次、提名委员会1次、薪酬与考核委员会1次，审计委员会2次，未有无故缺席的情况发生。
（三）对公司进行现场调查的情况
2021年，本人利用参加董事会、股东大会及其他机会到公司进行了多次现场调查，并不定期通过电话等方式与公司董事长、董事、董事会秘书、财务负责人等相关工作人员保持联系，了解公司上市发行工作及日常生产经营情况，并时刻关注外部环境及市场
变化对公司的影响，及时掌握公司的运行状态。本人十分关注公司的经营及内部管理情况，多次就公司经营发展、战略布局、内控管理、薪酬考核以及所面临的市场环境与公司董事、高管进行深入探讨，结合公司实际情况提出可行性意见和建议，对公司经营决策发挥了积极作用。
三、独立董事年度履职重点关注事项
（一）关于公司2020年度关联交易及2021年度关联交易预计公司2020年度发生的关联交易及2021年度预计的关联交易系公司经营所需，属于公司正常生产经营活动。遵循了公开、公平、公正的原则。关联交易价格定价公允，公司董事会在对该议案进行表决时，关联董事回避了表决，表决程序符合相关规定，不存在损害公司和其他股东尤其是小股东利益的情形。
（二）关于聘请公司2021年度外部审计机构
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在担任公司2020年财务审计机构并进行各项专项审计和财务报表审计过程中，表现出良好工作水平以及独立、客观、职业准则，很好地履行了审计机构的责任与义务。同意聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构。
（三）关于公司2020年度利润分配及公积金转增股本预案
公司2020年度利润分配及公积金转增股本预案综合考虑了公司持续发展的资金需求和公司股东的合理汇报要求，符合相关法律法规及《公司章程》的规定，审议程序合法合规。
（四）关于授权利用闲置资金进行现金管理
公司在控制风险前提下，对公司闲置资金进行现金管理，有利于提高公司闲置自有资金的使用效率并增加收益，不会对公司的生产经营造成不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东的情形。
（五）关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金
公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，提高了资金的使用效率，符合全体股东利益。本次置换事项没有与募投项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行。不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金。
（六）关于使用部分闲置募集资金进行现金管理
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理不存在改变募集资金用途的情况，是在确
保募集资金投资项目正常运行和保证募集资金安全的前提下进行的。不影响募集资金投资项目正常运转，不影响公司主营业务的发展。公司对部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，增加资金收益，符合公司和全体股东的利益。该事项履行了必要的决策和审议程序，符合相关法律、法规的规定。同意公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。
（七）变更部分募集资金投资项目
公司变更部分募集资金投资项目是基于原项目实施条件发生变化和自身业务大战需要而进行的必要调整，有利于提高募集资金使用效率，丰富公司产品系列，符合公司实际情况和未来经营发展需要。同意公司本次变更部分募集资金投资项目事项。
（八）对外担保情况
2021年，公司对外担保余额为600万元，系公司对联营公司四川雅华生物有限公司的担保，公司对其担保事宜已经公司董事会批准，决策程序符合相关法律法规以及公司章程等规定。公司建立了担保的相关制度，公司担保能够严格按规定履行决策程序。
四、总体评价和建议
本人认为，公司董事会始终严格履行法律法规和《公司章程》所赋予的职责，重视董事会自身建设，运行规范，决策高效。公司治理制度全面，权责清晰，管理层执行有力，重大经营事项决策审慎有效。
报告期内，本人作为公司独立董事，对公司日常经营进行持续监督，谨慎、忠实、勤勉地服务于全体股东，严格按照客观、公正、独立的原则，参与公司重大事项的决策，公司董事会、高管和相关工作人员也给予了积极有效的配合和支持，本人在此表示衷心的感谢。
2022年本人也将不断提高自身履职能力，一如既往勤勉、尽责地履行独立董事职责，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，为公司更加稳健经营、规范运作，为客观公正维护公司整体利益和股东合法权益发挥更大作用。
特此报告。
浙江华康药业股份有限公司
独立董事：郭峻峰2022年4月18日
浙江华康药业股份有限公司2021年度独立董事述职报告
（许志国）
本人作为浙江华康药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，在2021年度工作中，勤勉、尽责、诚信、独立地履行独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审议各项会议议案，切实维护了公司和股东的利益。现将2021年度履行职责的情况述职如下：
一、本人基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
许志国先生，1968年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注册会计师、注册税务师。1991年7月至2000年3月，在长兴化工总厂工作，任技术科工程师；2000年4月至2016年7月，在长兴金桥税务师事务所有限责任公司工作，任副所长；2016年11月至2019年11月，任长兴北辰耐火材料贸易有限公司执行董事、总经理；2016年7月至今，任长兴金桥税务师事务所有限责任公司所长、执行董事、总经理；2019年12月至今，兼任长兴北成耐火材料贸易有限公司执行董事、总经理。许志国自2018年10月30日起任公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司独立董事，我们本人及直系亲属、主要社会关系人没有在公司或其附属企业任职，没有直接或间接持有公司已发行股份的1%或1%以上，不是公司前10名股东，没有在直接或间接持有公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职，不在公司前五名股东单位任职，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。因此不存在影响独立性的情况。
二、2021年度履职概况
2021度，公司第五届董事会共召开了10次会议具体情况如下：
本人出席董事会情况如下：
独立董事
姓名
| 独立董事姓名 | 本年度应参加董事会次数 | 亲自出席 次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | 投票情况 （反对次数） |
| 许志国 | 10 | 10 | 0 | 0 | 0 |
2021年度，公司董事会召集并组织了4次股东大会会议，分别是2020年年度股东大会、2021年度第一次临时股东大会、2021年度第二次临时股东大会、2021年度第三次临时股东大会。
本人出席股东大会情况如下：
| 独立董事姓名 | 任期内召开股东大会次数 | 实际参加会议次数 |
| 许志国 | 4 | 4 |
本年度，本人按照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，按时出席董事会会议，列席股东大会，认真审议议案。对提交董事会的全部议案均进行了认真审议，认为这些议案均维护了全体股东的权益，因此均投出同意票，不存在反对、弃权的情况。
（二）出席董事会各专门委员会会议的情况
公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会以及审计委员会，2020年，公司共组织召开董事会专门委员会会议7次，其中战略委员会会议3次，薪酬与考核委员会1次，提名委员会1次，审计委员会2次。
本人作为薪酬与考核委员会、审计委员会的委员之一，亲自出席薪酬与考核委员会1次，审计委员会2次，未有无故缺席的情况发生。
（三）对公司进行现场调查的情况
2021，本人利用参加董事会、股东大会及其他机会到公司进行了多次现场调查，并不定期通过电话等方式与公司董事长、董事、董事会秘书、财务负责人等相关工作人员保持联系，了解公司上市发行工作及日常生产经营情况，并时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时掌握公司的运行状态。
本人十分关注公司的经营及内部管理情况，多次就公司经营发展、战略布局、内控管理以及所面临的市场环境与公司董事、高管进行深入探讨，结合公司实际情况提出可行性意见和建议，对公司经营决策发挥了积极作用。
三、独立董事年度履职重点关注事项
（一）关于公司2020年度关联交易及2021年度关联交易预计
公司2020年度发生的关联交易及2021年度预计的关联交易系公司经营所需，属于公司正常生产经营活动。遵循了公开、公平、公正的原则。关联交易价格定价公允，公司董事会在对该议案进行表决时，关联董事回避了表决，表决程序符合相关规定，不存在损害公司和其他股东尤其是小股东利益的情形。
（二）关于聘请公司2021年度外部审计机构
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在担任公司2020年财务审计机构并进行各项专项审计和财务报表审计过程中，表现出良好工作水平以及独立、客观、职业准则，很好地履行了审计机构的责任与义务。同意聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构。
（三）关于公司2020年度利润分配及公积金转增股本预案
公司2020年度利润分配及公积金转增股本预案综合考虑了公司持续发展的资金需求和公司股东的合理汇报要求，符合相关法律法规及《公司章程》的规定，审议程序合法合规。
（四）关于授权利用闲置资金进行现金管理
公司在控制风险前提下，对公司闲置资金进行现金管理，有利于提高公司闲置自有资金的使用效率并增加收益，不会对公司的生产经营造成不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东的情形。
（五）关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金
公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，提高了资金的使用效率，符合全体股东利益。本次置换事项没有与募投项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行。不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金。
（六）关于使用部分闲置募集资金进行现金管理
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理不存在改变募集资金用途的情况，是在确保募集资金投资项目正常运行和保证募集资金安全的前提下进行的。不影响募集资金投资项目正常运转，不影响公司主营业务的发展。公司对部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，增加资金收益，符合公司和全体股东的利益。该事项履行了必要的决策和审议程序，符合相关法律、法规的规定。同意公司使用部分闲置募
集资金进行现金管理。
（七）变更部分募集资金投资项目
公司变更部分募集资金投资项目是基于原项目实施条件发生变化和自身业务大战需要而进行的必要调整，有利于提高募集资金使用效率，丰富公司产品系列，符合公司实际情况和未来经营发展需要。同意公司本次变更部分募集资金投资项目事项。
（八）对外担保情况
2021年，公司对外担保余额为600万元，系公司对联营公司四川雅华生物有限公司的担保，公司对其担保事宜已经公司董事会批准，决策程序符合相关法律法规以及公司章程等规定。公司建立了担保的相关制度，公司担保能够严格按规定履行决策程序。
四、总体评价和建议
本人认为，公司董事会始终严格履行法律法规和《公司章程》所赋予的职责，重视董事会自身建设，运行规范，决策高效。公司治理制度全面，权责清晰，管理层执行有力，重大经营事项决策审慎有效。
报告期内，本人作为公司独立董事，对公司日常经营进行持续监督，谨慎、忠实、勤勉地服务于全体股东，严格按照客观、公正、独立的原则，参与公司重大事项的决策，公司董事会、高管和相关工作人员也给予了积极有效的配合和支持，本人在此表示衷心的感谢。
2022年本人也将不断提高自身履职能力，一如既往勤勉、尽责地履行独立董事职责，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，为公司更加稳健经营、规范运作，为客观公正维护公司整体利益和股东合法权益发挥更大作用。
特此报告。
浙江华康药业股份有限公司
独立董事：许志国2022年4月18日