2021年度监事会工作报告
2021年度,江苏润邦重工股份有限公司(以下简称“公司”)监事会(以下简称“监事会”)严格按照《公司法》、《证券法》、《江苏润邦重工股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)、《江苏润邦重工股份有限公司监事会议事规则》等相关法律法规、规范性文件和公司制度的要求,对报告期内公司依法经营运作情况和公司董事、高级管理人员的履行职责情况进行了有效监督,切实维护了公司和全体股东的合法权益。
一、监事会会议召开情况
2021年度,公司监事会共召开了五次会议,具体如下:
1、2021年4月19日,公司召开的第四届监事会第二十六次会议审议通过了《2020年度监事会工作报告》、《2020年年度报告》及其摘要、《2020年度财务决算报告》、《2020年度利润分配预案》、《2020年度内部控制自我评价报告》、《2020年度内部控制规则落实自查表》、《关于预计公司与卡哥特科公司发生日常关联交易情况的议案》、《关于向银行申请授信的议案》等议案。本次会议决议公告刊登于2021年4月20日的《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。
2、2021年4月26日,公司召开的第四届监事会第二十七次会议审议通过了《公司2021年第一季度报告》正文及全文。
3、2021年6月25日,公司召开的第四届监事会二十八次会议审议通过了《关于豁免公司实际控制人部分承诺的议案》》。本次会议决议公告刊登于2021年6月26日的《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。
4、2021年8月23日,公司召开的第四届监事会第二十九次会议审议通过了《公司2021年半年度报告》及其摘要。
5、2021年10月25日,公司召开的第四届监事会第三十次会议审议通过了《公司2021年第三季度报告》、《关于聘任公司 2021 年度审计机构的议案》、《关于新增为公司相关子公司提供担保额度的议案》、《关于公司会计估计变更的议案》。本次会议决议公告刊登于2021年10月26日的《中国证券报》、《证券时报》
和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。
二、监事会监督、检查情况
(一)公司依法运作情况
根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关规定,公司监事会列席了公司2021年度召开的历次股东大会、董事会会议,并对有关会议的召集召开程序、议案审议表决情况、决策程序、决议执行情况、高管履行职责情况、公司各项内部控制制度的执行情况等进行了有效的监督和检查。公司监事会认为:报告期内,公司对外投资、对外担保等重大事项决策程序符合国家有关法律法规和《公司章程》的规定,公司建立了较为完善的内部控制制度,各项内部控制制度执行情况良好。公司董事、高级管理人员在履行职责时,不存在违反法律法规以及《公司章程》等规定,不存在损害公司及股东利益的行为。
(二)检查公司财务情况
报告期内,公司监事会对公司2021年度的财务状况、财务内部控制制度的执行、资金使用情况等进行了监督和检查。监事会认为,公司财务制度健全、运作规范,公司会计工作无重大遗漏和虚假记载,公司财务状况良好。公司2021年度财务报告真实、准确的反映了公司2021年度的财务状况和经营成果。
(三)公司收购、出售资产情况
公司在公开、公平、公正的原则下开展收购、出售资产,交易价格合理、公允,没有发现内幕交易和损害公司股东权益或造成公司资产流失的情形,符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。
(四)公司关联交易情况
报告期内,公司与关联方发生的关联交易符合公司生产经营的实际需要,交易价格严格遵循“公平、公正、合理”原则,决策程序符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规、公司制度的规定,未损害公司及其他股东特别是中小股东和非关联股东的利益,维护了公司和全体股东的利益。
(五)对公司董事会内部控制自我评价报告的意见
公司已基本建立健全了内部控制制度,能够适应当前公司管理的要求和发展的需要,且各项内部控制制度在公司各经营环节中得到了有效执行。监事会认为,公司建立了较为完善的内部控制制度体系并能有效地贯彻执行,公司编制的《2021年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
(六)公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司建立了较为完善的内幕信息知情人管理和登记制度,公司能够按照相关要求严格执行,有效杜绝了内幕交易的发生。
2022年里,公司监事会将继续依法勤勉履职,加强学习,认真对公司董事会、高级管理人员日常履职进行监督和检查,积极列席公司召开的股东大会、董事会会议,主动了解公司财务状况、经营情况、内部控制情况等,重点关注公司的重大经营决策,进一步促进公司的规范运作,切实维护公司及全体股东的合法权益。
江苏润邦重工股份有限公司
监事会2022年4月18日