海通证券股份有限公司关于广东奔朗新材料股份有限公司2021年度募集资金存放及使用情况的
专项核查报告
海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)作为广东奔朗新材料股份有限公司(以下简称“奔朗新材”或“公司”,证券代码:836807)主办券商,履行对奔朗新材在新三板挂牌期间的持续督导职责。根据中国证监会及全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股转公司”)关于挂牌公司股票定向发行及募集资金管理的相关规定,海通证券对公司2021年度股票定向发行募集资金的使用及存放情况进行专项核查,现将核查情况报告如下:
一、本次募集资金情况
根据全国股转公司《关于对广东奔朗新材料股份有限公司股票定向发行无异议的函》(股转系统函[2021]3944号),奔朗新材向员工持股计划平台佛山市源常壹东企业管理中心(有限合伙)及佛山市海沃众远企业管理中心(有限合伙)定向发行人民币普通股6,776,000股,每股面值人民币1.00元,定向发行价格为人民币4.38元/股,募集资金总额为人民币29,678,880.00元,募集资金净额为人民币29,678,880.00元。立信会计师事务所(特殊普通合伙)于2021年12月9日对公司股票发行的资金到位情况进行了审验,并出具了验资报告(信会师报字[2021]第ZC10479号),确认募集资金到账。公司已将全部募集资金存放于公司的募集资金专户,账户名称:广东奔朗新材料股份有限公司,账号:9550880082837000962。2021年12月10日,公司与海通证券、广发银行股份有限公司佛山分行签订了《募集资金三方监管协议》。
二、本次募集资金用途
根据经公司第五届董事会第四次会议和2021年第二次临时股东大会审议通过并披露的《广东奔朗新材料股份有限公司股票定向发行说明书》(公告号:
2021-050),公司本次募集资金用于补充流动资金。
三、本次募集资金使用及存放情况
截至2021年12月31日,公司已使用募集资金25,011,939.87元,剩余募集资金4,668,763.65元(包括2021年利息收入2,368.12元)。通过对公司募集资金账户银行对账单、会计记账凭证等资料的核查,奔朗新材在2021年度的募集资金具体使用明细如下:
序号 | 项目 | 金额(元) |
一 | 实际募集资金净额 | 29,678,880.00 |
二 | 减:募集资金使用 | 25,011,939.87 |
三 | 减:银行手续费 | 544.60 |
四 | 加:利息收入 | 2,368.12 |
五 | 2021年12月31日募集资金余额 | 4,668,763.65 |
2.2021年度募集资金的存放情况
本次募集资金存放于公司募集资金专户中,奔朗新材在2021年度将本次募集资金用于补充流动资金,由专户直接支出。截至2021年12月31日,剩余未使用完的募集资金均存放于专户中。
奔朗新材2021年度定向发行募集资金29,678,880.00元,募集资金净额为29,678,880.00元。截至2021年12月31日,本次募集资金剩余金额为4,668,763.65元。本次募集资金使用用途为补充流动资金,符合股票定向发行说明书中披露的募集资金使用要求。
四、变更募集资金使用用途或超额使用募集资金情况
无。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021年度,公司严格按照中国证监会、全国中小企业股份转让系统的有关规定,及时、准确、完整地披露募集资金使用情况,公司募集资金的存放、使用、管理以及披露不存在违法、违规的情形。
六、核查结论
根据奔朗新材提供的相关资料,经海通证券核查,奔朗新材募集资金的实际使用及相关信息披露符合《公司法》《非上市公司监督管理办法》《全国中小企
业股份转让系统业务规则(试行)》有关法律法规的规定和要求。同时,经核查,奔朗新材2021年度募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。
(本页无正文,为《海通证券股份有限公司关于广东奔朗新材料股份有限公司2021年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告》之盖章页)
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2022年 月 日