公司代码：600906 公司简称：财达证券
财达证券股份有限公司2021年年度报告摘要
第一节 重要提示
1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规
划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 公司全体董事出席董事会会议。
4 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案公司2021年度利润分配预案为：拟采用现金分红方式，以总股本3,245,000,000股为基数，向股权登记日登记在册的股东每10股派发现金红利人民币1.00元（含税），共派发现金红利人民币324,500,000.00元。本预案尚需提交公司股东大会审议批准。
第二节 公司基本情况1 公司简介
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 财达证券 | 600906 | 不适用 |
| 联系人和联系方式 | 董事会秘书 | 证券事务代表 |
| 姓名 | 张磊 | 赵霞 |
| 办公地址 | 河北省石家庄市自强路35号 | 河北省石家庄市自强路35号 |
| 电话 | 031166006224 | 031166006277 |
| 电子信箱 | zhangl@cdzq.com | zzxx@cdzq.com |
2 报告期公司主要业务简介
2021年是全面建设社会主义现代化国家新征程的开启之年，也是“十四五”开局之年。公司所处的证券行业主动融入经济社会发展全局和国家发展战略，立足新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局，积极服务资本市场改革发展，服务实体经济和居民财富管理能力持续增强，合规风控水平不断提升，整体经营成效稳中有进。
根据中国证券业协会的统计，截至2021年底，我国共有140家证券公司，总资产、净资产、净资本分别为人民币10.59万亿元、人民币2.57万亿元、人民币2.00万亿元，同比分别增长18.99%、
11.26%、9.89%；共实现营业收入、净利润分别为人民币5,024.10亿元、人民币1,911.19亿元，同比分别增长12.03%、21.32%，整体经营业绩持续改善，但幅度同比出现收敛。
经过十余年的发展，公司已成为具有独特区域优势的综合性证券公司。2021年，公司荣获河北服务业企业100强、2021年石家庄市纳税20强企业、“石家庄市诚信创建示范单位”等多项荣誉称号；资管量化团队获“2021年中国证券业资管量化团队君鼎奖”；投资者教育工作荣获深交所2021年度投教工作评选“红色投教行”优秀组织奖；投教漫画作品《中国制造 循梦而行》荣获深交所、《讽刺与幽默》报社、证券时报社联合举办的第三届“全国投教动漫大赛”机构组“最佳作品”奖等诸多奖项。2021年，公司在证券公司分类评价中被评为A类A级；中国证券业协会首次行业文化建设评估中位列行业前32名，荣获B类评级；公司党委获评“全省先进基层党组织”、“省国资委系统十佳党委”；扶贫脱贫帮扶工作连续三年荣获河北省委组织部“优秀”等次。
经过多年发展，公司业务范围不断拓宽，形成了包括证券经纪、证券自营、信用交易、投资银行、资产管理等多元化业务发展格局，并通过控股子公司从事期货、私募股权投资基金、另类投资等业务。
（1）证券经纪业务：主要从事证券代理买卖业务和代销金融产品业务。
（2）证券自营业务：是指以自有资金在价值投资、稳健经营的前提下，从事股票、债券、衍生品等多种自营证券、交易和做市业务。
（3）信用交易业务：主要从事融资融券、股票质押式回购交易、转融通等业务。
（4）投资银行业务：是指运用股权融资、债权融资、新三板、并购、财务顾问等多种方式为企业提供直接融资服务，主要包括债券承销、新三板、财务顾问、股票承销与保荐等。
（5）资产管理业务：主要从事单一资产管理业务、集合资产管理业务及中国证监会批准的其它业务。
（6）期货业务：主要从事期货经纪、期货资产管理、风险管理、期货投资咨询。
（7）私募股权投资基金业务：主要从事股权投资；与股权投资相关的财务顾问业务。
（8）另类投资业务：主要开展另类投资业务，业务范围包括《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等。
详见本报告第三节 管理层讨论与分析之 “五、报告期内主要经营情况”。
3 公司主要会计数据和财务指标
3.1 近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
| 2021年 | 2020年 | 本年比上年 增减(%) | 2019年 | |
| 总资产 | 45,292,396,899.95 | 39,136,067,727.13 | 15.73 | 34,214,372,921.17 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 11,159,416,872.91 | 8,923,998,114.07 | 25.05 | 8,666,715,602.89 |
| 营业收入 | 2,524,296,711.14 | 2,049,789,593.71 | 23.15 | 1,813,260,306.57 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 680,476,070.18 | 531,912,511.18 | 27.93 | 609,173,507.00 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 688,385,288.85 | 533,958,773.30 | 28.92 | 611,400,139.11 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -90,523,037.85 | 937,057,999.01 | -109.66 | 3,849,457,314.20 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 6.58 | 6.05 | 增加0.53个百分点 | 7.11 |
| 基本每股收益（元／股） | 0.22 | 0.19 | 15.79 | 0.22 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.22 | 0.19 | 15.79 | 0.22 |
3.2 报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 498,979,482.90 | 723,802,723.94 | 740,492,014.67 | 561,022,489.63 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 210,171,848.50 | 220,358,759.97 | 115,412,947.78 | 134,532,513.93 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 224,869,684.73 | 216,814,658.66 | 114,868,933.24 | 131,832,012.22 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -98,906,524.12 | -1,086,026,745.69 | 213,348,244.66 | 881,061,987.30 |
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4 股东情况
4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况
单位: 股
| 截至报告期末普通股股东总数（户） | 102,708 | |||||
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户） | 99,704 | |||||
| 截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 | |||||
| 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 报告 | 期末持股数 | 比例 | 持有有限售 | 质押、标记或冻结 | 股东 |
| （全称） | 期内增减 | 量 | (%) | 条件的股份数量 | 情况 | 性质 | |
| 股份 状态 | 数量 | ||||||
| 唐山钢铁集团有限责任公司 | 0 | 1,052,631,050 | 32.44 | 1,052,631,050 | 无 | 国有法人 | |
| 河北省国有资产控股运营有限公司 | 0 | 441,780,550 | 13.61 | 441,780,550 | 质押 | 441,780,550 | 国有法人 |
| 河北港口集团有限公司 | 0 | 340,000,000 | 10.48 | 340,000,000 | 无 | 国有法人 | |
| 邯郸市鹏博贸易集团有限公司 | 0 | 119,772,000 | 3.69 | 119,772,000 | 质押 | 119,772,000 | 境内非国有法人 |
| 河北国傲投资集团有限公司 | 0 | 100,000,000 | 3.08 | 100,000,000 | 无 | 境内非国有法人 | |
| 唐山港口实业集团有限公司 | 0 | 80,000,000 | 2.47 | 80,000,000 | 无 | 国有法人 | |
| 唐山金海资产开发投资有限公司 | 0 | 67,088,000 | 2.07 | 67,088,000 | 无 | 国有法人 | |
| 河钢集团投资控股有限公司 | 0 | 62,280,000 | 1.92 | 62,280,000 | 无 | 国有法人 | |
| 泊头市天润纺织有限公司 | 0 | 60,000,000 | 1.85 | 60,000,000 | 无 | 境内非国有法人 | |
| 秦皇岛市财信资产管理中心 | 0 | 58,150,400 | 1.79 | 58,150,400 | 无 | 国有法人 | |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 截至本报告期末，唐钢集团及河钢控股同为河钢集团子公司，上述两家股东因关联关系而构成一致行动关系。除此之外，公司未发现上述股东之间存在关联关系或一致行动关系。 | ||||||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 | ||||||
4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况
□适用 √不适用
5 公司债券情况
√适用 □不适用
5.1 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况
单位:亿元 币种:人民币
| 债券名称 | 简称 | 代码 | 到期日 | 债券余额 | 利率（%） |
| 2019年非公开发行次级债券（第一期） | 19财达C1 | 162690.SH | 2022.12.13 | 8 | 5.38 |
| 2020年非公开发行次级债券（第一期） | 20财达C1 | 166816.SH | 2023.5.14 | 15 | 4.5 |
| 面向专业投资者公开发行2020年公司债券（第一期） | 20财达01 | 175261.SH | 2025.10.20 | 20 | 4.26 |
| 面向专业投资者公开发行2020年公司债券（第二期） | 20财达02 | 175346.SH | 2024.11.4 | 15 | 3.98 |
| 2021年非公开发行证券公司短期公司债券（第一期） | 21财达D1 | 196642.SH | 2022.7.27 | 15 | 3.07 |
| 2021年非公开发行证券公司短期公司债券（第二期） | 21财达D2 | 197372.SH | 2022.11.10 | 10 | 3.20 |
报告期内债券的付息兑付情况
| 债券名称 | 付息兑付情况的说明 |
| 18财达C2 | 已按时足额还本付息 |
| 19财达C1 | 已按时足额支付当年利息 |
| 20财达C1 | 已按时足额支付当年利息 |
| 20财达01 | 已按时足额支付当年利息 |
| 20财达02 | 已按时足额支付当年利息 |
| 21财达D1 | 报告期内尚未产生本息兑付义务 |
| 21财达D2 | 报告期内尚未产生本息兑付义务 |
报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况
| 债券名称 | 信用评级机构名称 | 信用评级级别 | 评级展望变动 | 信用评级结果变化的原因 |
| 19财达C1 | 中诚信国际信用评级有限责任公司 | AA+ | 调高 | 发行人于上交所上市以来资本实力有所增强，整体业务稳健增长，盈利水平显著提升。 |
| 20财达C1 | 中诚信国际信用评级有限责任公司 | AA+ | 调高 | 发行人于上交所上市以来资本实力有所增强，整体业务稳健增长，盈利水平显著提升。 |
| 20财达01 | 中诚信国际信用评级有限责任公司 | AAA | 调高 | 发行人于上交所上市以来资本实力有所增强，整体业务稳健增长，盈利水平显著提升。 |
| 20财达02 | 中诚信国际信用评级有限责任公司 | AAA | 调高 | 发行人于上交所上市以来资本实力有所增强，整体业务稳健增长，盈利水平显著提升。 |
5.2 公司近2年的主要会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 主要指标 | 2021年 | 2020年 | 本期比上年同期增减（%） |
| 资产负债率（%） | 65.72 | 67.62 | 下降1.90个百分点 |
| 扣除非经常性损益后净利润 | 688,385,288.85 | 533,958,773.30 | 28.92 |
| EBITDA全部债务比 | 0.09 | 0.09 | 0 |
| 利息保障倍数 | 2.31 | 1.99 | 16.08 |
第三节 重要事项
1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
报告期末，公司资产总额452.92亿元，较上年末增长15.73%；负债总额341.29亿元，较上年末增长12.98%；股东权益111.64亿元，较上年末增长25.04%。报告期内，公司实现营业总收入25.24亿元，同比增长23.15%，利润总额9.12亿元、归属于母公司股东的净利润6.80亿元，同比分别增长26.80%、27.93%。
2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。
□适用 √不适用