证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2022-012
三羊马（重庆）物流股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕13号）及相关格式指引的规定，将本公司募集资金2021年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准三羊马（重庆）物流股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3114号），本公司由主承销商申港证券股份有限公司采用网下向询价对象配售和网上资金申购定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2001.00万股，发行价为每股人民币16元，共计募集资金32,016.00万元，坐扣承销和保荐费用3,000.00万元（含增值税）后的募集资金为29,016.00万元，已由主承销商申港证券股份有限公司于2021年11月24日汇入本公司募集资金监管账户。另扣除律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用1,543.40万元（不含增值税），已预付的保荐费188.68万元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为27,453.73万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕8-31号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
| 项 目 | 序号 | 金 额 |
| 募集资金净额 | A | 27,453.73 |
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
| 项 目 | 序号 | 金 额 | |
| 截至期初累计发生额 | 项目投入 | B1 | |
| 利息收入净额 | B2 | ||
| 本期发生额 | 项目投入 | C1 | 15,579.23 |
| 利息收入净额 | C2 | 22.29 | |
| 截至期末累计发生额 | 项目投入 | D1=B1+C1 | 15,579.23 |
| 利息收入净额 | D2=B2+C2 | 22.29 | |
| 应结余募集资金 | E=A-D1+D2 | 11,896.79 | |
| 加：尚未完成置换预先投入募投项目的自筹资金 | 15,579.23 | ||
| 加：尚未完成置换预先支付发行费用的自筹资金 | 149.76 | ||
| 实际结余募集资金 | F | 27,625.78 | |
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《三羊马（重庆）物流股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司及本公司的全资子公司重庆主元多式联运有限公司（以下简称主元多式联运公司）对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构申港证券股份有限公司于2021年10月分别与重庆农村商业银行股份有限公司沙坪坝支行、中信银行重庆分行营业部、重庆银行股份有限公司文化宫支行、上海浦东发展银行股份有限公司重庆分行、浙商银行股份有限公司重庆分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，本公司有6个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
| 户名 | 开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 | 备 注 |
| 三羊马（重庆）物流股份有限公司 | 中信银行重庆分行营业部 | 8111201012600494348 | 81,517,452.07 | |
| 三羊马（重庆）物流股份有限公司 | 重庆银行股份有限公司文化宫支行 | 400102029000771711 | 40,046,891.16 | |
| 三羊马（重庆）物流股份有限公司 | 重庆农村商业银行股份有限公司沙坪坝支行 | 0304010120010029429 | 150,163.53 | |
| 重庆主元多式联运有限公司 | 重庆农村商业银行股份有限公司沙坪坝支行 | 0304010120010029353 | 104,542,833.23 | |
| 重庆主元多式联运有限公司 | 上海浦东发展银行股份有限公司重庆分行 | 83010078801100004857 | 30,000,250.00 | |
| 重庆主元多式联运有限公司 | 浙商银行股份有限公司重庆分行 | 6530000010120100707688 | 20,000,194.44 | |
| 合 计 | 276,257,784.43 |
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。截至2021年12月31日， 募集资金尚未实际支出。
（二）募集资金使用情况
1. 使用募集资金向子公司提供借款实施募投项目情况
2021年12月17日，公司第二届董事会第三十三次会议审议通过《关于使用募集资金向子公司提供借款实施募投项目的议案》。公司拟以向全资子公司主元多式联运公司提供借款，用以实施募投项目三羊马多式联运（重庆）智能应用基地（一期），该项目投资总额34,922.26万元，其中募集资金投资总额15,453.73万元、自筹资金投资总额19,468.53万元，由主元多式联运公司负责实施。截至2021年12月31日，公司已向主元多式联运公司划转募集资金借款154,537,320.76元。
2. 募集资金投资项目先期投入及报告期后置换情况
（1）募集资金投资项目先期投入情况
2021年12月17日公司第二届董事会第三十三次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目和预先支付发行费用的自筹资金15,728.99万元，其中三羊马多式联运（重庆）智能应用基地（一期）项目投入15,453.73万元、信用化建设项目125.50万元、预先支付的发行费用149.76万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次募集资金投资项目预先投入的自筹资金情况进行了专项审核，并出具了《关于三羊马（重庆）物流股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2021〕8-379号），截至2021年12月31日，尚未完成置换。
（2）报告期后募集资金置换情况
2022年1月，公司将信用化建设项目募集资金125.50万元转入重庆银行股份有限公司文化宫支行160101040014989账户；将预先支付的发行费用149.76万元转入中信银行股份有限公司重庆西永支行8111201013900467010账户；主元多式联运公司将三羊马多式联运（重庆）智能应用基地（一期）项目募集资金15,453.73万元分别划转进入重庆农村商业银行股份有限公司沙坪坝支行0304010120010023893 账户10,453.73万元，中信银行股份有限公司重庆西永支行8111201011500476191账户2,000.00万元，上海浦东发展银行股份有限公司重庆西永支行83160078801300000896账户3,000.00万元，完成上述资金置换。
(三) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(四) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
信息化建设项目旨在提高公司物流运输服务质量和效率，系公司物流运输管理智能化系统建设投入，不直接产生效益，无法单独核算效益；
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 募集资金使用情况对照表
三羊马（重庆）物流股份有限公司董事会
2022年4月14日
附件1
募集资金使用情况对照表
2021年度编制单位：三羊马（重庆）物流股份有限公司 金额单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 27,453.73 | 本年度投入募集资金总额 | 15,579.23[注1] | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 15,579.23 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | ||||||||||
| 承诺投资项目 和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金 承诺投资总额 | 调整后 投资总额 (1) | 本年度 投入金额 | 截至期末 累计投入金额 (2) | 截至期末 投资进度（%） (3)＝(2)/(1) | 项目达到预定 可使用状态日期 | 本年度 实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生 重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 三羊马多式联运（重庆）智能应用基地（一期） | 否 | 15,453.73 | 15,453.73 | 15,453.73 | 15,453.73 | 100.00 | 2023年12月31日 | [注2] | 不适用 | 否 |
| 信用化建设项目 | 否 | 4,000.00 | 4,000.00 | 125.50 | 125.50 | 3.14 | 2023年12月31日 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 补充流动资金 | 否 | 8,000.00 | 8,000.00 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||||
| 合 计 | － | 27,453.73 | 27,453.73 | 15,579.23 | 15,579.23 | － | － | － | － | |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 2021年12月17日，公司第二届董事会第三十三次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目和支付发行费用的自筹资金15,728.99万元，其中三羊马多式联运（重庆）智能应用基地（一期）15,453.73万元、信用化建设项目125.50万元、发行费用149.76万元。截至2021年12月31日，尚未完成置换。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 |
| 用闲置募集资金进行现金管理情况 | 2021年12月17日，公司第二届董事会第三十三次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司和下属公司拟使用额度不超过12,000.00万元闲置募集资金进行现金管理。截至2021年12月31日，公司尚未实施现金管理。 |
| 项目实施出现募集资金节余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截至2021年12月31日，公司尚未使用的募集资金27,625.78万元存放于募集资金专户中。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
[注1]：本年度投入募集资金总额包括预先投入募投项目的自筹资金[注2]：该项目尚未完工，未产生经济效益