中天国富证券有限公司关于深圳市昌红科技股份有限公司
2021年度持续督导期间跟踪报告
保荐机构名称:中天国富证券有限公司 | 被保荐机构简称:昌红科技 |
保荐代表人姓名:张瑾
保荐代表人姓名:张瑾 | 联系电话:0755-28777980 |
保荐代表人姓名:向君 | 联系电话:0755-28777980 |
一、保荐工作概述
项目 | 工作内容 |
1.公司信息披露审阅情况
1.公司信息披露审阅情况 |
(1)是否及时审阅公司信息披露文件
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不存在 |
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度) | 是 |
(2)公司是否有效执行相关规章制度
(2)公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
3.募集资金监督情况
3.募集资金监督情况 |
(1)查询公司募集资金专户次数
(1)查询公司募集资金专户次数 | 12次 |
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
4.公司治理督导情况
4.公司治理督导情况 |
(1)列席公司股东大会次数
(1)列席公司股东大会次数 | 1次 |
(2)列席公司董事会次数
(2)列席公司董事会次数 | 0次,事前审阅相关议案及决议 |
(3)列席公司监事会次数
(3)列席公司监事会次数 | 0次,事前审阅相关议案及决议 |
5.现场检查情况
5.现场检查情况 | |
(1)现场检查次数 | 1次 |
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
6.发表独立意见情况
6.发表独立意见情况 |
(1)发表独立意见次数
(1)发表独立意见次数 | 12次 |
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 未发表非同意意见 |
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
7.向本所报告情况(现场检查报告除外) |
(1)向本所报告的次数
(1)向本所报告的次数 | 0次 |
项目 | 工作内容 |
(2)报告事项的主要内容
(2)报告事项的主要内容 | 不适用 |
(3)报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
8.关注职责的履行情况
8.关注职责的履行情况 |
(1)是否存在需要关注的事项
(1)是否存在需要关注的事项 | 不存在 |
(2)关注事项的主要内容
(2)关注事项的主要内容 | 不适用 |
(3)关注事项的进展或者整改情况
(3)关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
10.对上市公司培训情况 |
(1)培训次数
(1)培训次数 | 1次 |
(2)培训日期
(2)培训日期 | 2021年12月30日 |
(3)培训的主要内容 | 信息披露注意事项、相关主体的股份增减持、关联交易、募集资金合规等方面,内容涵盖了信息披露、董监高和股东股份管理、募集资金管理和使用相关规范及注意事项。 |
11.其他需要说明的保荐工作情况
11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
1.信息披露
1.信息披露 | 无 | 不适用 |
2.公司内部制度的建立和执行
2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
3.“三会”运作
3.“三会”运作 | 无 | 不适用 |
4.控股股东及实际控制人变动
4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
5.募集资金存放及使用
5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
6.关联交易 | 无 | 不适用 |
7.对外担保
7.对外担保 | 无 | 不适用 |
8.收购、出售资产
8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等)
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等) | 无 | 不适用 |
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况) | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
一、首发时关于避免同业竞争、关联交易的承诺
一、首发时关于避免同业竞争、关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
二、首发时关于股份限售的承诺
二、首发时关于股份限售的承诺 | 是 | 不适用 |
三、首发时关于补缴税收优惠的承诺
三、首发时关于补缴税收优惠的承诺 | 是 | 不适用 |
四、首发时关于补缴社保及住房公积金的承诺
四、首发时关于补缴社保及住房公积金的承诺 | 是 | 不适用 |
五、再融资时关于公开发行可转债摊薄即期回报采取填补措施的承诺 | 是 | 不适用 |
六、再融资时关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的
承诺
六、再融资时关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 是 | 不适用 |
七、再融资时深圳市昌红股权投资基金管理有限公司、青
岛旭健艾维创业投资中心(有限合伙)关于不开展财务性投资的承诺
七、再融资时深圳市昌红股权投资基金管理有限公司、青岛旭健艾维创业投资中心(有限合伙)关于不开展财务性投资的承诺 | 是 | 不适用 |
八、关于股份增持的承诺
八、关于股份增持的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
报告事项 | 说明 |
1.保荐代表人变更及其理由
1.保荐代表人变更及其理由 | 2021年5月18日,原委派的保荐代表人边标先生因工作变动不能继续担任昌红科技持续督导保荐代表人,中天国富委派杨浩杰先生为该项目保荐代表人;2021年9月28日,杨浩杰先生因工作变动不能继续担任昌红科技持续督导保荐代表人,中天国富委派张瑾女士接任。截至本报告出具日,昌红科技持续督导保荐代表人为张瑾女士、向君先生。 |
2.报告期内中国证监会和深交所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
2.报告期内中国证监会和深交所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 不适用 |
3.其他需要报告的重大事项
3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
(本页无正文,为《中天国富证券有限公司关于深圳市昌红科技股份有限公司2021年度持续督导期间跟踪报告》之签章页)
保荐代表人签名:
张 瑾 向 君
中天国富证券有限公司2022年 月 日