募集资金存放与使用情况鉴证报告
苏公W[2022]E1123号盛德鑫泰新材料股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的盛德鑫泰新材料股份有限公司（以下简称盛德鑫泰）2021年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称“募集资金专项报告”）进行了鉴证。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供盛德鑫泰年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为盛德鑫泰年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
二、董事会的责任
盛德鑫泰董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对盛德鑫泰董事会编制的上述募集资金专项报告提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号－历史财务信息审计
第 1 页公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）
Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP
| 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP | ||
| 中国. 江苏. 无锡 Wuxi . Jiangsu . China 总机：86 (510)68798988 Tel： 86 (510)68798988 传真：86 (510)68567788 Fax： 86 (510)68567788 电子信箱：mail@gztycpa.cn E-mail：mail@gztycpa.cn | ||
或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们进行了审慎调查，实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，盛德鑫泰董事会编制的2021年度募集资金专项报告符合《上市公司监管指引第
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，在所有重大方面如实反映了盛德鑫泰募集资金2021年度实际存放与使用情况。
公证天业会计师事务所 中国注册会计师（特殊普通合伙） (项目合伙人)
中国注册会计师中国·无锡 2022年4月13日
盛德鑫泰新材料股份有限公司董事会关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）有关规定，现将盛德鑫泰新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2021年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意盛德鑫泰新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2020】1744 号）同意注册，盛德鑫泰新材料股份有限公司向社会公开发行人民币普通股股票 2,500万股,每股价格 14.17 元，募集资金总金额人民币 354,250,000.00 元，扣除承销保荐费和其他相关发行费41,828,529.84 元后，实际募集资金净额为人民币312,421,470.16 元。该募集资金已于 2020 年 8 月 27 日到位，上述资金到位情况已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并出具了苏公W【2020】B081号《验资报告》。
截至2021年12月31日，公司募集资金累计使用92,793,710.95元，其中：以前年度已使用金额为53,508,423.35元，本年度使用金额为39,285,287.60元。截至2021年12月31日，募集资金余额为人民币227,226,051.91元（含募集资金专户累计利息收入和理财收益扣除手续费后的净额7,598,292.70元），其中：募集资金专户余额为177,226,051.91元，使用闲置募集资金用于现金管理的余额为50,000,000.00元。
二、募集资金的存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，对原《募集资金管理办法》进行了修订，新《募集资金管理办法》已经2020年第三次临时股东大会审议通过。
根据《募集资金管理办法》的要求，并结合公司经营需要，本公司在江苏银行股份有限公司常州邹区支行、江苏江南农村商业银行股份有限公司常州市邹区支行开设募集资金专项账户，并于2020年9月3日与东方证券承销保荐有限公司、江苏银行股份有限公司常州分行、江苏江南农村商业银行股份有限公司分别签署了《募集资金三
方监管协议》。协议内容详见公司于2020年9月5日披露的《关于签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2020-001）。截至2021年12月31日，协议各方均按照监管协议的规定履行了相关职责。截至2021年12月31日，募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
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银行名称
| 银行名称 | 账号 | 初始存放金额 | 截止日余额 | 存储方式 |
| 江苏银行股份有限公司 常州邹区支行 | 82300188000095668 | 150,000,000.00 | 53,098,759.41 | 活期存款 |
| 江苏江南农村商业银行股份有限公司常州市邹区支行 | 1084600000017044 | 162,421,470.16 | 124,127,292.50 | 活期存款 |
| 合计 | 312,421,470.16 | 177,226,051.91 |
在确保不影响公司募集资金投资项目正常进行的情况下，公司为了提高募集资金使用效率，将暂不需使用的募集资金以现金管理方式存放。截至2021年12月31日，闲置募集资金进行现金管理所购买的理财产品（未到期）明细情况列示如下：
单位：元
| 存储单位名称 | 产品名称 | 产品类型 | 截止日余额 |
| 南京银行股份有限公司常州分行 | 结构性存款 | 保本浮动收益型 | 50,000,000.00 |
| 合计 | 50,000,000.00 |
三、2021年募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至2021年12月31日，本公司募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
截至2021年12月31日，本公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
（三）募投项目先期投入及置换情况
截至2021年12月31日，本公司不存在使用募集资金置换募投项目先期投入资金的情况。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2021年12月31日，本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
截至2021年12月31日，本公司不存在使用节余募集资金的情况。
（六）超募资金使用情况
扣除发行费用后，本公司不存在超募资金。
（七）尚未使用的募集资金用途和去向
本公司于2021年10月27日召开了第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议，于2021年11月15日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，拟使用不超过人民币20,000万元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求，期限不超过12个月的投资产品，使用期限自股东大会审议通过之日起至十二个月之内有效，在上述额度和期限范围内资金可循环滚动使用。截至 2021年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所购买的理财产品未到期余额为50,000,000.00元，其余尚未使用的募集资金177,226,051.91元存放在公司募集资金专户内。
（八）募集资金使用的其他情况
截至2021年12月31日，本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2021年12月31日，本公司募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违规情况，本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整。
盛德鑫泰新材料股份有限公司董事会
2022年4月13日
附表：
2021年度募集资金使用情况对照表
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| 金额单位：人民币元 | |||||||||||||
| 募集资金总额 | 312,421,470.16 | 本年度投入募集资金总额 | 39,285,287.60 | ||||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 92,793,710.95 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | - | ||||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比列 | - | ||||||||||||
| 承诺投资项目和超募集资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺 投资总额 | 调整后投资总额（1） | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额（2） | 截至期末投资进度（%）（3）=（2）/（1） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | |||
| 承诺投资项目 | |||||||||||||
| 1、新建特种设备用不锈钢、合金钢无缝钢管制造项目 | 否 | 262,421,470.16 | 262,421,470.16 | 39,285,287.60 | 42,793,710.95 | 16.31% | 2023年2月 | 不适用 | 不适用 | 否 | |||
| 2、补充流动资金 | 否 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | 100.00% | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||||
| 合计 | 312,421,470.16 | 312,421,470.16 | 39,285,287.60 | 92,793,710.95 | 29.70% | ||||||||
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未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目 | 因受疫情原因以及具体项目投入进度影响，建设进度未达预期。经公司第二届董事会第八次会议决议，将“新建特种设备用不锈钢、合金钢无缝钢管制造项目”预计完成时间延期至 2023年2月。 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无, |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 无 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 无 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 无 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 无 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截至 2021年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所购买的理财产品未到期余额为50,000,000.00元，其余尚未使用的募集资金177,226,051.91元存放在公司募集资金专户内。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |