一、监事会会议召开情况
报告期内,公司稳步实施上市战略,公司监事会按照《公司章程》、《监事会议事规则》等相关制度的规定,根据发展需要,共召开监事会会议4次,审议议案18项,有效地发挥了监事会的决策作用,全面有效地执行了股东大会各项决议。
1、2021年4月18日,在公司会议室召开第二届监事会第十五次会议,会议审议通过了《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》《关于公司2020年度利润分配预案的议案》《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》《关于公司2020年度财务决算报告及2021年度财务预算报告的议案》《关于确认公司2020年度日常关联交易执行情况的议案》《关于预计公司2021年度日常性关联交易的议案》、《关于公司2020年年度报告的议案》《关于2021年度公司及子公司银行授信额度的议案》《未来三年股东回报规划(2021-2023)年》《关于2020年度内部控制评价报告的议案》《关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》《关于2021年第一季度报告的议案》。
2、2021年8月27日,在公司会议室召开第二届监事会第十六次会议,会议审议通过了《关于公司2021年半年度报告全文及其摘要》《关于2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》《关于2021年半年度利润分配预案的议案》。
3、2021年10月22日,在公司会议室召开第二届监事会第十七次会议,会议审议通过了《关于2021年第三季度报告的议案》《关于公司监事会换届选举第三届非职工代表监事的议案》。
4、2021年11月15日,在公司会议室召开第二届监事会第十一次会议,会议审议通过了《关于选举公司监事会主席的议案》。
二、监事会对公司报告期内有关事项的独立意见
报告期内,公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定,对公司依法运作情况、公司财务情况等事项进行了认真监督检查,根据检查结果,对报告期内公司有关情况发表如下独立意见:
(一)公司依法运作情况
2021年,监事会依法列席了公司所有的董事会和股东大会,对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为:公司董事会决策程序严格遵循《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和《优彩环保资源科技股份有限公司章程》的规定,建立了较为完善的内部控制制度。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、《优彩环保资源科技股份有限公司章程》或其他有损于公司和股东利益的行为。
(二)检查公司财务情况
监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真的监督、检查和审核,公司监事会认为:公司财务制度及内控机制健全、财务运作规范、财务状况良好。2021年度财务审计报告真实、客观的反映了公司的财务状况和经营成果。
(三)募集资金使用情况
报告期内,监事会对公司募集资金的存放、使用情况进行了有效的监督和检查。经核查,监事会认为:公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则(2022年修订)》《上市公司章程指引(2022年修订)和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及公司 《募集资金管理办法》等有关规定的要求,对募集资金进行了专户存储、专项使用,不存在违规使用募集资金和变相改变募集资金用途的情况。公司董事会编制的《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
(四)公司重大收购及出售资产情况
报告期内,公司未发生重大购买、收购、出售资产的情况。
(五)关联交易、对外担保及关联方占用资金情况
公司监事会对报告期内的关联交易、对外担保及关联方占用资金情况进行了核查,认为:公司发生的关联交易遵循了公允、合理的原则,决策程序符合有关
法律、法规及《公司章程》的规定,不存在通过关联交易操纵公司利润的情形,亦不存在损害公司及股东利益的情形。报告期内,公司不存在违规担保和逾期担保情形,亦不存在关联方违规占用资金情况。
(六)公司内部控制情况
监事会对公司《2021年度内部控制自我评价报告》、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核,认为:公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行,公司《2021年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
三、公司监事会2022年度工作计划
2022年,监事会将继续严格按照国家有关法规政策、规范性文件及《优彩环保资源科技股份有限公司章程》规定,忠实履行自己的职责,加强对公司内部控制、财务情况、募集资金使用、关联交易、董事及高级管理人员勤勉尽责履行情况等重大事项的监督,对监督中发现的风险及时提示,并向相关单位和部门报告。进一步促进公司的规范运作,维护股东的利益。
优彩环保资源科技股份有限公司监 事 会
二〇二二年四月十四日