证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2022-032
北京凯德石英股份有限公司关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、募集资金基本情况
（二）募集资金使用和结余情况
公司于2017年12月发行股票募集资金人民币3,700万元，截至2017年12月13日（即取得股权登记函前），该账户每日存款余额不低于募集资金总额3,700万元，不存在提前使用募集资金的情形。截至2021年12月31日，公司累计已使用募集资金人民币31,181,775.49元，募集资金余额为人民币6,253,419.21元（含利息收入）。
公司于2020年9月发行股票募集资金人民币11,180.00万元，在中国证券登记结算有限公司完成新增股票登记之前，该账户每日存款余额不低于募集资金总额11,180.00万元，不存在提前使用募集资金的情形。截至2021年12月31日，公司累计已使用募集资金人民币45,334,727.14元，募集资金余额为人民币68,594,306.00元（含利息收入）。
二、募集资金管理情况
| （一）募集资金管理情况 公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《股票发行问题解答（三）》等相关规定，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理制度》。并经 2016年8月30日召开的公司第一届董事会第七次会议和2016年9月19日公司2016年第二次临时股东大会审议通过，于2016年8月31日在全国股转系统网站平台披露。 公司已按照要求将募集资金全部缴存于公司在中国银行股份有限公司北京通州九棵树支行、中国民生银行股份有限公司北京分行开设的募集资金专项账户内，同时公司已与主办券商及中国银行股份有限公司北京通州九棵树支行、中国民生银行股份有限公司北京分行分别签署了《三方监管协议》，对公司本次募集资金的使用在三方共同监管下按照规定的用途专款专用。 （二）募集资金专户存储情况 截至2021年12月31日，募集资金专户存储情况如下 | |||||
| 开户银行 | 银行账号 | 币种 | 存储余额 | ||
| 中国银行股份有限公司北京通州九棵树支行 | 328565684992 | 人民币元 | 6,253,419.21 | ||
| 中国民生银行北京门头 | 632245111 | 人民币元 | 59,115,253.37 | ||
| 沟支行 | |||
| 中国民生银行北京门头沟支行 | 632242531 | 人民币元 | 9,479,052.63 |
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
| 2、截至2021年12月31日，公司2020年募集资金使用情况如下： 公司于2020年9月发行股票募集资金人民币11,180万元，根据股票发行方案的约定，募集资金用于补充流动资金和实缴并增加全资子公司注册资本。截至2021年12月31日，公司累计已使用募集资金人民币45,334,727.14元。 | |||||||
| 序号 | 项目 | 金额 | |||||
| 1 | 收到募集资金总额 | 111,800,000.00 | |||||
| 2 | 利息收入 | 1,938,490.75 | |||||
| 3 | 增加子公司注册资本，补充子公司流动资金 | 50,000,000.00 |
| 4 | 补充流动资金支出： | 4,623,237.38 |
| 凯德募集资金余额（1+2-3-4） | 59,115,253.37 | |
| 5 | 凯芯收到凯德募集资金入资款 | 50,000,000.00 |
| 6 | 利息收入 | 190,542.39 |
| 7 | 1）购买土地 | 4,891,836.60 |
| 2）设计及代理等相关费用 | 3,994,640.00 | |
| 3）基础设施、强弱电及消防 | 31,315,713.16 | |
| 4）安环、职业卫生等资质许可 | 409,300.00 | |
| 5）厂房建设前期预备费用 | 100,000.00 | |
| 凯芯募集资金余额（5+6-7） | 9,479,052.63 | |
| 募集资金使用小计（4+7） | 45,334,727.14 | |
| 截止2021年12月31日募集资金余额合计 | 68,594,306.00 | |
募投项目可行性不存在重大变化
（二）募集资金置换情况
不适用
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
不适用
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：万元
| 委托方名称 | 委托理财产品类型 | 产品名称 | 委托理财金额 | 委托理财起始日期 | 委托理财终止日期 | 收益类型 | 预计年化收益率（%） |
| 凯德石英 | 固定 收益类 | 民生天天增利对公理财产品 | 3,000.00 | 2021年11月2日 | 2021年11月15日 | 非保本浮动收益型 | 2.894% |
凯德石英
| 凯德石英 | 固定 | 中国民生银行 | 3,000.00 | 2021年11 | 2021年12 | 非保本浮 | 4.00% |
| 收益类 | 贵竹固收增利单月持有期自动续期（对公）理财产品 | 月15日 | 月22日 | 动收益型 |
公司于2020年12月28日召开的第二届董事会第十九次会议、2021年1月12日召开的2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用自有闲置资金及闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司自股东大会审议通过之日起一年内，在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的前提下，拟使用不超过人民币 10,000.00万元（含10,000.00万元）暂时自有闲置资金及闲置募集资金择机购买安全性高、流动性好的银行理财产品。
四、变更募集资金项目的资金使用情况
综上，公司2020年定向发行股票募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京证券交易所股票上市规则》（试行）等相关规定使用募集资金。本年度不涉及募集资金投资项目实施主体变更，不涉及募集资金投资项目实施方式变更，不涉及募集资金投资项目的变更。公司公告的披露及时、真实、准确、完整，公司不存在募集资金使用违规行为，亦不存在募集资金被大股东或实际控制人占用的情况。
六、保荐机构核查意见
经核查，天风证券认为，2021年度，公司募集资金存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，不存在违规存放与使用募集资金的情况。
七、会计师鉴证意见
公司2021年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了凯德石英公司2021年度募集资金实际存放与使用情况。
八、备查文件
（一）《北京凯德石英股份有限公司第三届董事会第五次会议决议》
（二）《北京凯德石英股份有限公司第三届监事会第五会会议决议》
（三）《会计师事务所关于公司募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告》
（四）《天风证券股份有限公司关于北京凯德石英股份有限公司2021年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告》
北京凯德石英股份有限公司
董事会2022年4月12日
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
| 募集资金净额 | 3,700.00 | 本报告期投入募集资金总额 | 267.76 | |||||
| 变更用途的募集资金总额 | 1,000.00 | 已累计投入募集资金总额 | 3,118.18 | |||||
| 变更用途的募集资金 总额比例 | 27.03% | |||||||
| 募集资金用途 | 是否已变更项目，含部分变更 | 调整后投资总额（1） | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额（2） | 截至期末投入进度（%） (3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 归还股东借款 | 否 | 600.00 | 600.00 | 100.00% | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 公司扩大再生产建设项目 | 是 | 2,380.00 | 267.73 | 2,151.93 | 90.42% | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 补充流动资金 | 是 | 720.00 | 0.03 | 366.24 | 50.87% | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | - | 3,700.00 | 267.76 | 3,118.18 | - | - | - | - |
| 募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计 | 无 | |||||||
| 划进度项目，如存在，请说明应对措施、投资计划是否需要调整（分具体募集资金用途） | |
| 可行性发生重大变化的情况说明 | 无 |
| 募集资金用途变更的（分具体募集资金用途） 情况说明 | 公司于2019年5月30日召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》；并于2019年6月14日公司召开的2019年第三次临时股东大会审议通过。股票发行原计划用于公司购置新公司土地的募集资金1,000.00万元，变更为600.00万元用于购置设备，400.00万元用于补充流动资金，其中购置新公司土地及购置设备属于公司扩大再生产建设项目。 |
| 募集资金置换自筹资金情况说明 | 不适用 |
| 使用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况说明 | 无 |
| 使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明 | 无 |
| 超募资金投向 | 无 |
| 用超募资金永久补充流动资金 或归还银行借款情况说明 | 无 |
| 募集资金其他使用情况说明 | 无 |
附表2：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
| 募集资金净额 | 11,180.00 | 本报告期投入募集资金总额 | 3,796.81 | |||||
| 变更用途的募集资金总额 | 不适用 | 已累计投入募集资金总额 | 4,533.47 | |||||
| 变更用途的募集资金 总额比例 | 不适用 | |||||||
| 募集资金用途 | 是否已变更项目，含部分变更 | 调整后投资总额（1） | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额（2） | 截至期末投入进度（%） (3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 补充流动资金 | 否 | 6,180.00 | 380.65 | 462.32 | 7.48% | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 实缴并增加全资子公司注册资本 | 否 | 5,000.00 | 5,000.00 | 5,000.00 | 100.00% | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 其中：子公司高端石英产品生 | 否 | 5,000.00 | 3,416.16 | 4,071.15 | 81.42% | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 产线项目建设 | ||||||||
| 合计 | - | 11,180.00 | 3,796.81 | 4,533.47 | - | - | - | - |
| 募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度项目，如存在，请说明应对措施、投资计划是否需要调整（分具体募集资金用途） | 无 | |||||||
| 可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||
| 募集资金用途变更的（分具体募集资金用途） 情况说明 | 无 | |||||||
| 募集资金置换自筹资金情况说明 | 不适用 | |||||||
| 使用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况说明 | 无 | |||||||
| 使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明 | 公司于2020年12月28日召开的第二届董事会第十九次会议、2021年1月12日召开的2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用自有闲置资金及闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司自股东大会审议通过之日起一年内，在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的前提下，拟使用不超过人民币10,000.00万元（含10,000.00万元）暂时自有闲置资金及闲置募集资金择机购买安全性高、流动性好的银行理财产品。 | |||||||
| 超募资金投向 | 无 |
| 用超募资金永久补充流动资金 或归还银行借款情况说明 | 无 |
| 募集资金其他使用情况说明 | 无 |