证券代码：300569 证券简称：天能重工 公告编号：2022-022转债代码：123071 转债简称：天能转债
青岛天能重工股份有限公司关于调整期货套期保值额度的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
青岛天能重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年1月13日召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十四次会议，分别审议通过《关于开展期货套期保值业务的议案》，同意公司使用自有资金开展钢材套期保值业务，业务期间为2022年1月13日至2023年1月12日，投入资金（保证金）最高额度不超过6000万元人民币。具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的《关于开展期货套期保值业务的公告》（公告编号：2022-004）。公司独立董事、监事会均发表了同意的意见。2022年4月11日，公司召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十六次会议，分别审议通过了《关于公司调整期货套期保值额度的议案》，同意公司将期货套期保值业务投入资金（保证金）最高额度不超过6000万元人民币调整为不超过1.5亿元人民币。
一、本次调整期货套期保值额度的原因
目前，期货套期保值业务保证金提高，同时随着公司业务规模不断扩大， 公司钢材使用规模不断增长。为进一步锁定公司产品成本，一定程度上防范和化解由于原材料价格变动带来的市场风险，减少因原材料价格波动造成的产品成本波动，更好的维护公司及全体股东的利益。同时，结合公司实际经营情况，公司拟调整期货套期保值额度。
二、调整后套期保值业务的基本情况
1、期货套期保值交易品种：在上海期货交易所交易的热轧卷板和螺纹钢期货品种。
2、业务期间：2022年1月13日至 2023年1月12日。
3、预计投入金额：
公司期货领导小组将根据业务需求及市场情况，在上述期限内对热轧卷板或螺纹钢开展期货套期保值，累计投入保证金及后续护盘资金不超过1.5亿元。
4、资金来源：公司将使用自有资金进行期货套期保值业务。
三、期货套期保值业务的风险分析
公司开展套期保值业务不以投机为目的，主要为有效规避市场价格波动对公司带来的影响，但同时也会存在一定的风险，具体如下：
1、价格波动风险：当期货行情大幅剧烈波动时，公司可能无法在要求锁定的价格买入套保或在预定的价格平仓，造成损失。
2、资金风险：期货交易按照公司《期货套期保值业务管理制度》中规定权限下达操作指令，如投入金额过大，可能造成资金流动性风险，此外，在期货价格波动巨大时，公司甚至可能存在未及时补充保证金而被强行平仓带来实际损失的风险。
3、内部控制风险：期货交易专业性较强，复杂程度较高，可能会产生由于内部控制体系不完善造成的风险。
4、技术风险：由于无法控制和不可预测的系统故障、网络故障、通讯故障等造成交易系统非正常运行，导致交易指令延迟、中断或数据错误等问题。
5、客户违约风险：期货价格出现不利的大幅波动时，客户可能违反合同的相关约定，取消产品订单，造成公司损失。
6、政策风险：期货市场法律法规等政策如发生重大变化，可能引起市场波动或无法交易，从而带来相关风险。
四、公司拟采取的风险控制措施
1、将套期保值业务与公司生产经营相匹配，有效对冲原材料价格波动风险。公司的期货套期保值业务只限于上海期货交易所交易的热轧卷板和螺纹钢期货合约，严禁进行以逐利为目的的任何投机交易。
2、公司将合理调度自有资金用于期货套期保值业务，不使用募集资金直接或间接进行期货套期保值。如拟投入资金有必要超过人民币1.5亿元的，应将关于增加期货套期保值的投入金额及具体实施方案提交董事会审议批准，并按公司《期货套期保值业务管理制度》的规定执行。
3、公司已根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，结合公司实际情况，制定了《期货套期保值业务管理制度》，对套期保值业务额度、品种范围、审批权限、内部审核流程、责任部门及责任人、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露等作出明确规定。公司将严格按照《期货套期保值业务管理制度》规定对各个环节进行控制。
4、公司设立符合要求的计算机系统及相关设施，确保交易工作正常开展。当发生故障时，及时采取相应的处理措施以减少损失。
5、根据生产经营所需及客户订单周期作为期货交易操作期，降低期货价格波动风险。
6、加强对国家及相关管理机构相关政策的把握和理解，及时合理地调整套期保值思路与方案。
五、公司开展期货套期保值业务的必要性和可行性分析
公司开展期货套期保值业务是为了充分运用期货套期保值工具降低或规避钢材价格波动给公司带来的风险、控制经营风险，具有必要性。公司制定了《期货套期保值业务管理制度》，完善了相关内控制度，为期货套期保值业务配备了专业人员，公司采取的针对性风险控制措施切实可行，开展套期保值业务具有可行性。公司开展套期保值业务在一定程度上有利于锁定公司产品成本，有利于防范和化解由于原材料价格变动带来的市场风险，减少因原材料价格波动造成的产品成本波动。
六、 相关审核和批准程序
1、董事会意见：2022年4月11日，公司第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于公司调整期货套期保值额度的议案》，董事会认为，公司开展相关钢材套期保值业务，有利于锁定公司产品成本，有利于防范和化解由于原材料价格变动带来的市场风险，减少因原材料价格波动造成的产品成本波动。本次调整套期保值额度，是为适应套期保值业务保证金提高及业务规模的有效措施，董事会同意公司将期货套期保值业务投入资金（保证金）最高额度不超过6000万元人民币调整为不超过1.5亿元人民币。
2、监事会意见：2022年4月11日，公司第四届监事会第十六次会议审议通过了《关于公司调整期货套期保值额度的议案》，监事会认为，公司调整期货套期保值额度的相关审批程序符合国家相关法律法规、《公司章程》及公司《期货套期保值业务管理制度》的规定，设置了相应的风险控制措施，不存在损害公司和全体股东利益的情形。监事会同意公司将期货套期保值业务投入资金（保证金）最高额度不超过6000万元人民币调整为不超过1.5亿元人民币。
3、独立董事意见：公司本次调整期货套期保值额度的相关审批程序符合国家相关法律法规、《公司章程》及公司《期货套期保值业务管理制度》的规定。同时，公司针对开展期货套期保值业务，已经制定了《期货套期保值业务管理制度》，通过加强内部控制，落实风险防范措施，为公司从事期货套期保值业务制定了具体操作规程。在保证正常生产经营的前提下，公司开展的期货套期保值业务有利于充分发挥公司竞争优势，提高公司抵御市场波动和平抑原材料价格震荡的能力，不存在损害公司和全体股东利益的情形，同时公司制定了有效的风险防控措施，公司开展针对原材料钢材的期货套期保值业务及本次调整期货套期保值额度是可行的。因此，同意公司将期货套期保值业务投入资金（保证金）最高额度不超过6000万元人民币调整为不超过1.5亿元人民币。
七、备查文件
1、青岛天能重工股份有限公司第四届董事会第十九次会议决议；
2、青岛天能重工股份有限公司第四届监事会第十六会议决议；
3、青岛天能重工股份有限公司独立董事关于第四届董事会第十九次会议有关事项的独立意见。
特此公告。
青岛天能重工股份有限公司
董事会2022年4月11日