证券代码：600642 股票简称：申能股份 公告编号：2022-013
申能股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告
重要内容提示：
? 拟聘任的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、审计机构基本信息
上会原名上海会计师事务所，于1981年正式成立，经财政部、中国证券监督管理委员会批准，具有上市公司审计和A级资产评估资质，2013年底转制为特殊普通合伙体制。上会建所逾四十年来，讲究业务质量和服务质量，崇尚职业道德，拥有较高执业素质的团队，业务不断扩展，深得客户信赖。成立日期：2013年12月27日（系改制成立特殊普通合伙企业的成立日期）注册地址：上海市静安区威海路755号25层执业资质：会计师事务所证券、期货相关业务许可证（证书号32）、会计师事务所执业证书（编号31000008）等相关资质
是否曾从事证券服务业务：是
2、审计机构人员信息
首席合伙人：张晓荣。
截至2021年末，合伙人数量为74人；注册会计师人数为445人，较2020年末增加31人；签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为115人。
3、审计机构业务规模
2020年度业务收入：4.97亿元
2020年度审计业务收入：2.99亿元
2020年度证券业务收入：1.59亿元
2021年度上市公司年报审计客户为41家上市公司，收费总额为
0.45亿元。涉及采矿业；制造业；电力、热力、燃气及水生产和供应业；批发和零售业；交通运输、仓储和邮政业；房地产业；信息传输、软件和信息技术服务业；科学研究和技术服务业；文化、体育和娱乐业。
4、投资者保护能力
截至2021年末，上会职业保险累计赔偿限额和职业风险基金余额之和为30,076.64万元。
相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5、独立性和诚信记录
上会不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。近三年未受到过刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。近三年受到3次监督管理措施。
（二）项目组成员信息
1、人员信息
（1）拟签字项目合伙人：金山
金山，中国注册会计师、合伙人。2008年加入上会，2010年成为注册会计师，2010年开始从事上市公司审计。主要从事上市公司年审、IPO申报审计、重组改制等专业服务，从业已逾 13年，具有丰富的证券服务业务经验。
（2）拟签字注册会计师：彭云强
彭云强，中国注册会计师。2015年加入上会，2018年成为注册会计师，2018年开始从事上市公司审计。主要从事上市公司年审、 IPO申报审计、重组改制等专业服务，从业已逾9年，具有丰富的证券服务业务经验。
（3）拟任项目质量控制复核人：韩赟云
韩赟云，中国注册会计师、全国注册会计师领军人才，1996年开始在上会执业，1999年成为注册会计师，1999年开始从事上市公司审计。主要从事上市公司、IPO审计、重组改制等专业服务，从业已逾26年。
2、项目组成员独立性和诚信记录情况
上述项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施和纪律处分，并符合独立性要求。上述人员过去三年无不良诚信记录。
（三）审计收费
根据上会对公司2021年度财务报告审计、内部控制审计的工作量和所需工作时间，综合考虑项目团队的专业能力与经验、实际投入
项目的人员构成等因素，参照国家有关审计收费规定，经双方协商，拟支付其对公司2021年度财务报告审计费135万元、内部控制审计费93万元。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会对本次续聘的审查意见
公司董事会审计委员会已对上会会计师事务所（特殊普通合伙）的基本情况、执业资质、业务规模、人员信息、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分的了解和审查，并对其在2021年度的审计工作进行了评估，认为其在2021年度财务报告和内部控制审计过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地对公司财务状况、经营成果和内部控制有效性进行评价，切实履行了审计机构应尽的职责。董事会审计委员会建议续聘上会为公司2022年度财务报告及内部控制的审计机构，并提交公司第十届董事会第十二次会议审议。
（二）独立董事关于本次续聘的事前认可及独立意见
根据相关规定，公司独立董事对《关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务报告审计机构并支付其2021年审计报酬的报告》、《关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度内部控制审计机构并支付其2021年审计报酬的报告》进行了审阅，事先认可并同意将上述议案提交公司第十届董事会第十二次会议审议。
公司独立董事认为，上会会计师事务所（特殊普通合伙）具备证
券、期货相关业务的执业资格，能够满足公司财务审计和内控审计的工作需要。在担任公司审计机构期间，能遵循独立、客观、公正的职业准则，保障公司财务审计和内控审计工作的连续性、稳定性。同意续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计和内控审计机构，并提交股东大会审议。
（三）董事会对本次续聘相关议案的审议和表决情况
公司于2022年4月7日以通讯方式召开第十届董事会第十二次会议，审议通过了《关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务报告审计机构并支付其2021年审计报酬的报告》和《关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度内部控制审计机构并支付其2021年审计报酬的报告》，并同意提交股东大会审议。
（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
申能股份有限公司2022年4月9日