广东超华科技股份有限公司
2021年度监事会工作报告
尊敬的股东：
2021年，广东超华科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员严格遵守《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等相关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立履行职责，较好地保障了股东、公司和员工的合法权益。本年度公司监事会共召开七次会议，对公司重大的经营活动、董事及高级管理人员履行职责进行了有效监督，对企业的规范运作和发展起到了积极作用。现将2021年度监事会工作汇报如下：
一、监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开七次会议，本着对全体股东负责的精神，监事会恪尽职守，对每项议案都进行认真讨论，仔细分析，保证合法合规性。相关会议决议均已在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，具体情况如下：
| 会议届次 | 召开日期 | 会议议案名称 | 决议情况 | 披露日期 |
第六届监事会第一次会议
| 第六届监事会第一次会议 | 2021年1月4日 | 1．《关于选举公司第六届监事会主席的议案》； | 现场会议、记名投票表决方式通过 | 2021年1月5日 |
| 第六届监事会第二次会议 | 2021年1月31日 | 1.《关于签订<铜箔产业基地项目投资合作协议>的议案》 | 通讯会议、记名投票表决方式通过 | 2021年2月1日 |
第六届监事会第三次会议
| 第六届监事会第三次会议 | 2021年2月25日 | 1.《关于<2020年度监事会工作报告>的议案》 2.《关于<2020年年度报告>及<2020年年度报告摘要>的议案》 3.《关于<2020年度财务决算报告>的议案》 4.《关于2020年度利润分配预案的议案》 5.《关于<2020年度内部控制自我评价报告>的议案》 6.《关于续聘2021年度审计机构的议案》 7.《关于在梅州客商银行股份有限公司办理存款、结算和综合授信业务的关联交易议案》 | 现场会议、记名投票表决方式通过 | 2021年2月27日 |
| 第六届监事会第四次会议 | 2021年4月28日 | 1.《关于<2021年第一季度报告全文>及<2021年第一季度报告正文>的议案》 2.《关于会计政策变更的议案》 | 现场会议、记名投票表决方式通过 | 2021年4月30日 |
| 第六届监事会第五次会议 | 2021年8月8日 | 1.《关于<2021年半年度报告全文>及<2021年半年度报告摘要>的议案》 | 现场会议、记名投票表决方式通过 | 2021年8月10日 |
| 第六届监事会第六次会议 | 2021年10月28日 | 1.《关于<2021年第三季度报告>的议案》 2.《关于公司2020年度非公开发行A股股票决议有效期延期的议案》 3.《关于深圳分公司租赁办公室暨关联交易的议案》 | 现场结合通讯会议、记名投票表决方式通过 | 2021年10月30日 |
| 第六届监事会第七次会议 | 2021年12月14日 | 1.《关于签署<铜箔产业基地项目投资合作协议之补充协议>的议案》 2.《关于终止2020年度非公开发行A股股票的议案》 3.《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》 4.逐项审议通过《关于公司2021年度非公开发行A股股票方案的议案》 4.1发行股票种类和面值 4.2发行方式和发行时间 4.3发行对象及认购方式 4.4发行价格及定价原则 4.5发行数量 4.6限售期 4.7募集资金总额及用途 4.8本次非公开发行股票前滚存利润的安排 4.9上市地点 4.10决议有效期 5.《关于公司<2021年度非公开发行A股股票预案>的议案》 6.《关于<广东超华科技股份有限公司2021年度非公开发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告>的议案》 7.《关于本次非公开发行A股股票无需编制前次募集资金使用情况报告的说明的议案》 8.《关于本次非公开发行A股股票构成关联交易的议案》 9.《关于公司与特定对象签署<附条件生效的股份认购协议>的议案》 10.《关于2021年度非公开发行A股股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺的议案》 | 现场结合通讯会议、记名投票表决方式通过 | 2021年12月15日 |
二、监事会对公司2021年度有关事项发表的意见
（一）对公司依法运作情况的意见
报告期内，通过对公司董事及高级管理人员的履职进行监督，监事会认为：
公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，依法履职。公司重大经营决策合理，其程序合法有效，为进一步规范运作，公司进一步建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制；公司董事、高级管理人员在履行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，忠于职守、兢兢业业、开拓进取。公司董事及高级管理人员在履行职责时，不存在违反法律、法规及《公司章程》或损害公司、股东利益的行为。
（二）对公司财务情况的意见
通过对公司年度、一季度、半年度和三季度的财务状况和财务成果等进行核查，监事会认为：公司财务制度健全，财务运作规范，定期报告编制和审核的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。未发现定期报告的编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
（三）对公司关联交易的合理性的意见
报告期内，公司发生的关联交易定价公允，不存在损害公司和股东利益的情形，董事会审议该关联交易事项的程序合法有效。
（四）对公司会计政策变更的意见
监事会认为：报告期内，公司所进行的会计政策变更是根据财政部相关规定进行的合理变更，相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定。变更事项不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形。
（五）对公司内部控制自我评价的意见
经核查，监事会认为：公司董事会出具的《内部控制自我评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和执行情况。
（六）对公司2021年度非公开发行股票相关事项的意见
公司监事会对照上市公司非公开发行股票的相关资格、条件的要求，经认真逐项自查，认为公司符合上述相关法律法规的要求，具备非公开发行股票的资格和条件。公司按照相关规定制定了非公开发行股票的预案，公司监事会审议通过
广东超华科技股份有限公司 2021年度监事会工作报告以上事项。
（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，监事会对公司实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，对重大事项的内幕信息管理进行监督。监事会认为：公司制定了较完善的《内幕信息管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等关于内幕信息管理的制度，报告期内公司严格执行内幕信息保密相关制度，严格规范内幕信息知情人管理，控制知情人范围，杜绝发生内幕交易行为。
广东超华科技股份有限公司监事会
二〇二二年三月三十日