2022/3/30业务报告统一编码报备系统 ywbg.bicpa.org.cn/Report/ReportQRCode?SnowflakeId=2588367839967682561/1 目 录 序号 | 序号 | 内 容 | 页码 | | 1 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 2 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 4-10 |
| （此页无正文，为上海谊众药业股份有限公司容诚专字[2022] 200Z0129号报告之签字盖章页。） | | 容诚会计师事务所 （特殊普通合伙） | | 中国·北京 |
| 三、 2021年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金投资项目的资金使用情况 截至2021年12月31日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币 | |
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| 上海谊众药业股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告 6 1,304.10万元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。 （二）募投项目先期投入及置换情况 2021年9月15日，公司召开第一届董事会第八次会议和第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币142,358.49元置换预先支付发行费用的自筹资金。公司独立董事已就该事项发表了明确的同意意见。 上述以募集资金置换预先支付发行费用的事项已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了《以自筹资金预先支付发行费用的鉴证报告》（容诚专字[2021]201Z0204号）。 （三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2021年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 公司于2021年9月15日第一届董事会第八次会议，第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币936,030,479.15元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。 2021年度，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况如下： 金额单位：人民币万元 | | 序号 | 银行名称 | 产品名称 | 投资金额 | 起始时间 | 终止时间 | 实际收回本金金额 | 实际获得收益 | | 1 | 招商银行奉贤支行 | 结构性存款 | 18,000.00 | 2021-11-23 | 2022-2-22 | - | - | | 2 | 招商银行奉贤支行 | 结构性存款 | 10,000.00 | 2021-9-16 | 2021-9-30 | 10,000.00 | 11.32 | | 3 | 招商银行奉贤支行 | 结构性存款 | 10,030.00 | 2021-11-5 | 2021-11-29 | 10,030.00 | 19.46 | |
| （五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 截至2021年12月31日止，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。 （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 截至2021年12月31日止，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。 （七）节余募集资金使用情况 截至2021年12月31日止，公司不存在使用节余募集资金的情况。 （八）募集资金使用的其他情况 1、由于本次公开发行实际募集资金净额93,603.05万元，少于拟投入的募集资金金额103,328.00万元，为保障募集资金投资项目的顺利实施，提高募集资金的使用效率，结合公司实际情况，公司于2021年9月15日召开第一届董事会第八次会议、第一届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于募集资金投资项目金额调整的议案》，公司独 | |
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| 2、2021年9月15日，公司召开第一届董事会第八次会议、第一届监事会第七次会议审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司提供无息借款以实施募投项目的议案》。公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见。为保障“年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”的实施和管理，公司拟使用部分募集资金对公司全资子公司联峥科技提供无息借款用于实施该募投项目，由联峥科技利用其自有土地负责生产综合厂房建设等土建工程，借款总额为人民币56,895,000.00元（后经公司进一步履行审议程序，上述借款金额已审议调整为136,895,000.00元）。上述无息借款在借款额度内视项目建设实际需要汇入，借款期限为实际借款之日起3年，根据项目实际情况，借款到期后可续借或提前偿还。本次借款仅限用于募投项目“年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”的实施，不得用作其他用途。公司董事会授权公司管理层在借款额度范围内签署相关合同文件。 四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况 截至2021年12月31日止，公司募集资金投资项目未发生变更情况，公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。 五、 募集资金使用及披露中存在的问题 公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。 六、 保荐机构专项核查报告的结论性意见 | |
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| 10-1 附表1： 2021年度募集资金使用情况对照表 单位：万元 | | 1,304.10 | 1,304.10 | 项目可行性是否发生重大变化 | 否 | 否 | 否 | 否 | | 是否达到预计效益 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | | 本年度投入募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 本年度实现的效益 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | | 项目达到预定可使用状态日期 | 建设中 | 建设中 | 建设中 | 不适用 | | 截至期末投入进度(%)(4)＝(2)/(1) | 0.00%- | 0.00% | 0.10% | 4.31% | | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | -33,043.05 | -20,559.96 | -9,989.73 | -28,706.21 | | 截至期末累计投入金额(2) | | 0.04 | 10.27 | 1,293.79 | | 93,603.05 | | | 本年度投入金额 | | 0.04 | 10.27 | 1,293.79 | | 截至期末承诺投入金额(1) | 33,043.05 | 20,560.00 | 10,000.00 | 30,000.00 | | 募集资金总额 | 变更用途的募集资金总额 | 变更用途的募集资金总额比例 | 调整后投资总额 | 33,043.05 | 20,560.00 | 10,000.00 | 30,000.00 | | 募集资金承诺投资总额 | 42,768.00 | 20,560.00 | 10,000.00 | 30,000.00 | | 已变更项目，含部分变更（如有） | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | | 承诺投资项目 | 年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设 | 注射用紫杉醇聚合物胶束扩大适应症临床研究 | 营销网络建设 | 补充流动资金及业务发展资金 | |
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