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华安证券：华安证券2021年环境、社会及公司治理（ESG）报告（下载公告）
公告日期:2022-03-31
ENVIRONMENTAL, SOCIAL AND GOVERNANCE REPORT 2021年，在复杂多变的国内外经济环境中，华安证券迎难而上，锐意进取，总资产、净资产规模在而立之年达历史新高，营业收入、净利润稳步提升，顺利完成全年目标任务。在实现企业发展的同时，公司始终铭记作为国有金融企业、省属金融企业、金融中介机构的初心和使命，将“坚持构建和谐企业”写入公司“十四五”规划，实现ESG理念与自身发展战略和经营活动的紧密融合。在治理责任方面，公司以高质量党建引领高质量发展，不断完善公司法人治理结构，深化全面风险管理体系建设，强化投资者关系管理，优化信息披露工作流程，分类评级再获A类A级，信息披露首获A类评价。在客户责任方面，公司坚守服务实体经济的初心，打造面向产业客户的综合金融服务体系，全新发布“华安证券”APP，切实提升客户体验和管理效能。在员工责任方面，公司健全人才招聘与培训机制，改善人才成长软环境，提升员工对公司的认同感、归属感。在社区责任方面，公司创新开展“保险+期货”普惠金融项目，巩固脱贫攻坚成果，助力乡村振兴；同时，公司以国家级投教基地为平台，积极将投资者教育纳入国民教育体系。此外，公司还多措并举推进运营低碳绿色转型，加强绿色数据中心建设，为“30·60”目标实现贡献力量。2022年，站在更高的发展起点上，公司将以归零心态、创业姿态，守正创新、勇毅向前，发挥好上市券商的平台优势、省属企业的背景优势、综合金融集团的集群作战优势，践行高质量发展理念，以服务实体经济、服务人民生活为本，持续打造“服务新兴产业的创新型投行”和“服务大众的专业财富管理机构”两大品牌，不负各利益相关方的期待。卷首语目录华安证券2021年亮点绩效概览奖项与认可关键定量绩效表报告索引表报告编制说明目录公司概况发展历程组织架构 ESG理念ESG管理利益相关方沟通及实质性议题分析坚持党建引领完善公司治理注重风险合规管理推进廉洁建设加强文化建设服务实体经济金融科技赋能保障客户权益 专题：接续推进乡村振兴加强投资者教育支持“双碳”目标实现热心社会公益事业员工平等及多元化助力人才发展深化员工关怀关于华安证券强化ESG管理诚信稳健推进治理现代化专业进取为客户创造价值员工为本打造有温度职场共创共建致力和谐社会建设亮点绩效华安证券2021年亮点绩效概览经济绩效社会绩效环境绩效 736.41 亿元资产总额 17.87 亿元利润总额 7.02 亿元纳税总额 0.33 元基本每股收益 99.75 % 客户满意度 0.74 元每股社会贡献值 % 客户投诉处理率 0.20 MWh/m 单位面积耗电量 0.88 m /m 单位面积耗水量 0.12 tCO e/m 单位面积温室气体排放量 3,323人员工总数 104.25 万元员工培训总支出 437.64 万元基金会年度支出 %男性员工占比 %员工培训覆盖率 5,652人次员工志愿服务总计 %女性员工占比 23.85 小时员工接受培训平均小时数注：环境数据统计口径为华安证券母公司总部，以及华富嘉业、华安期货、华富瑞兴、华安新兴、华安金控总部关于华安证券 -公司概况-发展历程-组织架构关于华安证券关于华安证券公司概况华安证券股份有限公司前身为1991年成立的安徽省证券公司，是安徽省第一家专营证券机构。2001年，在整合原安徽省证券公司、安徽证券交易中心证券类资产的基础上，成立了华安证券有限责任公司，成为全国首批设立的综合类证券公司。此后经历了多次增资扩股，于2012年整体变更为股份制公司，2016年12月6日在上海证券交易所上市（股票代码：600909）。截至2021年底，公司注册资本为4,697,653,638元。业务构成及布局经过三十年的发展，华安证券建立起以证券经纪、期货经纪、产品销售、资产管理、保荐承销、研究服务、财务顾问、基金托管、普惠培训等一站式的金融服务体系，打造“服务新兴产业的创新型投行、服务大众的专业财富管理机构”两大品牌，为客户量身打造综合化的投融资解决方案。华安证券目前全资拥有华安期货、华富嘉业、华富瑞兴、华安新兴咨询及华安金控（香港子公司），发起设立华富基金，参股安徽股权服务公司和中证报价系统公司。截至2021年底，公司共有128家证券营业部、26家分公司、13家期货营业网点，形成了“扎根安徽、深耕长三角、面向全国、对接亚太”的网点布局。自成立以来，华安证券始终坚持“诚信、稳健、专业、和谐”的经营理念和“敬业、担当、协同、进取”的核心价值观，以“成就客户事业、助力员工成长、创造股东价值、发挥国企力量”为使命，在实现自身高质量发展的同时，切实履行对股东、客户、社会、员工以及社会的责任，力争做优秀企业公民。基本情况华安证券基本信息中文名称华安证券股份有限公司英文名称HUAAN SECURITIES CO., LTD. 资产总额 736.41亿元员工总数 3,323人业务范围华安证券的服务网点南海诸岛家证券营业部家分公司家期货营业网点截至2021年底，公司共有证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；代销金融产品；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；从事公开或非公开募集证券投资基金托管业务。香港关于华安证券围绕“十四五”战略规划，踏上创新创业新征程 2021年，是党和国家两个百年奋斗目标的重要交汇点，是公司“十四五”规划开局之年。公司制定《华安证券股份有限公司“十四五”发展规划（2021-2025年）》，明确公司未来五年发展的指导思想、发展思路、主要发展目标以及保障目标完成的引领体系、业务体系及支撑体系。公司将以“创新创业”为总目标，坚持“稳中求进”总基调，坚持“综合化布局、特色化突破”发展路径，以改革创新为动力，以高质量发展为牵引，聚焦资本、科技、人才、文化核心竞争力，紧抓“4321”战略重点，重点实施“做大规模、做专特色、做深区域、做强服务”四大行动，深入拓展“零售、产业、机构”三大客群，突出打造“服务大众的专业财富管理机构”和“服务新兴产业的创新型投行”两大品牌，努力构建一个综合化高质量的金融服务平台。华安证券“十四五”规划“4321”战略框架三大客群两大品牌一个平台四大行动零售客户集群产业客户集群机构客户集群服务大众的专业财富管理机构服务新兴产业的创新型投行综合化高质量的金融服务平台规模特色区域服务关于华安证券组织架构董事会参股公司子公司分支机构党委会董事会办公室党委办公室经营管理层战略发展委员会薪酬与考核委员会提名委员会审计委员会风险控制委员会股东大会发展历程华安证券近三年大事记作为安徽证券市场的拓荒者、培育者与建设者，一路走来，公司经历了快速发展、经历挫折和奋起直追三个十年的发展阶段，实现了从地方性小券商向全国性中等规模券商、从传统国有企业向混合所有制上市公司、从单一经纪类券商向综合证券金融集团的三大转变。华安证券首单创新型支持民企发展资管计划成功落地,总投资规模1.2亿元。华安证券荣获“安徽省工人先锋号”和“安徽省五一劳动奖章称号”。安徽区域股权市场专精特新板举行第三批企业挂牌仪式，华安证券推荐挂牌市场份额占比 36.7%，在专精特新板推荐挂牌中连续两年排名第一。华安证券首单科创板保荐项目“长阳科技”成功登陆上交所科创板。华安证券发行28亿可转换债券获中国证监会发审会批准。华安证券首单扶贫专项公司债“20水城01”成功发行，发行规模2.5亿元。华安证券首单资产证券化项目?华安-山西燃产集团供气资产支持专项计划资产支持证券成功发行。华安证券获批证券投资基金托管资格。华安证券资管净值型私募集合产品规模突破百亿。华安证券以99.11%超高认配率完成配股，募集资金近40亿元，注册资本增加至4,697,653,638元。“华安证券”APP全新发布，科技赋能开启“简单投资”新时代。华安证券获批基金投顾业务试点资格，推动财富管理转型。华安证券首次获评上海证券交易所信息披露工作评价A级。华安证券大财富管理条线AUM（控制或影响的客户资产）突破5,000亿元。华安证券香港子公司亮相国际资本市场，境外业务正式起航。 2019年 2020年 2021年监事会强化ESG管理 - ESG理念- ESG管理-利益相关方沟通及实质性议题分析 2021年环境、社会及公司治理报告 Environmental, Social and Governance Report 强化 ESG 管理 1314 ESG理念 ESG管理环境、社会责任与公司治理（ESG）是驱动华安证券社会责任管理的核心。公司秉承“诚信、稳健、专业、和谐”的经营理念，始终牢记作为国有企业、省属企业、上市公众公司的初心和使命，按照“成就客户事业、助力员工成长、创造股东价值、发挥国企力量”的ESG履责框架，切实履行对客户、员工、股东、社会的责任。公司高度重视ESG管理工作，通过构建多部门协同的ESG工作机制、推进ESG绩效管理等，切实提升公司整体ESG管治水平和管理效能。服务实体经济优化客户服务信息安全及客户隐私保护金融科技赋能负责任投资成就客户事业公司董事会参与ESG重大事项的审议与决策，对公司ESG工作进行监督并承担责任由董事会办公室统筹协调，相关职能、业务部门及分支机构、子公司负责ESG工作的具体落实引入ESG量化绩效管理系统，搭建ESG 数据线上收集、分析体系，实现ESG绩效的高效管理决策支持实施落地绩效管理强化ESG管理华安证券ESG履责模型公司治理合规运营推进廉洁建设全面风险管理创造股东价值员工平等及多元化员工发展及培训员工福利保障助力员工成长推进乡村振兴投资者教育社会公益绿色运营供应商管理发挥国企力量强化 ESG 管理 1516 实质性议题识别与分析为了使报告更好地回应利益相关方的诉求与期望，公司基于国内外宏观政策、国内外社会责任标准、公司发展战略规划、同业对标等，开展实质性议题的识别、评估和分析工作，确立对于公司和利益相关方具有重要性的17项议题，并对高实质性议题在报告中重点披露和回应。议题识别议题评估议题回应根据上交所、GRI等社会责任标准，以及公司运营实际情况，识别出17项实质性议题。基于利益相关方关注重点，结合公司重点部门访谈、外部专家判断等，对17项实质性议题进行评估。根据议题评估结果构建实质性议题矩阵，对于高实质性的议题在报告中进行重点披露。华安证券实质性议题矩阵华安证券实质性议题分析流程华安证券对经济、环境、社会影响的重要性优化客户服务员工平等及多元化员工福利保障投资者教育推进乡村振兴社会公益公司治理合规运营推进廉洁建设服务实体经济全面风险管理员工发展及培训信息安全及客户隐私保护供应商管理绿色运营金融科技赋能负责任投资利益相关方沟通及实质性议题分析公司始终将企业社会责任作为企业整体运营中不可分割的重要组成部分，与股东及投资者、政府及监管机构、客户、员工、供应商及合作伙伴、社区及公众六大利益相关方建立常态化的沟通机制，积极回应利益相关方的诉求。关键利益相关方关注的议题沟通与回应利益相关方的期望与回应政府及监管机构客户社区及公众员工供应商及合作伙伴公司治理全面风险管理合规运营推进廉洁建设服务实体经济全面风险管理合规运营投资者教育服务实体经济金融科技赋能优化客户服务投资者教育信息安全及客户隐私保护员工平等及多元化员工发展及培训员工福利保障薪酬福利制度员工培训计划员工文体活动供应商管理推进廉洁建设负责任投资推进乡村振兴社会公益绿色运营合作交流招投标活动供应商反商业贿赂负责任投资乡村振兴行动员工志愿服务绿色办公华安证券APP客户沟通及投诉投资者教育活动适当性管理客户隐私保护制度为企业提供投融资服务定期信息披露配合监管机构核查参与政府调研、培训、咨询活动股东大会定期信息披露投资者沟通全面风险管理体系合规管理廉洁文化宣导股东及投资者利益相关方沟通诚信稳健推进治理现代化 -坚持党建引领-完善公司治理-注重风险合规管理 -推进廉洁建设-加强文化建设 2021年环境、社会及公司治理报告 Environmental, Social and Governance Report 诚信稳健，推进治理现代化 1920 诚信稳健推进治理现代化坚持党建引领公司始终坚持党的领导与公司治理深度融合，以习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大和十九届历次全会精神为指导，认真贯彻落实中央及省委决策部署，牢牢把握新时代党建工作总要求，充分发挥把方向、管大局、保落实的作用。2021年，公司进一步贯彻落实《关于中央企业在完善公司治理中加强党的领导的意见》及《国有企业基层党组织工作条例（试行）》，细化公司《章程》党建专章，不断巩固党的领导在公司治理体系中的法定地位。近年来，公司完善党委会议事规则，制定党委前置研究讨论清单，修订“三重一大”决策制度，将党的领导嵌入到法人治理各个环节。2021年是公司“党建创新拓展年”，公司扎实开展专项行动，着力落实管党治党责任，凝聚创新创业力量，为推动公司高质量发展提供坚强政治保证。强化思想政治建设党的政治建设是党的根本性建设，决定党的建设方向和效果。公司把政治建设摆在首位，制定《党建工作责任制实施办法》《党的建设工作要点》等制度，严明政治纪律和政治规矩。2021年，公司通过线上线下相结合的方式，召开党委理论学习中心组学习18次、专题研讨11次。2021年，公司以专题讲座、实地研学、现场教学、分组研讨等形式，抓好党员特别是党员干部的集中教育培训，全面推进党史学习教育工作，组织开展微党课、主题征文、知识竞赛、艺术党课等8项系列活动，深化党的思想政治建设。 2021年，公司围绕习近平总书记“七一”重要讲话精神、党的十九届六中全会及省第十一次党代会精神等开展宣讲200余场，推送“微党课”59个，开设“云端课堂”15次；举办专题辅导报告会6场，组织党员撰写学习心得600余篇，依托媒体矩阵刊发信息190余条，开展“两优一先”“30年30人”表彰活动。公司64个基层党组织通过开展主题党日、专题党课、专题宣讲等活动，实现900余名党员、3,000余名员工党史学习教育全覆盖。为庆祝建党100周年，公司组织全员学习贯彻习近平总书记在庆祝中国共产党成立100周年大会上的重要讲话精神，并融合平台媒体，畅通特色工作宣传途径，围绕建党100周年，开辟“华安30年文说华安”“华安30年图说华安”“学党史守初心”“新阶段新担当新作为”等专栏，2021年共刊发信息328条。加强党的领导华安证券2021年党建专项行动组织观看建党100周年大会组织党员撰写学习心得依托媒体矩阵刊发信息党员党史学习教育全覆盖员工党史学习教育全覆盖余篇余条余名 3,000 余名围绕建党百年开展特色党建活动党建创新拓展年 “讲政治”落实管党治党责任 “塑品牌”提升基层党建质量 “树导向”加强干部队伍建设“严要求”推进党风廉政建设 “抓思想”凝聚创新创业力量 2021年环境、社会及公司治理报告 Environmental, Social and Governance Report 诚信稳健，推进治理现代化 2122 推进基层党组织建设公司以基层党建保障发展大局，以党建带动群团工作，发挥党建引领和文化向心力作用。公司坚持党委领导班子成员联系点制度，严格执行“三会一课”、主题党日、组织生活会、民主评议党员等党内制度，抓好党员日常教育管理，夯实基层党组织建设。2021年，公司深入开展“四强四优”争创活动，围绕党建工作“有没有、在不在，实不实、好不好，能同心、可实践”十八字要求，打好基层党建考核、党委巡察、包保联系、述职评议“组合拳”。公司新发展党员人新设党支部个党委个党总支个党支部个董事席位个召开股东大会次共审议项议案或报告独立董事名召开董事会会议次职工董事名召开监事会会议次女性董事名召开董事会各专业委员会会议次 2021年董事会构成三会召开情况截至2021年底，公司共有完善公司治理公司严格遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券公司治理准则》等文件要求，不断完善公司法人治理结构，建立股东大会、董事会、监事会和经理层组成的健全、清晰、有效的公司治理结构，形成“三会一层”之间权责明确、运作规范、相互协调并相互制衡的现代化公司治理机制。 2021年，公司根据《国有企业公司章程制定管理办法》《证券行业文化建设十要素》等文件要求，修订公司《章程》及相关法人治理文件，进一步明确和规范关于投资者权益保护、廉洁从业等相关要求，不断规范公司治理，推动高质量发展。公司所有董事均具有担任证券公司和上市公司董事的任职资格，提名程序和选举程序符合法律法规及公司《章程》规定。同时，公司坚持和完善职工董事、监事机制，设职工董事1名，职工监事3名，实现职工代表有序参与公司治理。规范有序的公司治理华安证券公司治理架构华安证券董事会构成及三会召开情况董事会经营管理层监事会党委会战略发展委员会薪酬与考核委员会审计委员会风险控制委员会股东大会提名委员会 2021年环境、社会及公司治理报告 Environmental, Social and Governance Report 诚信稳健，推进治理现代化 2324 为加强公司信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，公司根据上海证券交易所《上市公司信息披露管理办法》《股票上市规则》等文件要求及公司《章程》的有关规定，制定公司《重大信息内部报告制度》《信息披露事务管理制度》《年报信息披露重大差错责任追究制度》。公司通过官网、上海证券交易所官网以及证监会指定的相关法定媒体披露公司信息，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，不存在选择性信息披露或者信息披露违规的情形。2021年，公司共披露各类公告106项。公司根据《公司法》《上市公司与投资者关系工作指引》等相关规定，制定完善《投资者关系管理制度》。2021年，公司策划、安排和组织各类投资者关系管理活动，主动丰富拓展与投资者的互动形式，包括组织业绩说明会、线上路演、参加投资者集体接待日、投资者热线、公司联络邮箱等形式，为投资者尤其是中小股东提供了畅通的交流渠道，保持与监管机构、投资者、中介机构及新闻媒体的有效沟通。高质量信息披露投资者关系管理 2021年，公司首次获评上海证券交易所信息披露工作评价A级。配股业绩说明会权益分派可转换公司债券子公司增资华安证券2021年在投资者关系管理方面的主要工作业绩说明会线上路演参加投资者集体接待日上证e互动平台沟通投资者热线及公司联络邮箱组织业绩说明会3次组织召开公司配股网上投资者交流会参加安徽辖区上市公司2021年投资者集体接待日与投资者在上海证券交易所网站e互动平台保持交流互动，回应与公司经营战略、业务发展等投资者关注的问题。投资者热线：0551-65161691公司联络邮箱：bgs@hazq.com 公司召开2021半年度业绩说明会 2021年9月，华安证券2021半年度业绩说明会在上海证券交易所“上证e互动”网络平台召开，公司董事长章宏韬、总经理杨爱民、副总经理兼财务总监龚胜昔、董事会秘书汲杨分别就投资者关注的相关问题进行详细解答，与投资者就行业发展格局与公司经营管理工作进行互动交流，有效发挥业绩说明会作为公司与投资者沟通的桥梁和纽带作用。公司2021年半年度业绩说明会现场 2021年环境、社会及公司治理报告 Environmental, Social and Governance Report 诚信稳健，推进治理现代化 2526 公司建立与业务复杂程度和风险指标体系相适应的风险管理信息技术系统，并积极探索金融科技手段在风险管理领域的应用实践。2021年，公司通过科技赋能，着力推进风险控制指标并表系统、信用风险并表系统、市场风险并表系统等风险管理基础设施建设工作，提升对各业务条线的风险管理把控。在风险管理培训方面，公司紧跟监管导向和市场动向，组织多场针对性强、涵盖面广、受训人员多的风险管理类培训，加强风险管理专业人才队伍建设，进一步提升风险管理水平。次多人次风险管理培训参与 2021年，公司开展各类联合外部专业机构开展风险管理专项培训为切实提高公司风险管理能力，提升风险管理有效性，公司于2021年联合外部专业机构天职国际、德勤中国相关专家通过现场培训与视频培训相结合的方式，对各部门风险管理员，各分支机构负责人、风险管理员，各子公司风险管理工作负责人进行了风险管理培训。培训内容涵盖了操作风险管理体系、流程管理、管理工具、风险指标梳理、风险监测指标以及信用评级模型开发、信用评级、模型校准、评级调整、预警方案等内容。开展市场风险管理系统培训公司重视ESG风险管理，针对融资类业务，公司将ESG因素纳入发行人、标的券的尽职调查及存续期管理，关注其在环境保护、员工健康及安全、产品安全、公司治理等ESG方面的表现，以防范公司因客户或项目的ESG风险而导致信用和声誉风险。在项目准入的尽职调查阶段，当发行人和标的券出现ESG相关负面问题时，公司将全面评估风险并提高准入标准，作出审慎决策；在存续期管理阶段，公司持续关注发行人和标的券的ESG风险，并根据风险情况采取相应管理措施。与此同时，公司关注气候变化风险管理。作为金融类企业，公司意识到，气候变化等环境风险不仅会影响公司自身运营，还会通过业务端传导至公司。公司积极识别、分析、应对气候相关风险，将气候变化减缓与适应纳入公司运营及ESG管理中。注重风险合规管理公司以严控风险为生命线，推进全面风险管理体系建设，制定完善《全面风险管理制度》《流动性风险管理办法》《信用风险管理办法》《操作风险管理办法》等制度，并根据《证券公司全面风险管理规范》建立完善职责分明的全面风险管理组织架构，以及多层次、相互衔接、有效制衡的全面风险管理运行机制，不断提升风险控制指标监控的时效性和准确性。全面风险管理重要一线岗位风险管理自我控制防线风控合规等部门风险专业化管理防线独立审计部门监督检查防线风险管理“三道防线” 第一道防线第二道防线第三道防线风险管理“三个层次” 董事会与监事会经理层部门及业务线董事会是风险管理的最高决策机构，对公司全面风险管理的有效性承担最终责任。董事会下设风险控制委员会，负责提出公司经营管理过程中防范风险的指导意见。监事会对董事会和经理层的履职尽责情况进行监督检查并督促整改。公司经理层负责组织评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，积极解决风险管理中存在的问题；建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；组织推进风险管理方面信息技术系统和数据质量控制机制的建设。风险管理部在首席风险官的领导下推动全面风险管理工作，履行具体的风险管理职责；稽核审计部负责协助审计和评价重大风险问题；计划财务部负责流动性风险管理工作；法律合规部负责合规风险和洗钱风险管理工作；办公室负责声誉风险管理工作。公司各部门、分支机构及子公司对各自所对接的业务或所管理的领域履行相应的风险管理职能；单位负责人为本单位风险管理工作的第一责任人，承担直接责任。诚信稳健，推进治理现代化 2728 公司债券融资业务考虑ESG风险因素泰州三福重工集团有限公司（简称“三福重工”）是一家从事铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业企业，2021年成功面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）。公司担任三福重工该次债券发行的主承销商，在债券承销过程中，项目组综合考虑并评价了发行人面临的环境、社会及公司治理风险，通过核查发行人环境管理体系认证证书情况、环境合规性及安全生产情况、职业健康安全情况、产品安全管理制度与责任情况、公司治理结构与专门委员会情况等方面工作，对发行人进行了ESG尽职调查并予以承销。合规管理是公司稳健运行的内在要求，也是防范违规风险的基本前提。公司严格遵守《证券法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司合规管理实施指引》等文件要求，制定《华安证券股份有限公司合规管理办法》，持续推进合规管理监督体系建设。加强合规管理华安证券合规管理体系董事会：决定公司合规管理目标，对合规管理有效性承担责任，并授权董事会风险控制委员会负责监督具体合规管理情况。监事会：对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督。合规总监负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，直接向董事会负责。公司部门及业务线负责人负责落实本单位的合规管理目标，对本单位合规运营承担责任。全体员工应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则，对执业行为的合规性承担责任。合规管理部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。董事会监事会合规总监合规管理部门公司部门及业务线负责人全体员工 2021年，公司围绕年度具体合规检查计划，以问题和风险事件为导向，重点解决无证展业、不规范营销等突出问题，结合监管要求重点对22家分支机构进行现场检查，组织开展8次分支机构专项自查，涉及合规现场检查问题、投资者保护、客户回访和投诉等12个主题。公司通过组织线上线下专项培训，并在公司微信公众号等宣传阵地开展普法宣传教育活动，对照新法规要求开展制度修订，进一步加强合规文化建设，提升全员合规意识。组织线下专项适当性、反洗钱培训次组织高管反洗钱培训次组织新员工培训人次反洗钱专项检查后续培训次组织分公司开展辖区合规、反洗钱专项培训次线上开展反洗钱专项培训次 2021年举办反洗钱合规管理现场培训座谈会 2021年7月，公司组织举办反洗钱合规管理现场培训座谈会，重点讲解反洗钱监管政策、受益所有人识别工作要求，并对投资者适当性管理制度规定、业务适当性要求进行了全面讲授。培训覆盖公司80余名合规监督员和业务骨干，围绕如何压实合规责任、提升一线合规管理水平提出思考和建议。反洗钱合规管理现场培训座谈会公司严格按照《反洗钱法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等文件要求，构建完善的反洗钱制度体系，严格履行反洗钱义务，落实金融机构反洗钱责任。反洗钱 2021年环境、社会及公司治理报告 Environmental, Social and Governance Report 诚信稳健，推进治理现代化 2930 在内部反洗钱培训方面，2021年，公司印发《华安证券股份有限公司2021年反洗钱宣传工作方案》，通过开展多项、多层次反洗钱培训，进一步提高培训的覆盖面及有效性。2021年，公司开展反洗钱培训6次，培训总人数超过300人次。公司《证券业反洗钱受益所有人识别实务》培训课程成功入选中国人民银行郑州培训学院2021年秋季班课程体系，面向全国证券经营机构开展线上授课及培训，展示了公司在反洗钱管理和培训方面的先进成果。次人次反洗钱培训培训总人数超过 2021年，公司开展制作华小安《反洗钱》宣传视频公司严格遵守《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国著作权法》《中华人民共和国商标法》等文件要求，在依法保护自身知识产权的同时，避免侵犯他人知识产权。2021年，公司未发生侵犯他人知识产权的事件。为进一步规范公司金融营销宣传行为，保障投资者合法权益，促进业务健康平稳发展，根据《证券法》《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》《中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等相关法律、法规，公司制定了《华安证券股份有限公司金融营销宣传行为内控管理办法》和《华安证券股份有限公司金融产品销售业务管理办法》等管理制度，明确公司不得开展法律法规和国务院金融管理部门认定的违法违规金融营销宣传活动。同时，相关制度对金融产品宣传推介材料管理和信息披露管理等也有明确规定。 2021年，公司在开展相关金融产品宣传及销售业务时按照要求执行，未发生产品和服务的信息及标识违规事件，未发生违反营销宣传规定的事件。知识产权保护负责任营销推进廉洁建设公司高度重视党风廉政建设相关工作，扎实开展党规党纪、廉洁从业教育，强化廉洁从业管理，着力推进企业廉洁文化建设。公司制定修订《中共华安证券股份有限公司委员会巡察工作规划( 2020-2024年)》《华安证券股份有限公司工作人员廉洁从业管理办法》《全面监督体系建设实施方案》等一系列制度文件，各部门、分支机构、子公司结合实际，制定完善相关制度，实现廉洁从业制度的全覆盖。公司建立健全廉洁从业管理架构，强化部门配合、排查廉洁风险点、完善防控措施等手段，深入开展廉洁风险防控工作，防范贪污腐败行为。华安证券廉洁从业管理架构董事会：决定公司廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理有效性承担责任，并授权董事会风险控制委员会负责监督具体合规管理情况。监事会：对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任监督、检查公司及工作人员在开展业务过程中的廉洁从业情况落实廉洁从业管理职责的第一责任人，在职责范围内承担相应管理责任董事会监事会高级管理人员法律合规部、党委巡察办、稽核审计部公司总部部门、分支机构、子公司负责人公司建立健全“董事会—反洗钱工作领导小组—反洗钱及合规监测中心—各部门及分支机构”四级反洗钱风险管理架构，同时明确合规总监作为牵头洗钱和恐怖融资风险管理工作的高级管理人员，负责向董事会汇报反洗钱风险管理工作。2021年，公司集中修订《华安证券股份有限公司反洗钱工作管理办法》等12项制度，新增《华安证券股份有限公司反洗钱和反恐怖融资监控名单管理实施细则》《华安证券股份有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估实施细则》等制度，完善反洗钱内部控制制度体系。诚信稳健，推进治理现代化 3132 公司将廉洁从业工作情况常态化纳入公司总部部门、分支机构、子公司审计范围，融入各单位、各级管理人员的常规审计和离任审计工作中，定期、不定期开展廉洁从业审计，防范贪腐事件的发生。公司将廉洁从业纳入日常监督、党委巡察的重要内容，强化监督检查，严格正风肃纪。2021年，公司根据中国证券业协会《关于开展2021年度廉洁从业专项自查的通知》，组织专人统一对各部门内部进行检查并审核，对廉洁从业管理工作进行一次全面自检。公司要求新入职员工统一签订《廉洁从业承诺书》，同时将廉洁从业考察嵌入员工离职审批流程，严把人员变动“出入关”。公司畅通信访渠道，通过举报电话、公司信箱、客服热线等拓宽联系途径，落实领导干部接待群众来访制度，规范信访办理流程，全年共受理并办结信访举报3件。在供应商管理方面，2021年，公司修订《华安证券股份有限公司采购和招标管理办法》覆盖公司所有供应商管理，并优化采购招标流程，明确了不同金额的采购项目对应不同的采购流程，确保供应商选定过程的公正廉洁，同时制定资产采购的格式合同，增加专门的“廉洁协议”条款，强化供应商廉洁从业风险管理。在检举者保护方面，公司根据《纪检监察机关处理检举控告工作规则》等法律法规，制定《华安证券股份有限公司纪检监察信访举报工作实施细则》，并于2021年制定印发《华安证券股份有限公司管理人员违规插手干预重大事项记录暂行办法》，明确规定“对信访举报人及信访举报内容，应当保密。调查核实工作必须在不暴露信访举报人的情况下进行”，保护检举者隐私。开展“廉洁从业专题教育暨法治宣传月”活动 2021年11月，公司以“学法典·倡廉洁·筑底线·知敬畏”为主题，面对公司各部门、分支机构及子公司开展“廉洁从业专题教育暨法治宣传月”活动，宣导廉洁文化。廉洁从业专题教育培训现场加强文化建设2019年，易会满主席在证券基金行业文化建设动员大会上提出“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念。2021年，中国证券业协会发布《证券行业文化建设十要素》，为证券公司深入践行文化建设工作提供参照和指导。公司根据中国证券业协会《证券行业文化建设十要素》及行业分类监管规定，将企业文化建设写入公司章程，建立党委统一领导的企业文化建设领导机制和工作机制。2021年，公司立足新发展阶段、贯彻新发展理念，以证券行业文化建设十要素为指南，聚焦观念层、组织层、行为层，积极推动“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念在公司落地见效，进一步提升文化“软实力”。华安证券行业文化建设机制建设概览顶层设计制度建设机制保障战略规划绩效考评将诚信、稳健的文化理念，写入公司章程，保障企业文化建设全面落实。制定《关于加强和改进企业文化建设的实施意见》，明确责任体系和阶段化工作目标。建立企业文化建设领导小组和领导小组办公室，为文化建设工作有序开展提供工作机制保障。把文化建设作为推动公司健康可持续发展的驱动力之一，写入公司“十四五”发展规划，充分发挥在公司中长期发展战略中的引领作用。深入贯彻落实《国企改革三年行动方案(2020—2022年)》，印发《关于深化改革、创新发展的实施方案》，聚焦21个方面深化改革，梳理51项重点任务统筹推进，将文化理念贯穿改革创新全过程。把企业文化建设重点任务纳入年度重点工作台账，定期督查督办，严格对账销号，进行目标考核。华安证券2021年推动行业文化建设主要工作守正创新培植文化基因互融共促强化文化认同责任担当凝聚价值追求观念层组织层行为层推动企业文化建设深度融入党史学习教育推动合规风控文化深度融入高质量发展理念推动投研能力建设深度融入专业素养培育强化顶层设计，坚定以企业文化引领发展激发组织活力，坚定以市场导向汇聚人才树立文化品牌，坚定以普惠金融凝聚认同持续提升现代企业治理架构效能有效营造从严从实砥砺创业的氛围全面履行牢记初心勇担使命的国企责任 SERVICE 专业进取为客户创造价值 -服务实体经济-金融科技赋能-保障客户权益专业进取，为客户创造价值 3536 服务实体经济华安证券基于“深耕安徽、辐射全国”的发展定位，主动承担省属金融机构的应有责任，不断创新服务实体经济的方式和内容。持续深入推进“四送一服”，打造面向产业客户的综合金融服务体系，提供“融资+融智+融商”一站式金融服务方案，帮助企业与资本市场无缝对接，为实体经济发展提供宝贵的资金血脉支持。2021年，华安证券在“四送一服”工作情况评选中获“优秀”等次。2021年，公司共完成2单IPO承销保荐，1单IPO联席主承销，2单上市公司再融资，1单上市公司重大资产重组，32只债券和ABS主承销，完成161个地方政府债项目，累计承销金额295.11亿元。持续深入挖掘安徽省属企业、省域经济蕴含的潜力，不断加大对安徽省内实体经济的服务力度。2021年，公司通过债券融资形式，累计帮助安徽省内企业融资达43亿元。 2021年，由公司担任主承销商的广德市国有资产投资经营有限公司2021年非公开发行项目收益专项公司债券（第一期）募集资金为7亿元，其中4.9亿元拟用于广德县城北安置区、广德县凤井小区二期工程、广德县高铁片区安置小区、西关小区二期和广德县卢村安置小区等项目建设。该项目的成功发行对于改善广德市居民生活、拉动当地经济发展有重要意义。 2021年，由华安证券担任主承销商的2021年和县城市建设投资有限责任公司公司债券募集资金为9亿元，其中6.97亿元拟用于原和县人民医院棚改、和县城东安置区三期工程、和县西城新村安置房、和县百货新村安置房、和县乌江镇乌江人家安置房六期等项目建设。该项目不仅有利于统筹城乡整合土地资源，加快推进城市化进程，优化城乡生态环境建设，打造皖江最具特色生活城，也将推动和县转型发展，是实现和县发展规划总体目标的需要。促进实体经济发展专业进取为客户创造价值作为首批获得北交所会员资格的证券公司，公司按照打造“服务新兴产业的创新型投行”为目标，支持北交所市场建设的各项工作。一方面，根据北交所的业务规则，建立健全尽职调查、内部审核、发行承销等一系列内部操作规范制度，为业务开展提供制度保障。另一方面，设立“中小企业融资部”作为对接北交所相关业务的专门部门，搭建符合监管要求、贴合市场发展特点的业务体系，为创新型中小企业提供全产品、全生命周期的服务。扶持中小企业发展中小微企业是国民经济发展的生力军，在稳定增长、扩大就业、促进创新、繁荣市场和满足人民群众需求等方面，发挥着极为重要的作用。公司积极落实国家关于金融机构支持小微企业的相关部署，加大对中小微企业的金融支持力度，通过提供新三板挂牌、债券发行等直接、间接融资服务，拓宽中小微企业融资渠道，帮助企业解决融资难题，激发小微企业发展活力。2014年以来，公司累计推荐90家企业成功在新三板挂牌，成功保荐两家新三板企业登陆科创板和创业板；累计为近140家企业提供持续督导服务，帮助新三板企业完成定向发行75次，融资金额达20.24亿元，拓宽了中小企业的融资渠道。华安证券助力广东驱动力生物科技股份有限公司成功挂牌精选层助力广德市安置项目建设改善居民生活推进和县基础设施建设实现转型发展专业进取，为客户创造价值 3738 随着责任投资理念的盛行，公司积极响应国内外发展趋势，在投资决策过程中考虑ESG相关因素，并应用正面筛选、负面剔除、ESG因子整合、可持续发展主题投资、影响力投资等责任投资策略，推动责任投资理念与公司投资业务的有机融合。在投资标的行业选择中侧重于与 ESG 理念契合度较高的新能源等行业；在有色金属等传统行业中；选择单位产值能耗更低、对环境影响较小的企业。在投资标的行业选择中剔除赌博等对社会有重大负面影响的行业；对于出现重大污染事件、重大人员事故等严重负面事件的投资标的进行谨慎评估后再做投资决策。上线信用评级系统，将环境、社会、公司治理作为模型因子，并将其作为评级调整的输入项，嵌入公司信用评级体系，原则上适用于公司所有客户。参与绿色债券投资，关注水电等清洁能源、新能源行业等符合可持续发展主题的投资标的。2021年，公司资管资金通过债券投资等方式，投资绿色企业债券共计4.45亿元。积极参与资金用途为精准扶贫、乡村振兴、安置区建设等债券的投资。践行责任投资理念华安证券责任投资策略及应用正面筛选负面剔除 ESG因子整合可持续发展主题投资影响力投资投资策略应用情况 2021年，公司投资兴化市城市建设投资有限公司2021年度第三期超短期融资券（乡村振兴），该债券本期计划发行3亿元，其中募集资金的1亿元用于乡村振兴用途，归还发行人子公司的粮食储备贷款，其余2亿元募集资金用于归还兴化市“美丽乡村建设”项目贷款。公司参与该债券的投资，助力江苏省泰州市兴化市美丽乡村建设。投资乡村振兴债券，助力美丽乡村建设金融科技赋能随着金融科技相关技术的迅速发展，科技与证券业的结合已从简单“拼接”转变为深度“融合”，数字化转型成为证券行业高质量发展的必然选择。华安证券金融科技应用布局一个团队金融科技人才队伍两大体系研发体系、安全体系四个平台技术中台、业务中台、数据中台、AI中台五项基础工作基础支撑、科技外包、技术应用创新、合规风控、生态合作六大业务条线财富管理、资管业务、自营业务、投行业务、机构业务、研究业务七大智能方向智能营销、智能投研、智能风控、智能运营、智能运维、智能办公、智能网点三项治理信息技术治理、数据治理、架构治理 “打造金融科技新引擎、激活数字金融新动力”是公司“十四五”规划落地的关键支撑策略之一。2021年，公司制定金融科技体系建设规划，坚持“以客户为中心，以平台为抓手，以技术为手段”的理念，基于“综合化布局，特色化突破”的发展思路，完善金融科技顶层设计，持续推进业务与科技深度融合，提升客户体验和内部经营管理效率，探索符合中型券商特点的金融科技转型路径。 2021年环境、社会及公司治理报告 Environmental, Social and Governance Report 专业进取，为客户创造价值 3940 公司以数字金融为抓手，紧跟金融科技发展趋势，强化金融科技对核心业务赋能，有力推进金融数字化。2021年，公司推出自主研发的全新综合金融服务移动端?“华安证券APP”，为投资者打造简单易用的投资理财平台，旨在通过更加专业、简洁、稳定、可靠产品研发，为客户提供连续的、全生命周期的财富管理陪伴服务，持续优化客户体验。公司依托金融科技，优化驾驶舱系列平台，赋能营销展业和办公协同，促进公司资源整合，不断优化综合业务管理平台体系，助力公司管理效率提升。公司积极开展“产学研”及生态合作，参加“开放金融联盟”和“深交所技术产品联盟”等组织的各项活动，并通过同业实地考察和厂商交流等方式，加强与监管及同业在金融科技方面的交流。金融科技优化客户体验金融科技提升管理水平加强金融科技合作交流华安证券APP作为公司自主研发的手机客户端品牌，依托大数据用户洞察及金融科技应用创新，围绕客户生命周期、各类需求场景，打造简单易用的投资理财平台。除传统的开户、行情交易、资讯、理财商城、投资者教育等综合金融理财服务外，华安证券APP通过智能投资服务平台为投资者提供智能预警、智能选股、智能盯盘、智能诊股、互联网投顾服务、账单等功能，满足用户在不同投资阶段的需求。 2021年，公司优化驾驶舱系列平台，自主研发高管驾驶舱，方便管理层及时掌握公司各业务开展状况，有效整合公司现有经营管理数据，辅助管理层决策。管理驾驶舱PC版为公司营销管理部、机构管理部、托管与机构业务总部、风险管理部、运营管理部等多个部门提供了指标快速计算、数据快速报送、数据自动核对、数据图形化展示等功能，极大提高了公司相关部门数据统计的便捷性、准确性和时效性。 2021年10月26日，公司与腾讯云签订战略合作协议，将围绕新型数字基建、新兴数字生态、金融科技体系建设、联合创新研究等层面展开深度合作，形成数据驱动和业务联动的有效运营模式，为产业客户、零售客户、机构客户提供更专业、更高效、更全面的产品和服务。华安证券APP正式上线，赋能财富管理转型自主研发驾驶舱系列平台与腾讯云携手打造金融科技发展引擎公司管理驾驶舱PC版界面战略合作协议签订现场 “华安证券APP”操作界面专业进取，为客户创造价值 4142 在金融电子化杂志举办的“2021第十二届金融科技应用创新奖”评选中，“公司智能理财规划引擎”项目荣获“金融业新技术应用创新突出贡献奖”。公司在2021年度全球软件质量&效能大会证券行业应用质量评选活动中，荣获“证券行业最佳应用研发效能奖”。公司积极参与《省属企业数字化转型专项行动计划（2021-2025年）》，共7项工作成功入选重点建设项目。公司深入开展客户权益保护工作，不断完善客户权益保护机制，提升客户服务水平。公司根据《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《关于加强证券经纪业务管理的规定》等要求，制定完善《华安证券股份有限公司客户投诉（建议）处理实施细则》《华安证券股份有限公司在线服务管理实施细则》，从客户体验出发，进一步规范客户咨询与服务流程。公司客服中心受理客户通过电话、在线、视频等渠道进入的业务咨询等业务，并在官方网站公示公司统一客服热线95318、在线客服及公司信箱等多个投诉渠道，畅通客户投诉渠道，保障客户权益。公司借助人工智能、大数据等技术，建立智能统一见证及助审平台、智能外呼系统，实现成熟人工智能技术在柜台业务办理和客户回访工作的落地应用，有效提升了公司柜台运营效能和客户服务效率，优化客户体验。保障客户权益提升客户服务水平 2021年，公司客服中心接受电话咨询 37,047 100% 99.75% 118,239 建立智能统一见证及助审平台，提升客户服务效率公司智能系统主要包含智能统一见证、智能分拣、智能双录、智能审核等功能。系统整体上线后，见证人登陆智能系统即可受理当前分散于公司掌厅、网上开户、非现场销户、PAD等不同系统的视频见证业务，解决了见证工作需要区分业务频繁切换系统的卡脖子问题。次次在线咨询投诉处理率客户满意度在视频见证、柜台业务受理以及审核等环节，智能系统还引入人脸比对、语音识别、活体检测、OCR识别、人工神经网络等智能技术，辅助见证、受理及审核人员开展工作，大幅提升了见证人员工作效率，有效规避了人工操作风险。 “智能统一见证及助审平台”系统截图专业进取，为客户创造价值 4344 智能外呼系统是以智能机器人模拟人工，执行标准化电话回访任务的智能处理系统。机器人在给客户进行外呼时，可以准确地记录客户对公司的建议和意见，同时满足记录客户需求，通过后台再次生产人工回访任务，达到精准服务的目的智能外呼系统的机器人外呼功能为公司存量客户电话回访建立了统一的标准回访模式，提高回访的及时性、规范性，有效降低公司人力成本。智能外呼系统提升回访的及时性及规范性信息安全及客户隐私保护随着《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》的出台，信息安全及隐私保护议题关注度日益上升。公司高度重视信息安全及客户隐私保护工作，强化信息技术治理，完善网络安全制度保障，制定并形成以《华安证券信息技术治理指引》为核心，以《华安证券信息技术安全管理办法》《华安证券信息技术安全事件应急管理办法》《华安证券数据安全管理实施细则》为基础的19个信息技术管理制度，覆盖信息技术的安全管理、应急管理、运维管理等各个方面，切实保障数据信息安全。公司不断夯实网络安全基础工作，开展网络安全检查、网络安全应急演练等网络安全工作任务，切实提升网络安全保障能力。2021年公司开展覆盖所有分支机构的全面安全自查2次，各类专项安全核查5次，互联网安全众测4次，网络安全攻防演练2次，漏洞扫描15次，安全设备升级及优化69次，渗透测试362次，发现并处置安全隐患问题409个，阻断外部攻击约180万次。公司持续通过多种途径进行网络安全教育，不断强化全员网络安全意识，共同守护华安证券网络安全的防线。2021年公司共开展网络安全培训3次，进行网络安全技能及意识考核1次，开展网络安全攻防演练2次，依托OA系统、公共场所宣传屏等多种途径发布安全意识期刊11期，安全意识教育小视频6个。 “网络连接世界共筑安全防线”网络安全宣传周专项培训 2021年10月，公司召开“网络连接世界共筑安全防线”网络安全宣传周专项培训会议，培训内容包含网络安全法和数据保护法解读、运维安全、数据安全形势、自动化系统及自动化关联系统等各方面，有效强化公司员工网络安全保护意识。华安证券2021年在保障交易安全方面开展的工作年度重点网络安全工作先后实施了主机安全智能检测平台、APP安全检测平台、流量安全分析平台、新增交叉测试安全服务机构等年度重点网络安全工作重要系统网络隔离和访问控制采用专人和自动化相结合方式进行网络安全策略梳理，严格落实重要系统网络隔离和访问控制措施网络安全状况交叉评估采用传统安全评估和互联网安全众测两种模式定期进行网络安全状况交叉评估，及时发现并处理系统存在的漏洞模拟网络安全攻防演练通过模拟网络安全攻防演练，检验公司网络安全保护工作实效实时采集和分析各类安全日志利用大数据统一日志分析平台，实时采集和分析各类安全日志，及时预警网络攻击和网络安全事件网络安全宣传周专项培训会议现场员工为本打造有温度职场 - 员工平等及多元化- 助力人才发展-深化员工关怀 2021年环境、社会及公司治理报告 Environmental, Social and Governance Report 员工为本，打造有温度职场 4748 30-50岁 30岁以下 50岁以上员工平等及多元化为加强人力资源管理，规范招聘录用流程，公司制定《华安证券股份有限公司招聘录用管理办法》，由人力资源部对招聘录用工作进行归口管理，保障人力资源的合理配置。公司严格遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》等法律法规，坚持为员工创造平等公正的就业环境。公司杜绝由宗教信仰、家庭、残疾等其他因素引起的歧视行为，始终坚持男女平等就业的原则，确保所有员工享有公平的工作机会。同时，公司严禁聘用童工及强制劳工，严格核实员工身份，并定期检查劳动强度。2021年，公司未发生员工雇佣方面的重大诉讼案件。在人才招聘方面，公司每年按照业务发展规划及部门用人需求，科学审慎制定招聘计划，通过春秋两季校园招聘及社会招聘，以及猎头库，提升人才引进的针对性。2021年，公司围绕强化总部能力建设和能力输出的需要，将人才资源向投资、研究、投行、信息技术等能力建设重点领域和高价值岗位倾斜。2021年，公司总部累计招聘员工168人，其中少数民族2名，安徽籍员工76人，非安徽籍员工92人。与此同时，公司积极加强与高校的联系合作，河南分公司、六安分公司等多家分支机构先后与8所高校建立实习生合作计划。2021年，公司共计为20多名大学生提供实习机会。按性别划分的员工占比按年龄划分的员工占比男性员工女性员工 1,42243% 1,90157% 2,15865% 7% 28% 员工为本打造有温度职场助力人才发展员工培训为打造高素质的员工团队，推动学习型企业文化建设，公司结合发展战略和员工成长规划，制定《华安证券股份有限公司培训管理办法》，不断提高培训的针对性和有效性。公司建立针对新员工、新任职干部、中层管理人员、党务干部等不同类型员工的培训体系，同时不定期举行各业务条线的专业技能培训。2021年，公司各类线上线下培训共计5,469人次，合计培训时长79,252小时，人均培训23.85小时。华安证券员工培训体系管理类培训业务类培训通用培训党建廉政培训主要面向公司中层及以下管理人员（包括后备管理人员），旨在提高现任管理人员、拟晋升新任管理人员的管理能力与综合素质。主要针对具体岗位工作需要，旨在帮助员工提高其自身的专业知识技能、业务水平和岗位工作能力的培训。主要针对全体员工，包括办公技能、职场礼仪、企业文化、新员工培训、从业资格后续培训等，并重点做好新员工入职专项培训及关键风险岗位的从业操守及风险防范培训。主要是针对党员领导干部(公司中层及以上人员)、基层党支部委员开展党的政策理论培训，基层支部建设、党务工作方法和流程等培训，以及领导干部廉洁从政培训等。人次小时小时 2021年，公司各类线上线下培训共计合计培训时长人均培训 2021年2月-5月，公司相关部门及子公司利用三个月的时间，结合自身业务范围，在14个私募业务重点区域，对58家分支机构，组织开展16场现场培训交流活动，培训内容涉及公司主经纪商(PB)和极速交易系统建设情况、期货业务发展方向、行业和公司私募业务发展现状以及以管理期货(CTA)为主的私募基金客户需求等方面，全面助力分支机构抢抓私募业务发展机遇。举办针对性的私募业务现场培训 5,469 23.85 79,252 2021年环境、社会及公司治理报告 Environmental, Social and Governance Report 员工为本，打造有温度职场 4950 2021年9月11日，公司召开分支机构财富管理中心建设暨MD职级管理改革试点工作培训会，围绕财富管理中心建设及MD职级管理改革中涉及的业务转型、岗位设置、薪酬考核、职级设计、人才招聘、人员转岗等问题进行宣导。召开分支机构财富管理中心建设暨MD职级管理改革试点工作培训会与此同时，公司建立“云端学习”在线培训平台，为公司日常运营管理、合规管理、营销管理等各类培训提供了有力支持，培训平台共启用3,872门课程，其中2021年新增课程583门，公司内部课程上线16门。课程内容涵盖职业道德、职业技能、投资研究、证券期货、合规风控管理、提升领导力和管理能力等各类与岗位匹配度较高的课程，极大丰富各类培训需求供给。2021年，通过培训平台登录人次达1,0769次，总在线时长12,855.47小时，参与线上课程选课人数993人。公司人力资源部、营销管理部负责人，部分分公司及中心营业部负责人等共计30余人参加培训会。此次培训会为公司有序、有力、有效推进分支机构的组织变革和业务转型奠定基础，为强化、深化、细化构建职级能上能下、薪酬能增能减、人员能进能出的市场化用工机制打下根基。分支机构财富管理中心建设暨MD职级管理改革试点工作培训会现场门课程次小时人门门共启用培训平台登录人次达总在线时长参与线上课程选课人数 2021年新增课程公司内部课程上线 3,872 ,0769 12,855.47 58316 公司在线培训平台 2021年此外，为调动员工继续深造、提升专业水平的积极性，公司《员工手册》明确规定，公司鼓励员工利用业余时间参加国家教育部承认学历硕士研究生学历、学位教育。公司实行新员工试用期帮带制度，为新员工指定帮带老师，负责对新员工进行岗前教育，熟悉公司基本情况、岗位职责内容、主要规章制度、执业行为规范、企业文化理念等，帮助新员工尽快熟悉工作、进入角色、融入集体。实行新员工带教制度获得安徽省金融人才队伍建设联席会议授予“安徽金融人才实践基地”称号获得前程无忧组织颁发的2021年人力资源管理杰出奖员工为本，打造有温度职场 5152 员工绩效考核华安证券员工绩效考核评价体系考核内容考核结果及其应用考核频率按照“德、能、勤、绩、廉”五个方面，即道德素质、工作能力、工作态度、工作业绩、廉洁自律以及合规风控等，对不同层级不同类别员工的考核内容各有侧重。员工考核结果分为优秀、良好、合格和不合格四个等级。考核结果与奖惩挂钩，以考核结果为依据，坚持按劳分配、按绩取酬原则，合理发放员工绩效工资。考评工作原则上每年进行一次。公司制定《华安证券股份有限公司员工年度考核暂行办法》，其中明确规定，员工对年度考核结果不服的，可以向所在部门反映，由所在部门向人力资源部门申请复核、申诉，整个申诉过程切实保障严肃性和员工信息的保密性。保障员工绩效申诉权益员工晋升公司制发《华安证券股份有限公司员工职级管理办法》（试行），不断深化MD职级管理改革，建立健全“管理”和“专业”职业发展双通道，综合利用年度考核结果，对表现优秀的员工给予职级调整和晋升，对持续表现不佳的员工给予降级或淘汰，进一步完善人力资源激励与约束机制。与此同时，公司还积极推进“十百千”人才工程建设、“三提一优”等特色化员工培养活动，致力员工人才库建设，为公司高质量发展夯实人才基石。公司持续推进“十百千”人才工程建设，不断厚植人才储备、加强人才梯队建设。扎实推进“十百千”人才工程建设结合安徽省委组织部关于加强省属企业领导班子建设的意见，进一步优化管理层年龄结构“十”方面 “百”方面 “千”方面根据各单位推荐情况，结合平时工作了解、包保督导反馈、所在单位推荐和考察意见，将159名同志纳入公司人才库，建立人才档案完成10名部门子公司总助选拔工作，匹配年轻人才成长成才和公司改革发展需要。选派8名总部年轻干部到分支机构、子公司任职，选拔3名部门、子公司总助到中层副职岗位为促进后备人才提升政治素质、提升专业能力、提升实践能力，优化年轻干部成长路径，公司制定“三提一优”机制，持续跟进优秀年轻人才的培养使用。2021年，公司推进12名中层以上干部轮岗交流，选派7名总部年轻员工到分支机构挂职，1名分支机构员工跨区域挂职，5名后备管理人员到分支机构、子公司任职交流，促进总部、分支机构人员流动；选派2名年轻同志赴区政府和驻村挂职，积极对接省级人才工程计划，申报第七批省“特支计划”并入选1人；安排3名中层干部参加省委组织部组织的选调选学，为优秀年轻人才提供开阔视野、提升本领、增长才干的机会。 “三提一优”机制促进后备人才培养为切实维护员工权益，建立和谐的员工关系，公司根据《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》等文件要求，组织制定《华安证券股份有限公司员工手册》《华安证券股份有限公司员工考勤假期管理办法》等制度，对员工的薪酬福利、考勤休假、考核评价等方面进行规范管理。在薪酬绩效方面，公司制定《华安证券股份有限公司薪酬管理办法》，建立健全“能力+价值+责任”的薪酬体系，按照保障、公平、激励、效益的原则分配薪酬绩效。同时，公司还制定印发《华安证券股份有限公司员工年度考核暂行办法》，完善部门综合考核与多维度个人考核有机衔接的考核评价体系。员工为本，打造有温度职场 5354 深化员工关怀员工福利及关爱推进员工民主管理公司致力于打造温馨、和谐的工作环境，在满足法定要求的基础上，为全体员工提供关怀及福利，并向女职工、困难员工等特殊群体提供慰问，进一步提升员工的归属感。坚持每年组织员工体检，成立“心灵家园”与“职工之家”，并完善健身场所建设，关爱员工身心健康。为员工缴纳企业年金，购置补充商业保险，搭建第三方补充保险自选平台等，进一步丰富员工医疗保障体系。2021年，公司累计为2,995名员工购置补充医疗保险。组织开展外派挂职干部的慰问活动，持续保障外派人员履职待遇，提高对外派人员的关心关爱。在全体员工年度体检基础上，为女职工增加专项体检项目。关心关爱女职工，组织女职工开展游园踏青、插花绘画、瑜伽培训等活动。制定《华安证券股份有限公司员工困难补助实施办法》，坚持困难职工、住院职工慰问和大病救助制度。2021年，帮扶困难员工51名，帮扶金额17.5万元。员工非薪酬福利女职工保护困难员工帮扶为进一步增强女职工“快乐生活乐享工作”的理念，丰富女职工的文化生活，在公司女工委的精心组织下，公司总部于2021年3月及4月开展两期“快乐生活乐享工作”女职工多肉盆栽DIY活动，来自公司总部110余名女职工参与活动，享受种植带来的乐趣，进一步提升女职工的幸福指数。华安证券召开2021年职工代表大会 2021年9月，公司召开第二届工会委员会第二次会员代表大会暨公司职工代表大会。会议审议通过了《公司基层工会经费收支管理实施办法》《公司员工困难补助管理办法》《公司薪酬管理办法》等议案，并选举增补公司工会委员会委员等，进一步健全工会管理体系，保障员工权益。为保障员工行使民主参与、民主管理、民主监督的权利，公司制定《华安证券股份有限公司司务公开实施办法》，成立司务公开领导小组，对公司重大事项，通过司务公开、职工代表大会、民主评议等形式，进一步提升企业管理透明度。同时，公司依靠职工代表、职工董事和职工监事，提升企业民主管理水平，有效维护职工合法权益，扎实推进公司民主化管理建设。员工非薪酬福利女职工保护困难员工帮扶女工委开展“快乐生活乐享工作”女职工多肉盆栽DIY活动共创共建致力和谐社会建设 -专题：接续推进乡村振兴-加强投资者教育-支持“双碳”目标实现-热心社会公益事业 2021年环境、社会及公司治理报告 Environmental, Social and Governance Report 共创共建，致力和谐社会建设 5758 专题：接续推进乡村振兴实施乡村振兴战略是我国全面建成小康社会的关键环节，是实现中华民族伟大复兴中国梦的客观要求。随着脱贫攻坚战取得全面胜利和乡村振兴战略的全面铺开，证券行业在助力乡村振兴、促进共同富裕的道路上任重道远，大有可为。2021年，公司深入贯彻党中央、国务院、安徽省国资委关于全面推进乡村振兴的决策部署，继续发挥金融行业专业优势，加强组织领导，围绕定点帮扶、金融振兴、产业振兴、民生帮扶、教育振兴，以“保险＋期货”为重要抓手，当好乡村振兴的“助力者”，为乡村振兴战略实施贡献力量。公司坚持把乡村振兴工作纳入年度工作计划，制定《华安证券公司2021年定点帮扶工作计划》，全面落实中央和安徽省关于巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接各项决策部署，积极响应中国证监会、中国证券业协会号召，深入推进定点联系村和“一司一县”结对帮扶，开展精准帮扶工作。定点帮扶成效显共创共建致力和谐社会建设 2021年，公司在与原国家级贫困县宿松县、霍邱县、临泉县深化结对帮扶基础上，增加与原国家级贫困县岳西县、利辛县结对帮扶，开展助学、助老、助困等10个帮扶项目，共投入资金141.95万元。公司坚持共享发展理念，结合主业积极探索巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接的具体路径，多举措推进金融帮扶工作。2021年，公司帮助安徽亳州市谯城区的安徽米自恋保健食品股份有限公司、安徽中美堂中药股份有限公司和安徽聚草中药饮片股份有限公司等3家企业在安徽省区域性股权市场科创板精选层和成长板挂牌，推进了当地企业进入多层次资本市场的步伐。个帮扶项目万元2021年，公司开展助学、助老、助困等共投入资金10141.95 金融帮扶促发展公司着眼于农产品价格波动这一突出矛盾，联合子公司华安期货，发挥专业优势，聚焦精准帮扶，立足金融企业实际，创新开展“保险+期货”金融乡村振兴项目。 2021年7月，安徽省交通建设股份有限公司（简称“交建股份”）非公开发行A股股票项目成功完成发行承销及募集验资工作。交建股份本次再融资募集资金将投入界首市美丽乡村建设整市推进公私合营（“PPP”）项目。界首市美丽乡村建设整市推进PPP项目总投资约16.50亿元，主要建设内容包括生态环保、垃圾治理、中心村示范建设等工程。公司作为交建股份此次非公开发行A股股票项目保荐机构、主承销商，顺利完成该项目发行承销工作，成功为交建股份募集资金总额8.71亿元，助力上市公司深化在美丽乡村建设、实现乡村振兴方面的战略布局。 2021年，公司帮助定点联系村实施农业种植、基础设施、村庄美化项目15个，累计投入帮扶资金76.5万元。交建股份“界首市美丽乡村建设整市推进PPP项目” 慰问联系村五保老人为联系村脱贫户和边缘易致贫户提供个人体检和医疗救助共创共建，致力和谐社会建设 5960 公司子公司华安期货坚持以“保险+期货”专业帮扶为特色，以结对帮扶、消费帮扶等多种形式，积极响应国家号召，巩固脱贫攻坚成果，推进乡村振兴发展。 “保险+期货”金融乡村振兴项目个万亩亿元万元万户千多户华安期货在全国共计开展“保险+期货”项目共承保面积约项目累计承保金额约理赔金额超过共惠及农户其中包括脱贫户2358.88.98 1,460 4.1 2021年 2021年5月28日，在安徽省脱贫攻坚总结表彰暨巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接工作推进大会上，华安期货、公司联系村亳州市谯城区卢张庄村分别荣获“安徽省脱贫攻坚先进集体”荣誉称号。 “安徽省脱贫攻坚先进集体”奖牌公司坚持因地制宜，聚焦村办企业、当地龙头企业拓宽增收渠道，以产业振兴为主，提高联系村村民收入。产业帮扶结硕果 2021年，公司根据卢张庄村农业生产实际，投入5.25万元向卢张庄村低收入农户捐赠红薯、西瓜、辣椒、药材种苗等，引导发展当地优势种植产业；同时继续支持卢张庄村扩大村办工厂规模，增加村民就业人数，提高村民收入。公司探索增强大周村优势种植产业规模的途径，捐赠20万元建设大周村冷库项目，用于储存藏红花，推动该村藏红花特色种植，同时为村民提供采摘加工等就近就业机会。因地制宜助力联系村当地特色产业发展广西上林白糖项目培训会太和大豆项目理赔会 2021年，华安期货在全国共计开展“保险+期货”项目23个，品种涉及大豆、白糖、玉米、豆粕、猪饲料成本指数、生猪和鸡蛋，覆盖安徽、山东、湖南、广西、甘肃、四川等省份多个地市，包括数个国家乡村振兴重点帮扶县和原国家级贫困县，项目累计承保金额约 8.98亿元，承保面积约58.8万亩，理赔金额超过1,460 万元，共惠及农户4.1万户，其中包括脱贫户8千多户。公司注重改善乡村生产生活条件和村容村貌，着力解决群众困难，推进联系村和帮扶县民生振兴。民生帮扶显成效 2021年公司民生帮扶措施在春节、七一等前夕，公司管理层带队慰问困难户和老党员助力卢张庄村建设垃圾集中处理点，解决卢张庄村28个自然村7100多名村民生活垃圾集中管理和统一集运问题，改善乡村人居环境投入39万元修建卢张庄村内主干道，满足村民生产和生活需要帮助大周村新建和拓宽三条道路，总长近2千米弥补基础设施短板，为扶贫村安装路灯200座，满足村民安全出行需求共创共建，致力和谐社会建设 6162 公司重视对联系村教育事业发展，定点帮扶开展支教活动，改善教育条件，多措并举推动联系村县教育振兴。教育帮扶助成长支教工作选派2名青年员工到卢张庄村卢天庙小学开展支教活动，补齐课程短板，关爱农村留守儿童，引导学生全面发展捐赠慰问投入1.71万元向卢张庄村卢天庙小学150名学生捐赠运动校服和节日慰问品助学实现大学梦为1名村贫困大学生捐助奖学金0.4万元投入30万元支持“安徽师范大学华安证券奖助学金”项目资助贫困大学生投入8万元在霍邱一中实施华安证券助学金项目投入8万元在临泉一中实施华安证券助学金项目 2021年公司开展的教育帮扶为联系村安装路灯为联系村修路加强投资者教育投资者教育是事关资本市场健康发展的基础性工作。公司坚决贯彻落实中国证监会、沪深交易所、全国股转系统和中国证券业协会等单位对投资者教育工作的相关要求，制定完善《华安证券股份有限公司投资者教育工作管理办法》《华安证券股份有限公司实体投资者教育基地管理办法》《华安证券投资者教育基地（实体）管理实施细则》等制度，形成管理成熟、运行有效的投资者教育和保护工作组织体系，将投资者教育和保护渗透到日常经营管理。公司以国家级投教基地为平台，以投资者保护为突破口，以有温度、有深度的投教产品及活动为抓手，以更受欢迎、更暖人心的投保服务为目标，初步形成“投教+普惠”“投教+乡村振兴”“投教+国民教育”的品牌特色，建立了投资者教育、适当性管理、投资者投诉处理三道“防护墙”，以实际行动维护良好的证券市场环境。2021年，基地先后获评2个国家级表彰、12个省级表彰、6个社会表彰。构筑一流投教基地依托全国家分支机构，建设家国家级和家省级投资者教育基地，是安徽辖区建设投教在2021年中国证监会公布的国家级投教基地评选结果中，华安证券投资者教育基地获评“优秀”等级。中国金融工会授予公司投教基地“2021年全国金融先锋号”称号。 15412 基地最多的证券经营机构。共创共建，致力和谐社会建设 6364 2021年，公司以新三板、创业板改革等资本市场重大举措为重点，立足国家级投教基地，开展了形式多样的投资者教育活动。公司开展新《证券法》投教宣传、“三板新风、携手向前”等专项主题活动，持续做好3.15投资者保护主题教育活动、“5.15全国投资者保护宣传日”活动，着力预期引导，加强理性教育、推进宣传普及，确保公司投教工作的影响力、想象力、有意义且深入持久。开展多样化投教活动场2021年，公司开展投资者教育活动合计覆盖人次 1,364 公司2021年主要投教工作有影响力的投教有想象力的投教有意义的投教更深入持久的投教制作高质量、有内涵的普惠投教精品举办有深度的投教活动聚焦“投保+金融科技”，通过线上线下平台持续发声融合公司专业优势和外部资源，创新机制，保护投资者合法权益与投服中心合作，设投资者之家和投资者联络站，构筑全链条、一站式投保服务体系持续做好财商教育进高校“四合一”项目持续推进财商教育进小学、中学、高校，深入推动落实投教纳入国民教育体系依托国民讲师面向广大群众开展普惠+投教专题培训，打造“普惠”学堂打造普惠金融志愿服务队，送金融知识进乡村，高质量服务乡村振兴公司全年合计承办、应邀参与培训88场，实现安徽省16个地级市全覆盖，培训总规模超6,000人次，培训对象包括政府部门领导干部、上市后备企业、拟上市重点企业、新兴产业企业、高新技术企业、产业化龙头企业、安徽省股交中心挂牌企业等，有效提升政府和企业利用资本市场的意识和能力，加快推进多层次资本市场健康稳定发展。 2021年在阜阳市开展资本市场业务培训开启万家企业资本市场业务培训专项行动超千万 2021年，公司按照省委省政府的决策部署，进一步发挥安徽省内82家分支机构区域分布广的优势，积极参与万家企业资本市场业务培训专项行动，抽调业务骨干，组成具有丰富实战经验的“百人讲师团”，针对基础培训、专项培训、深度培训和冲刺培训四个阶段，自主开发设计4大类30余种课程体系。公司“四个一”发展目标 2021年，公司投教基地联合安徽省公安厅拍摄主题微视频《真金不怕火炼学精才能防骗》，以情景化、故事化的形式向观众揭示诈骗套路，提醒公众增强自我保护意识，加强法治文化宣传，是公司与安徽省公安厅合作探索反诈宣传的新模式。 2021年，中国证券业协会联合证监局推出“一会、一局、一司、一校”投教合作机制（简称“四合一”机制），引导证券行业深入高校推动投资者教育纳入国民教育体系。公司按照“四个一”的发展目标，通过青少年财商素质培养，深入推进投资者教育与国民教育体系深度融合。一套自主编纂的《财经素养教育》系列教材及课程一系列财商主题实践活动一支财商教育讲师团队一套财商教育教辅读物联合安徽省公安厅拍摄主题微视频《真金不怕火炼学精才能防骗》 “真金不怕火炼学精才能防骗”影片首映启动仪式现场共创共建，致力和谐社会建设 6566 支持“双碳”目标实现发展绿色金融为帮助少年儿童树立正确的金钱观、价值观和人生观，2021年公司投教基地面向三至六年级学生开展“‘经’朝有我‘济’往开来”少儿财商夏令营活动。夏令营课程由少儿财商专题讲座、资本史故事讲解、小小解说员和“舞动一‘夏’”、《国家》手势舞等多个部分组成，将投资者教育与财商教育创新融合，帮助少年儿童树立正确的金钱观、价值观和人生观。 2021年，公司承办“华安证券杯”全省大学生金融知识大赛暨金融知识进百校宣讲活动。赛事自3月份启动，初赛线上答题累计点击达400多万人次，参与高校122所，学生百万余人次，6月决赛阶段线上直播点播达100万余人次。有力推动了投资者教育与国民教育相结合，促进了商业金融与普惠金融相结合。大赛期间，公司组织金牌讲师团先后走进省内多所高校开展宣讲活动，为师生带去校园金融风险的防范与解析。本次活动恰逢建党100周年，大赛将金融知识普及与党史学习有机结合，以赛促学形式，引领广大青年为实现中华民族伟大复兴贡献青春力量。开展“‘经’朝有我 ‘济’往开来”少儿财商夏令营活动 “华安证券杯”全省大学生金融知识大赛暨金融知识进百校宣讲活动 “华安证券杯”安徽省大学生金融知识大赛 “‘经’朝有我‘济’往开来”少儿财商夏令营活动现场 2021年4月，露笑科技股份有限公司（简称“露笑科技”）参股公司合肥露笑半导体材料有限公司（简称“合肥露笑半导体”）的“第三代功率半导体（碳化硅）产业园项目”获得环评审批，总投资额达人民币21亿元。碳化硅是全球最先进的第三代半导体材料，可用于新能源汽车、5G通讯、智能电网等现代工业领域。公司作为露笑科技财务顾问，创新“投行+招商”模式，成功辅导支持露笑科技绿色转型。绿色金融是推进双碳目标的关键环节之一。《中共中央国务院关于完整准确全面贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和工作的意见》提出，要积极发展绿色金融、有序推进绿色低碳金融产品和服务开发、建立健全绿色金融标准体系。公司积极响应绿色金融政策号召，为节能环保产业客户提供全面的金融服务；与绿色环保型企业建立战略合作，并利用绿色债券等金融工具，鼓励更多社会资本投入绿色产业。支持企业绿色转型共创共建，致力和谐社会建设 6768 华安证券主要绿色办公措施建立远程会议系统，大力推行视频会议。2021年，公司召开视频会议80场，降低差旅途中所造成的温室气体碳排放。合理分配公务用车出行资源。鼓励员工使用公交车、地铁、共享单车等绿色方式通勤。远程会议低碳出行公司数据中心以安徽合肥财智中心主机房为主数据中心，润安大厦机房为同城灾备中心。两机房在建设前期即对设备选型及运维成本进行充分考虑，公司在保证机房安全稳定运行的前提下，从冷源、配电、系统应用等方面推进绿色数据中心建设。公司设有动力环境岗，定期对机房运行情况进行梳理汇总，同步动力环境监控系统加持，实时监控机房各项运行数据计算当前PUE值，全力保障机房处于节能减排的最佳状态。推进数据中心节能减排冬天开启新风，利用室外自然冷源对机房进行换热降温，减少空调能耗，2021年更换空调室外机，新型室外机使空调室外散热效率较原来提高15%。使用12脉冲工频UPS，有效提高输出功率，减少无功损失。加大虚拟机和云计算技术的探索运用，削弱对物理机的依赖，充分提高单服务服务效能，有效减少了用电量，降低数据中心碳排放。冷源层面配电层面系统应用方面公司严格执行《环境保护法》等有关环境保护的法律法规，倡导绿色低碳运营，持续推进节能减排管理、绿色办公和绿色会议行动，减少日常运营过程中的能源消耗和温室气体排放，加强绿色数据中心建设，为应对气候变化贡献力量。2021年，公司不存在违反环境保护法律法规的行为和污染事故纠纷，未因违反环境保护相关法规而受到行政处罚。低碳绿色运营热心社会公益事业公司积极响应社会需求，履行国有金融企业社会责任，建立安徽华安证券公益基金会，践行社会主义核心价值观，积极履行社会责任，以人为本、扶危济困、奉献爱心、回馈社会、促进社会和谐。支持社会公益倡导节约用水、随手关闭电源，实施垃圾分类。开展“光盘行动”鼓励员工自觉避免餐饮浪费。低碳生活提倡员工无纸化办公，以邮件、办公自动化系统替代大部分日常营运的纸张需求。提倡双面打印及废纸再次回收利用。电子办公共创共建，致力和谐社会建设 6970 2021 年 3 月，为纪念全民义务植树运动开展40周年，弘扬新时代雷锋精神，公司联合其他安徽省属企业，组织在合肥总部及分支机构 120 余名青年志愿者及其他单位 30 余名志愿者走进安徽省肥东县的梁园镇开展义务植树活动，为建设美丽乡村、助推绿色发展贡献了力量。 2021年高考期间，华安普惠金融志愿服务队为高考学子提供“流动送考”服务，在考点外为考生和家长准备了防暑降温的物资，并为考生和家长提供便捷的出行条件。同时，服务队向考生及家长发放有关投资者教育的折页，重点对投资者教育进行了指导，为即将步入大学的考生宣讲了校园贷等非法金融活动的防范。为地球充“植”，践行环保公益心系高考学子，为考生护航 2021年义务植树活动现场遵守国家宪法、法律、法规和政策，践行社会主义核心价值观，积极履行社会责任，以人为本、扶危济困、奉献爱心、回馈社会、促进社会和谐安徽华安证券公益基金会由华安证券股份有限公司发起成立，于2017年5月11日经安徽省民政厅批准成立的非公募慈善基金会，是安徽省首批正式认定的省级慈善组织。 2021年，公司围绕乡村振兴，帮助定点联系村实施农业种植、基础设施、村庄美化项目，开展与宿松县、霍邱县、临泉县、岳西县和利辛县的“一司一县”结对帮扶活动，实施“保险+期货”项目，覆盖农户超4万户。选派优秀员工赴定点联系村做支教老师，关爱农村留守儿童健康成长，开展安徽师范大学、临泉一中、霍邱一中华安证券奖助学金项目，帮助家庭经济困难且品学兼优的学生。资助证券金融知识普及交流活动; 扶贫、济困；救助自然灾害、公共卫生事件等造成的损害; 符合慈善法规定的其他公益活动 500万元宗旨业务范围注册资金公司按照《华安证券新时代文明实践志愿服务工作实施方案》组织建立青年志愿服务队，聚焦生态环境问题，致力于义务植树、环保义捡、光盘行动等公益活动。与此同时，公司还结合金融优势，成立华安普惠金融志愿服务队，以国家级投资者教育基地为主要服务平台和窗口，持续开展线上线下公益投教服务活动，为社会大众传播金融知识、提高风险意识，打造特色志愿服务品牌。员工志愿服务关键定量绩效表 7172 奖项与认可投资者教育基地获评国家级考核“优秀”评级合肥市支持地方发展“证券机构优质服务奖” 安徽省巾帼建功先进集体 2021金融业新技术应用创新突出贡献奖青少年科技前沿知识普及宣讲“突出贡献奖” 中国证券业零售经纪商君鼎奖中国证券业经纪人团队君鼎奖中国证券业创业板投行君鼎奖中国证券业交易所债券融资团队君鼎奖中国证券业新锐资管机构君鼎奖2021中国证券业上市公司品牌价值top30 2021中国ESG优秀企业500强2021人力资源管理杰出奖投资者教育基地荣获2021年全国金融先锋号安徽省省属企业文明单位法治建设工作获A类优秀等次中国上市公司ESG实践案例华安期货荣获“全省脱贫攻坚先进集体” 安徽省科学技术普及基地（授牌）郑州商都路营业部、合肥高新区营业部获“股票期权百强营业部”称号信息披露获A类评价投服特别成果奖中国证监会上海证券交易所深圳证券交易所中共安徽省委安徽省人民政府中国金融工会安徽省科技厅中国上市公司协会安徽省国资委合肥市政府安徽省妇女联合会《证券时报》新浪财经前程无忧《金融电子化》杂志安徽省青年科技工作者协会奖项名称颁奖单位经济绩效关键定量绩效表注1：【计算方法】每股社会贡献值=（扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润+向政府支付的款项+员工薪酬和福利+向银行等债权人给付的借款利息+对外捐赠额等为其他利益相关者创造的价值额-因环境污染等造成的其他社会成本）/公司股份总数注2：2021年6月，公司配股方案实施完成，向原股东每10股配售3股，合计配售1,076,601,364股。根据《企业会计准则第34号—每股收益》《〈企业会计准则第34号—每股收益〉应用指南》和中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）》，比较期间基本每股收益已按照调整后的股数进行计算。经济绩效表利润总额万元148,284.04163,151.17178,694.67 37,699.0544,020.1370,174.795,096,342.445,861,341.597,364,058.62 0.640.780.74 0.31 0.32 0.33 万元万元元元纳税总额每股社会贡献值资产总额基本每股收益指标单位201920202021 关键定量绩效表 7374 注 1：废弃物相关指标统计口径为华安证券母公司总部；其余数据统计口径包括华安证券母公司总部，以及华富嘉业、华安期货、华富瑞兴、华安新兴、华安金控总部，其中华安金控为2021年正式投入运营。温室气体排放总量范围一温室气体排放量范围二温室气体排放量范围三温室气体排放量吨二氧化碳当量吨二氧化碳当量吨二氧化碳当量吨二氧化碳当量 4,284.19 64.40 2,696.391,523.40 0.13 4,419.59 3,913.63 75.37 2,743.001,095.26 4,432.19 91.46 2,861.061,479.67 指标单位201920202021 0.20 16,224.08 688.62 8,571.00 0.39 21,787.20 0.99 0.89 4.75 0.41 0.01 0.12 4,495.99 0.20 15,605.22 446.71 14,721.87 0.65 17,577.02 0.78 1.02 4.92 0.40 0.02 0.12 4,924.38 0.20 16,267.38 199.89 21,645.09 0.86 22,021.61 0.88 1.39 5.12 0.34 0.02 单位面积温室气体排放量（范围一+范围二）耗电总量单位面积耗电量自有车辆汽油用量自有车辆柴油用量天然气消耗量单位面积消耗天然气量耗水量单位面积耗水量无害废弃物：废纸无害废弃物：厨余垃圾有害废弃物：硒鼓墨盒有害废弃物：碳粉盒吨二氧化碳当量/平方米兆瓦时兆瓦时/平方米升升立方米立方米/平方米立方米立方米/平方米吨吨吨吨员工雇佣绩效员工雇佣绩效表员工总数男性员工数女性员工数 30岁以下的员工人数 30岁至50岁的员工人数 50岁以上的员工人数基层员工人数中级管理层员工人数高级管理层员工人数拥有博士学位的员工数拥有硕士学位的员工数拥有本科学位的员工数拥有大专及以下学历的员工数人人人人人人人人人人人人人 3,0661,7501,316 1,941 2,819 1,866 3,3231,9011,422 2,158 3,085 2,024 指标单位201920202021 2,8251,6221,203 1,748 2,586 1,734 环境绩效环境绩效表注2：范围一温室气体排放量包括天然气消耗、自有车辆汽油及柴油消耗产生的直接温室气体排放，计算方法参考香港联合交易所《如何编备环境、社会及管治报告附录二：环境关键绩效指标汇报指引》（2021年5月）以及世界资源研究所发布的“城市温室气体核算工具2.0”进行估算；范围二温室气体排放量包括外购电力产生的间接温室气体排放，2019年和2020年计算系数参考香港联合交易所《如何编备环境、社会及管治报告附录二：环境关键绩效指标汇报指引》（2021年5月）按照中华人民共和国生态环境部(2019)的全国电网排放因子，2021年计算系数参考生态环境部《企业温室气体排放核算方法与报告指南发电设施（2022年修订版）》中2021年度温室气体电网排放因子。范围三温室气体排放量为员工差旅产生的温室气体排放，根据Greenhouse Gas Protocol范围3计算工具估算。注3：部分子公司水电费计入物业费无法统计，因此部分环境数据为估算。 2021年环境、社会及公司治理报告 Environmental, Social and Governance Report 关键定量绩效表 7576 员工培训绩效员工培训绩效表指标指标单位单位 2019 2019 2020 2020 2021 2021残疾人员工人数新进员工总数新进男性员工数新进女性员工数新招应届毕业生人数年内接收军转人员数量因工伤关系而死亡的员工人数因工伤损失的工作日数员工体检覆盖率社会保险覆盖率员工流失率男性员工流失率女性员工流失率 30岁以下员工的流失率 30岁至50岁员工的流失率 50岁以上员工的流失率人人人人人人人天%%%%%%%% 10.65 12.21 8.56 13.05 10.24 2.31 10.21 10.74 9.50 16.86 7.88 1.06 10.89 12.41 8.86 16.14 9.50 2.24 接受定期绩效及职业发展考评的员工占全员百分比 %100100100注：【计算方法】各类别员工流失率=年内该类别员工流失人数/年末该类别员工人数。员工培训总支出员工培训覆盖率万元% 135.7 120.28 104.25 培训覆盖的男性员工的比例培训覆盖的女性员工的比例培训覆盖的基层员工的比例培训覆盖的中级管理层员工的比例培训覆盖的高级管理层员工的比例员工接受培训平均小时数女员工接受培训平均小时数男员工接受培训平均小时数高级管理层接受培训平均小时数中级管理层接受培训平均小时数基层员工接受培训平均小时数 %%%%%小时小时小时小时小时小时 57.42 42.58 91.54 7.82 0.64 23.64 23.65 23.63 23.61 25.57 23.48 57.08 42.92 91.94 7.51 0.55 25.13 25.13 25.13 25.12 25.13 25.13 57.21 42.79 92.84 6.62 0.54 23.85 23.85 23.85 21.22 24.17 23.84 注1：因疫情影响，2020及2021年员工线下培训大多转为线上，因此培训总支出有所下降。注2：【计算方法】各类别员工培训覆盖率=接受培训的该类别员工人数/接受培训的员工总人数。注3：【计算方法】各类别员工每年人均接受培训时长=该类别员工接受培训的总小时数/该类别员工人数。管理层男性员工数管理层女性员工人数少数民族员工人数人人人 2021年环境、社会及公司治理报告 Environmental, Social and Governance Report 关键定量绩效表 7778 注：客户咨询数量包括电话客服、在线人工客服、意见反馈和智能客服四个板块的客户咨询数量。2020年起，通过智能客服咨询的数量激增，因此整体客户咨询数量有所上升。廉洁从业绩效社会公益绩效廉洁从业绩效表社会公益绩效表披露项单位201920202021汇报期内对发行人或其员工提出并已审结的违反廉洁从业案件数人小时人小时件000 1,0001,500 1,2001,800 2,5003,000 客户咨询数量客户满意度违反有关客户隐私保护的法规的事件数个%次 113,786 99.77 169,933 99.78 155,286 99.75 参与廉洁从业相关培训的员工人数员工接受廉洁从业培训的总小时数参与廉洁从业相关培训的董事人数全体董事接受廉洁从业培训的总小时数指标单位201920202021 万元万元人次小时 1,178.90 338.17 1,7138,565 1,483.471,332.864,17320,865 770.00 437.64 5,65228,260 基金会年度筹款额基金会年度支出额员工志愿服务人次员工志愿服务总时长注1：2021年根据上级主管部门审定的捐款限额，华安证券向安徽华安证券公益基金会捐赠770万。注2：2020年华安证券公益基金会捐款800万用于新冠疫情，因此年度支出额较2019年大幅增长。注3：员工志愿服务统计口径包括公司投教基地开展的员工志愿服务，以及公司总部及分支机构的员工志愿服务。客户服务绩效客户服务绩效表披露项单位201920202021 接获关于产品及服务的投诉数目投诉处理率件% 报告索引表 7980 文件要求章节索引注重风险合规管理推进廉洁建设强化ESG管理关键定量绩效表利益相关方沟通及实质性议题分析 8.1 8.2 8.3 8.4 报告索引表《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号?规范运作》（第八章社会责任）索引表 8.5 8.6 已满足员工为本，打造有温度职场支持“双碳”目标实现保障客户权益共创共建，致力和谐社会建设全球报告倡议组织GRI《可持续发展报告标准》（2016）索引表指标披露项内容基础组织概况道德和诚信管治利益相关方参与 102-1102-2102-3102-4102-5102-6102-7102-8102-9102-10102-11102-16102-18102-21102-22102-29102-40102-42102-43102-44 报告编制说明公司概况公司概况公司概况公司概况公司概况公司概况公司概况关键定量绩效表关键定量绩效表公司概况注重风险合规管理ESG理念完善公司治理利益相关方沟通及实质性议题分析完善治理体系ESG管理利益相关方沟通及实质性议题分析利益相关方沟通及实质性议题分析利益相关方沟通及实质性议题分析利益相关方沟通及实质性议题分析102-45报告编制说明报告概况完善公司治理深化员工关怀支持“双碳”目标实现支持“双碳”目标实现支持“双碳”目标实现支持“双碳”目标实现支持“双碳”目标实现 8.7 8.8 8.9 8.10 8.11 8.12 8.13 8.14 8.15 注重风险合规管理保障客户权益员工为本，打造有温度职场金融科技赋能 2021年环境、社会及公司治理报告 Environmental, Social and Governance Report 报告索引表 8182 指标披露项内容 103-1103-2103-3201-1203-1205-2103-1103-2103-3302-1302-3307-1103-1103-2103-3 利益相关方沟通及实质性议题分析服务实体经济专题：接续推进乡村振兴热心社会公益事业推进廉洁建设关键定量绩效表服务实体经济专题：接续推进乡村振兴热心社会公益事业推进廉洁建设利益相关方沟通及实质性议题分析支持“双碳”目标实现关键定量绩效表关键定量绩效表支持“双碳”目标实现利益相关方沟通及实质性议题分析经济经济效益间接经济影响反腐败环境能源环境合规社会 102-46102-47102-48102-50102-51102-52102-53102-54102-55102-56 利益相关方沟通及实质性议题分析利益相关方沟通及实质性议题分析不涉及报告编制说明报告编制说明报告编制说明报告编制说明报告编制说明报告索引表不涉及指标披露项内容雇佣职业健康与安全培训与教育多样化与机会平等童工强迫与强制劳动客户隐私 401-1403-2404-1405-1408-1409-1418-1 关键定量绩效表关键定量绩效表关键定量绩效表关键定量绩效表员工平等及多元化员工平等及多元化关键定量绩效表报告编制说明 8384 报告编制说明本报告是华安证券股份有限公司发布的第一份环境、社会及公司治理报告，旨在向各利益相关方披露公司在环境、社会和公司治理方面所采取的行动和达到的成效。报告使用数据来源包括公司实际运行的原始数据、政府部门公开数据、年度财务数据、内部相关统计报表、第三方问卷调查、行政文件及报告和第三方评价访谈等。本报告的财务数据以人民币为单位，若与财务报告不一致之处，以财务报告为准。时间范围：2021年1月1日至2021年12月31日。发布周期：本报告为年度报告。组织范围：报告范围与公司年度合并财务报表范围一致。报告范围数据说明华安证券股份有限公司华富嘉业投资管理有限公司华富瑞兴投资管理有限公司华安期货有限责任公司安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司华安证券（香港）金融控股有限公司华安证券、公司华富嘉业华富瑞兴华安期货华安新兴华安金控企业全称企业简称本报告编制依据上海证券交易所《上市公司自律监管指引第1号?规范运作》，并参考全球报告倡议组织GRI《可持续发展报告标准》（2016）。重要性原则：本报告通过重要性分析确定需重点回应的实质性议题，并对环境、社会及公司治理方面可能对投资者及其他利益相关方产生重要影响的事项进行重点汇报。量化原则：本报告披露关键定量绩效指标，并对指标含义作出解释，说明计算依据和假定条件，以便评估及验证环境、社会及公司治理政策及管理体系的效益。平衡原则：本报告内容不偏不倚地反映客观事实，不论是正面或负面的信息和绩效，均进行披露，避免可能会不恰当地影响报告读者决策或判断的选择、遗漏或报告格式。一致性原则：本报告明确说明所披露ESG关键定量绩效指标的统计方法和统计口径，同时尽量保证不同报告期的指标及计算方法保持一致，以反映绩效水平趋势。本报告以PDF电子文件形式登载于：上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）华安证券公司网站（http://www.hazq.com）本报告由华安证券环境、社会及公司治理报告编写团队组织编制，由公司相关高管审核，经公司董事会、监事会审议批准。华安证券保证报告内容不存在任何虚假、误导性陈述。本报告为中文版，以印刷和电子两种形式发布。电子版可在公司官网：http://www.hazq.com、上海证券交易所网站： http://www.sse.com.cn 查阅。编制依据报告编制原则发布方式报告承诺获取方法
附件：公告原文

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