目 录2021年度募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告 12021年度关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 3
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天职业字[2022]3650-2号中科院成都信息技术股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的中科院成都信息技术股份有限公司（以下简称“中科信息”）《中科院成都信息技术股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、管理层的责任
中科信息管理层的责任是按照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》及相关公告格式规定编制《中科院成都信息技术股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证工作，以对鉴证对象信息不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们获取的证据是充分、适当的，为发表鉴证意见提供了基础。
三、鉴证结论
我们认为，中科信息《中科院成都信息技术股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》按照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》及相关公告格式规定编制，在所有重大方面公允反映了中科信息2021年度募集资金的存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供中科信息2021年度报告披露之目的，不得用作任何其他目的。我们同意本鉴证报告作为中科信息2021年年度报告的必备文件，随其他文件一起报送。募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天职业字[2022]3650-2号
[此页无正文]
| 中国·北京 二○二二年三月三十日 | 中国注册会计师： （项目合伙人）： | |
| 中国注册会计师： | ||
| 中国注册会计师： |
中科院成都信息技术股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》及相关公告格式规定，将本公司2021年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准中科院成都信息技术股份有限公司首次公开发行公司股票的批复》（证监许可［2017］949号）核准，公司2017年6月于深圳证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A股）25,000,000股，发行价为7.85元/股，募集资金总额为人民币196,250,000.00元，扣除中介机构费和其他发行费用人民币38,700,000.00元，实际募集资金净额为人民币157,550,000.00元。
该次募集资金到账时间为2017年7月19日，本次募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2017年7月20日出具XYZH/2017CDA10397号验资报告。
（二）本年度使用金额及年末余额
截至2021年12月31日，本公司累计使用募集资金人民币119,805,809.74元，其中：以前年度使用14,448,634.54元，本年度使用13,487,175.20元投入募集资金项目，另闲置募集资金永久补充流动资金91,870,000.00元。
截至2021年12月31日，尚未使用募集资金余额为人民币37,744,190.26元，募集资金专户余额为人民币49,149,396.01元，差异金额为人民币11,405,205.75元，系募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定并修订了《中科院成都信息技术
股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经本公司2014年度第一次［临时］股东大会审议通过；本公司2019年度第一次［临时］股东大会第一次修订。根据《管理制度》要求，本公司董事会批准开设了上海银行股份有限公司成都分行专项账户，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。本公司所有募集资金项目投资的支出，在资金使用计划或者公司预算范围内，由财务部门审核，财务负责人、总经理签批后，由会计部门执行。募集资金投资项目超过计划投入时，按不同的限额，由总经理、董事长或者上报董事会批准。募集资金投资项目由总经理负责组织实施。募集资金使用情况由公司审计部门进行日常监督。公司财务部门定期对募集资金使用情况进行检查核实，并将检查情况报告董事会，同时抄送监事会和总经理。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，2019年12月2日本公司及全资子公司成都中科信息技术有限公司（以下简称“成都中科”）与保荐机构国信证券股份有限公司、上海银行股份有限公司成都分行（以下简称“上海银行”）签订了《募集资金三方监管协议》。经公司2020年11月9日召开的第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议决议，同意将募集资金投资项目“高速机器视觉技术研发中心升级改造”的实施主体由公司变更为成都中科。根据深圳证券交易所及有关规定的要求，成都中科及保荐机构国信证券股份有限公司已于2021年2月18日与上海银行签订了《募集资金三方监管协议》并在上海银行设立了募集资金专户。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，募集资金存放专项账户的［活期］存款余额如下（单位：人民币元）：
| 账户名称 | 存放银行 | 银行账户账号 | 存款方式 | 余额 |
| 中科院成都信息技术股份有限公司 | 上海银行股份有限公司成都分行 | 03004003305 | 已销户 | |
| 中科院成都信息技术股份有限公司 | 上海银行股份有限公司成都分行 | 03004003291 | 活期 | 8,780,150.40 |
| 中科院成都信息技术股份有限公司 | 上海银行股份有限公司成都分行 | 03004003313 | 活期 | 12,642,787.46 |
| 成都中科信息技术股份有限公司 | 上海银行股份有限公司成都分行 | 03004003267 | 活期 | 13,535,287.09 |
| 成都中科信息技术股份有限公司 | 上海银行股份有限公司成都分行 | 03004363287 | 活期 | 14,191,171.06 |
| 合计 | 49,149,396.01 |
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
本公司2021年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件1募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司2021年度不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。
（三）募投项目先期投入及置换情况
本公司2021年度不存在募投项目先期投入及置换的情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司2021年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）募集资金结余的金额及形成原因
募投项目“营销服务网络建设项目”已按照预定计划于2021年6月30日结束，经过约四年的辛勤工作，已建设完成。项目累计投入576.91万元，节余1,264.28万元。该笔结余拟将用于永久补充流动资金，截至2021年12月31日，该笔资金存放于该项目的募集资金专户中。
募集资金结余形成原因：（1）公司依据整体业务发展状况，产品开发、交付能力的适度匹配以及互联网技术的发展趋势，对营销网络体系的建设和布局做了适度缩减调整，将原计划的全国性覆盖有针对性地调整为重点区域覆盖，对营销服务网点建设的规模进行缩减，对建设周期适度延长，从而也大大降低了营销募投资金的实际开销。（2）近年宏观经济增速放缓，外部市场环境发生较大变化，特别是2020年初新冠肺炎疫情的影响给行业发展带来了更大的挑战和考验，公司渠道扩展也更加审慎。因此，公司将本项目予以结项。未来，公司将根据战略发展需要，以自有资金进行渠道投入。
（六）募集资金其他使用情况
由于“高速机器视觉技术研发中心升级改造项目”实施主体由中科信息变更为成都中科，公司于2021年3月8日将原存放于上海银行募集资金账户（账号：03004003305）余额划转至成都中科新设立募集资金账户（账号：03004363287），并注销了原中科信息募集资金账户（账号：03004003305）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
本公司2021年度不存在变更募集资金投资项目情况。
2019年6月27日，公司召开第二届董事会第十九次会议，审议通过《关于变更部分募集资金用途和募投项目实施主体、调整募投项目投资额度及适当延期的议案》。公司将原募投项目“数字会议系列产品升级及产业化项目”、“高速机器视觉技术研发中心升级改造项目”和“营销服务网络建设项目”做部分变更；同时，终止“烟草智能物流应用系统升级开发及产业化项
目”。变更后，“数字会议系列产品升级及产业化项目”实施主体由公司调整为成都中科，投资额度由5,536.00万元调整为2,888.00万元，实施周期由两年调整为五年；“高速机器视觉技术研发中心升级改造项目”投资额度由3,662.00万元调整为2,000.00万元，实施周期由两年调整为五年，即延长至2022年6月30日；“营销服务网络建设项目”投资额度由2,467.00万元调整为1,680.00万元，实施周期由两年调整为四年，即延长至2021年6月30日。
2020年3月5日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议，会议审议通过了《关于使用闲置募集资金永久补充流动资金的议案》。为提高募集资金使用效率、降低财务费用支出，公司将首次公开发行股票募集资金中闲置募集资金9,187.00万元全部用于永久补充流动资金。
2020年11月9日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》，董事会、监事会同意将募集资金投资项目“高速机器视觉技术研发中心升级改造”的实施主体由公司变更为成都中科。
2021年12月29日召开第三届第二十二次董事会、第三届监事会第十七次会议审议通过《关于“营销服务网络建设”项目结项并将项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》。“营销网服务络建设”已于2021年6月30日届满，经结项评估，已实施完毕并基本达到预期状态。为了提高资金使用效率，结合公司实际经营情况，拟将该项目的节余资金及利息收入共计1,264.28万元永久补充公司流动资金。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司已按中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、存在两次以上融资且当年存在募集资金使用的情况
本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
附件：1．募集资金使用情况对照表
中科院成都信息技术股份有限公司
二○二二年三月三十日
附件1
中科院成都信息技术股份有限公司
募集资金使用情况对照表
截止日期：2021年12月31日编制单位：中科院成都信息技术股份有限公司 金额单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 15,755.00 | 本年度投入募集资金总额 | 1,348.72 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 9,187.00 | 已累计投入募集资金总额 | 11,980.58 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 58.31% | |||||||||
| 承诺投资项目和 超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（1） | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额（2） | 截至期末投资进度（%）（3）＝（2）/（1） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 1.数字会议系列产品升级及产业化项目 | 否 | 5,536.00 | 2,888.00 | 957.35 | 1,594.20 | 55.20 | 2022-6-30 | 不适用 | 否 | |
| 2.高速机器视觉技术研发中心升级改造项目 | 否 | 3,662.00 | 2,000.00 | 274.70 | 622.47 | 31.12 | 2022-6-30 | 不适用 | 否 | |
| 3.营销服务网络建设项目 | 否 | 2,467.00 | 1,680.00 | 116.67 | 576.91 | 34.34 | 已结项 | 是 | 否 | |
| 承诺投资项目和 超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（1） | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额（2） | 截至期末投资进度（%）（3）＝（2）/（1） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 4.烟草智能物流应用系统升级开发及产业化 | 否 | 4,090.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 已终止 | 不适用 | 是 | |
| 5.闲置募集资金永久补流 | 否 | 0.00 | 9,187.00 | 0.00 | 9,187.00 | 100.00 | 不适用 | 否 | ||
| 承诺投资项目小计 | 15,755.00 | 15,755.00 | 1,348.72 | 11,980.58 | 76.04 | |||||
| 合计 | 15,755.00 | 15,755.00 | 1,348.72 | 11,980.58 | 76.04 | |||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 募集资金投资项目变更情况详见本专项报告四之说明（一）。 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 | |||||||||
| 承诺投资项目和 超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（1） | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额（2） | 截至期末投资进度（%）（3）＝（2）/（1） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 用闲置募集资金永久补充流动资金情况 | 2021年12月29日召开第三届第二十二次董事会、第三届监事会第十七次会议审议通过《关于“营销服务网络建设”项目结项并将项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》。“营销网服务络建设”已于2021年6月30日届满，经结项评估，已实施完毕并基本达到预期状态。为了提高资金使用效率，结合公司实际经营情况，拟将该项目的节余资金及利息收入共计1,264.28万元永久补充公司流动资金。 | |||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | “营销服务网络建设”项目已于2021年6月30日按计划实施完毕，计划投资总额1,680.00万元，项目实际投入576.91万元，结余资金1,264.28万元，结余原因详见本专项报告三之说明（五）。 | |||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截至2021年12月31日，尚未使用的募集资金本金及利息收入共计4,914.94万元，存放于募集资金专户中。 | |||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 不适用 | |||||||||