华泰证券 HUATAI SECURITIES
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
董事 陈泳冰 公务原因 丁锋
董事 胡晓 公务原因 张伟
董事 汪涛 公务原因 张伟
三、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人张伟、主管会计工作负责人焦晓宁及会计机构负责人（会计主管人员）费雷声明：保证年度
报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案。
根据公司 2021 年度财务报表，母公司 2021 年度实现净利润人民币 8,588,552,010.70 元，根据《公司法》 证券法》 金融企业财务规则》及公司《章程》
的有关规定，分别提取 10% 的法定盈余公积金、10% 的一般风险准备金和 10% 的交易风险准备金共计人民币 2,576,565,603.21 元后，本年可供
分配的利润为人民币 6,011,986,407.49 元。考虑以前年度结余未分配利润，2021 年末累计可供投资者分配的利润为人民币 20,003,532,244.85 元。
根据中国证监会相关规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分配。2021 年 12 月末母公司可供分配利润
中公允价值变动累计数为人民币 1,911,124,925.20 元，按照规定扣除后，母公司可向投资者进行现金分配的金额为人民币 18,092,407,319.65 元。
从股东利益和公司发展等综合因素考虑，公司 2021 年度利润分配预案如下 ：
1、以公司现有总股本 9,076,650,000 股扣除存放于公司回购专用证券账户的 45,278,495 股和拟回购注销的 1,060,973 股 A 股股份，即以
9,030,310,532 股为基数，每 10 股派发现金红利人民币 4.50 元（含税），分配现金红利总额为人民币 4,063,639,739.40 元 ( 含税 )，占 2021 年
度合并口径归属于母公司股东净利润的 30.45%。
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》的有关规定，公司当年已实施的股份回购金额视同现金分红，纳入该年度现金
分红比例计算。因公司 2021 年度已实施的股份回购金额为人民币 48,959,144.00 元（不含交易费用），若按此计算，则现金红利总额合计为人民币
4,112,598,883.40 元，占 2021 年度合并口径归属于母公司股东净利润的 30.81%。
如在本预案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因股权激励授予股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，
相应调整分配总额。剩余可供投资者分配的利润将转入下一年度。
2、现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向 A 股股东（包含 GDR 存托人）和港股通投资者支付，以港币向 H 股股东（不含港股通投资者）支付。
港币实际派发金额按照公司 2021 年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。
六、前瞻性陈述的风险声明
本年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
七、本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
八、本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
九、本公司不存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性。
十、重大风险提示
宏观经济及货币政策、影响金融及证券行业的法律法规、商业及金融行业的涨跌趋势、通胀、汇率波动、长短期市场资金来源的可用性、融资成本
与利率水平及波动等整体经济及政治状况因素，均可能会对公司的业务产生影响。另一方面，与证券行业其他公司一样，市场波动、交易量等证券
市场固有风险因素也可能会对公司的业务产生影响。公司无法保证有利的政治经济及市场状况会持续。
公司经营中面临的风险主要包括 ：因国家宏观调控措施，与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等变动，从而对证券公司经营产生不利
影响的政策性风险 ；因经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的合规风险 ；
因未能遵循法律法规规定及要求，致使公司面临诉讼纠纷、赔偿、罚款，导致公司受损失的法律风险 ；因市场价格（利率、汇率、股票价格和商品
价格等）的波动而引起的公司资产发生损失的市场风险 ；因产品或债券发行人违约、交易对手（客户）违约导致公司资产受损失的信用风险 ；无法
以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的流动性风险 ；内外部原因造成公司信息系统
发生各类技术故障或数据泄露，导致信息系统在业务实现、响应速度、处理能力、数据加密等方面不能保障交易与业务管理稳定、高效、安全地进行，
从而造成损失的信息技术风险 ；因不完善或有问题的内部程序、人员、系统或外部事件所造成公司损失的操作风险 ；公司经营、管理及其他行为或
外部事件导致有关媒体对公司负面评价的声誉风险 ；公司的产品或服务被不法分子利用从事洗钱活动，进而对公司在法律、声誉、合规、经营等方
面造成不利影响的洗钱风险 ；此外，随着公司国际化战略的推进，公司业务进入到美国、英国、香港等其他国家和地区，公司面临的市场环境和监
管要求更加复杂。
004
2021 年度报告
释义
ANNUAL REPORT
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
江苏证监局 指 中国证券监督管理委员会江苏监管局
香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会
上交所 指 上海证券交易所
深交所 指 深圳证券交易所
北交所 指 北京证券交易所
香港交易所 指 香港交易及结算所有限公司
香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 关
伦交所 指 伦敦证券交易所 于
上海清算所 指 银行间市场清算所股份有限公司 我
社保基金会 指 全国社会保障基金理事会 们
江苏省国资委 指 江苏省政府国有资产监督管理委员会
国信集团 指 江苏省国信集团有限公司
交通控股 指 江苏交通控股有限公司
江苏高投 指 江苏高科技投资集团有限公司
华泰证券、本公司、公司、母公司 指 华泰证券股份有限公司
经
本集团 指 本公司及下属控股公司 营
华泰联合证券 指 华泰证券控股子公司华泰联合证券有限责任公司 分
华泰期货 指 华泰证券控股子公司华泰期货有限公司 析
华泰紫金投资 指 华泰证券全资子公司华泰紫金投资有限责任公司 与
华泰资管公司 指 华泰证券全资子公司华泰证券（上海）资产管理有限公司 战
略
华泰国际 指 华泰证券全资子公司华泰国际金融控股有限公司
华泰金控（香港） 指 华泰国际全资子公司华泰金融控股 ( 香港 ) 有限公司
华泰证券（美国） 指 华泰国际全资子公司华泰证券（美国）有限公司（Huatai Securities(USA),Inc.）
华泰创新投资 指 华泰证券全资子公司华泰创新投资有限公司
江苏股权交易中心 指 华泰证券控股子公司江苏股权交易中心有限责任公司
南方基金 指 南方基金管理股份有限公司 公
华泰柏瑞 指 华泰柏瑞基金管理有限公司 司
江苏银行 指 江苏银行股份有限公司 治
AssetMark 指 AssetMark Financial Holdings, Inc. 理
《上市规则》《香港上市规则》 指 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》
《标准守则》 指 《香港上市规则》附录十《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》
CAGR 指 复合年增长率
VAR 指 风险价值
IPO 指 首次公开发售
OTC 指 柜台交易
财
务
上证 50 指数 指 上交所挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的 50 只股票组成指数样本股 报
上交所与深交所联合以规模和流动性作为根本标准，挑选最具代表性的 300 只股票组成指 告
沪深 300 指数 指 及
数样本股
备
A股 指 公司每股面值人民币 1.00 元的内资股，于上交所上市并以人民币买卖
查
H股 指 公司每股面值人民币 1.00 元的外资股，于香港联交所上市并以港元买卖 文
GDR 指 全球存托凭证（Global Depository Receipts） 件
Turn-key Asset Management Platform，统包资产管理平台，提供投资产品及策略、资产
TAMP 指
组合管理、客户关系管理、资产托管、企业运营等服务的技术平台
AoP 指 Assets on Platform，平台资产规模
APP 指 Application，应用程序
月活数 指 月度活跃用户数
中国 指 中华人民共和国
香港 指 中国香港特别行政区
报告期 指 2021 年度
2021 年年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的；同一科目变动比例在尾数
上可能略有差异，这些差异是由于科目金额单位不同造成的。
005
华泰证券 HUATAI SECURITIES
首席执行官致辞
各位股东 ：
时代如火，淬炼真金。过去的一年，新冠疫情阴霾仍旧笼罩全球，外部环境更趋复杂严峻。与此同时，新一轮科技与产
业革命并未停下前进的脚步，注册制下的资本市场加速向成熟市场蜕变。在充满挑战与未知的时代里，全体华泰人保持
韧性，勇敢向前。既全情投入当下，探寻潮起自何处 ；更勇于超越当下，希望立于潮头拥抱新的未来。
在与数字化浪潮的一次次交互中，我们始终坚守为客户创造价值、与客户共同成长的初心。从九年前移动互联网方兴未
艾之时全力以赴打造“涨乐财富通”，引领行业零售业务历史性变革 ；再到三年前率先启动全面数字化转型，坚定不移
改造业务与管理模式。我们推动科技赋能从局部突破向整体覆盖，平台化运营能量加速释放，越来越多客户把华泰作为
首选的持续服务机构，用平台赋能客户的理想正在逐步成为现实。去年，我们的整体经营业绩创历史新高，境内境外
综合实力稳居行业头部机构行列。截至 2021 年末，本集团总资产人民币 8,066.51 亿元，归属于上市公司股东的净资
产人民币 1,484.23 亿元 ；2021 年，本集团实现营业收入人民币 379.05 亿元，归属于上市公司股东的净利润人民币
133.46 亿元。
财报数字仅代表过去，坚守与客户共进的定力，保持与市场同频的活力，在自我迭代中持续进化，才是我们在不确定时
代能够把握的最大确定性。我们深知 ：在锻造一流投资银行这条路上没有捷径 ；在创造差异化价值的追求上没有止境。
在充满变数的环境下，优势总是会被趋势替代。一旦“躺平”，今天的护城河便是明天的沼泽。作为证券行业的一份子，
华泰在数字化浪潮中的一次次自我颠覆，不仅是直击自身发展痛点，走出路径依赖，更希望以此为行业未来的发展探寻
更多的新路径、新可能。科技赋能下的财富管理与机构服务“双轮驱动”发展战略，为我们提供了行业破局的强大动力；
在更高起点上，华泰将更加坚定地以开放的理念，以平台化、生态化运营的全新模式，再一次自我迭代，再一次引领未
来变革。
以成就客户实现价值创造
在不确定性纷至沓来，市场情绪跌宕起伏之时，我们更加深刻地感知到客户对金融服务专业能力的强烈需求。无论市场
如何变幻，汇聚平台资源，锚定服务客户的原点，与客户一同爬坡过坎，是华泰为客户创造长期价值、与客户共同成长
的初心与使命。
面对 2,000 万庞大且多元化的个人客群，我们一直在思考如何让“千人千面”的专业金融服务成为可能。为此，我们
建立起“涨乐财富通”和“聊 TA”双平台服务生态，一端赋能客户，一端赋能投资顾问，搭建因时而变的全生命周期
服务。全新上线的“涨乐财富通 8.0”突破性地尝试通过多元内容的个性化推送、精细化运营，以实现更敏锐地洞察、
更敏捷地响应客户需求，让“有温度”的服务“零距离”直达。“聊 TA”则通过一系列实用工具快速提升投资顾问“战
斗力”，为更多优质客户匹配真正适合他们的优秀投资顾问。为客户创造新价值的不懈努力为我们赢得了更多优质客群
的长期信赖。
006
2021 年度报告
面对机构客群呈现出更加综合化、定制化及跨境化需求的趋势，我们对内突破组织和服务能力上的壁垒，整合投行、研究、
ANNUAL REPORT
交易、融券等全业务链资源；对外通过持续建设机构客户触达平台“行知”、全球统一的交易台以及各类机构服务展业平台，
为客户提供综合金融解决方案，不断做大做深金融机构与企业客户生态圈。经过两年多的迭代，“行知”平台在投资者、
上市公司、行业专家之间搭建起了高效互动的新桥梁，形成了行业领先的机构服务品牌；市场首个证券借贷交易平台“融
券通”去年再次升级，不仅高效连接更多上下游借券、融券机构，而且通过开放共享平台资源和信息，为更多客户提供
更高效、透明的服务，我们的融券业务市场份额去年底也超过了 20%。为满足客户全球资产配置、对冲交易等综合需求，
我们的机构业务从内地逐步拓展至香港、美国，并依靠跨境一体化联动，把握南北向客户需求的变化，衍生品业务与跨
境业务均稳居行业前列。作为服务企业客户的重要纽带，投行坚持深耕代表中国经济发展方向的重点产业，持续服务行
业龙头企业，和未来新龙头一起成长，股票、债券承销业务体量均跻身行业头部。
以数据和平台突破发展边界
关
金融行业是航行在数据海洋上的巨轮，如何认知大数据的规律，构建大数据的内在逻辑，成为决定巨轮航向的关键所在。
于
数据的贯通与重新架构、用科技赋予数据以灵魂，是行业数字化转型的痛点和难点所在。华泰坚持在推动数据治理基础 我
上用平台化、生态化方式推动数据能力进阶，用数据引擎使我们的服务更懂客户、更懂市场。 们
我们将数据中台全面升级为数智中台，将大数据能力与人工智能技术有机融合，聚合行情、产业、企业等海量数据，打
造智能推荐、智能舆情、智能交易等产品矩阵，个性化的推荐服务、投资顾问服务向个人客户全面覆盖，专业化的数据
服务、智能服务全面向机构客户延展。同时，数智平台能力也在高频交互中得到业务的持续反哺，不断积累的业务数据、
持续完善的知识图谱，成为我们深度陪伴客户的指南。 经
营
在人工智能的时代，数据沉淀在平台，平台也将在数据的基础上，不断延展、升级自身的能力，完成自我迭代的螺旋式
分
上升。我们的信用分析管理平台完成对 29 个行业智能评级报告的全覆盖，升级信用研究与量化评级、资产定价、量化 析
交易策略等模块，全面提升了全集团的信用管理能力。 智能研究平台在国内率先实现从研究框架，估值模型，到报告 与
战
的全流程在线化生产，未来将成为集团投研能力的基座。依托平台化运营，我们还将有机组合研究、定价、交易、产品 略
创设等各项能力，精准输出给个人和机构客户服务体系。
富有生命力的平台都具有横向打破业务竖井、联通数字孤岛，纵向赋能减负、协同共振，提高运行效率的特征。“开放”
是平台发展的题中应有之义。无论是对客平台，还是“融券通”、FICC 大交易台等业务平台、信用分析管理等能力中台，
乃至数字员工等保障平台，我们都坚持以开放、安全的理念与更多客户、战略伙伴共同运营新场景、打磨新技术、迭代
公
新能力。华泰希望与客户和战略伙伴，搭建起业务互动、数据互动的高能级生态圈，用业务驱动数据，以数据赋能业务。 司
以可持续发展建立更广泛影响
治
理
跨越而立之年的华泰证券，承载着各方的期许，从未像今天这样深刻地感受到可持续发展与我们每个组织、个体的成
长是如此紧密相连。我们的可持续发展之路离不开 14,000 多名员工充分释放创新活力。在华泰，近 1/3 员工是 90 后，
一批优秀的年轻人在经历市场的磨练后脱颖而出。同时，数字员工的广泛应用将让更多员工从简单重复的工作中抽身，
专注于更能发挥自身禀赋的创新型工作。在开放包容的文化氛围下，每一位有创意、有韧性、有担当的华泰人都能在不 财
同领域“闪闪发光”！ 务
报
ESG（环境、社会及公司治理）已经成为华泰全面提升发展健康度的一把新标尺。我们构建“金融 + 科技 + 绿色”的 告
及
可持续发展战略，引导资本与科技向善，并让这样的价值观渗透在每一个人的日常工作中。我们已经建立起更完备的 备
查
ESG 治理体系，将 ESG 纳入风控机制，各条业务线拉齐共识，践行责任投资原则，通过直接融资、股权投资等方式 文
支持绿色产业发展。去年底，我们捐资发起设立公益基金会，希望借此凝聚各方资金和专业优势，聚焦乡村振兴、绿色 件
发展等关键领域，为可持续发展贡献创新解决方案。凭借在相关领域的卓越表现，我们的 MSCI ESG 评级去年跃升至
A 级，为国内证券公司最高评级。
今年以来，全球格局以前所未有的方式加速重构。于华泰而言，最重要的是，心存敬畏、心怀责任，保持从 0 到 1 的持续“创
造力”，从 1 到 10 的持续“行动力”，用平台赋能为客户创造价值。变革浪潮迎面而来，时代洪流前行的方向也愈加清晰，
我们也更加坚信，正在迈出的每一步，都将成为行业的新一步！
首席执行官 周易
2022 年 3 月 30 日
007
华泰证券 HUATAI SECURITIES
公司简介
COMPANY PROFILE
一、公司信息
注册资本和净资本 单位 : 元 币种 : 人民币
公司的中文名称
本报告期末 上年度末
华泰证券股份有限公司
公司的中文简称
华泰证券 注册资本 9,076,650,000.00 9,076,650,000.00
公司的外文名称
HUATAI SECURITIES CO.,LTD.
公司的外文名称缩写 净资本 82,314,070,326.70 67,909,921,047.21
HTSC
公司的各单项业务资格情况
根据江苏省市场监督管理局核发的营业执照，公司经营范围包括 ：证券
公司的法定代表人
张伟 经纪业务，证券自营，证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融
资工具、金融债（含政策性金融债）），证券投资咨询，为期货公司提供
公司首席执行官、执行委员会主任
中间介绍业务，融资融券业务，代销金融产品业务，证券投资基金代销，
周易
证券投资基金托管，黄金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业
公司的授权代表
务，股票期权做市业务，中国证监会批准的其他业务。（依法须经批准的
周易、张辉
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
本公司主要业务资格请参阅本报告“附录一 ：主要业务资格”。
008
2021 年度报告
二、联系人和联系方式
ANNUAL REPORT
董事会秘书
姓名 张辉
联系地址 中国江苏省南京市江东中路 228 号 1 号楼 11 楼
电话 025-83387272、83387780、83389157
传真 025-83387784
电子信箱 zhanghui@htsc.com
关
于
我
联席公司秘书 联席公司秘书 们
姓名 张辉 邝燕萍
联系地址 中国江苏省南京市江东中路 228 号 1 号楼 11 楼 中国香港湾仔皇后大道东 248 号大新金融中心 40 楼
经
营
分
析
与
三、基本情况简介
战
略
公司注册地址 中国江苏省南京市江东中路 228 号
2015 年 7 月，本公司办理了工商登记变更手续，注册地址由“中国 公
公司注册地址的历史变更情况 江苏省南京市中山东路 90 号”变更为“中国江苏省南京市江东中路 司
228 号” 治
理
公司办公地址 中国江苏省南京市江东中路 228 号
公司注册地址的邮政编码 210019
香港主要营业地址 中国香港皇后大道中 99 号中环中心 42 楼 4201 室
财
务
公司网址 http://www.htsc.com.cn 报
告
及
电子信箱 boardoffice@htsc.com 备
查
公司总机 025-83389999 文
件
客服热线 95597 或 4008895597
公司传真 025-83387784
营业执照统一社会信用代码 91320000704041011J
指数纳入情况简要 上证 50 指数、沪深 300 指数、MSCI 中国股指数
009
华泰证券 HUATAI SECURITIES
四、信息披露及备置地点
中 国 证 券 报（https://www.cs.com.cn）、 上 海 证 券 报（https://
公司披露年度报告的媒体名称及网址 www.cnstock.com）、证券时报（http://www.stcn.com）、证券日
报（http://www.zqrb.cn）
上 交 所（http://www.sse.com.cn）、 香 港 联 交 所（http://www.
公司披露年度报告的证券交易所网站 hkexnews.hk）、 伦 交 所（https://www.londonstockexchange.
com）
公司年度报告备置地点（A 股） 中国江苏省南京市江东中路 228 号 ；上交所
中国江苏省南京市江东中路 228 号 ；中国香港皇后大道中 99 号中环
公司年度报告备置地点（H 股）
中心 42 楼 4201 室
五、公司股票 / 存托凭证简况
股票 / 存托凭证种类 上市交易所 证券简称 证券代码
A股 上交所 华泰证券 601688
H股 香港联交所 HTSC 6886
GDR 伦交所 Huatai Securities Co., Ltd.
HTSC
本公司未变更证券简称。
六、公司其他情况
（一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况
公司前身为江苏省证券公司，于 1990 年 12 月经中国人民银行总行批准设立，1991 年 4 月 9 日领取企业法人营业执照，
1991 年 5 月 26 日正式开业。1994 年，经江苏省体改委批准，公司改制为定向募集股份公司。1997 年 6 月，公司更名为“江
苏证券有限责任公司”。1999 年 3 月，公司更名为“华泰证券有限责任公司”。2007 年 11 月 29 日经中国证监会批准，
公司整体变更为“华泰证券股份有限公司”。2007 年 12 月 7 日，公司办理了工商登记变更手续。2009 年 7 月，公司
吸收合并信泰证券有限责任公司。2010 年 2 月，公司成功在上交所挂牌上市。2015 年 6 月，公司在香港联交所主板
挂牌上市。2019 年 6 月，公司发行的 GDR 在伦交所主板市场上市交易。
公司主要股本增加事件 ：
1991 年 4 月 9 日成立时，公司注册资本为人民币 1,000 万元。
1994 年 6 月，公司注册资本增至人民币 20,200 万元。
1997 年 6 月，公司注册资本增至人民币 40,400 万元。
1998 年 5 月，公司注册资本增至人民币 82,800 万元。
1999 年 12 月，公司注册资本增至人民币 85,032 万元。
2001 年 4 月，公司注册资本增至人民币 220,000 万元。
2007 年 11 月，公司注册资本增至人民币 450,000 万元。
010
2021 年度报告
2009 年 7 月 30 日，公司注册资本增至人民币 481,543.8725 万元。
ANNUAL REPORT
2010 年 2 月，公司在上交所首次公开发行人民币普通股 (A 股 )78,456.1275 万股，发行后公司注册资本为人民币
560,000 万元。
2015 年 6 月，公司在香港联交所主板挂牌并开始上市交易，在超额配售权行使后，公司共发行 H 股 156,276.88 万
股，公司总股本变动为 716,276.88 万股。因 H 股的发行上市，相关国有股东按本次发行 H 股股份数量的 10%，将其
合计持有的本公司 15,627.688 万股国有股（A 股）划转给社保基金会以 H 股形式持有，公司股本结构变动为 ：A 股
544,372.312 万股，占总股数的 76% ；H 股 171,904.568 万股，占总股数的 24%。
2018 年 8 月，公司采取“向特定投资者非公开发行”的方式，完成非公开发行人民币普通股（A 股）108,873.12 万股，
发行后公司注册资本为人民币 825,150 万元。公司股本结构变动为 ：A 股 653,245.432 万股，占总股数的 79% ；H
股 171,904.568 万股，占总股数的 21%。
关
2019 年 6 月， 公 司 发 行 的 GDR 在 伦 交 所 主 板 市 场 上 市 交 易， 在 超 额 配 售 权 行 使 后， 公 司 共 发 行 82,515,000 份 于
我
GDR，代表的基础证券为 825,150,000 股 A 股股票。发行后，公司注册资本为人民币 907,665 万元，公司股本结构
们
变动为 ：A 股 735,760.432 万股，占总股数的 81% ；H 股 171,904.568 万股，占总股数的 19%。
（二）公司组织机构情况
经
营
分
合规与风险管理委员会 析
监事会办公室 监事会 股东大会
与
审计委员会 战
略
董事会办公室 董事会 发展战略委员会
提名委员会
经营管理层 薪酬与考核委员会
公
数 司
网 财 金 资 债 销 融 证 金 固 信 资 风 合 人 计 战 党 综
运 字 治
分 络 富 融 研 产 务 售 资 券 融 定 息 金 险 规 稽 力 划 办 略 群 合
营 化 理
公 金 管 产 究 托 融 交 融 投 创 收 技 运 管 法 查 资 财 公 发 工 事
中 运
司 融 理 品 所 管 资 易 券 资 新 益 术 营 理 律 部 源 务 室 展 作 务
心 营
部 部 部 部 部 部 部 部 部 部 部 部 部 部 部 部 部 部 部
部
财
全资子公司 控股子公司 参股公司 务
报
告
及
华 备
泰 江 查
证 华 华 华 苏 南 华 文
券 泰 泰 华 泰 股 方 泰 江 件
（ 国 紫 泰 联 华 权 基 柏 苏 证
上 际 金 创 合 泰 交 金 瑞 银 通
海 金 投 新 证 期 易 管 基 行 股
营
） 融 资 投 券 货 中 理 金 股 份
业
资 控 有 资 有 有 心 股 管 份 有
部
产 股 限 有 限 限 有 份 理 有 限
管 有 责 限 责 公 限 有 有 限 公
理 限 任 公 任 司 责 限 限 公 司
有 公 公 司 公 任 公 公 司
限 司 司 司 公 司 司
公 司
司
011
华泰证券 HUATAI SECURITIES
（三）公司境内外一级子公司情况
单位：万元 币种：人民币
子公司名称 地址 设立时间 注册资本 负责人 联系电话
华 泰 证 券（ 上 海 ） 中 国（ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 基 021-
2014/10/16 260,000.00 崔春
资产管理有限公司 隆路 6 号 1222 室 28972188
华 泰 国 际 金 融 控 股 中国香港皇后大道中 99 号中环中 10,200,000,002.00 852-
2017/4/5 王磊
有限公司 心 62 楼 港元 36586000
华泰紫金投资有限 025-
中国江苏省南京市汉中路 180 号 2008/8/12 600,000.00 曹群
责任公司 83389999
华 泰 创 新 投 资 有 限 中国北京市西城区丰盛胡同 28 号 010-
2013/11/21 350,000.00 孙颖
公司 楼 7 层 701-8 至 701-11 58034345
中国深圳市前海深港合作区南山
华泰联合证券有限 010-
街道桂湾五路 128 号前海深港基 1997/9/5 99,748.00 江禹
责任公司 56839300
金小镇 B7 栋 401
中 国 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 761 020-
华泰期货有限公司 1995/7/10 160,900.00 胡智
号丽丰大厦 20 层 83901155
江 苏 股 权 交 易 中 心 中国江苏省南京市建邺区江东中 025-
2013/7/4 20,000.00 孙含林
有限责任公司 路 377 号金融城 10 号楼 3 层 89620288
（四）公司证券营业部及其他分支机构的数量和分布情况
截至报告期末，公司拥有证券分公司 28 家，证券营业部 245 家。分公司及证券营业部的数量及分布情况请参阅本报告
“附录二 ：分公司及证券营业部列表”。
省市及地区 营业部数量 省市及地区 营业部数量 省市及地区 营业部数量
安徽省 5 北京市 6 内蒙古自治区 3
河北省 1 福建省 4 广东省 23
广西壮族自治区 2 海南省 2 山西省 1
河南省 3 黑龙江省 5 吉林省 3
湖北省 29 湖南省 3 江西省 3
江苏省 95 辽宁省 7 山东省 7
上海市 16 四川省 7 贵州省 1
重庆市 1 天津市 4 甘肃省 1
陕西省 2 青海省 1 新疆维吾尔自治区 1
宁夏回族自治区 1 浙江省 8 - -
012
2021 年度报告
七、其他相关资料
ANNUAL REPORT
（一）会计师事务所
名称 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所
办公地址 中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 楼
（境内）
签字会计师姓名 程海良、钱茹雯
名称 毕马威会计师事务所
公司聘请的会计师事务所
办公地址 中国香港中环遮打道 10 号太子大厦 8 楼
（香港）
关
签字会计师姓名 李乐文
于
名称 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 我
公司聘请的会计师事务所 们
办公地址 中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 楼
（英国）
签字会计师姓名 程海良
（二）法律顾问 经
营
分
公司聘请的法律顾问 名称 北京市金杜律师事务所 析
（境内） 与
办公地址 中国北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心办公楼东楼 18 层 战
略
公司聘请的法律顾问 名称 高伟绅律师行
（境外） 办公地址 中国香港中环康乐广场 1 号怡和大厦 27 楼
（三）股份登记处 公
司
名称 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 治
A 股股份登记处 理
办公地址 中国上海市浦东新区杨高南路 188 号
名称 香港中央证券登记有限公司
H 股股份登记处
办公地址 中国香港湾仔皇后大道东 183 号合和中心 17 楼 1712-1716 号铺
财
务
报
告
及
备
查
文
件
013
华泰证券 HUATAI SECURITIES
业绩概览
SUMMARY OF THE RESULTS
一、近三年主要会计数据和财务指标
（一）主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年
主要会计数据 2021 年 2020 年 同期增减 (%) 2019 年
营业收入 37,905,443,652.44 31,444,546,120.28 20.55 24,863,012,026.33
归属于母公司股东
13,346,106,674.68 10,822,496,891.00 23.32 9,001,644,018.52
的净利润
归属于母公司股东
的扣除非经常性损 13,191,627,763.23 10,619,159,685.78 24.22 8,834,036,981.59
益的净利润
经营活动产生的现
-44,642,417,631.59 26,062,796,702.78 不适用 20,440,490,712.79
金流量净额
其他综合收益的税
-626,084,192.36 -539,317,508.45 不适用 634,281,123.92
后净额
本期末比上年同
2021 年末 2020 年末 期末增减 (%) 2019 年末
资产总额 806,650,832,690.84 716,751,234,978.88 12.54 562,180,638,301.99
负债总额 654,615,048,739.17 584,439,201,008.08 12.01 436,525,930,129.65
归属于上市公司股
148,422,809,917.17 129,071,499,419.26 14.99 122,537,479,427.71
东的净资产
股东权益总额 152,035,783,951.67 132,312,033,970.80 14.91 125,654,708,172.34
014
2021 年度报告
（二）主要财务指标
ANNUAL REPORT
主要财务指标 2021 年 2020 年 本期比上年同期增减 (%) 2019 年
基本每股收益（元／股） 1.47 1.20 22.50 1.04
稀释每股收益（元／股） 1.46 1.19 22.69 1.03
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 1.46 1.18 23.73 1.02
加权平均净资产收益率（%） 9.84 8.61 增加 1.23 个百分点 7.94
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 9.73 8.45 增加 1.28 个百分点 7.80
（三）母公司的净资本及风险控制指标 关
单位：元 币种：人民币
于
项目 本报告期末 上年度末 我
们
净资本 82,314,070,326.70 67,909,921,047.21
净资产 126,702,081,824.87 111,971,511,426.66
风险覆盖率（%） 246.45 236.68
净资本 / 净资产（%） 64.97 60.65
经
净资本 / 负债（%） 21.42 21.86 营
分
净资产 / 负债（%） 32.97 36.04
析
自营权益类证券及其衍生品 / 净资本（%） 49.80 49.91 与
战
自营非权益类证券及其衍生品 / 净资本（%） 291.29 296.70 略
核心净资本 58,314,070,326.70 62,909,921,047.21
附属净资本 24,000,000,000.00 5,000,000,000.00
各项风险资本准备之和 33,399,876,683.34 28,693,100,276.16
表内外资产总额 422,846,924,915.98 333,759,265,959.88 公
司
资本杠杆率（%） 15.99 21.08
治
流动性覆盖率（%） 169.68 230.31 理
净稳定资金率（%） 126.98 130.22
( 四 ) 主要业绩指标 财
务
归属于母公司股东的权益 单位：亿元 币种：人民币 归属于母公司股东的净利润 单位：亿元 币种：人民币 报
1,484.23
告
1,500 150 及
133.46 备
1,290.71
1,225.37 查
1,200 120 文
106.97 108.22
1,033.94
件
92.77 90.02
873.36
900 807.85 843.57 90
62.71
600 60 50.33
300 30
0 0
2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021
来源：公司定期报告 来源：公司定期报告
015
华泰证券 HUATAI SECURITIES
财富管理业务 机构服务业务 投资管理业务 国际业务
股票基金交易量 股权承销金额 资产管理总规模 AssetMark AoP
人民币 人民币 人民币
42.29 万亿元 1,762.47 亿元 5,185.73 亿元 934.88 亿美元
1 市场排名
4 市场排名
涨乐财富通月活数 债券承销金额 私募子公司私募基金月均规模 AssetMark 市场占有率
人民币 人民币
1,101.81 万 9,311.03 亿元 419.82 亿元 11.1 %
1 市场排名
3 市场排名
3 市场排名
3 市场排名
融资融券业务余额 并购重组家数 企业资产证券化发行数量 说明：股票基金交易量引自沪深交易所会
员统计数据、业务排名引自公司内部统计，
人民币 （经中国证监会核准及注册）
1,376.99 亿元 9 单 137 单
涨乐财富通月活数与排名引自易观智库
在 2021 年 12 月的统计数据，融资融券
业务余额引自公司监管报表、业务排名引
自公司内部统计，非货币市场基金保有规
模与排名引自中国证券投资基金业协会截
2 3 3
至 2021 年四季度的统计；股权承销金额
与排名、债券承销金额与排名引自 Wind
资讯，并购重组家数及金额与排名引自根
市场排名 市场排名 市场排名 据公开资料整理的经中国证监会核准及注
册的并购重组交易数据；资产管理总规模
非货币市场基金保有规模 并购重组金额 企业资产证券化发行规模 引自华泰资管公司监管报表，私募子公司
人民币 （经中国证监会核准及注册）人民币 人民币 私募基金月均规模与排名引自中国证券
投资基金业协会截至 2021 年四季度的统
932 亿元 648.93 亿元 1,671.12 亿元
计，企业资产证券化发行数量及规模与排
名引自 Wind 资讯；AssetMark AoP 引
自公司内部截至 2021 年第四季度末的统
计，AssetMark 市场占有率与排名引自
2 3 3
Cerulli Associates 与相关公开信息截至
2021 年第三季度末的 TAMP 行业分析；
无特殊说明的则为截至报告期末数据和报
市场排名 市场排名 市场排名
告期内数据。
二、境内外会计准则下会计数据差异
本集团按照中国企业会计准则编制的合并财务报表及按照国际财务报告准则编制的合并财务报表中列示的 2021 年度及
2020 年度的归属于上市公司股东的净利润、2021 年 12 月 31 日及 2020 年 12 月 31 日的归属于上市公司股东的净资
产无差异。
三、2021 年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入 8,788,102,984.35 9,444,667,045.31 8,674,108,328.51 10,998,565,294.27
归属于上市公司股
3,309,029,023.41 4,461,279,401.64 3,278,277,552.17 2,297,520,697.46
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 3,278,017,188.98 4,441,849,259.29 3,154,921,321.14 2,316,839,993.82
损益后的净利润
经营活动产生的现
2,855,625,401.47 -18,699,905,958.94 25,266,990,988.98 -54,065,128,063.10
金流量净额
016
2021 年度报告
四、非经常性损益项目和金额
ANNUAL REPORT
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2021 年金额 2020 年金额 2019 年金额
非流动资产处置损益 296,205.91 1,454,711.16 446,958.44
计入当期损益的政府补助，但与公司正常
经营业务密切相关，符合国家政策规定、
270,709,227.23 273,422,987.61 247,437,175.81
按照一定标准定额或定量持续享受的政府
补助除外
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单 - 60,073,140.65 -
关
位可辨认净资产公允价值产生的收益
于
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -66,258,262.11 -56,521,867.81 -21,969,829.14 我
们
所得税影响额 -52,181,149.03 -71,490,021.99 -56,685,709.22
少数股东权益影响额（税后） 1,912,889.45 -3,601,744.40 -1,621,558.96
合计 154,478,911.45 203,337,205.22 167,607,036.93
经
营
分
五、采用公允价值计量的项目
析
与
单位：元 币种：人民币 战
略
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额
交易性金融资产 292,695,306,675.55 356,082,460,293.03 63,387,153,617.48 19,593,531,310.91
交易性金融负债 15,381,530,029.60 31,122,917,964.48 15,741,387,934.88 -336,601,879.75
其他债权投资 5,267,955,106.65 9,314,699,433.80 4,046,744,327.15 168,928,680.19 公
司
其他权益工具投资 10,678,417,333.15 163,138,252.49 -10,515,279,080.66 618,870,144.41 治
理
衍生金融工具 -6,103,472,812.43 4,604,582,468.86 10,708,055,281.29 -8,550,139,976.86
合计 317,919,736,332.52 401,287,798,412.66 83,368,062,080.14 11,494,588,278.90
六、其他
财
务
报
告
按《证券公司年度报告内容与格式准则（2013 年修订）》要求计算的主要财务数据与财务指标请参阅本报告“经营层讨 及
备
论与分析”。 查
文
件
017
020
华泰证券 HUATAI SECURITIES
公司业务概要
SUMMARY OF THE
COMPANY'S BUSINESS
一、报告期内公司所处行业情况
本集团所属行业是证券行业。证券行业的营业收入和利润水平对证券市场变化趋势的依赖程度较高，具有较强的周期性
与波动性特点。本集团的证券业务也依赖并受益于我国的经济增长及我国资本市场的发展及表现，受经济环境、监管环境、
投资者情绪以及国际市场等多方面因素影响。本集团始终保持较强的综合竞争力，资本规模、盈利水平、业务实力和风
险管理能力位居行业前列，本集团主要业务报告期内所处的行业地位情况请参阅本报告“经营层讨论与分析”“经营情
况的讨论与分析”。
近年来，在数字化转型浪潮下，我国资本市场的改革快进与开放加速正在全方位、深层次影响着资本市场的发展生态以
及证券行业的竞争格局。随着新《证券法》的颁布实施、深交所主板与中小板的合并、北交所的开市运行、退市新规的
落地实施以及未来注册制改革的全面实行与资本市场制度型双向开放的稳步推进等，更加成熟、更加定型的资本市场基
础制度体系将加快构建，资本市场的吸引力和国际竞争力将不断跃升。证券行业迎来市场发行交易活跃度提升、业务扩
容与升级、客户财富管理与机构服务需求日益旺盛等多重战略性发展机遇，真正具备现代投资银行核心能力的证券公司
将赢得未来发展转型的主动权。与此同时，日益复杂的内外部市场环境以及以全面注册制为核心牵引的资本市场改革开
放的加速深化，对证券公司核心专业能力与风险防控水平也提出了更高要求。
二、报告期内公司从事的业务情况
本集团是一家国内领先的科技驱动型证券集团，拥有高度协同的业务模式、先进的数字化平台以及广泛且紧密的客户资
源。本集团从事的主要业务包括财富管理业务、机构服务业务、投资管理业务和国际业务。本集团搭建了客户导向的组
织架构及机制，通过线上线下有机结合的方式，为个人和机构客户提供全方位的证券及金融服务，并致力于成为兼具本
土优势和全球影响力的一流投资银行。
024
2021 年度报告
战略愿景 | 致力于成为兼具本土优势和全球影响力的一流投资银行
ANNUAL REPORT
境外联动
财富管理 机构服务
打造服务和平台的持续领先优势 内 为客户提供全生命周期一流综合金融服务
境
一体
协作
线下
国际业务 投资管理
链
线
上
务
帮助客户把握资产全球配置先机 全业 塑造卓越的资产管理品牌
关
于
我
们
金融科技赋能
依托移动 APP 与 PC 端专业平台、分公司与证券期货营业部、华泰国际及其下属境外子公司，以线上线下和境内
境外联动模式，向各类客户提供多元化财富管理服务，包括证券期货期权经纪、金融产品销售、基金投资顾问、资
本中介等业务。证券期货期权经纪业务方面，主要代理客户买卖股票、基金、债券、期货及期权等，提供交易服务。 经
财富管 金融产品销售业务方面，主要向客户提供各种金融产品销售服务和资产配置服务，相关金融产品由本集团及其他金 营
分
理业务 融机构管理。基金投资顾问业务方面，主要是接受客户委托，在客户授权的范围内，按照协议约定为客户做出投资
析
基金的具体品种、数量和买卖时机的选择，并代替客户进行基金产品申购、赎回、转换等交易申请。资本中介业务 与
方面，向客户提供融资融券、股票质押式回购等多样化融资服务。财富管理业务主要业绩驱动因素包括手续费及佣 战
金收入、利息收入等。 略
以机构销售为纽带，整合投资银行、机构投资者服务和投资交易业务资源，为各类企业及金融机构客户提供全
方位的综合金融服务，主要包括投资银行业务、主经纪商业务、研究与机构销售业务和投资交易业务。
（1）投资银行业务主要包括股权承销、债券承销、财务顾问和场外业务等。股权承销业务方面，为客户提供首
次公开发行及股权再融资服务。债券承销业务方面，为客户提供各类债券融资服务。财务顾问业务方面，从产
公
业布局和策略角度为客户提供以并购为主的财务顾问服务。场外业务方面，为客户提供新三板挂牌及后续融资
司
服务，以及江苏股权交易中心从事的相关场外业务。投资银行业务主要业绩驱动因素包括承销及保荐费、顾问
治
费等。
理
（2）主经纪商业务主要包括为私募基金、公募基金等各类资管机构提供资产托管和基金服务，包括结算、清算、
报告和估值等。此外，亦向主经纪商客户提供融资融券、金融产品销售和其他增值服务。主经纪商业务主要业
机构服 绩驱动因素包括基金托管费及服务业务费。
务业务 （3）研究与机构销售业务主要包括研究业务和机构销售业务。研究业务方面，为客户提供各种专业化研究咨询
服务。机构销售业务方面，向客户推广和销售证券产品及服务。研究与机构销售业务主要业绩驱动因素包括各
类研究和金融产品的服务收入等。 财
（4）投资交易业务主要包括权益交易、FICC 交易及场外衍生品交易。本集团以自有资金开展权益类、FICC 务
报
类及其他金融工具交易，通过各类交易策略和交易技术降低投资风险并提高回报。同时，为满足客户投融资与 告
风险管理需求，亦从事做市业务和场外衍生品业务。权益交易方面，开展股票、ETF 和衍生工具的投资与交易， 及
备
并从事金融产品做市服务等。FICC 交易方面，开展银行间及交易所债券市场各类 FICC 和衍生工具的投资与
查
交易，并从事银行间债券市场、债券通做市服务等。场外衍生品交易方面，为客户创设及交易 OTC 金融产品， 文
主要包括权益类收益互换、场外期权和收益凭证等。投资交易业务主要业绩驱动因素包括权益、FICC 产品和 件
衍生产品等各类投资收益等。
接受客户资金委托，依托专业化的投资研究平台和庞大的客户基础，创设和提供各类金融产品并管理客户资产，
有效满足客户投融资需求，主要包括 ：证券公司资产管理、私募股权基金管理及基金公司资产管理业务等。证
券公司资产管理业务方面，通过全资子公司华泰资管公司参与经营证券公司资产管理业务，包括集合资产管理
投资管 业务、单一资产管理业务、专项资产管理业务和公募基金管理业务（与本集团旗下基金公司公募基金管理业务
理业务 差异化经营）。私募股权基金管理业务方面，通过全资子公司华泰紫金投资开展私募股权基金业务，包括私募
股权基金的投资与管理。基金公司资产管理业务方面，本集团持有两家公募基金管理公司（南方基金和华泰柏
瑞）的非控股权益，通过其参与经营基金公司资产管理业务。资产管理业务主要业绩驱动因素包括管理费、业
绩表现费及投资收益等。
025
华泰证券 HUATAI SECURITIES
本集团通过全资子公司华泰国际及其持有的华泰金控（香港）、AssetMark、华泰证券（美国）等经营国际业务，
业务范围覆盖香港和美国等国家和地区。
本集团香港业务主要由华泰国际全资子公司华泰金控（香港）经营，主要包括股权业务平台、固收业务平台、
个人金融平台、基金平台和旗舰投行业务。股权业务平台方面，开展跨境股票衍生品交易、设计以及销售业务，
为客户提供各类权益类资本中介服务 ；为全球机构客户提供境内外一体化、覆盖各行业的综合金融服务。固收
业务平台方面，开展各类 FICC 和衍生工具的投资与交易，并为各类机构客户提供销售、交易和做市服务等
FICC 全产品品类的解决方案。个人金融平台方面，为客户提供涉及全球不同资产类别的客户经纪、孖展和财
富管理服务，满足客户多层次全方位理财需求。基金平台方面，所管理的大湾区基金为客户提供杠杆收购、战
略并购、上市前融资、业务扩张等定制化解决方案 ；中概股回归基金关注具有行业成长潜力的中后期投资、跨
境并购、分拆和私有化投资机会。旗舰投行业务方面，打造全能跨境投行平台体系，向中国及国际客户提供股
国际 权及债券承销保荐服务、财务顾问服务。2019 年 9 月，华泰金控（香港）获得了伦交所会员资格，并完成上
交所沪伦通全球存托凭证英国跨境转换机构备案，能够为客户提供 GDR 发行与交易的全流程服务。2020 年
业务
12 月，华泰金控（香港）成为首家取得伦交所做市商资格的亚洲金融机构。2021 年 12 月，华泰金控（香港）
正式成为伦交所集团旗下绿宝石交易平台（Turquoise）会员。
本集团于 2016 年完成收购 AssetMark。AssetMark 是美国领先的统包资产管理平台，作为第三方金融服务
机构，为投资顾问提供投资策略及资产组合管理、客户关系管理、资产托管等一系列服务和先进便捷的技术平台。
2019 年 7 月，AssetMark 在美国纽约证券交易所完成挂牌上市。2021 年 7 月，AssetMark 完成对 Voyant
收购，进一步优化技术平台及运营环境，保持在统包资产管理平台领域的领先地位。
2018 年 9 月，华泰国际于美国特拉华州注册设立了境外全资下属公司华泰证券（美国），推动国际业务发展。
2019 年 6 月，华泰证券（美国）经美国金融业监管局核准，获得美国经纪交易商牌照 ；2020 年，获取美国
自营交易牌照。
国际业务主要业绩驱动因素包括经纪佣金、承销保荐费、顾问费、利息收入及资产管理费等。
三、奖项与荣誉
（一）集团主要奖项与荣誉
中国上市公司协会举办的“2021 年度上市公司董办最佳实践案例”评选 ：
公司荣获“2021 年度上市公司董办最佳实践案例”奖项
《财经》杂志举办的“长青奖”评选 ：
公司荣获“2021 年长青奖—可持续发展绿色奖”
新浪财经举办的“2021 年度中国 ESG 金责奖”评选 ：
公司荣获“责任投资最佳证券公司奖”
（二）业务分部主要奖项与荣誉
财富管理业务
上海证券交易所 ： 易观智库统计数据 ：
公司荣获“2020 年度十佳期权经纪商” “涨乐财富通”2021 年年末月活数量保持业内第一
《中国经营报》举办的“2021 卓越竞争力金融机构”评选： 新浪财经举办的“第六届券商 APP 风云榜”评选 ：
公司荣获“卓越竞争力财富管理证券公司” “涨乐财富通”荣获“年度十佳 APP”、“最佳财富管
理 平 台 APP”、“ 最 佳 智 能 服 务 APP”、“ 最 受 用 户 喜 爱
易观 A10 数字峰会 ：
APP”
“涨乐财富通”荣获“2021 年度卓越数字应用”
专业财经资讯平台《经济通》举办的“2020 年金融科技大
《 财 资 》 杂 志 举 办 的“2020—2021 年 度 金 融 科 技 奖 ” 奖”评选 ：
评选 ：
“涨乐全球通”荣获“交易系统—杰出全方位股票交易
“涨乐全球通”荣获“香港地区最佳手机券商 APP” 流动应用程式”
026
2021 年度报告
机构服务业务
ANNUAL REPORT
上海证券交易所 ：
华泰联合证券荣获“2020 年度公司债券优秀承销 深圳证券交易所 ：
商”、 2020 年度公司债券创新产品优秀承销商”、 2020 华泰联合证券荣获“2020 年度优秀债券存续期管理机
年度优秀受托管理人”等奖项 构”等奖项
《证券时报》举办的“2021 年中国证券业投资银行君鼎 《新财富》举办的“第十四届最佳投行”评选 ：
奖”评选 ： 华泰联合证券荣获“本土最佳投行”、“最佳股权承销投
华泰联合证券荣获“中国证券业全能投行君鼎奖”、 行”、“最佳债权承销投行”、“最佳 IPO 投行”、“最佳再融
“中国证券业独立财务顾问君鼎奖”、“中国证券业科创 资投行”、“最佳并购投行”、“海外市场能力最佳投行”、“最
板投行君鼎奖”等奖项 具创新能力投行”等奖项
《证券时报》举办的“第二届最受上市公司尊敬的投行” 2021 年度“机构投资者财新资本市场分析师成就奖”评选：
评选 ： 公司荣获“最佳分析师团队（大陆）第三名”、“最佳分 关
华泰联合证券荣获“最受上市公司尊敬的十佳投行”、 析师团队（海外）第七名”、 最佳销售团队（大陆）第二名”、 于
“最受上市公司尊敬的 IPO 投行”、“最受上市公司尊敬 “最佳销售团队（海外）第八名”等奖项 我
的并购投行”、“最受上市公司尊敬的债券投行”等奖项 《金融时报》： 们
《每日经济新闻》： 公司荣获“年度最佳资产托管证券公司”
公司荣获“年度最具影响力托管券商”
投资管理业务
经
投资中国举办的“投中 2020 年度榜”评选 ：
营
华 泰 紫 金 投 资 荣 获“ 中 国 最 佳 券 商 私 募 基 金 子 公 司 分
上海证券交易所 ： 析
TOP10”、“中国最佳中资私募股权投资机构 TOP20”、“中
华泰资管公司荣获“2020 年度资产证券化业务优 国最佳私募股权投资机构 TOP50”、“最佳生物医药领域投 与
秀管理人”、“2020 年度资产证券化创新业务优秀管理 战
资机构 TOP20”等奖项
略
人”、“2020 年度疫情防控专项奖” 上海证券交易所 ：
深圳证券交易所 ： 华泰柏瑞荣获“十佳 ETF 管理人”
华泰资管公司荣获“2020 年度优秀固定收益业务 《中国证券报》：
创新机构”
华泰紫金投资荣获“金牛券商股权投资优胜机构”
《中国证券报》举办的“2021 中国证券业金牛奖”评选：
南方基金荣获“2020 年度被动投资金牛基金公司奖” 公
华泰资管公司荣获“2021 金牛券商集合资产管理人” 司
华泰柏瑞荣获“被动投资金牛基金公司”
《中国基金报》举办的“2021 中国券商资管英华奖”评选： 治
《上海证券报》： 理
华泰资管公司荣获“中国最佳固收类券商资管奖”、
南方基金荣获“2020 年度金基金债券投资回报基金
“中国最佳 ABS 券商资管奖”、“中国最佳券商资管创新
管理公司奖”
产品奖”
华泰柏瑞荣获“2020 年度金基金被动投资基金管理
东方财富网举办的“2020 东方财富风云榜”评选 ：
公司奖”
华泰期货荣获“最佳期货资管”
《21 世纪经济报道》： 财
南方基金荣获“金帆奖—2021 年度卓越基金管理公司” 务
报
告
国际业务 及
备
国 际 知 名 私 募 债 行 业 杂 志《PDI(Private Debt 查
香港大公文汇传媒集团举办的“中国证券金紫荆奖”评选 ：
Investor)》举办的“年度奖项”评选 ： 文
华泰国际荣获“最佳中资券商” 件
华泰国际荣获“2020 年度亚太区最佳项目”、 2020
华泰金控（香港）实收资本达到 102 亿港币，资本规
年度亚太区最佳地产私募债权投资基金管理人”
模位居香港行业前列
《彭博商业周刊 / 中文版》举办的“2021 金融机构大奖”
香港交易所举办的“2020 年度沪深港通奖项”评选 ：
评选 ：
华泰金控（香港）荣获“2020 沪深港通交投跃升经纪
华泰国际荣获“证券公司杰出大奖”、“风险管理杰
商大奖”
出大奖”、“数码创新卓越大奖”、“首次公开招股项目卓
越大奖”、“企业融资卓越大奖（中国大湾区）” Cerulli Associates 及其他公开信息 :
《中国融资》举办的“2021 年中国融资大奖”评选 ： 截至 2021 年第三季度末，AssetMark 在美国 TAMP
行业中的市场占有率为 11.1%，排名第三
华泰国际荣获“资本市场明星投行”
027
华泰证券 HUATAI SECURITIES
四、报告期内核心竞争力分析
本集团多年来一直保持信息技术的高水位资源投入，围绕“成就客户、创新业务、优化运营、
赋能员工”的总体目标，全面推进数字化转型，致力于用数字化思维和平台彻底改造业务及
管理模式，着力构建领先的自主掌控的信息技术研发体系，通过全方位科技赋能，实现科技
与业务共创，打造数字化牵引下的商业模式创新与平台化支撑下的全业务链优势。同时，以
股权投资为纽带，聚集优秀科技创新公司，加快构建金融科技生态，积极布局大数据、人工
智能、区块链、云计算、RPA 安全、5G 等前沿领域。在财富管理领域，不断迭代升级移
动金融战略，以移动化、数字化、智能化为目标，致力打造千人千面的财富管理平台；依托“聊
科技驱动的中国证 TA”平台赋能一线员工，有效推动客户规模和客户活跃度增长。在机构服务领域，以自主
券行业转型开拓者 研发的机构客户服务数字化平台“行知 2.0”作为牵引，融券通、信用分析管理系统（CAMS
系统）、INCOS 赢客通云平台等串联起机构服务的各个环节，创新客户体验、提升服务效能，
促进客户生态不断延展。依托于公司研发的各类先进的数字化中台体系，持续推进 FICC 交
易台、分布式极速交易等平台建设，加速沉淀交易核心和定价能力。报告期内，发布融券通
3.0，从高效赋能迈向开放连接，推动融券业务创新发展和融券规模持续扩大 ；发布境内外
一体化交易平台，为客户提供境内外全业务支持，打造卓越交易服务 ；打造数智中台 3.0，
构建一体化数据基建平台。集团多年通过自主研发积累形成的技术底蕴和人才队伍，为本集
团打造平台化、体系化的竞争优势奠定了坚实基础。
本集团打造了中国证券行业最具活力的财富管理平台之一，拥有 2,000 万客户。本集团充
分借鉴国内外先进的财富管理服务体系和经验，从产品、服务、流程和技术平台等方面加快
财富管理业务发展。本集团财富管理业务已经形成总部驱动的平台化发展模式，面向客户的
开放的数字化财富
移动服务平台“涨乐财富通”与面向投资顾问的工作云平台“聊 TA”在迭代升级中强化功能、
管理平台为大规模
深化贯通，高效、精准赋能一线投资顾问。截至报告期末，涨乐财富通”累计下载量 6,531.96
客户提供高效的专
万。根据易观智库统计数据，2021 年 12 月底，“涨乐财富通”月活数已达 1,101.81 万，位
业服务 居证券公司类 APP 第一名。报告期内，本集团作为首批获得基金投资顾问业务试点资格的
证券公司之一，基金投资顾问业务获得快速发展，产品研究、策略运营、陪伴服务体系日臻
完善。
本集团充分把握中国经济转型升级和全面注册制为主线的资本市场深化改革机遇，继续加快
行业布局，积极推进以投行客户为中心的平台化和生态化战略，依托全业务链大平台，发挥
证券化资产流量入口的作用；同时，不断加强投行业务与其他各项业务的联动协同，打造“买
方 + 卖方 + 研究”三位一体的机构客户服务生态圈。本集团持续为新老客户提供境内外一
体化的专业投行服务，同时坚持行业深耕，在重点行业领域成功开发并落地了一批优质客户。
体系化服务客户和 本集团在服务科技创新领域保持持续领先，科创板及创业板注册制下 IPO 累计受理 109 单，
高质量发展的一流 排名第三。2021 年，作为市场创新大类产品的公募 REITs 面世，本集团积极推进相关业务，
投资银行业务 成功推动市场首批公募 REITs 落地。本集团并购重组业务重点推进标杆性大型项目、创新
项目，并积极拓展客户的持续服务，始终处于行业前列。自 2012 年以来经中国证监会核准
及注册的并购重组交易数量合计达 150 项，居市场第一名。报告期内，本集团全品种债券
主承销金额人民币 9,311.03 亿元，行业排名第三。全面实行股票发行注册制，提高直接融
资比重，将是 2022 年资本市场的主旋律，依托于资本市场的股债融资和产业整合活动日益
活跃，将为本集团带来良好的发展机遇。
028
2021 年度报告
依托集团庞大的客户基础和全业务链资源优势，充分发挥投行资产发现、风险定价与产品设
ANNUAL REPORT
计能力，本集团已建立起业内领先的资产管理平台之一。资产管理业务管理资产总规模位居
行业前列，主动管理能力与规模持续提升，截至 2021 年年末资产管理规模人民币 5,185.73
亿元，主动管理规模占比进一步提高。管理产品覆盖主要资产大类，已形成规模可观、覆盖
兼具规模优势与创 广泛的产品体系，打造了显著的运营优势和市场影响力。聚焦券商特色，系统化创设“基础
新优势的综合性资 产品 + 特色化产品”，强化与集团双向驱动，构建资产端产品输出模式，做大产品规模，满
产管理平台 足集团及市场上零售客户和高净值客户对产品形式和风险收益的不同需求。同时，通过多资
产、多策略定制化服务，为机构客户提供定制化的一揽子综合金融服务，通过固收类优势产
品以及 FoF、MoM 等特色产品满足客户对产品形式、流动性以及收益率的需求。本集团是
业内 ABS 交易设计领导者，在基础资产、交易结构等层面不断创新，为行业树立了标杆，
在防疫抗疫、绿色金融等领域发行多单支持实体经济项目，业务规模持续排名行业前列。
本集团始终坚持伴随客户国际化发展，不断拓展国际业务布局，通过持续深化跨境一体化联 关
于
动，优化跨境综合性金融服务平台体系，为集团客户嫁接全球资源，更好服务中国客户的境
我
外拓展和国际投资者的境内投资。报告期内，国际评级机构标准普尔对本公司及子公司华泰 们
国际的长期发行人评级由“BBB”上调至“BBB+”、短期发行人评级维持“A-2”。报告期
内，华泰国际依托集团境内资源，以跨境为抓手，回归券商本源，聚焦发展资本市场中介业务，
通过跨境联动、业务协同、强化风控和平台运营，深耕以客户为中心的一体化、平台化跨境
服务生态体系，带动各项业务健康发展。同时，报告期内，华泰金控（香港）由股权业务平台、
加速全球布局和打
固收业务平台、个人金融平台、基金平台和旗舰投行业务共同搭建的“4+1”业务平台体系 经
造跨境生态迈上高
持续深化，差异化竞争优势得以凸显。截至报告期末，华泰国际资产规模近两千亿港元，综 营
质量发展新台阶 合实力持续提升，稳居香港中资券商第一梯队前列。报告期内，华泰金控（香港）正式成为 分
析
伦交所集团旗下绿宝石交易平台（Turquoise）会员，成为获得伦交所、绿宝石平台双会员
与
资格资产规模最大的亚洲券商，进一步巩固提升了本集团国际化发展能力以及在主流国际资 战
本市场的参与能力。报告期内，华泰国际参与完成 IPO 保荐项目 6 个，保荐数量位列香港 略
中资券商前五。此外，AssetMark 保持运营独立性，报告期内完成对 Voyant 的收购，通
过领先的业务模式和先进的技术平台保持管理资产规模稳步增长，稳固行业领先地位，并持
续提升本集团的国际业务收入。
本集团具有良好的风险管理文化和清晰的风险管理目标，“稳健”始终是本集团企业核心价 公
值观的重要组成部分。本集团坚持全员、覆盖、穿透的核心风险管理理念，持续以集团化、 司
专业化、平台化思路打造境内外一体化全面风险管理体系。本集团积累建立了适应公司业务 治
国际化发展的有效风险管理架构、流程和措施，重点打造专业化的风险前瞻评估和风险发现 理
兼具专业和平台优
能力，深入穿透境内外重点业务及领域风险管控，动态监测预警风险和快速应对处置风险。
势的全面风险管理 本集团高度重视先进 IT 技术在风险管理中的应用，用技术手段固化各项风险控制流程和关
键节点，持续打造以技术系统和数据驱动的风险管理工作流程。报告期内，本集团全面升级
综合风险管理平台建设框架，向境外延伸，实现境内外一体化技术支撑，以科技赋能促进风
险管理工作模式转型和效率提升。 财
务
坚定打造市场化的体制机制是本集团持续转型超越的重要推动力。本集团职业经理人制度已 报
告
落地实施两年，经营管理团队实现了契约化、市场化和职业化。新的经营管理团队视野开阔、 及
经验丰富、业务能力强，正带领公司发展打开新的局面。本集团深植“科技赋能、创新进取” 备
查
的企业文化基因，不断丰富并深化“开放、包容、创新、奋斗、担当”的文化内涵，为“双 文
轮驱动”战略的深入推进蓄积持久的动力与活力。本集团以优化人才结构、提升人才效能为 件
一流的专业人才队伍 主线，打造基于平台的专业化、高素质、年轻化、国际化的人才发展模式，推动优秀人才与
和多元的股东基础 组织共同成长，将人才优势转换为核心竞争优势。本集团建立完善了以能力和贡献为导向的
人才选拔任用机制，确立了市场化的用人机制和薪酬激励机制。报告期内，落地实施了面向
中高层管理人员及核心骨干员工的限制性股票股权激励计划，充分体现公司与个人利益共享、
风险共担、共同持续发展理念，进一步激发市场化的组织活力。2018 年以来，本集团启动
混合所有制改革并引入重要战略投资者，建立起更多元化的股东结构。多元和均衡的股东和
董事会架构有效提升了公司治理透明度，为本集团未来发展带来新的理念以及新的战略资源。
029
032
华泰证券 HUATAI SECURITIES
经营层讨论与分析
MANAGEMENT DISCUSSION
AND ANALYSIS
一、经营情况的讨论与分析
（一）财富管理业务
1、财富管理业务市场环境与行业趋势
（1）我国财富管理市场纵深发展驱动业务转型升级，财富管理行业发展空间广阔
随着我国实体经济潜能的不断释放、金融供给侧结构性改革的稳步推进、多层次资本市场的发展和完善、金融投资产品供给
的日益丰富及社会总财富的持续增长，居民优化资产配置结构及对专业投资顾问的需求日益增长，业务能力突出且服务体系
成熟的财富管理机构将迎来发展机遇。基于品牌、内容营销与平台运营的服务模式获取客户心智将成为证券公司财富管理业
务赢得未来的关键。根据招商银行私人财富报告统计数据，截至 2021 年年末，中国个人持有的可投资资产总体规模约人民
币 268 万亿元，较 2020 年年末增长 11.20% ；个人可投资资产超过人民币 1,000 万元的高净值人群数量约 296 万人，较
2020 年年末增长 12.98%。在双循环新发展格局构建、全市场注册制改革推进、财富管理行业渗透率提升、专业化业务需
求增加等背景下，注重构建创新驱动的财富管理业务生态、打造全业务链的财富管理服务能力、强化以客户为中心的服务理
念、深度理解多元化的客户需求、聚焦客户全生命周期全品类产品服务的财富管理机构有望不断扩大竞争优势，为客户提供
全方位综合金融服务。
中国个人持有的可投资资产总体规模及同比增速情况 个人可投资资产超过人民币 1,000 万元的高净值人群数量及同比增速情况
单位：万亿元 币种：人民币 单位：% 单位：万人 单位：%
296.00
300 27.91% 30% 300 CAGR 30%
268.00 262.00
CAGR +15.30%
241.00
250 +12.96% 250 220.00
20.50% 25.40%
200.00 197.00 19.09%
188.00 190.00 187.00
200 20% 200 20%
165.00 158.00
18.35% 12.98%
150 129.00 150 126.00 11.68%
13.94%
100 10% 100 10%
11.20%
5.26%
50 50
1.06% 5.35%
0 0% 0 0%
2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021
来源：招商银行私人财富报告 可投资资产总体规模 同比增速 来源：招商银行私人财富报告 高净值人群数量 同比增速
2021 年度报告
（2）客户需求与市场竞争态势的变化持续推动证券公司财富管理服务能力提升
ANNUAL REPORT
随着资本市场全面深化改革的持续推进、金融市场双向开放新格局的不断扩大、金融科技对证券行业的加速渗透、市
场竞争的日趋激烈，财富管理机构面临客户多样化的财富管理需求和更为严苛的全流程体验要求，构建新生态下的财富
管理服务模式、持续完善财富管理业务体系、不断提升财富管理服务能力已成为证券公司战略转型的重要方向。报告期
内，国内股票市场主要股指上涨，万得全 A 上涨 9.17%、上证综指上涨 4.80%、深证成指上涨 2.67%、创业板指上涨
12.02% ；国际主要指数方面，标普 500 上涨 26.89%、纳斯达克指数上涨 21.39%、道琼斯工业指数上涨 18.73%、
富时 100 上涨 14.30%。在境内外资本市场联动不断加强、监管政策和市场机制逐步完善、财富管理工具和产品供给持
续扩大等背景下，资产配置服务的复杂性愈发增加，客户更加认可具备全球视野和国际竞争力的专业化财富管理机构的
配置意见和服务价值。基金投资顾问业务试点机构的扩容及证券公司账户管理功能优化试点的开闸，将推动财富管理业
务商业模式的加速升级。坚定向多元业务协同发展的综合型业务模式转型、持续提升专业化资产配置服务能力并为客户
持续创造长久价值的金融机构更有机会在未来的竞争中取得优势。 关
于
2021 年国内主要指数走势情况 2021 年国际主要指数走势情况 我
们
15% 30%
26.89%
12.02% 25%
12%
21.39%
9.17% 20% 18.73%
9%
14.30% 经
15%
6% 营
4.80%
10% 分
2.67%
析
3%
5% 与
战
0% 0% 略
万得 上证 深证 创业 标普 纳斯达克 道琼斯 富时
全A 综指 成指 板指 500 指数 工业指数 100
来源：Wind 来源：Wind
（3）金融科技赋能与数字化转型重塑运营管理模式，引领财富管理行业迭代升级
公
近年来，证券公司积极把握金融科技应用场景不断拓宽及数字化浪潮加速渗透的新趋势，通过金融科技应用创新全方位 司
赋能财富管理业务价值链各环节，构筑数字化、平台化、生态化的财富管理服务新模式，实现内外部资源协同、整合和 治
理
共享，构建科技与业务全面融合联动的商业模式，不断优化客户体验、完善业务流程、提高运行效率、打造业务增长新
动能，提升证券公司对客户提供专业化、智能化、一体化的综合金融服务能力。金融科技和数字化转型已成为驱动金融
生态演化的基本力量和打造证券公司竞争优势的战略制高点，将深刻变革证券公司的展业模式、业务架构以及运营体系，
也将是证券行业下一个战略周期的发展核心驱动力，特别是新冠肺炎疫情的防控进一步深化了金融服务线上化需求，金
融科技与业务场景的融合也将更为密切。应用金融科技赋能，全面推动数字化转型，以科技重塑业务发展并努力打造开 财
放共赢的数字化新生态，为客户提供全方位财富管理服务，正成为国内大型证券公司打造差异化竞争优势和实现商业模 务
报
式持续创新的必然选择。 告
及
备
2、财富管理业务经营举措及业绩 查
文
件
（1）证券期货期权经纪业务
报告期内，本集团深入聚焦客户财富管理需求，着力打造全新的财富管理业务平台架构与运营模式，不断拓展业务覆盖度，
持续做大客户规模和客户资产规模，财富管理业务市场影响力进一步提升。持续打造“涨乐财富通”平台与“聊 TA”平
台的双平台联动发展优势，形成业务闭环，不断增强平台赋能客户与投资顾问的能力，提升客户粘性和平台活跃度。以平
台一体化运营为核心，以内容为重要抓手，注重流量运营和客户运营，完善全周期客户运营链条，持续提升流量承接转化
和客户全周期服务运营能力。基于客户分层分级体系和差异化需求，持续打造专业化的投资顾问队伍，全面提升以资产配
置服务为核心的专业能力，不断扩大投资顾问服务的广度和深度。
035
华泰证券 HUATAI SECURITIES
本集团持续推进涨乐财富通平台产品及服务创新，全新推出以短视频和直播等为载体的内容运营模式，积极构建面向客
户的“千人千面”涨乐财富通全新平台，客户服务水平全面提升，行业领先地位不断强化。报告期内，“涨乐财富通”下
载量 724.32 万，自上线以来累计下载量 6,531.96 万 ；移动终端客户开户数 259.95 万，占全部开户数的 99.42% ；
96.13% 的交易客户通过“涨乐财富通”进行交易。根据易观智库统计数据，报告期内，“涨乐财富通”平均月活数为
891.31 万，截至报告期末月活数为 1,101.81 万，月活数位居证券公司类 APP 第一名，“涨乐财富通”继续发挥其作为本
集团财富管理业务核心平台载体的重要作用。同时，本集团有序推进“涨乐全球通”平台建设，不断夯实平台基础交易服
务能力，致力于为客户提供全球资产一站式投资管理服务，“涨乐全球通”自上线以来累计下载量 92.73 万，报告期内平
均月活数为 10.31 万。
“涨乐财富通”平均月活数情况 单位：万 “涨乐财富通”交易人数占比情况
1,000 CAGR 100% 93.00% 94.51% 94.76%
889.66 891.31 90.25%
+20.13% 87.24% 88.33%
84.22% 84.83%
800 755.03
90%
663.69
583.96
600 532.43
80%
400
296.54
70%
200
0 60%
2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2018Q2 2018Q4 2019Q2 2019Q4 2020Q2 2020Q4 2021Q2 2021Q4
来源：易观智库统计数据 来源：公司内部统计
本集团进一步强化基于先进平台的交易服务优势。根据沪深交易所会员统计数据，本集团股票基金交易量合计人民币
42.29 万亿元，排名行业第一。截至报告期末，根据内部统计数据，客户账户总资产规模达人民币 5.40 万亿元。
代理交易金额数据
币种：人民币
2021 年 2020 年
证券品种 代理交易金额 ( 亿元 ) 证券品种 代理交易金额（亿元）
股票 392,026.40 股票 316,393.11
基金 30,889.85 基金 25,494.38
债券 386,057.90 债券 345,299.16
合计 808,974.15 合计 687,186.65
注：鉴于 Wind 资讯不再统计公布会员交易量数据，2020 年、2021 年代理交易金额数据引自沪深交易所会员统计数据，其中，基金数据不含上交所场内货币基金
交易量。
036
2021 年度报告
股票基金交易量情况 客户账户总资产规模情况
ANNUAL REPORT
单位：万亿元 币种：人民币 单位：万亿元 币种：人民币
市场排名： 1 1 1 1 1 1 1 1
50 6
45.16 5.40
42.29
CAGR CAGR 4.74
5
40 +19.14% +29.96%
34.19
4
30 3.35
24.52
3
20.57 2.46
19.01
20
14.27 2
12.41
关
10
1 于
我
0 0 们
2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2018 2019 2020 2021
来源：公司定期报告 交易量 来源：公司定期报告 资产规模
报告期内，港股通业务运行稳定，客户数量增长的同时服务不断深化，沪港通下港股通业务开通权限客户数 6.43 万户，
深港通下港股通业务开通权限客户数 6.63 万户。股票期权经纪业务进一步加大科技支持力度，优化交易平台体系，加强 经
营
线上线下联动服务，提升运营智能化水平，业务继续保持市场领先优势。根据上交所统计数据，报告期内，本集团沪市股 分
票期权经纪业务成交量市场份额行业排名第一。 析
与
期货经纪业务方面，华泰期货持续优化网点布局，截至报告期末，共有 9 家分公司、41 家期货营业部，遍及国内 4 个直 战
略
辖市和 16 个省份，代理交易品种 91 个。报告期内，华泰期货（不含结算会员）实现代理成交量 73,048.48 万手，成交
金额人民币 679,514.22 亿元。期货 IB 业务持续增长，截至报告期末，本集团获准从事期货 IB 业务的证券营业部共 230 家、
期货 IB 业务总客户数 55,547 户。
（2）金融产品销售与基金投资顾问业务 公
报告期内，本集团多角度推动以客户需求为中心的金融产品业务开展，通过专业化与数字化的大类资产研究体系、策略研发 司
治
体系、产品研究体系、产品和基金投顾服务体系，以全面平台化运营为依托，为客户提供符合其风险与收益需求的策略组合
理
和金融产品，满足客户多层次的财富管理需求。积极整合内外部资源，强化分层分级的客户服务模式，形成以基金投顾、私
募组合、产品优选为主体，涵盖公募、私募组合和产品的多层次投资解决方案，满足不同群体客户的投资需求。根据内部统
计数据，金融产品保有数量（除现金管理产品“天天发”外）7,181 只，金融产品销售规模（除现金管理产品“天天发”外）
人民币 7,594.18 亿元，金融产品销售业务规模稳步增长。根据中国证券投资基金业协会 2021 年四季度的统计，本集团股票
及混合公募基金保有规模人民币 850 亿元、非货币市场基金保有规模人民币 932 亿元，均排名行业第二。 财
务
报
报告期内，基金投资顾问业务健全完善策略投研体系、运营推广体系、服务体系及相关系统平台，不断优化客户服务场景和 告
客户服务方案，构建客户全生命周期陪伴服务体系，通过持续客户运营，不断提升客户覆盖度和满意度。继续完善策略投研 及
备
基础设施，打造资产研究、配置研究及产品研究为一体的买方投研体系，优化和丰富策略组合模式。强化数字化赋能平台建设， 查
文
采取敏捷开发模式，积极搭建策略与产品投研系统，实现客户与产品的服务全覆盖，有效提升业务整体效率与能力。本集团 件
基金投资顾问业务全面运营推广，基金投资顾问业务收入快速提升，截至报告期末，根据内部统计数据，基金投资顾问业务
授权资产人民币 195.11 亿元、参与客户数量 72.21 万户。
037
华泰证券 HUATAI SECURITIES
（3）资本中介业务
融资融券业务规模情况 单位：亿元 币种：人民币
报告期内，本集团坚持以客户为中心的经营方针，及时
7.67%
1,500 1,376.99 8%
响应客户反馈，不断丰富营销服务模式，构建矩阵式客
1,241.23 7.52%
户服务体系，增强差异化与专业化服务能力，持续完善
1,200 5.63% 5.87% 5.73% 6.59%
风险管控体系，巩固业务竞争优势。依托全业务链合作 6%
CAGR 5.76%
与联动，以平台建设引领数字化转型，不断增强融券业 900 +13.01% 671.25
务运营管理能力，夯实券源开发基础，拓展券池规模， 661.14 4%
551.43 588.13
不断提升客户服务体验，并实现以证券借贷业务为触点 600
435.15
的业务延伸与赋能。发布“融券通 3.0”，进一步推进融 2%
300
券通开放式平台建设，融合“行知”、“万得”等多用户
终端 ，持续优化证券借贷行业数字化运营新模式。报告
0 0%
期内，本集团资本中介业务发展态势良好，融资融券业 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021
务规模稳步增长，市场份额继续提升，融券业务延续良 来源：公司定期报告 余额 市场份额
好发展势头，股票质押式回购业务资产结构优化，业务
风险平稳可控。根据监管报表数据口径，截至报告期末，母公司融资融券业务余额为人民币 1,376.99 亿元，同比增长
10.94%，市场份额达 7.52%，整体维持担保比例为 312.02%，其中，融券业务余额为人民币 247.05 亿元，市场份
额达 20.56% ；股票质押式回购业务待购回余额为人民币 438.99 亿元、平均履约保障比例为 302.99%，其中，表内
业务待购回余额为人民币 59.90 亿元、平均履约保障比例为 311.68%，表外业务待购回余额为人民币 379.09 亿元。
股票质押式回购业务规模情况 单位：亿元 币种：人民币 整体维持担保比例及平均履约保障比例情况
1,000 400%
908.75
370.33%
800
690.26 350% 339.23% 337.76%
600 304.35% 314.66% 312.02%
539.04 302.93%
438.99 300% 272.82%
389.28 302.99%
400 378.14
314.56 287.46%
250% 267.70%
200
245.28%
237.95% 231.67%
0 200%
2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021
来源：公司定期报告 待购回余额 来源：公司定期报告 融资融券业务整体维持担保比例
股票质押式回购业务平均履约保障比例
3、财富管理业务 2022 年展望
财富管理业务承载着本集团规模化聚集、沉淀客户资源和客户资产的战略职能。2022 年，本集团将继续抓住财富管理
市场纵深发展的战略机遇，依托客户和投资顾问双端平台化、生态化运营，通过总部驱动、总分联动、一体运营，进一
步做大客户与客户资产规模，推动财富管理业务向客户全生命周期服务和资产配置服务模式转型，持续打造面向未来的
全新竞争优势。
财富管理业务将继续贯彻科技赋能、平台运营的理念，加大科技投入和内容投入，以精细化、差异化和智能化的运营及
专业化的线上线下融合推动业务高质量发展 ；继续以运营为核心，延续“以内容聚拢流量、以私域沉淀流量、以运营放
大流量”的业务思路，通过以开放思维构建流量生态、以平台赋能提升运营效率、以专业分工提升人员效能夯实竞争优势；
不断优化投资顾问分层分级服务体系，沉淀优秀投资顾问服务模式，通过平台赋能，打造专业化、立体化的投资顾问队伍，
全面提升投资顾问服务效能；深化数字化发展战略，全面升级“千人千面”的“涨乐财富通”平台服务能力，巩固优化“聊
TA”平台运营能力，打造精细化、数据化、系统化运营体系，不断增强用户黏性和好感度。
金融产品销售业务将不断丰富分层分级的产品供给与服务，迭代优化投研模型，升级大类资产评级框架，提升客户多元
038
2021 年度报告
需求响应和客户运营能力，支持客户规模和资产持续增长。加大基金投资顾问业务运营推广力度，持续丰富策略组合，
ANNUAL REPORT
切实提升产品研究和投资能力，积极开拓内外部客户群体，不断优化运营和服务体系，增强客户盈利体验。
资本中介业务将继续以客户需求为导向，持续加强营销服务体系建设，不断提升业务运营效率，着眼于券源获取能力、
客户服务能力和金融科技运用的差异化竞争点，进一步提升业务发展质量。加大资源投入力度，完善数字化运营平台，
深化全业务链合作，持续推进“融券通”平台迭代更新，构建境内外、场内外一体化券池，积极打造开放、高效的证券
借贷行业生态，不断增强融通品牌优势。
（二）机构服务业务
1、机构服务业务市场环境与行业趋势
（1）实体经济转型发展和资本市场全面深化改革为机构服务业务发挥一体化优势打开了更大空间 关
于
随着我国经济发展稳定恢复态势的巩固拓展、供给侧结构性改革战略与创新驱动发展战略的深入推进，资本市场服务经 我
们
济高质量发展的战略地位持续提升，市场活力和动力进一步释放，机构服务业务迎来跨越式发展的良好契机，为机构客
户提供全方位高品质的综合金融服务将成为证券公司核心竞争力的重要体现。近年来，在新《证券法》颁布实施、深市
主板与中小板合并、北交所正式开市、常态化退市机制
股票发行统计情况 单位：亿元 币种：人民币
健全完善、注册制改革落地并分步骤向全市场推开的背
25,000
景下，资本市场开启基础性制度全面优化、市场生态全 经
面重构的改革发展新阶段，市场化发行承销机制日渐成 20,000 营
分
熟，证券公司投资银行业务面临高阶转型战略机遇，业 析
15,000
务能力突出、项目储备丰富、一体化运营成熟的证券公 与
战
司将迎来更多业务增量和收入。未来，随着我国资本市 10,000
略
场改革的纵深推进，多层次资本市场体系错位发展、有
5,000
序竞争新格局的构建，资本市场将充分发挥资源配置功
能，为处于不同发展阶段的企业提供金融服务，证券行 0
2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021
业也将迎来市场广度与深度提升下的历史性发展机遇，
首发募集资金 增发募集资金 配股募集资金
有能力更好把握宏观经济趋势与资本市场改革发展机遇、 优先股募集资金 可转债募集资金 可交换债募集资金
公
说明：
司
全方位提升全业务链综合服务能力、推动业务体系全面
1、数据来源：Wind； 治
转型升级并为客户创造长期价值的证券公司将面临更多 2、统计范围包括 IPO、增发（含发行股份购买资产）、配股、优先股、可转债、可交换债； 理
3、Wind 的统计口径为发行日。
业务机会。
债券发行统计情况 单位：亿元 币种：人民币 上市公司重大资产重组统计情况 单位：亿元 币种：人民币
800,000 60,000 15,000 500 财
700,000
务
50,000
12,000 400
报
600,000 告
40,000 及
500,000 9,000 300 备
400,000 30,000 查
文
6,000 200
300,000
20,000 件
200,000
3,000 100
10,000
100,000
0 0 0 0
2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021
发行金额 发行只数 交易金额 交易数量
说明： 说明：
1、数据来源：Wind； 1、数据来源：Wind；
2、统计范围包括国债、地方政府债、同业存单、金融债、企业债、公司债、中期票据、 2、Wind 的统计口径为 A 股上市公司披露的重大资产重组交易情况。
短期融资券、定向工具、国际机构债、政府支持机构债、资产支持证券、可转债、
可交换债；
3、Wind 的统计口径为发行日。
039
华泰证券 HUATAI SECURITIES
（2）市场机构化、头部化、国际化趋势对证券公司机构服务能力提出更高要求
随着多层次资本市场体系的构建完善，境内外专业机构投资者的发展壮大，国内社保资金、保险资金和银行理财资金等
的推动入市，外资准入门槛的降低，个人投资者借助金融产品间接参与证券市场投资的增加，以及新技术的发展与运用，
机构市场影响力更趋明显，机构投资者正在成为资本市场主力军。在我国宏观经济加速转型升级、资本市场制度改革全
面深入推进及推动基金发展政策导向的驱动下，居民财富配置加速向金融资产迁移的趋势持续强化，公私募基金规模再
创历史新高，市场影响力持续提升，资本市场机构化进程进一步加快，这对证券公司一体化、专业化金融服务能力提出
更高要求。此外，在资本市场高水平双向开放新格局加快形成、证券公司分类监管与“白名单”制度实行、航母级证券
公司打造等背景下，市场优势资源加速向优质机构集聚，行业实力分化更趋明显，基于平台赋能、高效整合境内外业务
资源为客户提供综合金融服务将成为证券公司机构服务业务新一轮竞争的关键。未来，具备体系化机构服务优势和差异
化、国际化机构服务能力，并在机构客户基础、专业人才队伍、品牌影响力等方面占据优势的大型证券公司将取得发展
先机。
（3）证券公司机构服务业务可持续发展需要强有力的风险管理能力作为基础
近年来，随着金融风险表现形式及传导途径的日趋复杂、风险管理难度的持续增加，健全与自身发展战略及业务发展相
适应的全面风险管理架构，建立有效的风控前置程序、完备的风险管理系统、强大的风险文化体系，将成为证券公司走
得更稳、走得更远的关键。证券公司应不断健全风险监管机制，构建完善贯穿全业务链的风险管理体系，持续优化风险
管理制度与流程设计，提高风险管理的专业性和渗透性，全面提升风险管理能力，有效预防、管理和化解金融风险，增
强核心竞争优势。预防和管理金融风险需要证券公司不断优化风险管理组织架构和运作流程，持续健全专业化和平台化
的全面风险管理机制，实现风险信息的集中监测分析和全流程管控。化解金融风险需要证券公司在具备较强资本实力的
同时有效利用金融衍生品市场。证券公司应基于估值、定价和交易等专业能力的不断提升，充分发挥独有的风险管理服
务价值和差异化的金融产品创设能力，深化专业风险对业务全流程的覆盖穿透，提升风险管理策略和管控措施的专业性、
前瞻性和主动性，切实把握机构服务业务高阶发展的新机遇。
2、机构服务业务经营举措及业绩
（1）投资银行业务
报告期内，本集团牢牢把握资本市场深化改革的重大机遇，持续推进全业务链战略，秉持以客户为中心的经营理念，以
行业聚焦、区域布局和客户深耕为方向，加强境内境外、场内场外跨市场协同，全面提升全产品服务能力和综合服务快
速响应能力，投资银行业务各领域均取得良好业绩。
合并数据
币种：人民币
主承销次数（次） 主承销金额（万元） 主承销收入（万元）
发行类别
本期 历年累计 本期 历年累计 本期 历年累计
新股发行 32 227 3,599,489.71 18,470,069.91 192,087.76 883,565.15
增发新股 35 251 6,016,955.00 40,867,389.22 41,459.62 310,338.30
配股 2 34 495,302.83 2,162,160.55 1,504.49 22,637.37
债券发行 1,766 3,671 60,007,326.06 198,134,436.47 119,532.41 541,398.07
合计 1,835 4,183 70,119,073.60 259,634,056.15 354,584.28 1,757,938.89
注：上表数据来源于监管报表，统计口径为项目发行完成日；增发新股内含优先股；债券发行含国债、企业债、公司债（含可交换债）、可转债、短期融资券、中
期票据等，不含资产证券化项目。
040
2021 年度报告
① 股权承销业务
ANNUAL REPORT
报告期内，股权承销业务以优质客户为中心，坚持平台化、一体化运营，深耕区域，聚焦行业，积极构建行业、区域、
产品多维度融合的业务体系，业务布局取得全面成效。根据 Wind 资讯统计数据，本集团股权主承销金额（含首次公
开发行、增发、配股、优先股、可转债、可交换债）人民币 1,762.47 亿元，行业排名第四 ; 可转债主承销金额人民币
472.63 亿元，行业排名第一。根据交易所统计数据，截至报告期末，本集团科创板及创业板注册制下 IPO 累计受理家
数 109 家，行业排名第三。
股权承销数量及排名情况 股权承销金额及排名情况 单位：亿元 币种：人民币
市场排名： 1 3 4 3 3 3 3 市场排名： 4 3 5 3 3 3 4
98
100 CAGR 2,000
86 +2.20% CAGR 1,762.47 关
77 1,578.70 +5.09% 于
80 74 1,475.46 我
69 1,500 1,384.66
1,308.40 1,320.95
们
60 1,105.72
49
1,000
39
40
500
20
经
0 营
0
2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 分
析
股权承销家数 股权承销金额
说明： 与
1、数据来源：Wind； 战
2、统计范围包括 IPO、增发（含配套融资及以资产认购的增发项目）、配股、优先股、可转债、可交换债； 略
3、Wind 的统计口径为发行日，公司报送监管报表的统计口径为缴款日，因此 Wind 数据和公司统计数据有差异。
② 债券承销业务
报告期内，债券承销业务充分利用全牌照优势，发挥股债联动的全能型业务优势，专业化团队继续突破，积极打造标杆 公
项目，地方政府债和金融债产品重点发力，服务客户群体数量进一步增加，客户结构进一步优化，区域市场占有率进一 司
步提升，产品布局成果显现，业务规模实现显著增长。根据 Wind 资讯统计数据，本集团全品种债券主承销金额人民币 治
理
9,311.03 亿元，行业排名第三。
债券承销数量及排名情况 债券承销金额及排名情况 单位：亿元 币种：人民币
市场排名： 6 4 3 市场排名： 7 7 8 7 5 3
2,500 10,000 9,311.03 财
2,193 务
报
2,000 1,826 8,000 告
CAGR CAGR 及
1,500
+64.67%
6,000 +50.20% 5,669.63 备
查
1,086 文
1,000 4,000 3,356.47 件
1,978.24 2,016.00 2,043.40
432
500 329 2,000
274 811.08
110
0 0
2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021
债券承销家数 债券承销金额
说明：
1、数据来源：Wind；
2、统计范围包括地方政府债、政策性金融债、非政策性金融债（含证券公司债）、企业债、公司债、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、定向工具、国际机构债、政府支
持机构债、资产支持证券、可转债、可交换债及其他债券；
3、Wind 的统计口径为发行日，公司报送监管报表的统计口径为缴款日，另外 Wind 统计范围与监管报表不同，因此 Wind 数据和公司统计数据有差异；对于发行只数的计算方法，
Wind 和监管报表统计口径不同。
041
华泰证券 HUATAI SECURITIES
③ 财务顾问业务
报告期内，并购重组财务顾问业务抓住国企改革的历史机遇，聚焦高价值交易机会发现能力及交易撮合能力，积极拓展
客户持续服务，并购重组业务继续保持行业领先，市场占有率不断提升。根据中国证监会及交易所公开数据整理，本集
团报告期内担任独立财务顾问的并购重组项目披露 16 单、获受理 16 单，并购重组项目储备数量行业排名第一。经中国
证监会核准及注册的并购重组交易家数 9 家，行业排名第三 ；交易金额人民币 648.93 亿元，行业排名第三。
并购重组金额数量及排名情况
币种：人民币
2015 年 2016 年 2017 年 2018 年 2019 年 2020 年 2021 年
家数 29 21 11 15 14 9 9
家数排名 1 1 5 3 1 2 3
交易金额（亿元） 1,007.31 1,889.53 413.04 1,104.27 1,280.65 504.19 648.93
交易金额排名 3 2 4 1 1 2 3
来源：根据公开资料整理，经中国证监会核准及注册的并购重组交易数量规模及排名。
④ 场外业务
报告期内，本集团充分发挥大投行一体化优势，密切跟进北交所业务，持续为科技创新型成长性企业提供完善的资本市
场服务。报告期内，本集团为 23 家挂牌企业提供持续督导服务，完成股票公开发行并进入精选层主承销项目 1 单、新
三板收购项目 1 单、股票定向发行在审项目 1 单及股票公开发行并在北交所上市在审项目 1 单。控股子公司江苏股权交
易中心持续完善合规风控制度体系，积极创新债权融资产品，拓展融资服务方式与融资渠道，深化数字化转型，坚持金
融科技赋能，激发全业务链效能，提档升级中小微企业综合金融服务能力。截至报告期末，挂牌展示企业 11,376 家，
纯托管企业 140 家，会员单位 233 家，各类投资者 77,417 户，报告期内为企业新增融资人民币 69.24 亿元。
（2）主经纪商（PB）业务
报告期内，本集团认真贯彻以客户运营为核心的服务理念，依托平台化、生态化发展战略，促进数字化转型和运营效率
提升，围绕客户全生命周期的综合金融服务需求，践行以客户为导向的全业务链服务体系，一体化推动主经纪商（PB）
业务发展，积极探索多元变现。截至报告期末，基金托管业务累计上线产品 7,819 只，托管业务规模人民币 3,917.51 亿元；
基金服务业务累计上线产品 9,958 只（含资管子公司产品 789 只），服务业务规模人民币 9,975.48 亿元（含资管子公
司业务规模人民币 4,448.56 亿元）。根据中国证券投资基金业协会截至 2021 年四季度的统计，本集团私募基金托管业
务备案存续产品数量行业排名第四。
042
2021 年度报告
基金托管业务累计上线产品数量及业务规模情况 基金服务业务累计上线产品数量及业务规模情况
ANNUAL REPORT
单位：亿元 币种：人民币 单位：亿元 币种：人民币
只数 307 934 1,897 2,642 3,678 5,309 7,819 只数 734 1,589 2,727 3,465 4,444 6,481 9,958
3,917.51 9,653.45 9,975.48
4,000 10,000
CAGR 9,241.03 9,067.33
+7.51% 8,490.65 8,587.61
8,000
3,000
6,458.48
CAGR 2,458.27
+55.98% 6,000
2,000
1,311.89 4,000
1,000 733.05
497.21 541.22
2,000 关
272.01 于
0 0 我
2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 们
来源：公司定期报告 托管业务规模 来源：公司定期报告 服务业务规模
（3）研究与机构销售业务
报告期内，研究业务坚定推进业务模式转型，积极践行全业务链，不断深化业务协同效能，提升研究的广度与深度，提 经
营
高研究服务对接的有效性，积极打造研究品牌市场影响力。深耕业务数字化转型，持续打造和建设智能研究平台，以“RIS” 分
和“行知”平台为支撑，推动业务与管理模式向数字化、平台化模式转型，不断提升业务持续性与工作效率。聚焦国内 析
与
头部机构客户，持续加大对香港和海外市场支持，完成研究产品互通体系搭建，推动实现研究报告生产流程一体化，持 战
续打造跨境研究业务体系。机构销售业务以客户为中心，分类聚焦重点客群的金融服务需求，积极整合全业务链资源， 略
打造客户驱动和产品驱动的机构销售交易服务矩阵，深入对接机构投资者的多样化需求，持续推进“行知”服务平台及
机构客户 CRM 系统等数字化平台建设与优化迭代，构建与客户协同发展的生态圈。本集团积极开展多种形式的研究服
务活动，发布研究报告 9,572 篇，组织研究路演服务 17,309 场、专题电话会议 764 场，通过线上或线上线下相结合
方式举办策略会、高峰论坛及专题会议 19 场。报告期内，公募基金分仓交易量约人民币 14,313.39 亿元。
公
司
（4）投资交易业务 治
理
① 权益交易业务
报告期内，本集团继续坚定推进业务模式全面向交易导向转型，坚持去方向化，继续拓展权益基础研究的广度、深度和
力度，不断完善投资决策和风险管理体系，积极挖掘多样化的交易策略手段，持续加快创新业务模式拓展，不断丰富业
务结构，聚焦业务平台性能的提高与拓展，依托平台赋能业务发展，打造具备核心竞争力、可持续发展的权益投资与交
财
易体系。积极打造基于平台的联动发展的多市场、多层次、立体式的多元业务体系，挖掘市场运行规律，有效识别市场 务
报
机会和风险，支持交易业务开展。本集团高度重视大数据和人工智能等技术手段的研究应用，构建多品种、多周期、多 告
策略的大数据交易业务体系，完善宏观对冲交易模式，推动交易规模和盈利水平的提升。 及
备
查
② FICC 交易业务 文
件
报告期内，本集团充分发挥 FICC 业务体系的综合化及多元化运作优势，以客户为中心的产品体系实现结构创新、布局
优化、标的拓展等多维突破，全方位满足客户资产配置及风险管理需求。固定收益自营投资业务践行去方向化的大类资
产轮动下的对冲基金组合管理模式，积极谋取以波动率为基础的超额绝对收益，自营投资收益保持稳健增长。大宗商品
业务和外汇业务持续推进策略交易研究，不断完善代客外汇交易系统功能，积极打造核心投资交易和定价能力，获准参
与债券“南向通”业务并落地首单代客结售汇交易，业务能力稳步提升。持续推进业务数字化转型，不断优化 HEADS
大象平台业务功能模块，升级打造 CAMS 信用分析管理系统核心能力，体系化、平台化提升投资交易能力和风险管理
能力。根据 Wind 资讯统计数据，报告期内，本集团债券交割量排名行业第四。
043
华泰证券 HUATAI SECURITIES
③ 场外衍生品交易业务
报告期内，本集团着力构建以客户为导向的场外衍生品业务体系，以核心交易能力建设为业务本源打造硬核竞争力，以
系统建设为支撑打造差异化优势，以专业化风控为抓手打造一体化风控体系，不断增强差异化、创新性的产品设计能力，
持续提升投资交易能力、数字化运营能力、面向客户运营能力及一体化风控能力，以平台化建设实现核心业务能力沉淀、
升级与转化，全面赋能业务发展，深度对接机构服务体系和客户需求。根据监管报表数据口径，截至报告期末，收益互
换业务存续合约笔数 6,862 笔，存续规模人民币 1,526.09 亿元 ；场外期权业务存续合约笔数 1,753 笔，存续规模人
民币 1,221.63 亿元。报告期内，本集团通过中证机构间报价系统和柜台市场发行私募产品 3,879 只，合计规模人民币
662.33 亿元。
3、机构服务业务 2022 年展望
机构服务业务致力为产业及金融机构客户提供全业务链服务，是驱动本集团迈向高质量发展的重要战略领域。2022 年，
本集团将继续分类聚焦重点客群的金融服务需求，持续推进体系化的服务模式，不断增强业务协同机制，实施客户价值
综合运营，打造平台化、产品化及生态化的机构客户服务新模式，实现与客户交互赋能、共同成长。
投资银行业务将继续聚焦重点区域、重点行业，深度服务产业龙头客户，提升跨市场、多产品、一体化的协同服务能力，
同时持续推进平台化展业和数字化转型，构建以优质客户为核心的大投行、平台化体系，围绕客户全生命周期和全业务
链需求，打造更加高效且富有竞争力的投资银行生态圈。股权承销业务将继续把握资本市场改革及全面注册制的历史机
遇，不断践行重点区域开发和行业深耕，加大优质客户布局，持续提升跨市场、多产品、一体化的协同服务能力 ；债券
承销业务继续深耕区域，依托平台化优势，不断提升营销开发能力，同时继续专注产品，提升专业服务能力 ；财务顾问
业务将进一步夯实创新性项目、复杂性项目的服务能力，保持并购重组业务作为标杆业务的市场美誉度和认知度，加强
国有企业服务能力，打造具有市场影响力的并购交易。
主经纪商业务将依托全业务链服务体系与金融科技优势，持续强化客户运营，分类分级优化客户服务，进一步扩大客群
规模，不断推进数字化转型，以平台赋能打造业务竞争优势，为客户提供综合性服务，实现业务价值多元变现。
研究与机构销售业务将持续健全境内外一体化的机构客户服务体系，着力打造具备综合服务能力的专业队伍，稳步推进
数字化建设与运营工作，全面拓展系统工作平台的服务内容维度和服务深度，围绕机构投资者需求打造全方位、一站式
金融服务生态圈。
投资交易业务将持续打造平台化、体系化的投资交易能力，切实向掌握资产定价权和交易能力产品化的目标升级转型，
积极打造面向未来的核心竞争能力，进一步推动盈利模式多元化。权益交易业务将全面升级宏观对冲业务能力，继续完
善大数据策略体系，深入发展创新投资业务，全面推进数字化建设，着力打造基于资源平台和 IT 系统平台的专业化权
益投资与交易业务体系 ；FICC 交易业务将继续加强业务系统化建设与开发，升级完善 HEADS 大象平台和 CAMS 信
用分析管理系统功能，持续推进业务数字化转型，不断提升平台化优势和交易定价能力，驱动业务高阶转型 ；场外衍生
品交易业务将凭借业务先发优势、具有市场竞争力的系统优势及优秀的创新能力、交易对冲能力、产品设计与定价能力、
风险控制与合规运营能力，以平台化运营打造差异化竞争优势。
044
2021 年度报告
（三）投资管理业务
ANNUAL REPORT
1、投资管理业务市场环境与行业趋势
（1）资产管理业务制度体系不断健全，行业进入全面贯彻落实资管新规的新阶段
在金融环境、监管政策、客户需求、金融科技与数字化变革等多重因素作用下，随着以资管新规为核心的制度体系不断
健全，我国资产管理行业结构性变革持续深入，大集合公募化改造步伐加快，公募业务成为资管机构新发力点，产品创
新持续萌生活力，资产管理业务进入回归本源、规范发展、深度竞合的新时代。在资产管理行业步入高质量发展和可持
续发展轨道的新发展格局下，各类资产管理机构应不断
提升主动管理能力，锻造差异化核心竞争力，积极谋求 证券公司及其子公司私募资产管理业务规模及同比增速情况
新的业务发展方向及战略布局，持续打造全品类、丰富 单位：万亿元 币种：人民币 单位：% 关
完善的产品体系以及全球视野的投资策略。根据中国证 47.86% 于
20 50% 我
券投资基金业协会统计数据，截至 2021 年四季度末，基 17.58
16.88
40% 们
金管理公司及其子公司、证券公司、期货公司、私募基
15 13.36 30%
金管理机构资产管理业务总规模约人民币 67.87 万亿元， 11.89
10.83 20%
其中，证券公司及其子公司私募资产管理业务规模人民
10 8.55 8.24 10%
币 8.24 万亿元。对于大型综合性证券公司而言，资产管 -3.98%
0%
理业务应在深度把握客户需求和结构变化的基础上，依 -3.63% 经
5 -18.94% -10%
-20.85% 营
托全业务链协作及一体化专业优势，持续打造差异化的 -20% 分
投资管理能力、精细化的资产定价能力、完善的风险管 -21.05% 析
0 -30%
理能力，构建专业化资产管理平台，积极整合优质业务
2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 与
战
资源，致力于为客户提供多层次全方位高质量的投资产 来源： 私募资管业务规模
略
中国证券投资基金业协会 私募资管业务规模同比增速
品、资产配置和整体金融解决方案。
（2）我国股权投资市场整体表现活跃，头部效应日益凸显，行业集中度总体呈上升趋势
随着市场基础设施的完善、行业监管体系的健全、差异化监管机制的加强、登记备案流程的优化、数字化转型的深化，
公
我国股权投资市场迎来历史性发展机遇，募资市场环境持续改善，投资市场热度不断提升，市场退出渠道更为通畅。同
司
时，优质项目竞争激烈，头部机构优势明显，市场资金向具有强大专业能力、资源整合能力的头部机构聚集，行业生 治
态格局进一步重塑。根据清科研究中心私募通统计数据，2021 年，中国股权投资市场新募基金数 6,979 支，募资总规 理
模人民币 22,085.19 亿元，较 2020 年增长 84.47% ；中国股权投资市场投资案例数 12,327 起，投资总金额人民币
14,228.70 亿元，较 2020 年增长 60.39%。长期来看，随着经济向好趋势的持续巩固、资本市场改革的全面深化、多
层次市场体系的逐步完善、市场基础性制度的不断健全、行业生态的持续优化，特别是在北交所正式开市及未来注册制
全面实施的背景下，股权投资市场在促进创新资本形成、孕育创新经济功能、支持企业科技创新方面发挥着日益重要的
财
基础性、战略性作用，股权投资业务成长空间依然广阔。证券公司系私募股权投资业务将依托全业务链优势，凭借专业化、 务
报
立体化的投资管理体系，持续增强全方位综合服务能力，积极打造业务核心竞争优势，切实提升服务实体经济的效率。 告
及
备
查
文
件
045
华泰证券 HUATAI SECURITIES
中国股权投资市场基金募集数量与金额及同比增速情况 中国股权投资市场投资案例数量与金额及同比增速情况
单位：亿元 币种：人民币 单位：% 单位：亿元 币种：人民币 单位：%
基金募 投资案
2,970 2,438 3,574 3,637 2,710 3,478 6,979 8,365 9,124 10,144 10,021 8,234 7,559 12,327
集数量 例数量
25,000 84.47% 100% 15,000 14,228.70 100%
22,085.19
74.69% 12,111.49
80% 80%
20,000 17,888.72 12,000 62.59% 10,788.06 60.39%
60% 60%
41.75% 8,871.49
15,000 13,712.05 13,317.41 9,000
12,444.04 11,972.14 40% 7,630.94 40%
7,449.10
16.26%
30.46% 20% 5,254.96 20%
10,000 6,000
7,849.48 -3.79%
-6.56% 0% -10.93% 0%
5,000 -25.55% 3,000
-20% -29.26% -20%
0 -40% 0 -40%
2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021
来源： 基金募集金额 来源： 投资案例金额
清科研究中心私募通统计数据 基金募集金额同比增速 清科研究中心私募通统计数据 投资案例金额同比增速
2、投资管理业务经营举措及业绩
（1）证券公司资产管理业务
报告期内，在资管新规进入落地关键期的背景下，本集团全资子公司华泰资管公司主动适应监管变化，依托全业务链资
源优势，着力打造数字化、生态化运营模式，不断完善一体化资产管理业务平台，全面提升投研水平、定价能力及风控
效能，积极创新产品形式、业务开展与客户服务模式，为客户提供全生命周期、全业务链条的综合金融服务解决方案。
根据监管报表数据口径，截至报告期末，华泰资管公司资产管理总规模人民币 5,185.73 亿元。根据 Wind 资讯统计数据，
报告期内，华泰资管公司企业 ABS（资产证券化）发行规模人民币 1,671.12 亿元，行业排名第三。
报告期内，证券公司资产管理业务聚焦资产管理总规模质量，加快向主动管理方向转型，主动投资管理能力持续增强，
主动管理规模占比进一步提高，同时依托自身产品设计能力和定价能力优势，积极打造规模化、差异化且覆盖不同风险
收益特征的产品体系。集合资产管理业务有效落实新规转型，完成重点产品天天发公募基金转型，合计管理集合资管计
划 182 只，合计管理规模人民币 696.18 亿元。单一资产管理业务加快探索净值型委外业务，持续推进业务转型，合计
管理单一资管计划 428 只，合计管理规模人民币 1,804.56 亿元。专项资产管理业务推出多单碳中和 ABS 项目，助力
低碳节能生态体系建设，合计管理专项资管计划 179 只，合计管理规模人民币 1,947.82 亿元。公募基金管理业务积极
打造针对投资者不同流动性需求的净值化理财解决方案，合计管理公募基金产品 23 只，合计管理规模人民币 737.17
亿元。
证券公司资产管理业务规模和收入情况如下表所示： 币种：人民币
2021 年 2020 年
项目
受托规模（亿元） 净收入（万元） 受托规模（亿元） 净收入（万元）
集合资产管理业务 696.18 147,568.17 1,324.84 153,409.49
单一资产管理业务 1,804.56 28,200.79 3,087.13 34,960.34
专项资产管理业务 1,947.82 12,211.97 1,262.86 9,839.69
公募基金管理业务 737.17 13,546.34 240.71 13,327.56
注：上表数据来源于监管报表。
046
2021 年度报告
企业 ABS（资产证券化）发行数量及排名情况 企业 ABS（资产证券化）发行规模及排名情况
ANNUAL REPORT
单位：亿元 币种：人民币
市场排名： 3 2 3 5 3 4 3 市场排名： 6 3 3 4 2 4 3
150 137 2,000
1,671.12
120
1,500
90 CAGR 84 CAGR
+54.69% 73
1,000
+58.43% 908.91 931.72
60
638.58
37 40
463.52
500
30 25
248.55 关
10 105.67
于
0 0 我
2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021
们
来源：Wind 发行数量 来源：Wind 发行规模
（2）私募股权基金管理业务
私募股权投资基金实施投资项目家数及金额情况
报告期内，私募股权基金管理业务不断优化业务架构体 单位：亿元 币种：人民币 经
系，继续加强行业研究，强化重点领域的深度布局，充 营
个数 33 64 59 40 32 36 分
分发挥集团大平台优势，不断增强专业化投资管理能力， 析
同时积极推进新基金募集，维护与投资机构的基金合作 60 56.58 与
49.20
战
关系，不断挖掘行业优质项目，持续做好投资业务项目 50 略
储备。截至报告期末，华泰紫金投资及其二级子公司作
40
为管理人在中国证券投资基金业协会备案存续的私募股
28.17
权投资基金合计 22 只，合计认缴规模人民币 508.45 亿 30 26.46
23.52
元，合计实缴规模人民币 417.74 亿元。报告期内，上述 20
11.62 公
私募股权投资基金实施投资项目合计 36 个，投资金额合
10 司
计人民币 116,156.84 万元，均为股权投资类项目。根据 治
中国证券投资基金业协会截至 2021 年四季度的统计，华 0 理
2016 2017 2018 2019 2020 2021
泰紫金投资私募基金月均规模行业排名第三。
来源：公司定期报告 实施投资项目金额
（3）基金公司资产管理业务
报告期内，本集团旗下基金公司坚持合规管理与业务发展并重，持续发力产品研究和业务创新，优化调整产品线布局，
财
强化业务联动，着力完善智能化系统建设，不断提升市场认知度、美誉度和业务竞争力，资产管理总规模实现较快增长， 务
报
投资业绩整体稳健。南方基金资产管理业务方面，截至报告期末，南方基金管理资产规模合计人民币 15,802.45 亿元， 告
及
其中，公募业务管理基金数量合计 274 个，管理资产规模合计人民币 10,563.95 亿元 ；非公募业务管理资产规模合计
备
人民币 5,238.50 亿元。华泰柏瑞资产管理业务方面，截至报告期末，华泰柏瑞管理资产规模合计人民币 2,582.51 亿元， 查
文
其中，公募业务管理基金数量合计 103 个，管理资产规模合计人民币 2,443.87 亿元 ；非公募业务管理资产规模合计人 件
民币 138.64 亿元。（南方基金以及华泰柏瑞的股权投资损益计入在分部报告中的其他分部中）
（4）期货公司资产管理业务
报告期内，本集团控股子公司华泰期货不断强化内部资源整合与业务协同，继续推进数字化转型，持续提升专业化服务
水平、智能化管理水平及业务创新能力，构建完善的资管客户服务体系，致力于提供优质产品及全流程服务体验，满
足客户差异化的风险偏好和资产配置需求。截至报告期末，存续期内资产管理计划合计 20 只，资产管理总规模人民币
274,998.37 万元，期货端权益规模人民币 47,964.89 万元。
047
华泰证券 HUATAI SECURITIES
（5）另类投资业务
本集团通过全资子公司华泰创新投资开展另类投资业务。报告期内，华泰创新投资持续健全完善内部管理制度和机制，
根据监管要求及业务布局，着力金融科技股权投资和科创板跟投业务，稳步探索创业板跟投业务和新三板战略配售业务。
截至报告期末，存续投资项目 51 个，投资规模人民币 227,362.10 万元，投资性质主要包括科创板跟投、股权投资等。
3、投资管理业务 2022 年展望
投资管理业务承载着资产管理者和资产服务者的双重战略角色，是本集团金融产品创新和客户资产管理的重要领域。
2022 年，本集团将继续发挥资产发现、风险定价与产品创设的专业能力，充分依托全业务链资源优势，积极打造全品种、
规模化与特色化的金融产品体系，对接客户差异化需求，构建一流的投资管理平台，不断强化行业领先地位。
证券公司资产管理业务将继续依托全业务链资源，聚焦科技赋能，以数字化转型牵引业务体系的重塑和管理流程的再造，
健全贯穿全业务链的风控体系，不断优化基于战略导向的业务布局，以投资研究为引领，打造专业化、工业化、系统化
的投研能力。大力拓展内外部渠道，完善客户分层分级服务体系，不断优化产品管理机制，丰富多元产品体系，持续巩
固市场影响力和品牌知名度。
私募股权基金管理业务将依托良好的管理能力和历史业绩，积极维护与大型国有企业、地方政府平台、银行保险等机构
的基金合作关系，不断扩大基金管理规模 ；把握资本市场全面深化改革机遇，继续围绕优势业务领域，加深行业研究，
积极挖掘行业优质项目，打造重点行业生态圈，进一步巩固重点领域的行业影响力。
基金公司资产管理业务将不断完善合规管控体系和人才梯队建设，持续推动数智化转型引领业务发展和管理变革，着力
增强投资研究专业能力，继续保持新业务探索与新产品开发，构建多层次、有特色、差异化的产品线，不断优化业务结构，
切实提升整体资产管理规模和投资业绩。
期货公司资产管理业务将贯彻全业务链发展战略，积极整合内外部投研资源，完善投资决策与管理机制，强化策略迭代
的研判能力，不断提高产品管理水平和风险管控能力，依靠金融科技创新与平台赋能推进业务模式转型、创新和发展。
另类投资业务将持续健全完善投资管理和业务发展模式，加速金融科技生态建设，审慎推进股权投资、科创板跟投及其
他新业务的开展，有效防范和化解各项风险，稳步提高资金使用效率和资产回报率。
（四）国际业务
1、国际业务市场环境与行业趋势
（1）资本市场制度型开放纵深发展加速推进证券行业国际化进程，客户跨境服务需求推动证券公司国际化服务能力提升
近年来，在我国持续推动资本市场高水平制度型双向开放的背景下，资本市场跨境证券双向投资机制不断优化，境内外
市场互联互通有效拓展，资本市场双向开放产品体系持续完善，境内企业境外上市渠道持续拓宽，跨境业务更趋多元化，
资本市场开始具备链接境内外金融及产业资源、构建双循环体系枢纽平台的新价值定位，证券行业迎来历史性重大发展
机遇，证券公司国际化发展进程也将深入推进。当前，客户跨境综合金融服务需求日益增加，资产全球配置趋势持续增强，
国际业务已成为大型证券公司拓展发展空间、增加新的利润增长点、促进业务结构升级的前沿领域。证券公司应积极把
握资本市场双向开放不断深化的战略机遇，坚定实施全业务链体系跨境一体化运作管理，注重打造境内外资源良性循环
机制，持续深化跨境业务合作与协同，不断增强国际化经营管理能力，更好为国内及全球客户提供全方位、一站式的国
际化资产配置和投融资解决方案。
（2）美国财富管理行业独立渠道增长势头良好，利好 TAMP 市场长期发展
从整体行业发展来看，美国财富管理行业目前主要包括独立渠道（注册投资顾问、双重注册和独立经纪交易商及保险
经纪交易商等）和传统渠道（全国和区域经纪交易商、银行经纪交易商和商业银行顾问等），独立渠道的财富管理市场
份额相比传统渠道增长更加迅速，且该趋势仍在持续。根据 Cerulli 统计数据，从 2020 年到 2025 年，独立渠道的市
场规模预计将从 10.8 万亿美元增长至 14.4 万亿美元，市场份额将从 42% 提高至 47%。根据 PriceMetrix 统计数据，
2020 年投资顾问收入中 75% 来自管理费，相对佣金收入而言达到历史新高，从佣金向管理费转变的收费模式持续推
048
2021 年度报告
进。从业务发展趋势来看，投资者资金呈现向低成本、低费率的投资产品转移的态势，TAMP 行业通过领先的金融科
ANNUAL REPORT
技水平持续赋能财富管理业务，能够为客户带来规模化的成本优势，有利于把握当下的发展机遇。根据 Cerulli 统计数据，
2015 年至 2020 年间，TAMP 市场年复合增长率为 15.6%，显著高于同期实际整体投资顾问市场 9.3% 的年复合增长率。
2、国际业务经营举措及业绩
报告期内，作为本集团国际业务的控股平台，华泰国际全方位对接集团全业务链体系，深化推进跨境综合性金融服务平
台建设，通过跨境联动、业务协同、强化风控和平台运营，夯实资本市场中介业务能力，保持了良好的业绩增长，境外
市场影响力持续扩大。截至报告期末，华泰国际资产规模近两千亿港元，综合实力持续提升，稳居香港中资券商第一梯
队前列。
（1）香港业务
关
本集团香港业务坚持券商本源，以跨境业务为抓手，打造全方位的综合性跨境金融服务平台体系，把握全球不确定形势 于
我
下的战略性发展机遇，实现了业绩的跨越式增长，报告期内包括股权业务平台、固收业务平台、个人金融平台、基金平
们
台和旗舰投行业务的业务平台体系持续深化，差异化竞争优势凸显。股权衍生品业务充分发挥集团平台优势，持续强化
大类资产配置、大宗商品交易及场内外境内外券池互联互通 ；股票销售交易业务持续推进主经纪商平台建设，为境内外
机构投资者提供“现券 +Synthetic PB+QFII”一站式跨境综合金融服务，多项业务指标跃居市场前列 ；FICC 业务加
速数字化平台建设，优化跨境业务模式，承接客户多样化需求，实现 FICC 全品类覆盖，同时积极对冲风险敞口并有效
抵御市场波动 ；零售及网络金融业务不断优化“涨乐全球通”平台功能和运营能力，聚焦高质量获客、丰富引流、加强 经
营
转化，全面向客户运营和资产配置转型 ；私人财富管理业务全方位升级产品功能、交易系统及账户管理等模块，持续完 分
善平台化私行体系，提供全生命周期综合金融服务 ；基金业务持续提升主动管理能力，推动“募投管销”全流程管理， 析
与
树立行业口碑和影响力 ；资产管理业务积极把握客户需求变化，着力打通跨境投资业务链，不断丰富产品类型，业务广
战
度与深度显著提升 ；投资银行业务关注客户需求转变，聚焦大健康、物管、大消费行业，积极提供境内外股权类和债券 略
类服务，打造以客户为中心的全能跨境投行平台，全年港股 IPO 保荐数量 6 单，位列香港中资券商前五。
报告期内，本集团香港业务保持健康均衡发展，证券交易方面，华泰金控（香港）托管资产总量港币 720.76 亿元、股
票交易总量港币 3,284.47 亿元；就证券提供意见方面，积极为客户提供研究报告及咨询服务；就机构融资提供意见方面，
参与完成上市及配售项目 23 个、债券发行项目 79 个，总交易发行规模约港币 263.77 亿元；提供证券保证金融资方面， 公
累计授信金额港币 18.26 亿元。此外，报告期内，华泰金控（香港）共完成财务顾问项目 10 个。2021 年 12 月，华泰 司
治
金控（香港）正式成为伦交所集团旗下绿宝石交易平台（Turquoise）会员，成为获得伦交所、绿宝石平台双会员资格
理
资产规模最大的亚洲券商，进一步巩固提升了国际化发展能力以及在主流国际资本市场的参与能力。
（2）AssetMark
AssetMark 的愿景是致力于为独立投资顾问及其服务的投资者的生活带来改变。AssetMark 的核心业务亮点包括 ：
一体化的技术平台、可定制化和规模化的服务，以及先 财
务
进的投资管理能力。清晰的战略有助于 AssetMark 明 AssetMark 平台资产规模（AoP）情况 单位：亿美元 报
告
确 短 期 和 长 期 工 作 目 标， 找 准 服 务 客 户 的 关 键 并 促 使
及
AssetMark 在 TAMP 行业中脱颖而出。截至 2021 年第 1,000 934.88 备
查
三季度末，根据 Cerulli Associates 及其他公开信息显 文
800 CAGR 745.20 件
示，AssetMark 在美国 TAMP 行业中的市场占有率为 +23.72%
616.08
11.1%，排名第三。 600
424 448.55
报告期内，AssetMark 通过领先的业务模式和先进的技
400 322.51
术平台保持资产管理规模稳步增长，行业领先地位持续
稳固，业务收入不断提升。截至报告期末，AssetMark 200
平台资产总规模达到 934.88 亿美元，较 2020 年年末增
0
长约 25.45% ；AssetMark 平台总计服务 8,649 名独立 2016 2017 2018 2019 2020 2021
投资顾问，其中管理 500 万美元以上资产规模的活跃投
来源：公司定期报告 资产规模
049
华泰证券 HUATAI SECURITIES
资顾问 2,858 名，较 2020 年年末增长约 12.70% ；AssetMark 平台总计服务的终端账户覆盖了近 21.0 万个家庭，较
2020 年年末增长约 12.30%。报告期内，新增 811 名投资顾问与 AssetMark 签订合作协议。此外，AssetMark 于
2021 年 7 月完成对金融科技公司 Voyant 的收购，进一步加强细分领域的科技实力。
技术平台
领先的集合式平台为投资顾
问和投资者提供全周期支持
投资解决方案
的同时降低成本、简化流程
通过领先的第三方资产管理
机 构 和 策 略 顾 问， 以 及 自 有 投顾服务
投资管理团队提供全面可靠 为投资顾问提供长期全方位
的 解 决 方 案， 精 简 投 资 顾 问 AssetMark 的销售、运营支持和专家咨询
工 作 任 务， 使 投 资 顾 问 服 务 服 务 平 台 服务
客户时间最大化
合规支持
托管
AssetMark 通过提供投资组
开放化的托管架构平台提供
合监测和风险分析工具为投
灵活性
资 顾 问 提 供 合 规 支 持， 有 助
于降低风险
（3）华泰证券（美国）
华泰证券（美国）于 2019 年经美国金融业监管局核准，获得经纪交易商牌照，可在美国开展经纪交易商业务，包括证
券承销、面向机构投资者的证券经纪、并购财务顾问等业务，于 2020 年获得自营牌照，并于 2021 年获得在加拿大与
机构投资者开展证券交易的业务资格。报告期内，华泰证券（美国）继续完善系统和平台建设，持续引进美国机构投资者，
积极推进股权证券承销、全球股权分销和跨境股权交易业务发展，美国本土业务与境内及香港业务跨境联动协同机制不
断优化，跨境股权交易业务不断拓展，客户整体股票交易量有效提升。报告期内，华泰证券（美国）合计完成 2 单美股
IPO 项目。
3、国际业务 2022 年展望
国际业务是本集团打造境内外一体化平台的桥梁，也是本集团高阶发展和创造盈利的新引擎。2022 年，本集团将继续
深化跨境一体化管理机制，不断强化团队、平台、资源的有效联动，着力打造跨市场的资本服务能力，为客户提供境内
外一体化的综合金融服务，全面提升国际业务竞争力与影响力。
华泰国际将依托规模效应优势，增强国际业务控股平台的资源整合功能，加强业务协同合作，深耕以客户为中心的一体化、
平台化跨境服务生态，丰富产品链条和对客全流程服务，强化风险前置管控能力，积极打造高质量综合性跨境平台体系。
香港业务将持续以客户需求为中心，通过境内境外贯通、股权债权结合、机构零售互补、一级二级联动的业务策略，夯
实跨境资本市场中介定位，为客户提供一站式金融服务。股权衍生品业务将持续完善业务能力，全方位强化对客服务水
平，扩大盈利渠道 ；股票销售交易业务将聚焦头部客群的同时拓展覆盖外资机构，不断挖掘产品深度，持续推进跨境主
经纪商平台建设，形成券池、引流和获客的良性循环体系；FICC 业务将以平台为依托推动规模化、系统化与数字化运营，
增强跨境联动、一二级联动及资产创新挖掘，为客户提供一站式跨境 FICC 业务服务 ；零售及网络金融业务将深化“涨
乐全球通”智能服务功能，完善特色金融产品，提高客户开发效率 ；私人财富管理业务将专注于以客户服务为中心强化
平台服务和产品体系，注重客户画像，加大客群覆盖 ；基金业务将完善基金平台管理能力，持续推进一二级联动、投投
050
2021 年度报告
联动，依托全产业链资源优势，提升管理规模和品牌知名度 ；资产管理业务将继续围绕跨境联动、跨领域合作与新产品
ANNUAL REPORT
开发，做大做强综合业务能力 ；投资银行业务将深化 IPO、再融资与并购并进策略，深耕境内龙头企业及新经济行业，
积极争取明星项目。
AssetMark 将继续把握核心业务亮点，打造一体化的技术平台、提升可定制化和规模化的服务，以及加强先进的投资
管理能力。不断深化与现有投资顾问客户的合作关系，同时通过专注客户需求、提供差异化服务和帮助客户成长展业以
进一步扩大投资顾问客户基数。建立财务健康计划，积极探索前沿科技赋能投资顾问，通过提供深度服务满足客户不断
变化的需求。积极拓展客户渠道，致力于通过推动业务规模化和推广上市公司社会责任实践来提升运营效率和降低经营
风险。此外，AssetMark 将持续关注优质的战略并购契机，推动外延式增长。
华泰证券（美国）将继续完善人员团队和基础设施建设，维护与美国机构投资者的业务关系，加强与境内及香港业务团
队的联动与协作，积极拓展产品与业务种类，增加 FICC 业务线，有效平衡合规与风险管理的关键需求，为满足客户资
产配置需求提供全方位服务。 关
于
我
（五）业务创新情况与对公司经营业绩和未来发展的影响，以及风险控制情况 们
报告期内，公司持续进行业务创新活动，推动新业务、新产品、服务及管理模式创新，不断提高创新能力。创新业务的
开展是对现有产品线和业务范围的补充，能够有效释放业务空间，扩大客户资源和收入来源，增强盈利能力，也有利于
改善客户结构和业务经营模式，满足客户全方位、多元化的业务需求，进一步提升品牌影响力。
报告期内，公司持续完善新业务风险管理机制，加强新业务风险评估，保障新业务风险可测、可控、可承受。公司积极 经
参与公募 REITs 新品种的投资与交易业务，并为产品提供流动性做市服务。公司根据具体业务风险特征，研究建立了 营
分
公募 REITs 配售、做市及相关场外衍生品业务的风险管控机制，涵盖公募 REITs 集中度控制与风险敞口控制、标的管 析
理等措施，支持业务稳健开展。 与
战
报告期内，公司获得大连商品交易所、上海期货交易所部分商品期货品种的做市资格，积极参与商品期货做市业务，为 略
商品期货提供流动性服务。公司进一步完善做市业务配套的系统建设与包括风险敞口、业务规模在内的管控机制，将新
增品种纳入管理体系，保障业务在风险可测、可控、可承受的前提下平稳运行。
（六）报告期内公司经营情况无重大变化，以及报告期内未发生对公司经营情况有重大影响和预
公
计未来会有重大影响的事项 司
治
二、报告期内主要经营情况
理
截至 2021 年 12 月 31 日，按合并口径，本集团总资产人民币 80,665,083.27 万元，同比增加 12.54% ；归属于上
市公司股东的所有者权益人民币 14,842,280.99 万元，同比增加 14.99% ；营业收入人民币 3,790,544.37 万元，同
比 增 加 20.55% ；利 润 总 额 人 民 币 1,627,256.25 万 元， 同 比 增 加 20.50% ；归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 人 民 币 财
务
1,334,610.67 万元，同比增加 23.32%。
报
告
及
备
查
文
件
051
华泰证券 HUATAI SECURITIES
（一）主营业务分析
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 37,905,443,652.44 31,444,546,120.28 20.55
营业成本 21,566,622,907.86 17,943,721,374.68 20.19
营业利润 16,338,820,744.58 13,500,824,745.60 21.02
归属于母公司股东的净利润 13,346,106,674.68 10,822,496,891.00 23.32
经营活动产生的现金流量净额 -44,642,417,631.59 26,062,796,702.78 不适用
投资活动产生的现金流量净额 -262,042,014.59 -13,451,545,471.79 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 44,205,372,826.67 26,850,069,883.33 64.64
现金及现金等价物净增加额 -1,050,375,284.09 38,379,355,488.94 不适用
1、收入和成本分析
（1）收入分析表
单位：万元 币种：人民币
上年同期占
占总收入 总收入比例
业务类别 本期数 比例（%） 上年同期数 （%） 占比增减
财富管理业务 1,628,695.50 42.97 1,247,890.09 39.69 增加 3.28 个百分点
机构服务业务 932,323.01 24.60 758,210.84 24.11 增加 0.49 个百分点
投资管理业务 438,590.21 11.57 633,458.22 20.15 减少 8.58 个百分点
国际业务 630,769.63 16.64 393,724.94 12.52 增加 4.12 个百分点
其他 160,166.02 4.22 111,170.52 3.53 增加 0.69 个百分点
合计 3,790,544.37 100.00 3,144,454.61 100.00 -
报告期内，本集团多业务条线实现高效增长，财富管理业务增长主要是因为股市交投活跃，融资规模持续扩大，证券经
纪业务佣金和融资融券利息收入增长 ；机构服务业务增长主要是来源于投资交易业务和投资银行业务的良好表现 ；投资
管理业务主要是由于华泰资管公司受资管新规的影响收入有所下降，私募股权基金项目估值同比有所下降所致 ；国际业
务业绩上涨则受益于华泰金控（香港）业绩的提升。
052
2021 年度报告
（2）主营业务分行业、分地区情况
单位：万元 币种：人民币
ANNUAL REPORT
毛利率 营业收入比上年 营业成本比
分行业 营业收入 营业成本 （%） 增减（%） 上年增减（%） 毛利率比上年增减
财富管理业务 1,628,695.50 865,796.78 46.84 30.52 19.99 增加 4.66 个百分点
机构服务业务 932,323.01 439,562.64 52.85 22.96 26.71 减少 1.40 个百分点
投资管理业务 438,590.21 96,678.10 77.96 -30.76 -28.36 减少 0.73 个百分点
国际业务 630,769.63 486,588.83 22.86 60.21 33.13 增加 15.69 个百分点
其他 160,166.02 268,035.94 -67.35 44.07 18.90 不适用
关
合计 3,790,544.37 2,156,662.29 43.10 20.55 20.19 增加 0.16 个百分点
于
我
们
单位：万元 币种：人民币
毛利率 营业收入比上年 营业成本比上
分地区 营业收入 营业成本 （%） 增减（%） 年增减（%） 毛利率比上年增减
江苏地区 1,739,482.83 737,459.35 57.60 4.40 0.94 增加 1.45 个百分点
经
北京地区 145,039.81 40,635.17 71.98 75.62 20.70 增加 12.75 个百分点 营
分
上海地区 301,835.74 109,579.60 63.70 -5.99 -15.93 增加 4.30 个百分点 析
与
广东地区 840,155.01 681,779.11 18.85 47.98 51.00 减少 1.63 个百分点 战
略
湖北地区 25,055.63 18,316.94 26.89 4.49 19.29 减少 9.07 个百分点
其他地区 108,205.72 82,303.29 23.94 21.23 22.13 减少 0.56 个百分点
香港及海外 630,769.63 486,588.83 22.86 60.21 33.13 增加 15.69 个百分点
公
合计 3,790,544.37 2,156,662.29 43.10 20.55 20.19 增加 0.16 个百分点 司
治
理
（3）成本分析
单位：万元 币种：人民币
本期金额较上
本期占总成本 上年同期 上年同期占总成 年同期变动比例
业务类别 成本构成项目 本期金额 比例（%） 金额 本比例（%） （%）
财
财富管理业务 865,796.78 40.15 721,574.45 40.21 19.99 务
报
机构服务业务 439,562.64 20.38 346,900.47 19.33 26.71 告
及
备
投资管理业务 96,678.10 4.48 134,958.51 7.52 -28.36 查
营业支出 文
国际业务 486,588.83 22.56 365,501.56 20.37 33.13 件
其他 268,035.94 12.43 225,437.15 12.57 18.90
合计 2,156,662.29 100.00 1,794,372.14 100.00 20.19
053
华泰证券 HUATAI SECURITIES
2、费用
单位：万元 币种：人民币
项目 2021 年度 2020 年度 增减金额 增减比例（%）
业务及管理费 1,727,351.03 1,516,585.06 210,765.97 13.90
所得税费用 267,166.85 263,393.00 3,773.85 1.43
业务及管理费的增加主要是因为收入上升，相应计提的人工费用增加所致。
3、研发人员情况表
围绕本集团发展主线，贯彻科技赋能下的双轮驱动战略，为实现“打造世界级科技组织”的愿景目标，将科技打造成为
最核心的竞争力，报告期内，本集团在科技领域持续高水平投入，实现规模扩张，进一步扩充科技队伍人员数量、提升
人员质量、优化人员结构、加大研发人员配比，形成面向未来的科技人才队伍。截至报告期末，本集团研发人员 3,169 人，
占本集团总人数的 22.05%。
截至报告期末，本集团研发人员情况如下表：
博士研究生 12
硕士研究生 947
学历结构 本科 2,050
专科 56
高中及以下 -
30 岁以下（不含 30 岁） 1,681
30—40 岁（含 30 岁，不含 40 岁） 1,253
年龄结构 40—50 岁（含 40 岁，不含 50 岁） 158
50—60 岁（含 50 岁，不含 60 岁） 74
60 岁及以上 3
4、现金流
报告期内，本集团现金流量如下表：
单位：亿元 币种：人民币
项目 本期数 上年同期数 增减金额 增减比例（%）
经营活动产生的现金流量净额 -446.42 260.63 -707.05 不适用
投资活动产生的现金流量净额 -2.62 -134.52 131.90 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 442.05 268.50 173.55 64.64
现金及现金等价物净增加额 -10.50 383.79 -394.29 不适用
报告期内，本集团经营活动产生的现金流量净额人民币 -446.42 亿元，主要是由于本期投资交易业务规模提升导致资
金流出，为交易目的而持有的金融工具净流出人民币 501.64 亿元 ；投资活动产生的现金流量净额人民币 -2.62 亿元，
主要是由于收回投资收到的现金增加所致 ；筹资活动产生的现金流量净额人民币 442.05 亿元，同比增加 64.64%，主
要是由于偿还债务支付的现金减少所致。
注：由于美国公司内部政策原因，研发人员学历结构统计不包括 AssetMark。
054
2021 年度报告
报告期内，本集团经营活动产生现金流量净额与本期净利润存在重大差异，主要与本集团所处行业的现金流变动特点相
ANNUAL REPORT
关，本集团的客户资金、投资交易、债券融资以及同业拆借等业务涉及的现金流量巨大，且变动频繁，经营活动的现金
流变动与年度净利润关联度不高。
5、本集团业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
单位：亿元 币种：人民币
项目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 主要影响因素
营业收入 379.05 314.45 20.54 手续费佣金和公允价值变动增长
营业支出 215.67 179.44 20.19 业务及管理费增长
营业利润 163.39 135.01 21.02 营业收入增长
关
利润总额 162.73 135.04 20.51 营业收入增长 于
我
净利润 136.01 108.70 25.12 营业收入增长 们
其中 ：归属母公司净利润 133.46 108.22 23.32 营业收入增长
项目 期末余额 期初余额 变动比例（%） 主要影响因素
资产 8,066.51 7,167.51 12.54 融出资金和金融投资增加
经
负债 6,546.15 5,844.39 12.01 债务融资规模增加 营
分
股东权益 1,520.36 1,323.12 14.91 当年利润实现及发行永续债 析
与
归属母公司股东权益 1,484.23 1,290.71 14.99 当年利润实现及发行永续债
战
略
公
司
治
理
财
务
报
告
及
备
查
文
件
055
华泰证券 HUATAI SECURITIES
（二）本集团无非主营业务导致利润重大变化的说明
（三）资产、负债情况分析
1、资产及负债状况
单位：亿元 币种：人民币
本期期末数 上期期末数 本期期末金额
本期 占总资产的 占总资产的 较上期期末变
项目名称 期末数 比例（%） 上期期末数 比例（%） 动比例（%） 情况说明
主要系客户备付金增加
结算备付金 415.91 5.16 281.13 3.92 47.94
所致
融出资金 1,169.42 14.50 1,025.74 14.31 14.01 融出资金规模增加
交易性金融资产 3,560.82 44.14 2,926.95 40.84 21.66 投资交易规模增加
衍生金融资产 152.48 1.89 72.95 1.02 109.02 权益衍生品规模增加
买入返售金融资产 117.52 1.46 195.36 2.73 -39.84 回购规模下降所致
应收权益互换及场外期
应收款项 102.87 1.28 90.96 1.27 13.09
权结算款增加所致
存出保证金 276.27 3.42 247.64 3.46 11.56 期货保证金增加所致
其他权益工具投资 1.63 0.02 106.78 1.49 -98.47 投资交易规模下降
其他债权投资 93.15 1.15 52.68 0.73 76.82 投资交易规模增加
无形资产 67.91 0.84 52.76 0.74 28.71 主要系土地使用权增加
递延所得税资产 6.55 0.08 3.40 0.05 92.65 可抵扣暂时性差异增加
主要系预付款项增加
其他资产 24.04 0.30 14.15 0.20 69.89
所致
本期期末数 上期期末数 本期期末金额
本期 占总负债的 占总负债的 较上期期末变
项目名称 期末数 比例（%） 上期期末数 比例（%） 动比例（%） 情况说明
短期借款 84.92 1.30 113.00 1.93 -24.85 信用借款规模下降
应付短期融资款 535.99 8.19 439.51 7.52 21.95 短期融资款规模上升
拆入资金 140.19 2.14 48.15 0.82 191.15 拆入资金规模上升
交易性金融负债 311.23 4.75 153.82 2.63 102.33 结构性融资规模上升
卖出回购金融资产 1,307.10 19.97 1,399.00 23.94 -6.57 黄金租赁规模下降
衍生金融负债 106.43 1.63 133.99 2.29 -20.57 权益衍生品规模下降
应付款项 1,036.37 15.83 437.06 7.48 137.12 应付交易款项增加
主要系手续费及佣金预收
合同负债 2.66 0.04 0.92 0.02 189.13
款增加所致
长期借款 7.23 0.11 4.75 0.08 52.21 长期信用借款增加
应付债券 1,333.38 20.37 970.53 16.61 37.39 债务融资规模增加
合并结构化产品形成的其
其他负债 18.24 0.28 610.31 10.44 -97.01
他负债减少
056
2021 年度报告
单位：亿元 币种：人民币
ANNUAL REPORT
本期金额
较上期金额
利润表项目 2021 年 2020 年 变动比例（%） 变动原因
经纪、投行、资管手续费收入增加
手续费及佣金净收入 166.73 136.08 22.52
所致
利息净收入 37.51 26.05 43.99 融资融券利息收入增加
投资收益 135.92 171.11 -20.57 投资收益减少
公允价值变动收益 3.09 -27.48 不适用 公允价值变动收益增加
汇兑收益 -2.82 -8.21 不适用 汇兑损失减少
关
于
其他业务收入 35.92 14.14 154.03 大宗商品销售收入增加
我
们
业务及管理费 172.74 151.66 13.90 人员及研发投入增加
信用减值损失 5.48 13.06 -58.04 信用减值损失减少
其他业务成本 35.05 12.63 177.51 大宗商品销售成本增加
经
单位 : 亿元 币种 : 人民币 营
2、境外资产情况 分
境外资产 析
截至报告期末，本集团总资产为人民币 8,066.51 亿元， 与
其中 ：境外资产人民币 1,414.58 亿元，占总资产的比例
为 17.54%。
本集团总资产 1,414.58 战
略
8,066.51 总资产占比
17.54%
公
司
3、截至报告期末主要资产受限情况 治
理
报告期内，主要资产受限情况请参阅本报告财务报表附注十六、其他重要事项 -3 其他需要披露的重要事项 -（5）所
有权或使用权受到限制的资产。
4、公允价值计量资产、主要资产计量属性变化相关情况说明
公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。 财
务
报
本集团估计公允价值时，考虑市场参与者在计量日对相关资产或负债进行定价时考虑的特征 ( 包括资产状况、对资产出 告
售或者使用的限制等 )，并采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。使用的估值技术 及
备
主要包括市场法、收益法和成本法。 查
文
报告期内，公允价值变动损益对本集团利润的影响为： 件
单位：元 币种：人民币
项目名称 对 2021 年度利润的影响 对 2020 年度利润的影响
交易性金融资产 -8,812,676,388.54 5,633,454,761.95
交易性金融负债 118,087,272.42 -954,692,442.18
衍生金融工具 9,003,657,574.89 -7,426,886,139.90
合计 309,068,458.77 -2,748,123,820.13
057
华泰证券 HUATAI SECURITIES
5、资产结构和资产质量
截至 2021 年 12 月 31 日，本集团归属于母公司股东的权益合计为人民币 1,484.23 亿元，同比增加人民币 193.52 亿元，
提升 14.99%，主要是利润增长及发行永续次级债所致。
报告期内，资产结构持续优化，资产质量和流动性保持良好。截至 2021 年 12 月 31 日，本集团总资产为人民币 8,066.51
亿元，其中，本集团货币资金及结算备付金为人民币 1,894.59 亿元，占总资产的比率为 23.49% ；融出资金为人民币
1,169.42 亿元，占总资产的比率为 14.50% ；交易性金融资产为人民币 3,560.82 亿元，占总资产的比率为 44.14% ；
债权投资和其他债权投资为人民币 417.36 亿元，占总资产的比率为 5.17% ；长期股权投资为人民币 191.95 亿元，占
总资产比率为 2.38% ；投资性房地产、固定资产、在建工程、使用权资产及无形资产占总资产的比率为 1.52%，大部
分资产的变现能力较强，本集团资产流动性强，资产结构合理。
报告期内，本集团资产负债率水平有所上升。截至 2021 年 12 月 31 日，本集团负债为人民币 6,546.15 亿元，同比增
加人民币 701.76 亿元，增幅为 12.01%，扣除代理买卖证券款、代理承销证券款及合并结构化主体形成的其他负债后，
本集团自有负债为人民币 5,070.30 亿元，同比增加人民币 1,180.82 亿元，增幅为 30.36%，主要是本报告期内应付债券、
应付款项、交易性金融负债等增加所致。截至 2021 年 12 月 31 日，本集团扣除代理买卖证券款、代理承销证券款及合
并结构化主体形成的其他负债后的资产负债率为 76.93%，同比增加 2.31 个百分点。
6、固定资产情况分析
截至 2021 年 12 月 31 日，本集团固定资产情况请参阅本报告财务报表附注五、合并财务报表项目注释—14、固定资产。
7、盈利能力情况分析
2021 年，本集团坚定践行科技赋能下的财富管理和机构服务“双轮驱动”的核心战略，不断提升数字化运营能力，全
年主要业务稳步增长，综合实力稳居行业前列。
8、比较式会计报表中变动幅度超过 30% 以上项目的情况
比较式会计报表中变动幅度超过 30% 以上项目的情况请参阅本报告“经营层讨论与分析”“报告期内主要经营情况”“资
产、负债情况分析”“资产及负债状况”中变动幅度超过 30% 以上项目的情况。
9、报表合并范围变更的说明
报告期内，报表合并范围变更的说明请参阅本报告财务报表附注六、合并范围的变更。
10、所得税政策情况分析
报告期内，公司所得税执行《中华人民共和国企业所得税法》和《中华人民共和国企业所得税法实施条例》。所得税的
计算缴纳按照国家税务总局公告 [2012]57 号《国家税务总局关于印发 < 跨地区经营汇总纳税企业所得税征收管理办法
> 的公告》的通知执行。本公司及本公司的境内子公司适用的所得税率为 25%，本公司享受研究开发费用加计扣除优
惠政策，本公司的香港子公司适用的利得税率为 16.5%，本公司的其他境外子公司适用于其所在地当地所规定的所得税
税率。
058
2021 年度报告
11、融资渠道和融资能力等情况分析
ANNUAL REPORT
从融资方式来看，公司的融资渠道有股权融资和债权融资两种方式。从融资期限来看，公司的短期融资渠道
主要包括通过银行间市场进行信用拆借，通过银行间市场和交易所市场进行债券回购，发行短期融资券、短
期公司债券，通过机构间私募产品报价与服务系统和自建柜台市场发行收益凭证，向证金公司、银行等金融
融资渠道 机构进行转融资、两融收益权融资等 ；中长期融资渠道主要包括发行公司债券、非公开公司债券、金融债券、
次级债券、永续次级债券以及股权再融资等融资方式。同时，公司还可以通过发行境外债券、中期票据，银
团贷款等方式，融入外币资金，支持公司业务的发展。通过多年来卓有成效的努力，公司探索并建立了短、中、
长相结合的多元化融资渠道，在公司业务的快速发展过程中发挥关键作用。
截至 2021 年 12 月 31 日，本集团总负债为人民币 6,546.15 亿元，扣除代理买卖证券款、代理承销证券款
及合并结构化主体形成的其他负债后，本集团自有负债为人民币 5,070.30 亿元。自有负债主要包括 ：短期
借款、拆入资金及应付短期融资款（短期融资券、短期公司债、短期收益凭证等）人民币 761.10 亿元，占
比 15.01% ；卖出回购金融资产款人民币 1,307.10 亿元，占比 25.78% ；长期借款及应付债券（公司债、次 关
负债结构 于
级债、金融债、长期收益凭证等）人民币 1,340.61 亿元，占比 26.44% ；交易性金融负债及衍生金融负债 我
人民币 417.66 亿元，占比 8.24% ；应付款项人民币 1,036.37 亿元，占比 20.44%。针对负债规模日益增 们
大的趋势，公司加强了流动性管理，采取多项有效措施防范流动性风险。目前公司无到期未偿还的债务，公
司整体偿债能力较强，流动性风险可控。
公司一贯重视流动性管理，资金管理坚持以“全额集中、统一调配、分类计价、及时监控”的原则，在经营
发展战略上注重业务规模与负债相匹配，通过合理的资产配置和多元化的负债融资，确保资产负债的期限、
规模的合理配比，确保公司保持适度流动性。 经
营
公司按照集中管理、分层防控的管理模式，遵循全面性、审慎性、预见性的总体原则进行流动性风险管理， 分
依托全面风险管理架构建立流动性风险管理组织体系，建立健全与公司战略相适应的流动性风险管理体系， 析
贯彻实施偏好为“稳健安全”的流动性风险管理政策，即公司确保不发生对持续经营造成重大影响的流动性 与
战
风险，全力保障公司各项业务稳健、安全发展。
略
流动性管
为确保流动性安全，公司采取的主要措施包括 ：一是持续完善资金计划体系，建立流动性日监控体系，并通
理政策和
过平台实现资金头寸管理和现金流量日间监控，确保日间流动性安全 ；二是加强资产负债期限匹配管理，建
措施
立优质流动资产储备，提高融资的多元化和稳定程度 ；三是升级改造司库管理平台，实现通过信息系统对流
动性风险实施有效的识别、计量、监测和控制，确保流动性风险可测、可控和可承受 ；四是分析压力情景下
公司的现金流量和流动性风险监管指标，评估公司的流动性风险承受能力，并对压力测试结果进行分析，不 公
断提升公司流动性风险应对能力 ；五是以并表监管为抓手，持续加强了对子公司流动性风险的辅导力度，并 司
对境外子公司实行资金及流动性风险的垂直管理，对核心风险点提出一揽子管控措施，增强子公司的流动性 治
风险应对能力，提升集团流动性风险防控水平 ；六是组织流动性风险应急计划的制定、演练和评估，提升公 理
司的流动性风险应急能力 ；七是完善流动性风险报告体系，确保管理层及时了解集团流动性风险水平及其管
理状况。
公司经营规范，信誉良好，资本实力、盈利能力和偿债能力较强，与商业银行保持良好的合作关系，有充足
的银行授信额度。截至报告期末，公司获得商业银行的授信总额度超过人民币 4,800 亿元，具备较强的短期
财
和中长期融资能力。截至报告期末，经联合资信评估股份有限公司评定，本公司主体信用等级为 AAA，评
务
级展望为稳定 ；经上海新世纪资信评估投资服务有限公司综合评定，本公司主体信用等级为 AAA，评级展 报
望为稳定。经标准普尔综合评定，本公司主体长期评级为 BBB+，评级展望为稳定 ；经穆迪综合评定，本公 告
及
融资能力 司主体长期评级为 Baa1，评级展望为稳定。作为上市券商，公司也可以通过股权再融资等方式，解决长期 备
发展的资金需求。 查
及融资策
文
略分析 就公司而言，为兼顾流动性和收益性，持有一定金额的固定收益产品，利率变动将对公司持有现金所获利息 件
收入、所持有债券投资的市场价格及投资收益等带来直接影响 ；融资融券等资本中介业务、公司债务融资等
与利率直接相关，给相应的利息收入和融资利息支出等带来直接影响 ；同时，公司的股票投资也受到利率变
动的间接影响。此外，因公司有境外注册的子公司，以外币投入资本金，公司持有外币资金和资产，汇率的
变动将对公司财务状况产生一定影响。公司通过及时调整各类资产结构，优化资产负债配置结构，加强对利
率和汇率市场的研究，运用相应的利率、汇率等衍生金融工具来规避风险和减轻上述因素的影响。
或有事项
及其对公
-
司财务状
况的影响
059
华泰证券 HUATAI SECURITIES
（四）行业经营性信息分析
请参阅本报告“经营层讨论与分析”中的相关内容。
（五）投资状况分析
1、对外股权投资总体分析
截至报告期末，本集团长期股权投资人民币 191.95 亿元，较期初人民币 184.45 亿元增加人民币 7.50 亿元，增幅为
4.07%。本集团对外股权投资总体情况请参阅本报告财务报表附注五、合并财务报表项目注释—12、长期股权投资。
（1）本公司无重大的股权投资
（2）本公司无重大的非股权投资
（3）以公允价值计量的金融资产
单位：元 币种：人民币
报告期公允价值
项目名称 期初余额 期末余额 报告期投资收益 变动金额
交易性金融资产 292,695,306,675.55 356,082,460,293.03 28,406,207,699.45 -8,812,676,388.54
交易性金融负债 15,381,530,029.60 31,122,917,964.48 -454,689,152.17 118,087,272.42
其他债权投资 5,267,955,106.65 9,314,699,433.80 -100,557,397.99 -78,305,755.97
其他权益工具投资 10,678,417,333.15 163,138,252.49 618,870,144.41 -504,393,248.50
衍生金融工具 -6,103,472,812.43 4,604,582,468.86 -17,553,797,551.75 9,023,821,580.66
（4）报告期内，本公司不存在重大资产重组整合情况
2、募集资金使用情况
（1）募集资金总体使用情况
① A 股募集资金总体使用情况
（a）A 股首次公开发行股票募集资金使用情况
经中国证监会《关于核准华泰证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》( 证监许可 [2010]138 号 ) 核准，本公司于
2010 年 2 月 9 日向社会公众公开发行人民币普通股股票 784,561,275 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格人
民币 20.00 元，共募集资金人民币 15,691,225,500.00 元。扣除承销费和保荐费人民币 130,000,000.00 元后的募集
资金为人民币 15,561,225,500.00 元，上述募集资金于 2010 年 2 月 12 日全部到位，并经江苏天衡会计师事务所有限
公司以“天衡验字（2010）009 号”验资报告验证。截至 2012 年 12 月 31 日，公司首发募集资金本金已全部使用完毕，
累计使用募集资金人民币 156.81 亿元（含募集资金利息人民币 11,980.82 万元），公司募集资金专用账户已全部办理
销户结息手续。
（b）A 股非公开发行股票募集资金使用情况
经中国证监会《关于核准华泰证券股份有限公司非公开发行股票的批复》( 证监许可 [2018]315 号 ) 核准，本公司于
2018 年 7 月完成非公开发行人民币普通股 (A 股 ) 股票发行，共计发行普通股（A 股）股票 1,088,731,200 股，每
股面值人民币 1.00 元，每股发行价格人民币 13.05 元，共募集资金人民币 14,207,942,160.00 元。扣除与本次非
公开发行相关的发行费用 ( 包括承销保荐费、律师费、会计师费、信息披露费、发行登记费、印花税等费用 ) 人民币
060
2021 年度报告
74,736,488.79 元后募集资金净额为人民币 14,133,205,671.21 元，上述募集资金已于 2018 年 7 月 31 日全部到位，
ANNUAL REPORT
并经毕马威华振会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 以“毕马威华振验字第 1800286 号”验资报告验证。截至 2019 年 12
月 31 日，公司非公开发行募集资金已全部使用完毕，累计使用募集资金人民币 141.84 亿元（含募集资金利息），募集
资金专用账户已办理销户手续。
② H 股募集资金总体使用情况
经中国证监会核准，本公司于 2015 年完成 H 股股票发行，H 股募集资金已经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
验证，并出具毕马威华振验字第 1501031 号验资报告。根据毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》，
公司 2015 年首次公开发行 H 股共募集资金净额折合人民币 30,587,689,604.94 元（扣除相关上市费用），扣除承销
发行费用后共募集资金折合人民币 30,015,054,696.76 元。截至 2020 年 12 月 31 日，本公司 H 股募集资金已全部使
用完毕，累计使用 H 股募集资金折合人民币 306.66 亿元（含募集资金产生的利息收入），相关账户已办理销户手续。
关
于
③ GDR 募集资金总体使用情况 我
们
经 中 国 证 监 会《 关 于 核 准 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 发 行 全 球 存 托 凭 证 并 在 伦 敦 证 券 交 易 所 上 市 的 批 复 》（ 证 监 许 可
[2018]1993 号）核准，本公司于 2019 年 6 月完成 GDR 发行，共计发行 82,515,000 份 GDR，每份 GDR 发行价格
为 20.50 美元，共募集资金美元 1,691,557,500.00 元，扣除与本次 GDR 相关的发行费用美元 39,961,513.72 元后募
集资金净额为美元 1,651,595,986.28 元，按照募集资金到账日人民币兑美元中间价折算为人民币 11,313,036,931.20
元。上述募集资金已于 2019 年 6 月 28 日全部到位，并经毕马威华振会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 验证，出具了毕 经
马威华振验字第 1900393 号验资报告。 营
分
本报告期有 2020 年结转的剩余资金人民币 128,629,875.52 元（按 2020 年年末汇率计算），报告期内上述资金已全 析
与
部用于支持国际业务内生及外延式增长，募集资金用途与 GDR 募集说明书约定的资金投向一致。 战
略
截至本报告期末，本公司 GDR 募集资金使用情况如下 ：人民币 3,547,720,085.15 元（按照结汇当日实际汇率计
算）用于持续投入现有主营业务，深耕财富管理、机构服务、投资管理等业务板块，进一步推动业务转型升级，人民币
1,000,000,000.00 元（按照结汇当日实际汇率计算）用于补充营运资本及满足一般企业用途，美元 1,013,928,574.46
元用于支持国际业务内生及外延式增长，扩展海外战略布局。截至 2021 年 12 月 31 日，本公司 GDR 募集资金投向与
GDR 募集说明书约定的资金投向一致，没有发生变更。公司 GDR 募集资金已全部使用完毕，相关账户已办理销户手续。 公
司
治
理
财
务
报
告
及
备
查
文
件
061
华泰证券 HUATAI SECURITIES
募集资金总体使用情况
单位 : 万元 币种 : 人民币
募集资金 本报告期已使用 已累计使用募 尚未使用募集 尚未使用募集
募集年份 募集方式 总额 募集资金总额 集资金总额 资金总额 资金用途及去向
2019 年 GDR 发行 1,131,303.69 12,862.99 1,158,666.14 - -
2018 年 非公开发行（A 股） 1,420,794.22 - 1,418,421.26 - -
2015 年 首次发行（H 股） 3,058,768.96 - 3,066,604.63 - -
2010 年 首次发行（A 股） 1,556,122.55 - 1,568,103.37 - -
合计 7,166,989.42 12,862.99 7,211,795.40 - -
募集资金总体使用情况说明 -
（2）报告期内，本公司不存在募集资金承诺项目情况
（3）报告期内，本公司不存在募集资金变更项目情况
3、非募集资金项目情况
报告期内，公司不存在项目投资总额超过上年度末经审计净资产 10% 的非募集资金投资项目。
（六）报告期内，本公司不存在重大资产和股权出售情况
（七）报告期内，本公司不存在破产重整，兼并或分立，重大的资产处置、收购、置换、剥离，
重组其他公司情况等
（八）主要控股参股公司分析
062
单位：万元 币种：人民币
公司持
名称 股比例 注册资本 总资产 净资产 营业收入 利润总额 净利润
华泰证券（上海） 100% 260,000.00 1,128,068.48 954,576.64 235,674.44 168,946.85 127,428.88
资产管理有限公司 主营业务 ：证券资产管理业务，公开募集证券投资基金管理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
华泰国际金融控股 100% 10,200,000,002.00 港元 14,108,135.22 1,325,933.30 630,266.24 145,441.04 117,617.30
有限公司 主营业务 ：控股公司。
100% 600,000.00 1,622,692.63 1,150,228.66 93,542.54 82,305.93 63,292.02
华泰紫金投资有
限责任公司 主营业务 ：股权投资，债权投资，投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金 ；股权投资、债权投资的投资顾问、投资管理，财务顾问服务。（依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动）。
100% 350,000.00 419,023.46 353,549.63 109,486.43 96,888.11 73,108.50
华 泰 创 新 投 资 有 主营业务 ：项目投资 ；投资管理 ；销售贵金属 ；酒店管理 ；以下限分支机构经营 ：住宿 ；餐饮服务 ；销售食品 ；健身服务 ；游泳池 ；洗衣代收 ；打字、复印 ；机动车公共停车场服务 ；
限公司 会议服务；承办展览展示；旅游信息咨询；票务代理服务。（1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；
4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保 ；不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益 ；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动 ；依法须经批准的项目，经相
关部门批准后依批准的内容开展经营活动 ；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）。
华泰联合证券有 99.92% 99,748.00 827,715.45 488,528.91 391,017.07 104,868.94 78,663.17
限责任公司 主营业务 ：证券承销与保荐业务（国债、非金融企业债务融资工具、金融债券承销业务除外）；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 ；中国证监会批准的其他业务。
华泰期货有限公 60% 160,900.00 5,223,073.41 334,162.34 403,743.95 50,382.58 36,750.23
司 主营业务 ：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基金销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
52% 20,000.00 50,577.15 40,483.71 11,250.82 6,175.97 4,638.60
江苏股权交易中
心有限责任公司 主营业务：为非上市公司股权、债券、资产和相关金融及其衍生品的批准募集挂牌、登记、托管、交易、融资、结算、过户、分红、质押等提供场所、设施和服务，组织和监督交易市场活动，
发布市场信息，代理本交易市场内挂牌产品买卖服务，为市场参与方提供咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
南方基金管理股 41.16% 36,172.00 1,415,904.41 865,654.31 760,661.17 282,774.09 216,297.46
份有限公司 主营业务 ：基金募集、基金销售、资产管理和国务院证券监督管理机构许可的其他业务。
华泰柏瑞基金管 49% 20,000.00 240,866.64 151,816.82 149,524.63 55,763.93 41,284.14
理有限公司 主营业务 ：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
5.63% 1,154,445.00 261,839,000.00 19,713,326.90 6,377,100.00 2,647,600.00 2,055,873.50
主营业务 ：吸收公众存款 ；发放短期、中期和长期贷款 ；办理国内结算 ；办理票据承兑与贴现 ；发行金融债券 ；代理发行、代理兑付、承销政府债券、承销短期融资券 ；买卖政府债券、
江 苏 银 行 股 份 有 金融债券、企业债券 ；从事同业拆借 ；提供信用证服务及担保 ；代理收付款项及代理保险业务、代客理财、代理销售基金、代理销售贵金属、代理收付和保管集合资金信托计划 ；
限公司 提供保险箱业务 ；办理委托存贷款业务 ；从事银行卡业务 ；外汇存款 ；外汇贷款 ；外汇汇款 ；外币兑换 ；结售汇、代理远期结售汇 ；国际结算 ；自营及代客外汇买卖 ；同业外汇拆借 ；
买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券 ；资信调查、咨询、见证业务 ；网上银行 ；经银行业监督管理机构和有关部门批准的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动）。
注：江苏银行的财务数据取自其 2021 年度业绩快报，净资产数据为归属于上市公司股东的所有者权益，净利润数据为归属于上市公司股东的净利润。
063
件
文
查
备
及
告
报
务
财
理
治
司
公
略
战
与
析
分
营
经
们
我
于
关
ANNUAL REPORT 2021 年度报告
华泰证券 HUATAI SECURITIES
（九）公司控制的结构化主体情况
本集团合并的结构化主体主要是指本集团同时作为管理人或投资顾问及投资者的资产管理计划。本集团综合评估本集团
因持有的份额而享有的回报以及作为资产管理计划管理人或投资顾问的报酬是否将使本集团面临可变回报的影响重大，
并据此判断本集团是否为资产管理计划的主要责任人。于 2021 年 12 月 31 日，本集团共合并 34 个结构化主体，合并
结构化主体的总资产为人民币 29,375,007,858.58 元。本集团在上述合并结构化主体中的持有的权益体现在资产负债
表中交易性金融资产的金额为人民币 28,328,912,700.12 元。
（十）其他情况分析
1、报告期内，公司子公司设立和处置情况
（1）报告期内，公司子公司设立和处置情况
报告期内，公司子公司设立和处置情况请参阅本报告财务报表附注六、合并范围的变更。
（2）报告期内，华泰国际增资事项
根据中国证监会《关于华泰证券股份有限公司拟向香港子公司增资有关事项的函》和公司董事会审议通过的《关于增加
公司全资子公司华泰国际金融控股有限公司注册资本金的议案》，公司决定对全资子公司华泰国际金融控股有限公司增
资 14 亿港元。报告期内，华泰国际金融控股有限公司完成 14 亿港元增资事项，注册资本变更为 10,200,000,002 港元。
2、报告期内，公司分公司、营业部设立和处置情况
报告期内，公司分公司迁址 1 家，不存在分公司新设和撤销情况 ；证券营业部新设 2 家、迁址 39 家，不存在证券营业
部撤销情况。
截至报告期末，公司拥有证券分公司 28 家，证券营业部 245 家，具体请参阅本报告“附录二 ：分公司及证券营业部列表”。
（1）报告期内，公司分公司迁址情况
序号 分公司名称 迁址后地址 获得许可证日期
中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道 33 号中国
1 华泰证券四川分公司 华商金融中心 1-1-25 楼 2503、2504、2505、2506、2507、 2020 年 11 月 16 日
2508
（2）报告期内，公司证券营业部新设情况
序号 营业部名称 地址 成立日期 经营范围
证券经纪 ；证券投资咨询 ；证券承销业务 ( 限承
华泰证券赣州 江西省赣州市章贡区章江新
2021 年 5 月 销国债、非金融企业债务融资工具、金融债（含
1 并购基金园证 区阳明国际中心 1 号楼 1-1#、
25 日 政策性金融债）承销）；融资融券 ；证券投资基
券营业部 1-10#、2-1#、2-10# 商铺
金代销 ；代销金融产品。
证券经纪 ；证券投资咨询 ；证券承销业务（限承
华泰证券上海 中国（上海）自由贸易试验区
2021 年 7 月 销国债、非金融企业债务融资工具、金融债（含
2 浦东新区东方 东方路 18 号 15 楼 03、04 室（实
22 日 政策性金融债）承销 ；限承揽）；融资融券 ；证
路证券营业部 际楼层 12 楼 03、04 室）
券投资基金代销 ；代销金融产品。
064
2021 年度报告
（3）报告期内，公司证券营业部迁址情况
ANNUAL REPORT
序号 迁址前营业部名称 迁址后营业部名称 迁址后地址 获得许可证日期
1 华泰证券镇江丹阳东方路证券营业部 华泰证券镇江丹阳凤凰路证券营业部 丹阳市开发区凤凰路 16-1 号至 16-3 号 2021 年 1 月 12 日
2 华泰证券南通人民中路证券营业部 华泰证券南通人民中路证券营业部 南通市崇川区人民中路 79 号金信大厦东半层 2021 年 1 月 12 日
成都市武侯区人民南路四段 45 号新希望大厦 1
3 华泰证券成都人民南路证券营业部 华泰证券成都人民南路证券营业部 2021 年 1 月 25 日
栋 1 单元 7 楼 703 室
华泰证券深圳科苑南路华润大厦证券 深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666
4 华泰证券深圳海德三道证券营业部 2021 年 1 月 25 日
营业部 号中国华润大厦 L1805、L1806
华泰证券上海奉贤区望园南路证券营 华泰证券上海奉贤区望园南路证券营
5 上海市奉贤区庙泾新村 46、47、48、49 号 2021 年 1 月 27 日
业部 业部
华泰证券深圳深南大道华润置地大厦 深圳市南山区粤海街道大冲社区科发路 19 号华
6 华泰证券深圳高新南一道证券营业部 2021 年 1 月 27 日 关
证券营业部 润置地大厦 D 座 2904、2905、2906
于
徐州市鼓楼区淮海东路 29 号苏宁广场第 1F 层 我
7 华泰证券徐州青年路证券营业部 华泰证券徐州淮海东路证券营业部 2021 年 3 月 8 日 们
第 165 号 ；A 单元 2102-2105 室
8 华泰证券南通上海东路证券营业部 华泰证券南通上海东路证券营业部 南通市开发区金海苑 2 幢 101 室 2021 年 3 月 5 日
华泰证券德阳中江县凯丰北路证券营 华泰证券德阳长江西路钻石广场证券 四川省德阳市区长江西路二段 29 号钻石广场 1
9 2021 年 3 月 31 日
业部 营业部 栋 5 楼 A2A3A4A5A6
10 华泰证券南京广州路证券营业部 华泰证券南京文澜路证券营业部 南京市栖霞区仙林大学城文澜路 6 号 2021 年 4 月 7 日
经
南京市鼓楼区郑和中路 118 号南京长江国际航 营
11 华泰证券南京中山北路证券营业部 华泰证券南京郑和中路证券营业部 2021 年 4 月 19 日
运服务中心 D 座 9 层 902 室、永宁街 3-15 号 -2 分
析
南宁市青秀区民族大道 136-5 号南宁华润中心 与
12 华泰证券南宁中泰路证券营业部 华泰证券南宁民族大道证券营业部 2021 年 4 月 29 日
南写字楼 7 层 702-704 号 战
13 华泰证券南京解放路证券营业部 华泰证券南京大光路证券营业部 南京市秦淮区大光路 39 号光华大厦 202A 室 2021 年 5 月 25 日
略
14 华泰证券广州天河东路证券营业部 华泰证券广州兴民路证券营业部 广州市天河区兴民路 222 号之三 906-911 房 2021 年 5 月 28 日
华泰证券上海黄浦区黄陂南路证券营 上海市黄浦区黄陂南路 838 弄 1 号 4 幢 A 座 3
15 华泰证券上海西藏南路证券营业部 2021 年 6 月 17 日
业部 层 01B、02、03、05、06 单元
16 华泰证券淮安涟水红日大道证券营业部 华泰证券淮安涟水红日大道证券营业部 淮安市涟水县中联壹城新莲壹品 Z02 幢 104 室 2021 年 6 月 17 日 公
湖北省武穴市民主路 138-17 号国鼎公馆 3 号 司
17 华泰证券武穴永宁大道证券营业部 华泰证券武穴民主路证券营业部 2021 年 6 月 17 日
楼 101-104 铺和 201-203 铺 治
理
甘肃省兰州市城关区东岗西路 621 号长业金座
18 华泰证券兰州甘南路证券营业 华泰证券兰州东岗西路证券营业部 2021 年 6 月 24 日
4层
荆州市沙市区江津中路香榭丽都 2 栋 1-2 层
19 华泰证券荆州北京中路证券营业部 华泰证券荆州江津中路证券营业部 2021 年 6 月 22 日
14 号
20 华泰证券宜都清江大道证券营业部 华泰证券宜都长江大道证券营业部 宜都市陆城长江大道 167 号 2021 年 7 月 7 日
财
华泰证券南京中山东路华泰证券大厦 华泰证券南京中山东路华泰证券大厦 务
21 南京市中山东路 90 号 25 楼 2021 年 8 月 7 日 报
证券营业部 证券营业部
告
宁夏回族自治区银川市金凤区尹家渠北街 65 号 及
22 华泰证券银川新华西街证券营业部 华泰证券银川尹家渠北街证券营业部 2021 年 8 月 16 日 备
金海明月花园 1 号商业楼 101 室
查
中山市东区中山五路 2 号紫马奔腾广场三座首 文
23 华泰证券中山兴政路证券营业部 华泰证券中山中山五路证券营业部 2021 年 8 月 11 日 件
层 1 卡之二
青海省西宁市城西区新宁路 23 号和信中心 5 号
24 华泰证券西宁五四大街证券营业部 华泰证券西宁新宁路证券营业部 2021 年 9 月 9 日
楼 3 层 59-147 室
深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大道
25 华泰证券深圳深南大道证券营业部 华泰证券深圳深南大道证券营业部 2021 年 9 月 24 日
7888 号东海国际中心一期 B 栋 2501A
武汉市武昌区杨园街纺机路 29 号万科金域华府
26 华泰证券武汉友谊大道证券营业部 华泰证券武汉友谊大道证券营业部 2021 年 9 月 16 日
1 栋 3 单元 1 层 03、04 室
065
华泰证券 HUATAI SECURITIES
序号 迁址前营业部名称 迁址后营业部名称 迁址后地址 获得许可证日期
重庆市江北区聚贤岩广场 9 号 2 单元 15 层
27 华泰证券重庆江北嘴证券营业部 华泰证券重庆江北嘴证券营业部 2021 年 10 月 11 日
1502、1503
华泰证券深圳后海阿里云大厦证券营 深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区中心路
28 华泰证券深圳后海中心路证券营业部 2021 年 10 月 19 日
业部 3033 号喜之郎大厦 1203、1205、1206 单元
29 华泰证券南京草场门大街证券营业部 华泰证券南京清凉门大街证券营业部 南京市鼓楼区清凉门大街 39 号 1901 室 2021 年 10 月 26 日
30 华泰证券济南解放路证券营业部 华泰证券济南解放路证券营业部 济南市历下区解放路 30 号东源大厦东 1 层 2021 年 10 月 29 日
深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128
31 华泰证券深圳前海证券营业部 华泰证券深圳前海证券营业部 号前海深港基金小镇 B7 栋 101、102、201、 2021 年 12 月 15 日
202、301、402
32 华泰证券包头东河区证券营业部 华泰证券包头黄河大街证券营业部 内蒙古自治区包头市稀土开发区黄河大街 87 号 2021 年 12 月 13 日
33 华泰证券合肥创新大道证券营业部 华泰证券合肥创新大道证券营业部 合肥市高新区创新大道 2777 号博纳大厦 102 2021 年 12 月 9 日
34 华泰证券十堰朝阳北路证券营业部 华泰证券十堰朝阳中路证券营业部 十堰市茅箭区朝阳中路 29 号 2021 年 12 月 16 日
淮安市汇丰中央广场商铺 1004 室 -1006 室、
35 华泰证券淮安淮海东路证券营业部 华泰证券淮安淮海东路证券营业部 2021 年 12 月 14 日
汇丰中央广场 1 号楼 801-814 室
南京市雨花台区民智路 2 号南京证大喜马拉雅
36 华泰证券南京户部街证券营业部 华泰证券南京民智路证券营业部 2021 年 12 月 14 日
中心 N 栋 12 楼
如东县城中街道江海东路 2 号中央广场 101 室
37 华泰证券南通如东人民路证券营业部 华泰证券南通如东江海路证券营业部 2021 年 12 月 14 日
第四层南侧
38 华泰证券武汉民族大道证券营业部 华泰证券武汉民族大道证券营业部 武汉市洪山区民族大道一号 2021 年 12 月 28 日
南京市浦口区江浦街道浦口大道 11 号 1 幢
39 华泰证券南京浦泗路证券营业部 华泰证券南京浦口大道证券营业部 2021 年 12 月 29 日
3004 室
3、不合格账户、司法冻结账户、风险处置账户、纯资金账户等账户规范情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司的不合格证券账户 4,139 户、司法冻结证券账户 2,724 户、风险处置证券账户 84,309 户、
纯资金账户 721,538 户。
账户规范工作已经达到以下质量标准 ：（1）除休眠证券账户、剩余不合格证券账户、司法冻结账户、风险处置账户等被
限制使用外，正常交易的账户均为合格账户。（2）通过资金账户与证券账户信息定期比对工作，核查客户名称和号码等
关键信息的一致性，杜绝新增不合格账户。因存管银行与登记公司信息规则差异或生僻字处理等特殊情况致使关键信息
不一致的情况，已经逐一说明。
账户长效规范管理相关措施 ：加强账户日常管理工作，严格落实账户业务实名制要求。通过人脸识别技术，结合身份证
读卡器、公安网联网核查、运营商手机号码核查，加强投资者身份信息识别工作。进一步完善客户档案管理系统，构建
协议统一管理平台，推进综合账户管理功能优化，持续完善账户规范长效管理机制。
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
（一）行业格局和趋势
当前，我国经济长期向好的趋势持续巩固，在加快构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局的
重大战略部署下，资本市场在推动科技、资本和实体经济高水平循环中的枢纽作用日益凸显，证券行业作为资本市场的
重要参与者，将迎来重大战略机遇和广阔发展空间。
第一、资本市场全面深化改革将为证券行业提供更为广阔的发展空间。近年来，资本市场全面深化改革加速推进，市场
化导向的改革举措相继实施，资本市场体系的包容性不断增强，市场主体的竞争力稳步提升，市场生态的向好趋势持续
巩固。在新《证券法》正式实施、全面推行注册制改革、提高直接融资比重、建立常态化退市机制等政策背景下，我国
资本市场进入全面优化基础性制度、全面重构市场生态的改革发展新征程，证券行业也将持续享受资本市场改革释放的
066
2021 年度报告
政策红利。
ANNUAL REPORT
第二、制度型双向开放新格局将驱动证券行业向高质量发展方向转型。在双向开放加快的背景下，跨境投资的产品供给
和配套制度持续丰富，跨境投资渠道不断优化拓展，行业竞争格局的调整与分化将推动证券公司加速提升综合实力、优
化产品、完善服务实体经济和投资者的能力。以客户需求为导向，积极拓展业务和服务的深度和广度，构建体系化、平
台化的综合实力，向具有完整业务链、产业链和服务链的综合金融服务商转变，将成为大型证券公司实现高质量发展的
必由之路。
第三、数字化与智能化转型将重塑证券行业运营管理模式与服务生态。近年来，金融科技在证券行业受到高度重视并得
到广泛应用，国内外领先金融机构不断加大科技创新投入，把握金融科技赋能的发展机遇，构建开放融合的金融科技发
展生态圈，推动客户服务体系全面升级，打造核心竞争优势。积极运用数字化与智能化思维全面改造业务模式与管理模
式，实现金融科技与业务发展的深度融合共创，将成为证券公司提升综合金融服务能力并形成新一轮创新模式增长点的
有效方式。 关
于
我
（二）公司发展战略 们
1、战略愿景 ：致力于成为兼具本土优势和全球影响力的一流投资银行，成为具有国际竞争力、品牌影响力和系统重要
性的金融机构。
2、价值观和经营理念：坚持“高效、诚信、稳健、创新”的核心价值观，秉承“以客户服务为中心、以客户需求为导向、
以客户满意为目的”的经营理念，努力实现对客户负责、对股东负责、对员工负责、对社会负责的和谐统一。 经
营
3、战略导向 ：坚持市场化、开放化的发展思路，以平台化运营为核心依托，打造科技赋能下的财富管理与机构服务双 分
析
轮驱动、跨境联动、生态互动的全新商业模式，用“投行基因 + 全业务链”的差异化竞争策略和对战略性领域的高水位
与
投入，塑造面向未来的数智化发展核心竞争力，在重点客群、重点产业、重点区域形成显著的领先优势和品牌影响力， 战
致力做行业变革创新的先行者和可持续发展的推动者，成为具有创变活力与科技特色的一流投资银行。 略
（三）经营计划
请参阅本报告“经营层讨论与分析”中的相关内容。
公
（四）因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求 司
治
截至报告期末，公司总资产、净资产、净资本等指标居于行业前列。公司通过不断优化资产负债配置，建立既符合公司 理
战略和监管要求、又有利于业务发展的资产负债及流动性管理体系。报告期内，公司不断丰富融资来源、拓宽各类债权
融资渠道，加强资本、负债及同业业务管理，提高公司融资能力，优化资产负债结构，降低融资成本。公司通过加强资
产的流动性安排，实现大类资产负债的流动性匹配，保证公司资产负债总量均衡、结构合理，实现安全性、流动性及盈
利性的动态平衡，确保公司的资本实力与行业地位相匹配。
财
务
（五）可能面对的风险（包括落实全面风险管理以及合规风控、信息技术投入情况） 报
告
及
1、风险管理概况 备
查
文
公司高度重视风险管理工作，根据监管要求及业务发展实际情况，以全员、覆盖、穿透为核心理念，建立了较为完善的
件
全面风险管理体系。公司风险管理组织架构健全有效、职责定位清晰，各层级有效履职 ；公司制定了风险偏好和容忍度
体系，与公司发展战略有机结合，建立了多层级完备的风险管理制度体系，覆盖业务经营及管理的各环节 ；公司大力推
进集团化风险管理技术系统的建设，构建集中、时效、量化、穿透的风险管理技术支柱，提升集团风险管理效果，进一
步增强集团总体风险识别、量化评估和控制的能力。公司将各子公司纳入集团全面风险管理体系，探索构建有效的子公
司风险管理模式，大力深化专业风险条线集中统一穿透管理。公司全面风险管理体系运行有效，切实保障了公司各项业
务的持续健康发展。
067
华泰证券 HUATAI SECURITIES
报告期内，公司以管控业务风险为核心主线，以并表监管为抓手，用数字化的方式全面推进各项风险管理工作。公司进
一步加强重点业务和领域风险评估与管控，深入排查业务风险来源，强化业务前瞻性风险分析和底线管控。公司进一步
夯实跨境一体化的风险管理体系建设，为集团国际化提供坚实保障 ；公司坚持科技赋能，推进风险管理数字化转型，打
造体系化、平台化、境内外一体化的风险管理平台，不断提升风险管控能力及效率。
2、风险管理架构
董事会
监事会
首席风险官 经营管理层
管 其
风 资 信 战 其 各
理 他 各
险 金 息 略 他 分
职 专 子
管 运 技 发 各 支
能 业 公
理 营 术 展 部 机
部 风 司
部 部 部 部 门 构
门 险
公司风险管理组织架构包括五个主要部分 ：董事会及合规与风险管理委员会，监事会，经营管理层及风险控制委员会，
风险管理部及各类专业风险管理部门，其他各部门、分支机构及子公司。
公司董事会承担公司全面风险管理的最终责任，负责审议批准公司全面风险管理的基本制度，批准公司的风险偏好、风
险容忍度及重大风险限额，审议公司定期风险评估报告等。公司董事会设合规与风险管理委员会，对风险管理的总体目
标、基本政策进行审议并提出意见 ；对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见 ；对
需董事会审议的风险评估报告进行审议并提出意见等。
公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经营管理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整
改。公司经营管理层根据董事会的授权和批准，结合公司经营目标，具体负责实施风险管理工作，公司经营管理层对全
面风险管理承担主要责任。公司经营管理层下设风险控制委员会，根据经营管理层授权负责经营过程中风险管理事项的
决策，并对各业务条线进行风险承担的授权。公司设首席风险官，负责分管领导公司全面风险管理工作。
公司指定风险管理部履行全面风险管理职责，并牵头管理公司的市场风险、信用风险和操作风险 ；指定资金运营部负责
牵头管理公司的流动性风险 ；指定信息技术部负责牵头管理公司的信息技术风险 ；指定战略发展部负责牵头管理公司的
声誉风险。公司其他各部门、分支机构及子公司对各自线条的各类风险管理工作负责，负责落实公司及各类专业风险牵
头管理部门制定的各项政策、流程和措施，接受各类风险牵头管理部门的指导以及对各类风险管理、执行责任的分解。
稽查部将全面风险管理纳入审计范畴，对全面风险管理的充分性和有效性进行独立、客观的审查和评价，并负责牵头或
委托外部专业机构定期对公司全面风险管理体系进行评估。
3、市场风险
市场风险是指由于股价、利率、汇率、商品等风险因子波动导致公司资产损失的风险。
公司坚持交易创造价值，对冲控制风险的理念，积极控制风险敞口，通过各项风险管控措施管理持仓资产的市场风险。
公司建立统一的风险限额体系，从市场风险价值（VAR）、止损、压力测试、敏感性等多个维度对各业务进行管控。公
司建立压力测试体系，识别防范各类极端风险，持续提升风险应对能力。权益类证券投资方面，公司持续推进去方向化
068
2021 年度报告
投资转型，同时根据市场变化灵活调整对冲头寸，控制投资组合下行风险。固定收益类证券投资方面，公司严格控制信
ANNUAL REPORT
用债组合的久期，通过利率互换及国债期货等利率衍生品有效对冲债券组合利率风险。衍生品业务方面，公司的场外衍
生品业务和场内期权做市业务均采取市场中性的策略，将 Delta、Gamma、Vega 等希腊值敞口风险控制在可承受范
围内 ；针对场外衍生品业务，公司建立了标的入池、交易对手履约担保比例、标的流动性及集中度等管理标准，有效防
范市场风险及交易对手违约风险。
市场风险价值（VAR）情况
币种：人民币
前瞻期：1 日，置信度 95%，历史模拟法，单位（万元）
本公司 本集团
2021 年期末 2020 年期末 2021 年期末 2020 年期末
关
于
权益敏感性金融工具 15,177 6,711 25,047 14,726 我
们
利率敏感性金融工具 2,298 4,887 2,528 6,498
商品敏感性金融工具 201 153 294 236
整体组合风险价值 15,803 8,844 26,175 18,691
数据来源：公司内部统计。 经
营
分
析
报告期内，市场风险价值（VAR）序列描述性统计量情况 与
战
币种：人民币
略
前瞻期：1 日，置信度 95%，历史模拟法，单位（万元）
期初 期末 最大值 最小值
本集团 17,656 26,175 26,573 11,303
公
本公司 8,170 15,803 19,892 5,964 司
治
数据来源：公司内部统计。
理
4、信用风险
信用风险是指由于产品或债券发行人违约、交易对手（客户）违约导致公司资产受损失的风险。
融资类业务方面，报告期内受益于市场成交活跃，公司融资融券业务规模持续增长，公司执行严格的客户及标的管理、 财
务
持续动态监控、及时风险化解等全流程管控措施，两融业务待追索金额保持在较低水平。同时，报告期内研究建立针对 报
市场过热的业务风险应对机制，完善针对各类差异化客户、大额客户的管理体系及回溯检验要求 ；此外，公司审慎开展 告
及
股票质押业务，强化业务风险审核，严控业务风险敞口。债券投资类业务方面，公司建立发行人统一管理体系，通过系 备
查
统实现集团各业务单位同一发行人投资总额的汇总监测。此外，报告期内公司进一步完善对重点行业信用债投资的底线 文
管控机制，强化了持仓债券监控预警。交易对手管理方面，报告期内公司推进交易对手统一管理体系建设，进一步拓展 件
集团层面交易对手授信额度统一管理的覆盖范围，将资管受托资金全部纳入集团交易对手统一管理。
5、流动性风险
流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资
金需求的风险。
公司一贯重视流动性安全，并秉持“稳健安全”的流动性风险偏好，遵循全面性、重要性、适用性、有效性、审慎性和
预见性的总体原则，按照集中管理、分层防控的管理模式，持续强化流动性风险的识别、计量、监测和控制机制，提升
069
华泰证券 HUATAI SECURITIES
公司流动性风险管理水平。在掌控整体流动性风险的基础上，公司通过定期的存量流动性风险梳理和不定期的新业务评
估，识别各条业务线潜在的流动性风险，并提出针对性的管控措施。公司搭建了包括现金流在内的流动性指标分析框架，
并适当设置风险限额，通过信息技术系统实施每日监控，提升流动性风险的监控频率和控制水平。同时，公司不断完善
资金计划体系，强化资金头寸管理和建立流动性日间监控体系，及时掌握业务用款情况及日间支付进度，进一步将流动
性风险防控的阵线前移。公司定期和不定期开展流动性风险专项压力测试，从现金流量和流动性指标角度评估公司在压
力情境下的流动性风险承受能力，并针对性改进和提升公司流动性风险抗压能力。为确保在压力情景下能够及时满足流
动性需求，公司根据风险偏好建立规模适当的优质流动性资产储备，同时，多角度拓宽负债融资渠道和额度，以及持续
提升公司的应急融资能力。此外，公司以并表监管试点为抓手持续加强对子公司流动性风险管理的辅导力度，尤其是对
香港子公司进行垂直管理，加大对其流动性的管理力度，提高子公司的流动性风险应对能力，提升集团整体流动性风险
防控水平。报告期内，公司流动性覆盖率（LCR）和净稳定资金率（NSFR）持续满足监管要求，并保有足够的安全空间。
6、操作风险
操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、人员、系统或外部事件所造成公司损失的风险。
报告期内 , 公司持续强化操作风险识别梳理精细度及发现精准度，多途径提升集团操作风险管控质效。公司以横向共性
领域及纵向跨部门流程为梳理抓手，打破部门壁垒，聚焦共性问题推动机制优化完善 ；从重点业务重点环节入手梳理风
险发现规则并强化对操作风险的反向主动发现 ；以操作风险管理工具为基础开展基础数据清洗重塑，针对三大工具进一
步细化管控要求 ；持续完善新业务风险管理机制，加强新业务质量控制及回溯管理，持续指导子公司从新业务材料及评
估内容、回溯管理、评估模板等维度进一步完善新业务管理机制 ；完善业务连续性的常态化和标准化管理，提升中断事
件防控和应急处置的有效性。
7、合规风险
合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、
采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
报告期内，公司在制度建设、工作机制、员工管理等方面持续完善合规管理体系，切实推进合规管理全覆盖。多措并举
率先推进“数字合规”建设，逐步推进合规核心系统自主掌控。加快推进立体合规建设，紧跟创新趋势和监管动态，审
慎开展合规审查，促进新业务、新产品稳妥落地 ；通过合规评估、流程梳理、提示督导、会议列席等方式主动研判、积
极推动对重点业务的合规管控 ；持续优化员工执业行为管理机制，助推行业文化建设，深化员工投资行为管控，强化廉
洁从业宣导 ；以问题和风险为导向强化合规检查力度，聚焦重点业务和风险隐患，持续跟踪落实整改情况 ；完善集团化
尤其是境外子公司合规管理机制，强化集团成员间的合规协同与管控。
8、信息技术风险
信息技术风险是指公司信息系统因内、外部原因发生技术故障或数据泄露，导致系统在业务实现、响应速度、处理能力、
数据安全等方面不能持续保障交易与业务管理稳定、高效、安全运行，从而造成损失的风险。
公司各项业务以及中后台管理均高度依赖于信息技术系统，信息系统已成为支撑公司业务运转的关键保障。报告期内，
公司持续加大信息科技投入，不断完善信息技术风险管理制度与流程，加强信息技术风险排查与治理，风险管理成效进
一步提升。公司制定信息系统应急技术预案及信息安全事件应急处置流程，定期或不定期开展评估与演练。报告期内，
公司信息系统平稳安全运行，未发生重大信息技术风险事件。
9、声誉风险
声誉风险主要是指公司经营、管理及其他行为或外部事件导致有关媒体对公司形成负面评价，从而不利公司正常经营的
风险。
报告期内，公司声誉风险管理机制运行平稳，未发生重大声誉风险事件。公司围绕战略和重点业务，持续加强声誉风险
的监测和处置工作，为公司发展营造良好的媒体环境。同时，加强集团化管理、事前管理和内部宣导，进一步提升声誉
风险防范意识和应对能力。
070
2021 年度报告
10、模型风险
ANNUAL REPORT
模型风险是指错误或不适当的模型设计、开发或使用对公司业务造成不良后果或损失的风险。
报告期内，公司建立模型全生命周期风险管理政策和机制，通过模型验证、评估和监测等方法与措施，持续加强模型风
险管控。公司不断建立健全与自身业务发展相适应的模型风险管理体系，完善管理制度和组织架构，改进模型信息数据
管理模块功能。公司模型风险管理安全、平稳运行，未发生重大模型风险事件。
11、报告期内，公司落实全面风险管理情况
报告期内，结合公司实际情况及行业监管要求，公司不断完善全面风险管理体系，持续深化落实全面风险管理各项要求。
获批正式实施并表监管试点后，公司持续按照监管规定和要求，做好并表监管试点各项工作，进一步提升公司风险管控
能力。
关
风险全覆盖方面，公司以全员、覆盖、穿透为核心理念，以集团化、专业化、平台化为思路，构建完善集团全面风险管 于
我
理体系。目前，公司风险管理已经覆盖到各子公司（含境内外）、分支机构和各业务条线，涵盖主要风险类型。公司构
们
建了集中管控与分级授权相结合的子公司风险管理模式，对子公司风险管理体系建设、风险管理制度及指标体系、风险
管理人员配备及考核、风险报告等事项提出了明确的要求，并制定了差异化的风险管理细则 ；公司风险管理部针对各业
务条线设置了对口的风险管理人员，对各业务进行事前、事中、事后的风险识别、监控、评估、判断、应对、报告 ；对
市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险和信息技术风险均指定牵头管理部门进行管理，各类专业风险
管理覆盖穿透至子公司层面。 经
营
风险可监测方面，公司不断健全风险监测、监控的及时性和有效性。公司建立了风险偏好、容忍度、专业风险、业务风 分
析
险等多层级指标及限额体系，并通过系统化手段对风险指标进行准确计算、动态监控和及时预警 ；报告期内，公司持续
与
推进风险指标监测功能相关系统建设，实现对各类风险指标的集中统一监测。 战
略
风险能计量方面，公司实现了对市场、信用和流动性风险的计量，并持续加强风险计量模型管理。报告期内，公司定期
开展估值定价模型和风险计量模型的评估和验证工作，不断完善计量模型，提高计量结果的准度。公司进一步加强对估
值定价模型和风险计量模型管理，有效控制模型风险。
风险有分析方面，公司建立了多层级的风险报告体系，明确了报告机制和流程要求，报告期内进一步强化风险分析的深
公
度和全面性，保障风险信息在上下层级、各单位之间进行及时有效传递。公司建立了较为完善的压力测试体系，压力测 司
试涵盖了监管资本指标、财务指标、各类风险限额指标等多方面，融入日常风险管理的全过程。报告期内，公司进一步 治
完善丰富压力测试情景库，加强对不定期压力测试触发机制研究，并应用于公司各项管理决策。 理
风险能应对方面，公司根据风险评估和预警结果，制定了与风险偏好相匹配的风险回避、降低、转移和承受等应对策略，
采取资产减值、风险对冲、资本补充、规模调整、资产负债管理等应对措施。同时，公司针对各类风险制定了切实可行
的应对机制和方案，能够保障公司在遇到各类风险时的自我应对、自我化解。
财
公司从立文化、建制度、重投入、上系统、招人才等方面对全面风险管理提供支持保障。公司高度重视风险管理文化建设， 务
强化风险管理理念宣导，报告期内公司持续开展覆盖全员的风险管理培训和风险管理文化宣传活动，并进一步推进集团 报
告
风险管理考核机制落实和优化，充分发挥风险考核的引导作用。公司建立了董事会、经营管理层、业务层面三维的风险 及
备
管理制度体系，并建立了制度定期评估修订机制，将制度执行情况纳入风险考核。公司高度重视风险管理和信息技术系 查
统建设工作，对风险管理和系统建设工作提供充分的资源投入支持和保障。公司重点强调风险管理与信息技术系统进行 文
件
有效结合，坚定数字化转型方向，持续建设集团覆盖穿透的风险管理技术平台，为风险管理工作赋能。公司持续加大对
风险管理人员的培养和引进力度，公司风险管理部人员人数持续满足监管要求。
071
华泰证券 HUATAI SECURITIES
12、报告期内，公司合规风控投入情况 合规风控投入金额情况 单位：万元 币种：人民币
公司高度重视合规经营和风险管理，持续强化合
80,000
规 风 控 体 系 建 设， 加 强 合 规 风 控 人 员 队 伍 配 置，
64,815.59
加大合规风控系统建设投入，以科技驱动合规风 CAGR
60,000
+42.98%
控专业能力提升。公司合规风控投入主要包括 ： 45,200.28
合规风控人员投入、合规风控相关日常运营费用 38,731.34
40,000
及 合 规 风 控 相 关 系 统 建 设 投 入 等。2021 年， 按
22,176.49
照母公司口径，公司合规风控投入总额为人民币 20,000
64,815.59 万元。
0
2018 2019 2020 2021
来源：公司定期报告 投入金额
13、报告期内，公司信息技术投入情况 信息技术投入金额情况 单位：万元 币种：人民币
公司一贯重视信息技术创新，坚持贯彻“科技赋 250,000
222,756.04
能回归金融服务本源，科技与业务共创”的理念，
200,000 CAGR
围绕“成就客户、创新业务、优化运营、赋能员工” +27.10% 176,478.19
的目标，全面推进公司数字化转型，着力打造行 142,460.61
150,000
业前列的科技核心竞争力。公司信息技术投入主 108,499.71
100,000
要包括 ：IT 资本性支出、IT 日常运维费用、机房
租赁和折旧费用、线路租赁费用以及 IT 人员薪酬
50,000
等。2021 年， 按 照 母 公 司 口 径， 公 司 信 息 技 术
投入总额为人民币 222,756.04 万元。 0
2018 2019 2020 2021
来源：公司定期报告 投入金额
（六）公司动态风险控制指标监控和补足机制建立等情况
1、动态风险控制指标监控和补足机制建立情况
动态的风险控制指标监控和补足机制是公司重要的风险控制手段之一。报告期内，公司扎实推进各项风险控制指标监控
预警工作，持续完善以净资本和流动性为核心的风险控制指标动态监控机制，安排专岗进行日常监控，及时报告处理各
种异常情况 ；以中国证监会规定的动态风险控制指标监管标准和预警标准为基础，以更为严格的公司监控标准作为监控
阀值，形成三档风控指标监控标准，对不同预警层级启动相应的汇报路径和应对预案，确保净资本和流动性等风险控制
指标始终符合监管要求 ；不断优化净资本和流动性动态监控系统功能，确保动态监控系统能够有效支持公司净资本和流
动性等风险控制指标的监控工作。
公司已建立动态的净资本和流动性补足机制。公司净资本补足途径包括但不限于增资扩股募集资本金、发行次级债券、
压缩风险性较高的投资品种规模、减少或暂停利润分配等。公司流动性补足途径包括但不限于外部融资（同业拆借、债
券回购、公司债、短期公司债、次级债、短期融资券、收益凭证、转融通融入款项、黄金租赁等）、变现部分流动性储备、
控制或调整业务规模等。
2、报告期内风险控制指标触及预警标准、不符合规定标准的情况及采取的整改措施、整改效果
报告期内，公司对分配利润、向子公司增资及担保、开展新业务等重大事项，均进行了风险控制指标前瞻性测算或压力
测试，在分析和测试结果满足监管要求的前提下开展上述事项。报告期内，公司主要风险控制指标均符合监管要求，未
发生触及预警标准、不符合规定标准的情况。
072
2021 年度报告
四、公司不存在因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则
披露的情况和原因说明
ANNUAL REPORT
五、其他披露事项
（一）股本
本公司截至 2021 年 12 月 31 日止年度之股本及其变动详情请参阅本报告“股份变动及股东情况”。
（二）优先认股权安排
根据中国法律及公司章程的规定，本公司股东并无优先认股权。 关
于
（三）公司回购股份 我
们
为积极响应国家政府和监管部门的政策导向，增强投资者信心，维护股东权益，同时，深化落实公司混合所有制改革，
建立员工与公司利益共享、风险共担的市场化机制，进一步激发公司活力，根据相关法律、法规及规范性文件的要求，
基于对公司未来持续稳定发展的信心和对公司股票价值的合理判断，公司从二级市场回购 A 股股份，作为限制性股票股
权激励计划的股票来源。公司回购股份情况请参阅本报告“股份变动及股东情况”“股份回购在报告期的具体实施情况”。
经
营
（四）公众持股量的充足性 分
析
于本年报付印前之最后实际可行日期，根据已公开资料以及就董事所知悉，董事相信公司的公众持股量符合《香港上市 与
规则》第 8.08 条对最低公众持股比例的要求。 战
略
（五）董事在与本公司构成竞争的业务所占之权益
本公司无任何董事在与本公司直接或间接构成或可能构成竞争的业务中有任何权益。
（六）董事、监事服务合约 公
司
根据《香港上市规则》第 19A.54 及 19A.55 条，本公司已与各董事及监事就（其中包括）遵守相关法律及法规和遵从 治
公司章程及仲裁条文订立合约。除上述披露者外，本公司并无及并不建议与本公司任何董事或监事以其各自作为董事 / 理
监事的身份订立任何服务合约（于一年内届满或可由雇主于一年内终止而毋须支付赔偿（不包括法定赔偿）的合约除外）。
（七）董事、监事在重大合约、交易或安排中的权益
公司或附属公司均未订立任何令公司董事、监事或与其有关联的实体于报告期内直接或间接享有重大权益的重要合约、 财
交易或安排。 务
报
告
（八）获准许的弥偿条文—董事、监事和高级管理人员责任险 及
备
查
公司根据 2014 年度股东大会的授权，为董事、监事和高级管理人员及其他相关责任人员投保责任险，为公司董事、监 文
事和高级管理人员履职过程中可能的法律行动及责任作出适当的投保安排，合理规避公司董事、监事和高级管理人员的 件
管理风险和法律风险，促进公司董事、监事和高级管理人员充分履行职责。
（九）董事、监事及高级管理人员的简历
公司董事、监事及高级管理人员的简历请参阅本报告“公司治理”“董事、监事和高级管理人员的情况”“现任及报告期
内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”“主要工作经历”。
073
华泰证券 HUATAI SECURITIES
（十）薪酬政策
公司董事、监事及高级管理人员的报酬情况及股权激励情况请参阅本报告“公司治理”“董事、监事和高级管理人员的
情况”“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”以及“董事、监事、高级管理人员报酬
情况”。
（十一）购股权计划
本公司没有设置购股权计划。
（十二）主要客户及供应商
本集团为多个行业中的各类机构和个人客户提供服务。本集团的客户包括零售客户、富裕客户、高净值客户、机构客户
和企业客户，主要客户位于中国。香港与伦敦的成功上市及国际布局的推进，将有利于本集团开展境外服务，拓展客户
来源，进一步拓宽本集团业务发展空间。2021 年，本集团前五大客户产生的收入低于本集团营业收入的 30%。
鉴于本集团的业务性质，本集团无主要供货商。
（十三）与员工、客户及供应商及有重要关系人士的关系
有关本公司的员工薪酬及培训计划详细资料请参阅本报告“公司治理”“报告期末母公司和主要子公司的员工情况”“薪
酬政策”与“培训计划”。有关本公司与主要客户及供应商的关系请参阅本报告“经营层讨论与分析”“其他披露事项”“主
要客户及供应商”。
（十四）业务回顾
运用财务关键表现指标对业务的分析请参阅本报告“业绩概览”。
（十五）企业管治
有关本公司企业管治的情况请参阅本报告“公司治理”。
（十六）税项减免
1、A 股股东
根据财政部、国家税务总局、证监会《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 财税 [2015]101 号）
及《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税 [2012]85 号）的规定，对于公司个人股
东，持股期限（个人从公开发行和转让市场取得上市公司股票之日至转让交割该股票之日前一日的持有时间）在 1 个月
以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额，实际税负为 20% ；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1
年）的，暂减按 50% 计入应纳税所得额，实际税负为 10% ；持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
上市公司派发股息红利时，对个人持股 1 年以内（含 1 年）的，上市公司暂不扣缴个人所得税 ；待个人转让股票时，证
券登记结算公司根据其持股期限计算应纳税额，公司通过证券登记结算公司另行代扣代缴。证券投资基金从上市公司取
得的股息红利所得，按照财税 [2012]85 号文的规定计征个人所得税。
对于合格境外机构投资者（QFII），根据国家税务总局《关于中国居民企业向 QFII 支付股息、红利、利息代扣代缴企业
所得税有关问题的通知》（国税函 [2009]47 号）的规定，上市公司按 10% 的税率统一代扣代缴企业所得税。如 QFII
股东取得的股息红利收入需要享受税收协定（安排）待遇的，可按照规定在取得股息红利后自行向主管税务机关提出退
税申请。
根据财政部、国家税务总局、证监会《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》（财税 [2014]81 号）
的规定，对香港市场投资者（包括企业和个人）投资上交所上市 A 股取得的股息红利所得，在香港中央结算有限公司不
具备向中国结算提供投资者的身份及持股时间等明细数据的条件之前，暂不执行按持股时间实行差别化征税政策，由上
074
2021 年度报告
市公司按照 10% 的税率代扣所得税，并向其主管税务机关办理扣缴申报。对于香港投资者中属于其他国家税收居民且
ANNUAL REPORT
其所在国与中国签订的税收协定规定股息红利所得税率低于 10% 的，企业或个人可以自行或委托代扣代缴义务人，向
上市公司主管税务机关提出享受税收协定待遇的申请，主管税务机关审核后，应按已征税款和根据税收协定税率计算的
应纳税款的差额予以退税。
对于投资本公司于伦交所发行的 GDR 的符合境内外相关监管规则的合格投资者（GDR 投资者），根据《中华人民共
和国企业所得税法》等相关税收规定，公司按照 10% 的税率扣缴所得税，Citibank, National Association 作为 GDR
对应的境内基础 A 股股票名义持有人接收公司派发的现金红利。如 GDR 投资者取得的分红收入需要享受相关税收协定
（安排）待遇的，可按照规定自行向主管税务机关提出申请。
对于其他机构投资者，其股息、红利所得由其自行缴纳。
2、H 股股东 关
于
根据《国家税务总局关于国税发 [1993]045 号文件废止后有关个人所得税征管问题的通知》（国税函 [2011]348 号）的 我
们
规定，境外居民个人股东从境内非外商投资企业在香港发行股票取得的股息红利所得，应按照“利息、股息、红利所得”
项目，由扣缴义务人依法代扣代缴个人所得税。境内非外商投资企业在香港发行股票，其境外居民个人股东根据其居民
身份所属国家与中国签署的税收协定及内地和香港（澳门）间税收安排的规定，享受相关税收优惠。根据相关税收协定
及税收安排规定的相关股息税率一般为 10%，为简化税收征管，在香港发行股票的境内非外商投资企业派发股息红利
时，一般可按 10% 税率扣缴个人所得税，无需办理申请事宜。对股息税率不属 10% 的情况，按以下规定办理 ：（1）低
经
于 10% 税率的协定国家居民，扣缴义务人可代为办理享受有关协定待遇申请，经主管税务机关审核批准后，对多扣缴 营
分
税款予以退还 ；（2）高于 10% 低于 20% 税率的协定国家居民，扣缴义务人派发股息红利时应按协定实际税率扣缴个
析
人所得税，无需办理申请审批事宜 ；（3）没有税收协定国家居民及其他情况，扣缴义务人派发股息红利时应按 20% 扣 与
缴个人所得税。 战
略
根据国家税务总局《关于中国居民企业向境外 H 股非居民企业股东派发股息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国
税函 [2008]897 号）的规定，中国居民企业向境外 H 股非居民企业股东派发 2008 年及以后年度股息时，统一按 10%
的税率代扣代缴企业所得税。
根据财政部、国家税务总局、证监会《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》（财税 [2014]81 号） 公
的规定，对内地个人投资者通过沪港通投资香港联交所上市 H 股取得的股息红利，H 股公司按照 20% 的税率代扣个人 司
所得税。对内地证券投资基金通过沪港通投资香港联交所上市股票取得的股息红利所得，按照上述规定计征个人所得税。 治
理
对内地企业投资者通过沪港通投资香港联交所上市股票取得的股息红利所得，H 股公司不代扣股息红利所得税款，由企
业自行申报缴纳。其中，内地居民企业连续持有 H 股满 12 个月取得的股息红利所得，依法免征企业所得税。
根据现行香港税务局惯例，在香港无须就本公司派付的股息缴税。
本公司股东依据上述规定缴纳相关税项和 / 或享受税项减免。
财
务
报
告
及
备
查
文
件
075
华泰证券 HUATAI SECURITIES
公司治理
CORPORATE GOVERNANCE
一、公司治理相关情况说明
作为境内外上市的公众公司，公司严格按照境内外上市地的法律、法规及规范性文件的要求，规范运作，不断致力
于维护和提升公司良好的市场形象。公司严格依照《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准
则》《上市公司治理准则》《香港上市规则》附录十四《企业管治守则》及《企业管治报告》（相关守则载列于 ：https://
hkexcn-att.thomsonreuters.com/tr_9799_10107.pdf）等相关法律法规以及公司《章程》的规定，按照建立现代
企业制度的目标，健全和完善公司法人治理结构、合规风控制度和内控管理体系，形成了股东大会、董事会、监事会和
经营管理层相互分离、相互制衡的公司治理结构，使各层次在各自的职责、权限范围内，各司其职，各负其责，确保了
公司的稳健经营和规范运作。
（一）公司治理情况
报告期内，公司经营和管理规范有序，能够严格按照法律法规和规范性文件等有关规定，制定并不断完善各项规章制度，
以规范公司运作。报告期内，为进一步完善公司治理，根据《证券法》《国务院关于调整适用在境外上市公司召开股东
大会通知期限等事项规定的批复》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上海证券交易所股票上市规则》等有关
法律、法规、规范性文件及公司《章程》的相关要求，结合公司实际情况，公司修订完善了《股东大会议事规则》，并
经公司股东大会审议批准。此外，报告期内，经公司董事会审议通过，并经公司股东大会审议批准，结合公司职工代表
大会选举情况，公司对第五届董事会、监事会及董事会专门委员会成员进行了调整，以充分发挥专业优势，提高决策效
率和决策水平。通过以上制度的健全完善及充分落实和执行，公司治理结构进一步规范，公司治理水平进一步提高。
公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开及表决程序规范合法有效，信息披露真实、准确、完整、及时、公平，投
资者关系管理工作规范专业，能够严格按照公司《内幕信息知情人登记管理及保密制度》等有关规定做好公司内幕信息
管理与内幕信息知情人登记工作，公司治理科学、规范、透明。报告期内，公司在中国证监会 2021 年证券公司分类评
价中再次被评为 A 类 AA 级，在上交所组织的上市公司 2020—2021 年度信息披露工作评价中被评为最高级别 A 级，
并在中国上市公司协会组织的 2021 年度上市公司董办最佳实践案例评选中荣获最佳实践案例奖项。此外，凭借在环境、
社会及公司治理方面的卓越表现，公司 2021 年度 MSCI ESG 评级从 BBB 级跃至 A 级，实现连续三年提升，为目前
境内券商的最高评级，也是境内证券行业的首家 A 级。
1、关于股东与股东大会
股东大会是公司的最高权力机构，股东通过股东大会行使权力。公司严格按照公司《章程》和《股东大会议事规则》等
078
2021 年度报告
相关规定要求召集、召开股东大会，确保所有股东，特别是中小股东享有平等的地位，能够充分行使自己的权利。公司
ANNUAL REPORT
第一大股东及实际控制人能够按照法律、法规及公司《章程》的规定行使其享有的权利，不存在超越股东大会直接或间
接干预公司的决策和经营活动的情形，不存在占用公司资金或要求为其担保或为他人担保的情况，在人员、资产、财务、
机构和业务方面做到与公司明确分开。
2、关于董事与董事会
公司严格按照公司《章程》的规定选举和变更董事，董事人数和人员构成均符合法律法规的要求。公司董事会能够不断
完善董事会议事规则，董事会会议的召集、召开及表决程序合法有效。公司制定了《独立董事工作制度》，独立董事能
够独立客观地维护公司及股东的合法权益，并在董事会进行决策时起到制衡作用。公司全体董事能够按照相关规定勤勉
尽责地履行职责，维护公司和全体股东的利益。
本公司董事、监事和高级管理人员之间不存在财务、业务、家属或其他重大 / 相关关系的情况。 关
于
本公司坚信董事会层面日益多元化是支持其达到战略目标及维持可持续发展的关键因素之一，因此本公司在设定董事会 我
们
成员构成时，应从多个方面考虑董事会成员多元化情况，包括但不限于性别、年龄、文化及教育背景、专业经验、技能、
知识及服务任期。最终将按人选的价值及可为董事会提供的贡献而作决定。董事会所有提名均以用人唯才为原则，并在
考虑人选时以客观条件充分顾及董事会成员多元化的裨益。提名委员会将每年在年报内禀报董事会在多元化层面的组成，
并监察上述多元化政策的执行，并在适当时候审核该政策，以确保其行之有效。
2019 年度，公司组建了第五届董事会，成员包括公司非公开发行 A 股股票引进的战略股东代表，构建了结构多元、优 经
营
势互补的董事会。
分
析
截至报告期末，本公司董事会构成 ： 与
战
5名 3名 3名 2名
年龄组别 略
50 岁及以下 51-55 岁 56-60 岁 60 岁以上
董事类别 3名 5名 5名
执行董事 非执行董事 独立非执行董事
性别 3名 10 名 公
司
女性董事 男性董事
治
专业背景 ：金融、经济、会计、法学、工商管理、经济管理、企业管理、公共行政、计算机通信、货币银行等 理
3、关于监事与监事会
公司严格按照公司《章程》的规定选举和变更监事，监事人数和人员构成均符合法律法规的要求。公司监事会能够不断
完善监事会议事规则，监事会会议的召集、召开及表决程序合法有效。公司监事会向股东大会负责，本着对全体股东负 财
务
责的精神，对公司财务以及公司董事会、经营管理层履行责任的合法合规性进行有效监督。公司全体监事能够按照相关 报
规定认真履行职责，出席监事会会议，列席董事会会议并向股东大会汇报工作，提交监事会工作报告。 告
及
备
查
4、关于公司高级管理层 文
件
公司严格按照公司《章程》的规定聘任和变更高级管理人员，公司高级管理层产生的程序符合《公司法》和公司《章程》
的规定。公司制定了《首席执行官及执行委员会工作细则》和《董事会秘书工作细则》等规章制度，公司高级管理层能
够依照法律、法规和董事会的授权，依法合规经营，勤勉工作，努力实现股东利益和社会效益的最大化。
5、关于信息披露和公司透明度
公司能够严格按照法律、法规和相关规定的要求，真实、准确、完整、及时地披露各项信息，确保所有股东享有平等获
取公司相关信息的权利，保证公司的透明度。公司严格按照《内幕信息知情人登记管理及保密制度》的有关规定，加强
对内幕信息的管理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公平原则。公司董事会指定董事会秘书负责公司的信
息披露工作，董事会办公室负责配合董事会秘书开展工作。同时，公司还安排专人接受投资者电话咨询，及时回复投资
079
华泰证券 HUATAI SECURITIES
者通过电子邮件和上证 e 互动平台提出的问题，认真接待机构投资者的现场调研，并在公司网站建立了投资者关系专栏。
6、关于利益相关者
公司能够从制度建设方面和业务经营的各个环节充分尊重和维护公司股东、客户、员工及其他利益相关者的合法权益，
保证公司持续和谐、健康规范地发展，以实现公司和各利益相关者多赢的格局，实现公司社会效益的最大化。
报告期内，公司按照监管部门的要求，进一步完善公司组织结构、制度建设、内幕信息管理等，确保公司治理的实际状
况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。同时，公司严格遵守《企业管治守则》及《企业管治
报告》中的所有守则条文，达到了《企业管治守则》中所列明的绝大多数建议最佳常规条文的要求。
（二）内幕信息知情人登记管理制度的制定与实施情况
2010 年 4 月，为加强公司内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，
根据有关法律法规和规范性文件以及公司内部规章的规定，结合实际情况，公司制定了《内幕信息知情人登记管理及保
密制度》，并经公司第一届董事会第十七次会议审议通过。
2011 年 12 月，根据中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告 [2011]30 号）
和上交所《关于做好上市公司内幕信息知情人档案报送工作的通知》（上证公函 [2011]1501 号）等监管机构的相关要求，
公司对《内幕信息知情人登记管理及保密制度》进行了修订，并经公司第二届董事会第七次会议审议通过。
2015 年 3 月，为满足公司 H 股挂牌上市相关监管要求，公司对《内幕信息知情人登记管理及保密制度》进行了修订，
并经公司第三届董事会第十六次会议审议通过。
2019 年 3 月，为与公司《章程》相衔接，公司对《内幕信息知情人登记管理及保密制度》进行了修订，并经公司第四
届董事会第二十次会议审议通过。
2020 年 8 月，根据新修订的《证券法》、上交所《上市公司内幕信息知情人报送指引》等有关法律、法规、规范性文
件的相关要求，公司对《内幕信息知情人登记管理及保密制度》进行了修订，并经公司第五届董事会第七次会议审议通过。
报告期内，公司严格遵照执行《内幕信息知情人登记管理及保密制度》的各项要求，加强内幕信息保密工作，认真履行
内幕信息知情人登记管理及保密义务，能够真实、准确和完整记录内幕信息在公开前的商议筹划、论证咨询、合同订立
等阶段及报告、传递、编制、审核、决议、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，并按照规定要求填写内幕信息知情
人档案与重大事项进程备忘录，有效防范内幕信息知情人进行内幕交易，认真做好公司信息披露工作。
报告期内，公司对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行了自查，公司不存在内幕信息知情人在影响
公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖本公司股票的情况，不存在因内幕信息知情人登记管理制度执行或涉
嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚情况。
（三）企业管治政策以及就企业管治而言董事会的职责
公司严格遵照《香港上市规则》，以《企业管治守则》及《企业管治报告》中所列的所有原则作为企业管治政策。就企
业管治职能而言，董事会的职权范围至少包括 ：
（1）制定及检讨公司的企业管治政策及常规 ；
（2）检讨及监察董事及高级管理人员的培训及持续专业发展 ；
（3）检讨及监察公司在遵守法律及监管规定方面的政策及常规 ；
（4）制定、检讨及监察雇员及董事的操守准则及合规手册（如有）；
（5）检讨公司遵守《企业管治守则》的情况及在《企业管治报告》内的披露。
（四）董事、监事及有关雇员的证券交易
报告期内，本公司已采纳《香港上市规则》附录十《上市公司董事进行证券交易的标准守则》作为所有董事及监事进行
080
2021 年度报告
本公司证券交易的行为守则。根据境内监管要求，2014 年 11 月 25 日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《公
ANNUAL REPORT
司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理制度》，以规范公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及买
卖本公司股份的行为。2015 年 3 月 6 日，为满足公司 H 股挂牌上市相关监管要求，公司对该《管理制度》进行了修订，
并经公司第三届董事会第十六次会议审议通过。《管理制度》与《标准守则》中的强制性规定相比更加严格。根据对公
司董事、监事及高级管理人员的专门查询后，公司所有董事、监事及高级管理人员均已确认其于报告期内严格遵守了《管
理制度》及《标准守则》的相关规定。公司董事会将不时检查公司的公司治理及运作，以符合《香港上市规则》有关规
定并保障股东的利益。公司董事、监事及高级管理人员持有本公司股份情况请参阅本报告“公司治理”“董事、监事和
高级管理人员的情况”“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。
二、公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独
立性的具体措施，以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作 关
计划
于
我
们
公司股权结构较分散，无控股股东，实际控制人为江苏省国资委。公司自设立以来，严格按照《公司法》《证券法》等
有关法律法规和公司《章程》的规定，规范运作。公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与股东单位完全分开，
具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力。
经
1、业务独立情况 营
分
根据《公司法》和公司《章程》的规定，公司依照中国证监会核准的经营范围依法独立自主地开展业务，公司已取得了
析
经营证券业务所需的各项业务资料，具有独立完整的业务体系和自主经营能力，业务运营不受股东单位及关联方控制或 与
战
影响，能够独立面向市场参与竞争，不存在股东单位及关联方违反公司运作程序，干预公司内部管理和经营决策的行为。
略
2、人员独立情况
公司设立了专门的人力资源管理部门，建立了独立完整的劳动用工、人事管理、工资管理和社会保障制度。公司董事、
监事及高级管理人员的选聘符合《公司法》《证券法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》以及公
公
司《章程》的有关规定，公司现任董事、监事及高级管理人员均符合相应任职条件。公司高级管理人员未在第一大股东、
司
实际控制人及其控制的其他企业中担任职务。公司高级管理人员实行聘任制，全体员工实行劳动合同制，全体员工均依 治
法与公司签订《劳动合同》。公司拥有独立的劳动用工权利，公司的人员独立于股东单位及其控制的企业，不存在受股 理
东干涉的情况。
3、资产完整情况
公司拥有业务经营所需的主要业务资格、土地、房产、车辆和其他经营设备。公司未对以上资产设置抵押、质押或其它 财
担保，并合法拥有该等资产的所有权。公司资产独立于公司第一大股东及其他股东。截至报告期末，公司没有以资产或 务
报
信誉为各股东及各股东子公司的债务提供担保，公司对其所有资产有完全的控制支配权，不存在其资产、资金被其第一 告
及
大股东占用而损害公司利益的情况。 备
查
文
4、机构独立情况 件
公司严格按照《公司法》、公司《章程》的规定，建立了完善的法人治理结构，已设立股东大会、董事会、监事会、经
营层以及相关经营管理部门，“三会一层”运作良好，依法行使各自职权。公司拥有独立完整的证券业务经营、管理体系，
独立自主地开展业务经营，组织机构的设置和运行符合中国证监会的有关要求。公司现有的办公机构和经营场所与股东
单位完全分开，不存在机构混同的情况，也不存在股东单位直接干预公司经营活动的情形。
5、财务独立情况
公司按照《企业会计准则》《证券公司财务制度》等规定建立了独立的财务会计核算体系和财务管理制度，设立了独立
081
华泰证券 HUATAI SECURITIES
的财务会计部门，配备了独立的财务会计人员，公司财务负责人和财务人员均未在股东单位兼职。公司开设了独立的银
行账户，办理了独立的税务登记，依法照章纳税，不存在与股东单位及关联方共用账户及混合纳税的现象。
截至报告期末，公司不存在为股东单位及其他关联方提供担保的现象。报告期内，公司不存在因股份制改造、行业特性、
国家政策或收购兼并等原因导致的同业竞争和关联交易情况。
控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争或者同业
竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划
2010 年 7 月，经江苏省人民政府同意，江苏省国资委决定将江苏舜天国际集团有限公司的国有股权整体划拨给公司第
一大股东国信集团，国信集团由此直接和间接持有锦泰期货有限公司 78.5% 的股权，成为锦泰期货有限公司的控股股东。
锦泰期货有限公司主营业务为商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理，与公司控股的华泰期货存在同
业竞争关系。
为解决上述同业竞争问题，2014 年 6 月 10 日，公司分别组织召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第四次会议，
审议通过了《关于江苏国信与华泰证券期货业务同业竞争问题解决方案的议案》，并提交公司于 2014 年 6 月 26 日召开
的 2014 年第二次临时股东大会审议通过。同时，公司独立董事也就该议案发表了独立意见，认为该同业竞争问题不构
成对华泰证券经营发展和中小股东利益的重大影响，其解决方案符合中国证监会相关规定，有利于维护投资者尤其是中
小投资者的合法权益，符合华泰证券股东利益最大化的要求。
2014 年 6 月 27 日，国信集团按相关规定及公司 2014 年第二次临时股东大会决议要求，重新签署了《放弃同业竞争与
利益冲突承诺函》。承诺变更公告内容详见 2014 年 6 月 28 日关于公司股东承诺履行解决进展及变更承诺情况的公告（临
2014-047）。
三、股东大会情况简介
决议刊登
会议 召开 决议刊登的指定网站的查询 的披露日 会议
届次 日期 会议议案 索引 期 决议
1、审议关于选举柯翔先生为公司第五届董事
会非执行董事的议案 ；
2、审议关于公司境内外债务融资工具一般性
授权的议案 ；
3、审议关于修订《华泰证券股份有限公司股
东大会议事规则》的议案 ；
4、审议关于《华泰证券股份有限公司 A 股 http://www.sse.com.cn
2021 年
限制性股票股权激励计划（草案）及其摘要》 http://www.hkexnews.hk 所有议
第一次临 2021 年 2021 年
的议案 ； http://www. 案均审
时股东大 2 月 8 日 2月9日
5、审议关于《华泰证券股份有限公司 A 股 londonstockexchange.com 议通过
会
限制性股票股权激励计划管理办法》的议案 ； http://www.htsc.com.cn
6、审议关于《华泰证券股份有限公司 A 股
限制性股票股权激励计划实施考核管理办法》
的议案 ；
7、审议关于提请股东大会授权董事会办理公
司 A 股限制性股票股权激励计划相关事宜的
议案。
082
2021 年度报告
决议刊登
ANNUAL REPORT
会议 召开 决议刊登的指定网站的查询 的披露日 会议
届次 日期 会议议案 索引 期 决议
1、审议公司 2020 年度董事会工作报告 ；
2、审议公司 2020 年度监事会工作报告 ；
3、审议公司 2020 年度财务决算报告 ；
4、审议关于公司 2020 年度报告的议案 ；
5、审议关于公司 2020 年度利润分配的议案；
6、审议关于预计公司 2021 年日常关联交易
的议案 ；
7、审议关于预计公司 2021 年自营投资额度 http://www.sse.com.cn
2020 年 的议案 ； http://www.hkexnews.hk 所有议
2021 年 2021 年
度股东大 8、审议关于公司续聘会计师事务所的议案 ； http://www. 案均审 关
6 月 22 日
会 9、审议关于选举公司第五届董事会独立非执 londonstockexchange.com 6 月 23 日 议通过 于
行董事的议案 ； http://www.htsc.com.cn 我
们
10、听取公司 2020 年度独立董事工作报告；
11、听取关于公司董事 2020 年度绩效考核
和薪酬情况的报告 ；
12、听取关于公司监事 2020 年度绩效考核
和薪酬情况的报告 ；
13、听取关于公司高级管理人员 2020 年度 经
履行职责、绩效考核和薪酬情况的报告。 营
分
析
报告期内，公司共召开了两次股东大会，相关情况如下： 与
公司 2021 年第一次临时股东大会，采取现场投票与网络投票相结合的表决方式召开，会议现场设在南京市建邺区奥体大街 139 号南京华泰万丽酒店。该次股东大 战
会由董事会召集，董事长张伟先生主持。公司部分董事、监事和董事会秘书出席了会议，公司部分高级管理人员及公司聘请的见证律师、香港中央证券登记有限公 略
司相关人员列席了会议。本次会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》等法律、法规和公司《章程》的有关规定。股东大会决议相关公告详见上交所网站（http://
www.sse.com.cn）、香港交易所披露易网站（http://www.hkexnews.hk）、伦交所网站（http://www.londonstockexchange.com）、本公司网站（http://
www.htsc.com.cn）以及 2021 年 2 月 9 日《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》与《证券时报》。
公司 2020 年度股东大会，采取现场投票与网络投票相结合的表决方式召开，会议现场设在南京市建邺区奥体大街 139 号南京华泰万丽酒店。该次股东大会由董事
会召集，董事长张伟先生主持。公司部分董事、监事和董事会秘书出席了会议，公司部分高级管理人员及公司聘请的见证律师、香港中央证券登记有限公司相关人
员列席了会议。本次会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》等法律、法规和公司《章程》的有关规定。股东大会决议相关公告详见上交所网站（http://www.
sse.com.cn）、香港交易所披露易网站（http://www.hkexnews.hk）、伦交所网站（http://www.londonstockexchange.com）、本公司网站（http://www. 公
htsc.com.cn）以及 2021 年 6 月 23 日《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》与《证券时报》。
司
公司没有表决权恢复的优先股股东，因而报告期内，公司不存在表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会、召集和主持股东大会、提交股东大会临时提案的
情况。 治
理
四、董事、监事和高级管理人员的情况
( 一 ) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
币种：人民币 单位：万股 财
务
是否 报
告
报告期内 在公
及
年度内 从公司获 司关 备
年初 股份增 增减 得的税前 联方 查
性 年 持股 年末持 减变动 变动 报酬总额 获取 文
姓名 职务 ( 注 ) 别 龄 任期起始日期 任期终止日期 数 股数 量 原因 （万元） 报酬 件
张 伟 董事长 男 57 2019-12-16 2022-12-15 - - - - 177.12 否
执行董事 2007-12-06 2022-12-15
股权
周 易 首席执行官、 男 52 - 72.00 72.00 456.25 否
2019-10-29 2022-12-15 激励
执行委员会主任
丁 锋 非执行董事 男 53 2018-10-22 2022-12-15 - - - - -是
083
华泰证券 HUATAI SECURITIES
是否
报告期内 在公
年度内 从公司获 司关
年初 股份增 增减 得的税前 联方
性 年 持股 年末持 减变动 变动 报酬总额 获取
姓名 职务 ( 注 ) 别 龄 任期起始日期 任期终止日期 数 股数 量 原因 （万元） 报酬
陈泳冰 非执行董事 男 47 2018-10-22 2022-12-15 - - - - -是
柯 翔 非执行董事 男 47 2021-02-08 2022-12-15 - - - - -是
胡 晓 非执行董事 女 42 2018-10-22 2022-12-15 - - - - -否
汪 涛 非执行董事 男 53 2019-12-16 2022-12-15 - - - - -是
朱学博 执行董事 男 59 2018-10-22 2022-12-15 - - - - -是
陈传明 独立非执行董事 男 64 2016-03-18 2022-12-15 - - - - 24.00 是
刘 艳 独立非执行董事 女 48 2016-12-21 2022-12-15 - - - - 24.00 否
陈志斌 独立非执行董事 男 56 2018-06-13 2022-12-15 - - - - 24.00 是
王建文 独立非执行董事 男 47 2020-06-18 2022-12-15 - - - - 24.00 否
区璟智 独立非执行董事 女 62 2021-06-22 2022-12-15 - - - - 14.00 否
职工监事 2019-04-26 2022-12-15
顾成中 男 56 - - - - 523.07 否
监事会主席 2021-10-29 2022-12-15
章 明 监事 男 47 2019-12-16 2022-12-15 - - - - -是
于兰英 监事 女 50 2018-10-22 2022-12-15 - - - - -是
张晓红 监事 女 54 2019-12-16 2022-12-15 - - - - -是
范春燕 监事 女 45 2019-12-16 2022-12-15 - - - - -否
王 莹 职工监事 女 42 2019-12-16 2022-12-15 - - - - 377.61 否
王 娟 职工监事 女 43 2021-10-29 2022-12-15 - - - - 98.20 否
股权
李世谦 执行委员会委员 男 53 2020-03-10 2022-12-15 - 60.00 60.00 291.60 否
激励
股权
孙含林 执行委员会委员 男 56 2019-12-16 2022-12-15 - 60.00 60.00 366.32 否
激励
股权
姜健 执行委员会委员 男 55 2019-12-16 2022-12-15 - 60.00 60.00 366.32 否
激励
执行委员会委员 2019-12-16 2022-12-15 股权
张 辉 男 46 - 60.00 60.00 411.10 否
董事会秘书 2017-04-26 2022-12-15 激励
股权
陈天翔 执行委员会委员 男 43 2020-02-18 2022-12-15 - 60.00 60.00 419.50 否
激励
股权
焦晓宁 首席财务官 女 51 2020-03-05 2022-12-15 - 50.00 50.00 395.80 否
激励
合规总监 2020-02-17 2022-12-15 - 股权
焦 凯 男 47 50.00 50.00 410.12 否
总法律顾问 2019-12-16 2022-12-15 - 激励
084
2021 年度报告
是否
ANNUAL REPORT
报告期内 在公
年度内 从公司获 司关
年初 股份增 增减 得的税前 联方
性 年 持股 年末持 减变动 变动 报酬总额 获取
姓名 职务 ( 注 ) 别 龄 任期起始日期 任期终止日期 数 股数 量 原因 （万元） 报酬
股权
王 翀 首席风险官 男 49 2017-03-16 2022-12-15 - 50.00 50.00 412.20 否
激励
非执行董事
徐 清 男 49 2016-06-07 2021-02-08 - - - - -是
（离任）
独立非执行董事
李志明 男 68 2015-04-30 2021-06-22 - - - - 12.00 否
（离任） 关
于
职工监事（离任） 2019-04-26 2021-10-29 我
们
翟 军 监事会主席 男 47 - - - - 484.30 是
2020-02-18 2021-10-29
（离任）
合计 / / / / / - 522.00 522.00 / 5,311.51 /
注：1、2021 年 2 月 8 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于选举柯翔先生为公司第五届董事会非执行董事的议案》，选举柯翔先生为公司第五 经
届董事会非执行董事。柯翔先生自 2021 年 2 月 8 日起接替徐清先生履行公司第五届董事会非执行董事职责，任期至本届董事会任期结束。 营
2、2021 年 4 月 7 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，股权登记日为 2021 年 4 月 6 日，向符合条件的 810 分
名激励对象授予 4,548.80 万股 A 股限制性股票，授予对象包括公司董事、高级管理人员及其他核心骨干人员，但不包括公司非执行董事（含独立董事）、监事， 析
公司完成 A 股限制性股票的授予登记工作。 与
3、2021 年 6 月 22 日，公司 2020 年年度股东大会审议通过了《关于选举公司第五届董事会独立非执行董事的议案》，选举区璟智女士为公司第五届董事会独立 战
非执行董事。区璟智女士自 2021 年 6 月 22 日起接替李志明先生履行公司第五届董事会独立非执行董事职责，任期至本届董事会任期结束。 略
4、2021 年 10 月 29 日，公司监事会收到监事会主席、职工代表监事翟军先生的书面辞职申请。翟军先生因工作变动，申请辞去公司第五届监事会主席及职工代
表监事职务。同日，公司监事会收到公司职工代表大会《关于第五届监事会职工监事增补选举结果的通知》，公司职工代表大会选举王娟女士为公司第五届监事会
职工代表监事；王娟女士自 2021 年 10 月 29 日起接替翟军先生履行公司第五届监事会职工代表监事职责，任期至本届监事会任期结束。同日，公司召开第五届监
事会第十一次会议，选举顾成中先生担任公司第五届监事会主席；顾成中先生自 2021 年 10 月 29 日起接替翟军先生履行公司第五届监事会主席职责，任期至本届
监事会任期结束。
5、根据《证券法》以及中国证监会《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告 [2020]18 号），证券公司高级管理人员在任职前不
再需要监管部门核准其任职资格。韩臻聪先生将履行证券公司经理层任职备案后出任公司执行委员会委员、首席信息官（兼），其报酬按照公司薪酬考核制度执行。 公
6、公司执行董事朱学博先生在南方基金领取报酬。
司
7、公司董事、监事及高级管理人员报告期内从公司获得的税前报酬总额按照上级部门相关政策及公司相关薪酬考核、奖金延期制度执行，包含往年延期支付薪酬。
8、报告期内从公司获得的税前报酬不包括养老保险金、企业年金、限制性股权激励金额。
治
9、属于省管金融企业负责人的董事，其薪酬按照《江苏省省管金融企业负责人薪酬管理暂行办法》执行。 理
姓名 主要工作经历
工商管理硕士，高级工程师，高级经济师。曾在江苏省电子工业综合研究所工作，曾任江苏省电子工业厅正
科级干部、资产管理处副处长、江苏宏图高科技股份有限公司董事会秘书兼总经理助理、副总经理、总经 财
务
张伟 理、党委副书记 ；江苏高科技投资集团有限公司董事、总经理、党委副书记、党委书记、董事长。2019 年 3 报
告
月至 2019 年 12 月任本公司党委书记，2019 年 12 月至今任本公司董事长、党委书记，本届董事会任期为
及
2019 年 12 月至 2022 年 12 月。 备
查
大学本科，计算机通信专业。曾在江苏省邮电学校任教，曾在江苏省邮电管理局电信中心从事技术管理、江 文
件
苏移动通信有限公司从事行政管理，曾任江苏贝尔有限公司董事长，南京欣网视讯科技股份有限公司董事长，
上海贝尔富欣通信公司副总经理 ；2006 年 8 月至 2007 年 2 月任华泰证券有限责任公司董事、党委副书记 ；
2007 年 2 月至 2007 年 12 月任华泰证券有限责任公司董事、总裁、党委副书记 ；2007 年 12 月至 2011
周易 年 10 月任本公司董事、总裁、党委副书记 ；2011 年 11 月至 2016 年 6 月任本公司董事、总裁、党委书记，
2016 年 6 月至 2019 年 3 月任本公司董事长、总裁、党委书记，2019 年 3 月至 2019 年 10 月任本公司董事长、
总裁、党委委员，2019 年 10 月至 2019 年 12 月任本公司董事长、首席执行官、执行委员会主任、党委委员，
2019 年 12 月至今任本公司董事、首席执行官、执行委员会主任、党委委员，本届董事会任期为 2019 年 12
月至 2022 年 12 月。
085
华泰证券 HUATAI SECURITIES
姓名 主要工作经历
工商管理硕士，高级会计师。1990 年 8 月至 1992 年 11 月任厦门经济特区中国嵩海实业总公司财务部助理
会计师 ；1992 年 12 月至 1995 年 9 月任中国北方工业厦门公司财务部主办会计 ；1995 年 10 月至 2002 年
8 月任江苏省国际信托投资公司财务部副科长 ；2002 年 8 月至 2004 年 9 月任国信集团财务部项目副经理 ；
2004 年 9 月至 2009 年 12 月历任江苏省国际信托有限责任公司财务部部门负责人（经理助理）、副总经理；
丁锋
2009 年 12 月至 2010 年 12 月任国信集团财务部副总经理 ；2010 年 12 月至 2011 年 12 月任国信集团财务
有限公司副总裁 ；2012 年 1 月至 2018 年 3 月任国信集团财务有限公司总裁、党委副书记，2018 年 3 月至
今任国信集团金融部总经理。2018 年 10 月至今任本公司董事，本届董事会任期为 2019 年 12 月至 2022
年 12 月。
大学本科，经济管理专业。1996 年 8 月至 2000 年 11 月任江苏省国有资产管理局企业处办事员、科员 ；
2000 年 11 月至 2002 年 1 月任江苏省财政厅国有资产管理办公室科员 ；2002 年 1 月至 2004 年 3 月任
江苏省财政厅国有资产管理办公室副主任科员 ；2004 年 3 月至 2004 年 6 月任江苏省国资委副科级干部 ；
2004 年 6 月至 2005 年 1 月任江苏省国资委企业改革发展处副主任科员 ；2005 年 1 月至 2009 年 12 月任
江苏省国资委企业改革发展处主任科员 ；2009 年 12 月至 2014 年 5 月任江苏省国资委企业发展改革处主任
陈泳冰
科员 ；2014 年 5 月至 2016 年 10 月任江苏省国资委企业发展改革处副处长 ；2016 年 10 月至 2018 年 1 月
任江苏交通控股有限公司投资发展部副部长 ；2018 年 1 月至 2020 年 9 月任江苏交通控股有限公司投资发
展部部长。2020 年 9 月至 2021 年 9 月任江苏交通控股有限公司发展改革事业部部长 ；2021 年 9 月至今
任中国东方航空江苏有限公司党委委员、副总经理。2018 年 10 月至今任本公司董事，本届董事会任期为
2019 年 12 月至 2022 年 12 月。
博士，企业管理专业，高级工程师。1996 年 8 月至 2002 年 10 月历任江苏省财政厅基建投资处科员、农业
处科员、副主任科员 ；2002 年 10 月至 2020 年 8 月历任江苏交通控股有限公司办公室主任助理、办公室副
主任、营运安全部副部长、江苏省高速公路联网收费管理中心副主任、信息中心主任兼办公室副主任、发展
柯翔
战略与政策法规研究室主任、投资发展部副部长、战略研究室主任、企管法务部副部长、战略规划部部长 ；
2020 年 8 月至今任江苏高科技投资集团有限公司副总经理、党委委员、总法律顾问。2021 年 2 月起任本
公司董事，本届董事会任期为 2019 年 12 月至 2022 年 12 月。
工 商 管 理 硕 士。2002 年 9 月 至 2003 年 7 月 担 任 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 会 计 师 ；2003 年 7 月 至
2006 年 7 月 担 任 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 股 票 研 究 部 研 究 助 理 ；2008 年 7 月 至 2012 年 7 月 任 职 于 Citi
group Global Markets Asia Limited， 历 任 经 理、 副 总 裁 ；2012 年 7 月 至 2017 年 3 月 任 职 于 Merrill
胡晓
Lynch(Asia Pacific)Limited，历任副总裁、董事 ；2017 年 3 月至今任职于阿里巴巴集团控股有限公司，
历任战略投资部总监、董事总经理。2018 年 10 月至今任本公司董事，本届董事会任期为 2019 年 12 月至
2022 年 12 月。
硕士，政治经济学专业。1989 年 6 月于中国建设银行深圳市分行参加工作，历任中国建设银行深圳市分行
行长助理、总行财务会计部副总经理 ；2014 年 6 月加入招商银行总行，任总行财务会计部总经理 ；2016 年
汪涛 12 月起任总行零售信贷部总经理，2018 年 2 月起兼任总行普惠金融服务中心主任 ；2019 年 7 月起负责筹
建招银理财有限责任公司 ；2019 年 11 月起任招银理财有限责任公司董事、总裁。2019 年 12 月至今任本公
司董事，本届董事会任期为 2019 年 12 月至 2022 年 12 月。
大学本科，货币银行学专业。曾在南京炮兵学院和中国人民银行江苏省分行工作。2001 年 3 月加入华泰证
券，曾任人力资源部总经理、党委组织部部长、总裁助理等职务。2013 年 3 月至 2020 年 12 月任本公司党
朱学博
委副书记。2020 年 12 月至今任南方基金管理股份有限公司党委副书记，2018 年 10 月至今任本公司董事，
本届董事会任期为 2019 年 12 月至 2022 年 12 月。
博士，企业管理专业，教授。1978 年被教育部选送至法国上布列塔尼大学社会经济管理专业学习，1981
年回国后被分配至中国社会科学院世界经济与政治研究所工作 ；1982 年 12 月至今在南京大学任教，其间
陈传明 1990 年 9 月至 1993 年 6 月在南开大学经济学院攻读经济学博士 ；现任南京大学商学院教授，兼任中国企
业管理研究会副会长、江苏省科技创新协会副会长。2016 年 3 月至今任本公司独立非执行董事，本届董事
会任期为 2019 年 12 月至 2022 年 12 月。
086
2021 年度报告
姓名 主要工作经历
ANNUAL REPORT
硕士，比较法专业，具备中国律师资格和美国律师资格（纽约州）。于 1995 年加入北京市天元律师事务所，
刘艳 2002 年至今为天元律师事务所合伙人。2016 年 12 月至今任本公司独立非执行董事，本届董事会任期为
2019 年 12 月至 2022 年 12 月。
博士，管理学（会计学）专业，会计学博士后。东南大学财务与会计学系教授、博士生导师。财政部管理会
陈志斌 计咨询专家，中国会计学会政府会计专业委员会副主任委员。2018 年 6 月至今任本公司独立非执行董事，
本届董事会任期为 2019 年 12 月至 2022 年 12 月。
博士，民商法专业。1998 年 8 月至 2006 年 5 月任教于南京工业大学法学院，2006 年 5 月至 2016 年 5
月任教于河海大学法学院 ；2016 年 5 月至 2021 年 4 月任南京航空航天大学人文与社会科学学院教授、博
王建文 士生导师、院长 ；2021 年 5 月至今任南京大学法学院教授。目前担任中国法学会商法学研究会常务理事、
江苏省法学会商法学研究会副会长兼秘书长，兼任中共江苏省委法律专家库成员、江苏省人大常委会决策咨 关
于
询专家等职务。2020 年 6 月至今任本公司独立非执行董事，本届董事会任期为 2019 年 12 月至 2022 年 12 月。 我
公共行政硕士。1982 年 8 月至 1982 年 11 月任香港政府前议会行政处政务主任 ；1982 年 11 月至 1983 们
年 9 月任香港政府前政务总署政务主任 ；1984 年 7 月至 1986 年 1 月任香港政府前医务卫生处政务主任 ；
1986 年 1 月至 1987 年 4 月任香港政府前教育统筹委员会助理教育司 ；1987 年 4 月至 1988 年 1 月任香港
政府前文康市政科助理文康市政司 ；1988 年 1 月至 1988 年 6 月任香港政府证券业检讨委员会助理秘书 ；
1988 年 6 月至 1991 年 10 月历任香港政府前金融科助理金融司、首席助理金融司 ；1991 年 10 月至 1995
经
年 6 月任香港政府前工商科首席助理工商司 ；1996 年 7 月至 1999 年 3 月历任香港政府新闻处（后为香港 营
区璟智 特别行政区政府新闻处）副处长、行政长官新闻秘书 ；1999 年 3 月至 2004 年 8 月任香港特别行政区政府 分
析
财经事务局副局长 ；2004 年 8 月至 2006 年 5 月任香港特别行政区政府房屋及规划地政局副局长 ；2006 与
年 5 月至 2008 年 12 月任香港特别行政区政府经济发展和劳工局旅游事务专员 ；2009 年 1 月至 2014 年 战
略
12 月任香港特别行政区政府财经事务及库务局常任秘书长。目前担任协青社执行委员会委员、联合国儿童基
金会香港委员会荣誉委员、励进教育中心管理委员会委员、香港证券及投资学会荣誉资深会员、香港特别行
政区贪污问题咨询委员会委员等职务。2021 年 6 月至今任本公司独立非执行董事，本届董事会任期为 2019
年 12 月至 2022 年 12 月。
硕士，海岸工程专业。1990 年 7 月至 1998 年 5 月在南京市公安局工作 ；1998 年 5 月至 2005 年 11 月在华 公
司
泰证券技术监督室、经纪业务管理总部、南京汉中路证券营业部工作 ；2005 年 11 月至 2019 年 1 月历任华泰
治
顾成中 证券西安文艺北路证券营业部副总经理 ( 主持工作 )、总经理，西安区域中心证券营业部总经理、南京瑞金路 理
证券营业部总经理、南京分公司总经理。2019 年 1 月至今任本公司合规法律部总经理，2019 年 4 月至今任本
公司职工监事，2021 年 10 月至今任本公司监事会主席，本届监事会任期为 2019 年 12 月至 2022 年 12 月。
硕 士， 高 级 会 计 师。1995 年 8 月 至 1998 年 6 月 在 扬 州 第 二 发 电 有 限 公 司 财 务 部 工 作 ；1998 年 7 月 至
2009 年 12 月历任扬州第二发电有限公司财务部总账、财务处副处长、财务处处长、副总会计师兼财务部主
财
任 ；2009 年 12 月至 2016 年 12 月任江苏省国信集团财务部副总经理 ；2016 年 12 月至 2019 年 8 月历任 务
章明 报
江苏国信股份有限公司副总经理、财务总监兼财务部总经理（集团部门正职级）、董事会秘书 ；2019 年 8 月
告
至今历任江苏省国信集团财务部总经理、党委委员、总会计师。2019 年 12 月至今任本公司监事，本届监事 及
备
会任期为 2019 年 12 月至 2022 年 12 月。 查
文
硕士，产业经济学专业，正高级会计师。1993 年 8 月至 1996 年 8 月在南京润泰实业贸易公司财务部工作 ； 件
1996 年 9 月至 1999 年 4 月在南京理工大学产业经济学专业研究生学习 ；1999 年 5 月至 2002 年 12 月在江
苏联合信托投资公司财务审计部工作 ；2003 年 1 月至 2004 年 9 月在江苏交通产业集团有限公司财务审计处
工作 ；2004 年 10 月至 2008 年 5 月在江苏交通控股有限公司财务审计部工作 ；2008 年 6 月至 2016 年 11
于兰英 月历任江苏宁沪高速公路股份有限公司财务会计部副经理（主持工作）、财务会计部经理、财务副总监（部门
正职）、财务总监、党委委员 ；2016 年 11 月至 2018 年 3 月任江苏宁沪高速公路股份有限公司副总经理、财
务总监、党委委员 ；2018 年 3 月至 2018 年 8 月任江苏交通控股有限公司审计风控部部长 ；2018 年 8 月至
2019 年 11 月任江苏交通控股有限公司审计风控部部长、审计中心主任 ；2019 年 11 月至今任江苏交通控股有
限公司财务管理部部长。2018 年 10 月至今任本公司监事，本届监事会任期为 2019 年 12 月至 2022 年 12 月。
087
华泰证券 HUATAI SECURITIES
姓名 主要工作经历
工商管理硕士。1989 年 8 月至 1997 年 4 月任南京市土产畜产进出口股份有限公司外销业务经理 ；1997 年
4 月至 2000 年 11 月历任江苏鑫苏投资管理有限公司经理助理、经理 ；2000 年 11 月至 2005 年 5 月任江
张晓红 苏省创业投资有限公司部门经理 ；2005 年 5 月至 2020 年 7 月历任江苏高科技投资集团有限公司高级投资
经理、资产管理部副总经理、资产管理部总经理、投资运营部总经理 ；2020 年 7 月至今任江苏高科技投资
集团有限公司副总经理。2019 年 12 月至今任本公司监事，本届监事会任期为 2019 年 12 月至 2022 年 12 月。
大专，财务会计专业。2002 年 2 月至 2004 年 2 月任苏宁易购集团股份有限公司总部结算中心总监助理 ；
2004 年 2 月至 2011 年 8 月任苏宁易购集团股份有限公司广州大区副总经理兼财务总监 ；2011 年 8 月至
2013 年 1 月任苏宁易购集团股份有限公司广州大区常务副总经理兼华南地区总部执行总裁助理 ；2013 年 1
范春燕 月至 2014 年 9 月任苏宁易购集团股份有限公司电子商务经营总部执行副总裁、运营总部执行副总裁 ；2016
年 8 月至 2018 年 1 月任苏宁零售集团副总裁兼互联网平台公司总裁 ；2018 年 1 月至今任苏宁零售集团副
总裁兼互联网平台公司总裁，兼客服管理中心总经理。2018 年 10 月至 2019 年 12 月任本公司董事，2019
年 12 月至今任本公司监事，本届监事会任期为 2019 年 12 月至 2022 年 12 月。
公共管理硕士。2000 年 8 月至 2004 年 6 月在扬中市委组织部、扬中团市委工作 ；2004 年 6 月至 2016
年 1 月在江苏省人民政府国有资产监督管理委员会工作，先后担任企业领导人员管理处主任科员、办公室主
王莹 任科员、群众工作处副处长、党建工作处副处长、企业领导人员管理处副处长等职务 ；2016 年 1 月进入华
泰证券工作，2016 年 4 月至今任本公司党群工作部部长，2019 年 12 月至今任本公司职工监事，2021 年
12 月至今任本公司工会主席，本届监事会任期为 2019 年 12 月至 2022 年 12 月。
硕士，科学社会主义法制建设专业。1997 年 8 月至 2015 年 11 月在中共江苏省委宣传部工作 ；2015 年 11
月至 2016 年 11 月任江苏省文化投资管理集团有限公司综合行政部副主任 ；2016 年 11 月至 2019 年 1 月任
江苏省文化投资管理集团有限公司综合行政部副主任（2017 年 7 月主持工作），兼任江苏紫金文创园运营管
王娟 理有限公司执行董事、总经理 ；2019 年 1 月至 2019 年 10 月任江苏省文化投资管理集团有限公司综合行政
部副主任（主持工作）；2019 年 10 月至 2020 年 7 月任江苏省文化投资管理集团有限公司党群工作部主任 ；
2020 年 7 月至今任本公司办公室副主任，2021 年 10 月至今任本公司职工监事，本届监事会任期为 2019
年 12 月至 2022 年 12 月。
博士，商业经济专业。曾任中国人民银行稽核监督局干部、内审司财务审计处主任科员、副处长、办公厅信
息处副处长，银监会办公厅新闻信息处副处长、财务会计部审计处副处长、处长、监察局一室审计处处长，
新疆银监局党委委员、纪委书记，银监会处置非法集资办公室副主任、城市银行监管部副主任 ；2018 年 9
李世谦 月至 2019 年 5 月任银保监会城市商业银行监管部副主任 ；2019 年 5 月至 2019 年 6 月任银保监会城市商
业银行监管部巡视员 ；2019 年 6 月至 2019 年 12 月任银保监会城市商业银行监管部一级巡视员。2019 年
12 月加入华泰证券，2020 年 3 月至今任本公司执行委员会委员，本届高管任期为 2019 年 12 月至 2022
年 12 月。
工商管理硕士。曾任中国人民银行江苏省分行人事处干部科办事员、科员、副科长 ；江苏省证券公司人事处
副处长（主持工作）、处长 ；华泰证券有限责任公司人事处处长、组织部部长、人力资源部总经理、纪委书
孙含林 记、稽查总监、党委委员、副总裁 ；2007 年 12 月至 2015 年 12 月任本公司副总裁、纪委书记、党委委员 ；
2015 年 12 月至 2019 年 11 月任本公司副总裁、党委委员 ；2019 年 11 月至 2019 年 12 月任本公司副总裁，
2019 年 12 月至今任本公司执行委员会委员，本届高管任期为 2019 年 12 月至 2022 年 12 月。
硕士，农业经济及管理专业。曾任南京农业大学教师，江苏省证券公司人事处职员、人事处培训教育科科长、
投资银行总部股票事务部副总经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经理、投资银行总部副总经
理兼发行部总经理、资产管理总部总经理、投资银行业务南京总部总经理、投资银行业务总监兼南京总部总
姜健 经理、总裁助理兼上海总部总经理、总裁助理、董事会秘书、总裁助理兼机构客户服务部总经理、副总裁兼
董事会秘书、党委委员 ；2007 年 12 月至 2017 年 4 月任本公司副总裁、董事会秘书、党委委员 ；2017 年
4 月至 2019 年 11 月任本公司副总裁、党委委员 ；2019 年 11 月至 2019 年 12 月任本公司副总裁，2019 年
12 月至今任本公司执行委员会委员，本届高管任期为 2019 年 12 月至 2022 年 12 月。
088
2021 年度报告
姓名 主要工作经历
ANNUAL REPORT
博士，技术经济及管理专业。曾在北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、
北京联创投资管理有限公司工作 ；曾任华泰证券资产管理总部高级经理、南通姚港路营业部副总经理、上海
瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理 ；2012 年 7 月至 2016 年 1 月任本公司综合事务部总经理 ；
张辉
2016 年 1 月至 2017 年 4 月任本公司人力资源部总经理、党委组织部部长 ；2017 年 4 月至 2019 年 3 月任
本公司董事会秘书、人力资源部总经理、党委组织部部长；2019 年 3 月至 2019 年 12 月任本公司董事会秘书，
2019 年 12 月至今任本公司执行委员会委员、董事会秘书，本届高管任期为 2019 年 12 月至 2022 年 12 月。
硕士，控制科学与工程专业。曾任东方通信股份有限公司工程师，南京欣网视讯科技股份有限公司项目经理，
华泰证券信息技术部高级工程师、客户服务中心网站运营经理、网络营销团队负责人、理财服务中心总经理
陈天翔 助理 ；2015 年 4 月至 2015 年 8 月任本公司经纪业务总部副总经理 ；2015 年 8 月至 2017 年 6 月任本公司
关
网络金融部副总经理（主持工作）；2017 年 6 月至今任本公司网络金融部总经理，2020 年 2 月至今任本公
于
司执行委员会委员，本届高管任期为 2019 年 12 月至 2022 年 12 月。 我
们
硕士，会计学专业，会计师。曾任中国工商银行股份有限公司北京分行干部，财政部会计司综合处干部、副
主任科员、主任科员 ；2003 年 11 月至 2009 年 11 月任财政部会计司准则二处副处长、制度二处调研员 ；
焦晓宁 2009 年 11 月至 2014 年 1 月任中国证监会会计部制度处干部、调研员、处长、正处级领导干部 ；2014 年 1
月至 2020 年 1 月任中国证监会会计部副巡视员、副主任。2020 年 1 月加入华泰证券，2020 年 3 月至今任
本公司首席财务官，本届高管任期为 2019 年 12 月至 2022 年 12 月。 经
营
博士，金融学专业。曾任上海证券交易所交易运行部经理、总监助理，交易管理部总监助理、副总监，办公 分
室副主任、总经理秘书，理事会办公室主任兼办公室副主任 ；2013 年 1 月至 2014 年 3 月任上海证券交易 析
与
所理事会办公室主任兼办公室副主任、党办主任、监事会办公室主任 ；2014 年 3 月至 2017 年 2 月任上海 战
焦凯
证券交易所北京中心主任 ；2017 年 2 月至 2019 年 12 月任上海证券交易所会员部总经理。2019 年 12 月加 略
入华泰证券，任本公司总法律顾问，2020 年 2 月至今任本公司合规总监，本届高管任期为 2019 年 12 月至
2022 年 12 月。
硕士，计算机、金融专业。1995 年 7 月至 2003 年 3 月任中国银行资金部 / 全球金融市场部主任科员 ；
2003 年 3 月至 2007 年 5 月任中国银行伦敦分行欧洲区域资金业务风险内控中台主管 ；2007 年 6 月至 公
王翀 2010 年 1 月任 JP 摩根证券利率衍生产品及固定收益风险团队主管 ；2010 年 1 月至 2014 年 11 月任中国国 司
治
际金融有限公司（英国）风险合规官 ；2014 年 12 月至 2022 年 1 月任本公司风险管理部总经理 ；2017 年
理
3 月至今任本公司首席风险官，本届高管任期为 2019 年 12 月至 2022 年 12 月。
其它情况说明
报告期内，韩臻聪先生为公司执行委员会委员（拟任）、首席信息官（拟任），其主要工作经历如下：韩臻聪先生，博士，
财
管理科学与工程专业。曾任江苏省邮电学校学生科干事、教师、团委副书记、教务科科长兼教研室主任、副校长，江苏 务
报
省电信职工培训中心副主任，江苏省电信公司企业策划部经理、办公室主任、无锡分公司总经理、副总经理、党组成员； 告
2009 年 9 月至 2012 年 2 月任中国电信黑龙江分公司总经理、党组书记 ；2012 年 2 月至 2016 年 7 月任中国电信政 及
备
企客户事业部总经理 ；2016 年 7 月至 2019 年 12 月任中国电信浙江分公司总经理、党委书记。2019 年 12 月加入华 查
文
泰证券，拟任本公司执行委员会委员、首席信息官。 件
089
华泰证券 HUATAI SECURITIES
( 二 ) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
1. 在股东单位任职情况
在股东单位
任职人员姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
丁锋 江苏省国信集团有限公司 金融部总经理 2018 年 3 月 8 日
陈泳冰 江苏交通控股有限公司 发展改革事业部部长 2018 年 9 月 23 日 2021 年 9 月 22 日
副 总 经 理、 党 委 委 员、
柯翔 江苏高科技投资集团有限公司 2020 年 8 月 17 日
总法律顾问
章明 江苏省国信集团有限公司 党委委员、总会计师 2020 年 10 月 18 日
于兰英 江苏交通控股有限公司 财务管理部部长 2019 年 11 月 22 日
张晓红 江苏高科技投资集团有限公司 副总经理 2020 年 7 月 8 日
徐清 江苏省信用再担保集团有限公司 党委委员、监事会主席 2020 年 8 月 18 日
翟军 江苏省信用再担保集团有限公司 党委委员、副总裁 2021 年 7 月 17 日
在股东单位任
无
职情况的说明
2. 在其他单位任职情况
任职人 在其他单位
员姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
张伟 紫金财产保险股份有限公司 监事会主席 2009 年 5 月 15 日 2021 年 2 月 24 日
南方东英资产管理有限公司 董事长 2017 年 11 月 7 日
AssetMark Financial Holdings,Inc. 董事 2016 年 10 月 31 日
周易
华泰金融控股（香港）有限公司 董事 2006 年 11 月 28 日
南方基金管理股份有限公司 董事 2021 年 5 月 19 日
江苏省联合征信有限公司 董事 2019 年 6 月 14 日
丁锋 江苏省国信信用融资担保有限公司 董事 2019 年 8 月 12 日
紫金财产保险股份有限公司 董事 2021 年 2 月 20 日
中国东方航空江苏有限公司 党委委员、副总经理 2021 年 9 月 22 日
江苏云杉资本管理有限公司 董事长、法定代表人 2020 年 5 月 6 日 2021 年 10 月 29 日
江苏宁沪高速公路股份有限公司 董事 2018 年 4 月 8 日 2021 年 5 月 11 日
江苏省铁路集团有限公司 董事 2018 年 5 月 17 日
陈泳冰
江苏省港口集团有限公司 董事 2018 年 7 月 9 日
江苏金融租赁股份有限公司 监事 2018 年 3 月 17 日
江苏省联合征信有限公司 董事 2019 年 6 月 26 日
利安人寿保险股份有限公司 董事 2020 年 11 月 18 日
090
2021 年度报告
任职人 在其他单位
ANNUAL REPORT
员姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
江苏毅达汇景资产管理有限公司 董事 2020 年 11 月 4 日
江苏高投资产管理有限公司 董事 2020 年 12 月 8 日
柯翔 苏州金陵南林饭店有限责任公司 董事 2017 年 4 月 1 日 2021 年 10 月 28 日
江苏丰海新能源淡化海水发展有限公司 董事 2020 年 11 月 25 日
江苏万豪房地产开发有限公司 法定代表人、董事长 2021 年 3 月 26 日 2021 年 10 月 18 日
战略投资部
阿里巴巴集团控股有限公司 2020 年 1 月 1 日
董事总经理
关
天鲜配（上海）科技有限公司 董事 2019 年 11 月 11 日 2021 年 9 月 5 日
于
上海万象文化发展有限公司 董事 2019 年 5 月 22 日 2021 年 4 月 20 日 我
们
胡晓 上海万象文化配送有限公司 董事 2019 年 5 月 7 日
广州万之象物流有限公司 董事 2019 年 6 月 21 日 2021 年 6 月 10 日
Dianwoba Holdings Limited 董事 2020 年 5 月 30 日
圆通速递股份有限公司 董事 2021 年 2 月 25 日 经
营
江苏康众汽配有限公司 董事 2021 年 9 月 30 日 分
析
汪涛 招银理财有限责任公司 董事、总裁 2019 年 11 月 1 日 与
战
朱学博 南方基金管理股份有限公司 党委副书记 2020 年 12 月 10 日 略
南京大学 商学院教授 2006 年 11 月 1 日
南京钢铁股份有限公司 独立董事 2016 年 5 月 6 日
陈传明 协鑫集成科技股份有限公司 独立董事 2016 年 3 月 31 日 2021 年 2 月 9 日
公
上海德汇集团有限公司 独立董事 2016 年 3 月 1 日 司
莱绅通灵珠宝股份有限公司 董事 2019 年 5 月 14 日 2021 年 12 月 15 日 治
理
北京市天元律师事务所 合伙人 2002 年 1 月 1 日
刘艳 华新水泥股份有限公司 独立董事 2014 年 9 月 26 日 2021 年 4 月 23 日
无锡药明康德新药开发股份有限公司 独立董事 2017 年 3 月 17 日
东南大学 经管学院教授 2012 年 7 月 1 日 财
务
江苏凤凰出版传媒股份有限公司 独立董事 2018 年 5 月 10 日 报
告
陈志斌 江苏舜天股份有限公司 独立董事 2020 年 5 月 15 日 及
备
查
江苏银行股份有限公司 外部监事 2020 年 10 月 10 日 文
件
江苏江南农村商业银行股份有限公司 独立董事 2021 年 10 月 15 日
人文与社会科学学院教
南京航空航天大学 2016 年 5 月 20 日 2021 年 4 月 30 日
授、博士生导师、院长
王建文 南京大学 法学院教授 2021 年 5 月 1 日
常熟非凡新材股份有限公司 独立董事 2021 年 4 月 15 日
通富微电子股份有限公司 独立董事 2021 年 12 月 16 日
091
华泰证券 HUATAI SECURITIES
任职人 在其他单位
员姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
江苏国信股份有限公司 监事 2019 年 8 月 20 日
江苏省国际信托有限责任公司 董事 2019 年 8 月 28 日
江苏省国际人才咨询服务有限公司 董事 2016 年 2 月 20 日 2021 年 2 月 4 日
江苏舜天股份有限公司 监事 2019 年 7 月 12 日
苏州工业园区股份有限公司 监事 2015 年 6 月 24 日
章明
同煤大唐塔山第二发电有限责任公司 董事 2019 年 9 月 17 日 2021 年 2 月 4 日
扬州第二发电有限责任公司 董事 2018 年 6 月 5 日 2021 年 2 月 4 日
江苏国信扬州发电有限责任公司 董事 2018 年 6 月 5 日 2021 年 2 月 4 日
中国东方航空江苏有限公司 董事 2020 年 12 月 30 日
江苏省国信集团财务有限公司 董事 2020 年 12 月 24 日
江苏宁沪高速公路股份有限公司 监事会主席 2018 年 4 月 8 日 2021 年 5 月 11 日
江苏省信用再担保集团有限公司 监事 2018 年 5 月 27 日
于兰英 江苏省盐业集团有限责任公司 监事会主席 2018 年 12 月 3 日
江苏金苏证投资发展有限公司 董事 2018 年 12 月 3 日
南京银行股份有限公司 董事 2020 年 9 月 16 日
江苏毅达股权投资基金管理有限公司 董事 2021 年 3 月 10 日
江苏省技术产权交易市场有限公司 董事 2018 年 1 月 5 日
江苏省人才创新创业服务中心有限公司 法定代表人、董事 2019 年 9 月 9 日
张晓红 江苏高投资产管理有限公司 法定代表人、董事长 2021 年 8 月 26 日
执行事务合伙人之委
江苏新新零售创新基金（有限合伙） 2021 年 8 月 26 日
派代表
江苏高投创业投资管理有限公司 法定代表人、董事长 2021 年 12 月 13 日
零售集团副总裁兼互
2016 年 8 月 16 日
范春燕 苏宁易购集团股份有限公司 联网平台公司总裁
客服管理中心总经理 2018 年 1 月 29 日
华泰紫金投资有限责任公司 监事 2019 年 1 月 18 日
顾成中
江苏股权交易中心有限责任公司 监事 2020 年 3 月 18 日
孙含林 江苏股权交易中心有限责任公司 董事长 2021 年 3 月 1 日
姜健 江苏银行股份有限公司 董事 2012 年 5 月 16 日
张辉 南方基金管理股份有限公司 董事 2016 年 10 月 18 日
陈天翔 华泰证券（上海）资产管理有限公司 董事 2018 年 3 月 30 日
AssetMark Financial Holdings,Inc. 董事长 2020 年 4 月 21 日
焦晓宁
华泰证券（上海）资产管理有限公司 董事 2020 年 8 月 10 日
华泰国际金融控股有限公司 董事 2018 年 2 月 28 日
华泰金融控股（香港）有限公司 首席风险官 2018 年 7 月 30 日
王翀
Huatai Securities USA Holdings,Inc. 董事 2018 年 9 月 28 日
Huatai Securities（USA）,Inc. 董事 2018 年 9 月 28 日
092
2021 年度报告
任职人 在其他单位
ANNUAL REPORT
员姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
徐清 江苏毅达股权投资基金管理有限公司 监事 2017 年 2 月 9 日 2021 年 2 月 10 日
柏宁顿资本有限公司 管理合伙人及董事 2020 年 2 月 11 日
中民筑友智造科技集团有限公司（前名
独立董事 2014 年 12 月 30 日
中民筑友科技集团有限公司）
李志明
中英剧团有限公司 董事 2015 年 12 月 10 日
Cango Inc. 独立董事 2018 年 7 月 31 日
万联证券股份有限公司 独立董事 2019 年 4 月 12 日
关
在其他单 于
位任职情 无 我
们
况的说明
( 三 ) 董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事会薪酬与考核委员会负责就公司董事及高级管理人员的薪酬架构、薪酬政策， 经
董事、监事、高级管理人员报酬 营
向董事会提出建议。董事会按照相关政策决定高级管理人员的报酬和奖惩事项，股 分
的决策程序
东大会决定董事、监事的报酬事项。 析
与
本公司外部董事、外部监事不在公司领取报酬 ；独立董事薪酬标准参照同行业上市 战
略
董事、监事、高级管理人员报酬 公司水平以及公司实际情况确定 ；内部董事、职工监事、高级管理人员报酬按照上
确定依据 级部门相关政策、职业经理人考核与薪酬管理办法等公司薪酬考核制度执行，根据
岗位职责、年度绩效完成情况等考核确定报酬，与岗位和绩效挂钩。
董事、监事和高级管理人员报酬
详见本报告“董事、监事、高级管理人员持股变动及报酬情况”
的实际支付情况 公
司
报告期末全体董事、监事和高级 治
约合人民币 5,311.51 万元
管理人员实际获得的报酬合计 理
( 四 ) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 财
务
柯翔 非执行董事 选举 2021 年第一次临时股东大会选举 报
告
区璟智 独立董事 选举 2020 年年度股东大会选举 及
备
顾成中 监事会主席 选举 监事会选举 查
文
王娟 职工监事 选举 职工代表大会选举 件
徐清 非执行董事 离任 因工作安排，不再担任公司非执行董事
李志明 独立董事 离任 因任职期满，不再担任公司独立董事
翟军 监事会主席、职工监事 离任 因工作安排，不再担任公司监事会主席、职工监事
注：1、2021 年 2 月 8 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于选举柯翔先生为公司第五届董事会非执行董事的议案》，选举柯翔先生为公司第五
届董事会非执行董事。柯翔先生自 2021 年 2 月 8 日起接替徐清先生履行公司第五届董事会非执行董事职责，任期至本届董事会任期结束。
2、2021 年 6 月 22 日，公司 2020 年年度股东大会审议通过了《关于选举公司第五届董事会独立非执行董事的议案》，选举区璟智女士为公司第五届董事会独立
非执行董事。区璟智女士自 2021 年 6 月 22 日起接替李志明先生履行公司第五届董事会独立非执行董事职责，任期至本届董事会任期结束。
093
华泰证券 HUATAI SECURITIES
3、2021 年 10 月 29 日，公司监事会收到监事会主席、职工代表监事翟军先生的书面辞职申请。翟军先生因工作变动，申请辞去公司第五届监事会主席及职工代
表监事职务。同日，公司监事会收到公司职工代表大会《关于第五届监事会职工监事增补选举结果的通知》，公司职工代表大会选举王娟女士为公司第五届监事会
职工代表监事；王娟女士自 2021 年 10 月 29 日起接替翟军先生履行公司第五届监事会职工代表监事职责，任期至本届监事会任期结束。同日，公司召开第五届监
事会第十一次会议，选举顾成中先生担任公司第五届监事会主席；顾成中先生自 2021 年 10 月 29 日起接替翟军先生履行公司第五届监事会主席职责，任期至本届
监事会任期结束。
除以上所披露外，报告期内，本公司未发生新聘或解聘董事、监事及高级管理人员情况。同时，根据上市规则第 13.51（2）条须予以披露有关董事、监事及行政总
裁之任何资料并无变动。
( 五 ) 截至报告期末，公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年未受到证券监
管机构处罚
五、报告期内召开的董事会有关情况
会议 会议
届次 召开日期 会议形式及地点 会议议案 决议
第五届
董事会 2021 年 审议关于公司全资子公司华泰紫金投资有限责任公司投 议案审
通讯方式
第十二 1 月 29 日 资设立产业基金的议案。 议通过
次会议
第五届
董事会 2021 年 审议关于调整公司第五届董事会部分专门委员会组成方 议案审
通讯方式
第十三 2月8日 案的议案。 议通过
次会议
1、审议公司 2020 年度经营管理层工作报告 ；
2、审议公司 2020 年度财务决算报告 ；
3、审议公司 2021 年度财务预算报告 ；
4、审议关于公司 2020 年度利润分配的预案 ；
5、审议关于计提资产减值准备的议案 ；
6、审议公司 2020 年度董事会工作报告 ；
7、审议关于公司 2020 年度报告的议案 ；
现场及视频会议方式。地点： 8、审议关于公司 2020 年度合规报告的议案 ；
南 京 市 江 东 中 路 228 号 华 9、审议关于公司 2020 年度风险管理报告的议案 ；
泰证券广场一号楼十二楼大 10、审议关于公司 2020 年度内部控制评价报告的议案；
会议室、北京市西城区丰盛 11、审议关于公司 2020 年度信息技术管理专项报告的
胡同 28 号太平洋保险大厦 议案 ；
12、审议关于公司 2020 年度社会责任报告的议案 ；
A 座 18 层华泰证券北京分
13、审议关于预计公司 2021 年日常关联交易的预案 ；
第五届 公司中会议室、上海市浦东 14、审议关于预计公司 2021 年自营投资额度的预案 ；
所有议
董事会 2021 年 新区东方路 18 号保利大厦 15、审议公司 2021 年度内部审计工作计划 ；
案均审
第十四 3 月 23 日 25 层华泰证券上海分公司 16、审议关于公司续聘会计师事务所的议案 ；
议通过
次会议 仿真会议室、深圳市益田路 17、审议关于调整公司 A 股限制性股票股权激励计划相
关事项的议案 ；
5999 号 基 金 大 厦 42 楼 华
18、审议关于向激励对象授予 A 股限制性股票的议案 ；
泰证券深圳分公司仿真会议 19、审议关于公司董事 2020 年度绩效考核和薪酬情况
室、香港皇后大道中 99 号 的报告 ；
中环中心 62 楼华泰金融控 20、审议关于公司高级管理人员 2020 年度履行职责、
股（香港）有限公司仿真视 绩效考核和薪酬情况的报告 ；
21、审议关于召开公司 2020 年度股东大会的议案 ；
频伦敦会议室。
22、听取公司 2020 年度独立董事工作报告 ；
23、听取公司董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告；
24、听取公司 2020 年度合规总监工作报告 ；
25、听取公司 2020 年度反洗钱工作报告 ；
26、听取关于公司 2020 年度内部审计工作情况的报告；
27、审查关于公司 2020 年度净资本等风险控制指标具
体情况的报告。
094
2021 年度报告
会议 会议
ANNUAL REPORT
届次 召开日期 会议形式及地点 会议议案 决议
现 场 及 视 频 会 议 方 式。 地
点 ：南 京 市 江 东 中 路 228
号华泰证券广场一号楼
十 二 楼 大 会 议 室、 北 京 市
西城区丰盛胡同 28 号太平
洋保险大厦 A 座 9 层华泰
证券北京分公司研究所第
第五届
三会议室、上海市浦东新区 1、审议关于公司 2021 年第一季度报告的议案 ； 所有议
董事会 2021 年
东 方 路 18 号 保 利 大 厦 25 2、审议关于动用部分江苏银行股份有限公司股票充抵 案均审
第十五 4 月 29 日 关
层华泰证券上海分公司仿 转融通保证金的议案。 议通过 于
次会议
真 会 议 室、 深 圳 市 益 田 路 我
们
5999 号 基 金 大 厦 42 楼 华
泰证券深圳分公司仿真会
议室、香港皇后大道中 99
号中环中心 62 楼华泰金融
控股（香港）有限公司仿真 经
视频伦敦会议室。 营
分
第五届 析
1、审议关于选举公司第五届董事会独立非执行董事的 所有议 与
董事会 2021 年
通讯方式 预案 ； 案均审 战
第十六 5 月 20 日 略
2、审议关于增加公司 2020 年度股东大会议程的议案。 议通过
次会议
第五届
1、审议关于《公司“十四五”发展战略规划》的议案； 所有议
董事会 2021 年
通讯方式 2、审议关于调整公司第五届董事会部分专门委员会组 案均审
第十七 6 月 29 日
成方案的议案。 议通过 公
次会议 司
现 场 及 视 频 会 议 方 式。 地 治
理
点 ：南 京 市 江 东 中 路 228
号华泰证券广场一号楼
十二楼大会议室、北京市西
城区丰盛胡同 28 号太平洋
保险大厦 A 座 9 层华泰证 财
务
第五届 券第三会议室、上海市浦东
1、审议关于公司 2021 年半年度报告的议案 ； 所有议 报
董事会 2021 年 新区东方路 18 号保利大厦 告
2、审查公司 2021 年上半年净资本等风险控制指标具 案均审 及
第十八 8 月 27 日 25 层华泰证券上海分公司 备
体情况的报告。 议通过 查
次会议 仿真会议室、深圳市益田路
文
5999 号 基 金 大 厦 42 楼 华 件
泰证券深圳分公司仿真会
议室、香港皇后大道中 99
号中环中心 62 楼华泰金融
控股（香港）有限公司仿真
视频北京会议室。
095
华泰证券 HUATAI SECURITIES
会议 会议
届次 召开日期 会议形式及地点 会议议案 决议
现 场 及 视 频 会 议 方 式。 地
点 ：南 京 市 江 东 中 路 228
号华泰证券广场一号楼
十二楼大会议室、北京市西
城区丰盛胡同 28 号太平洋
保险大厦 A 座 9 层华泰证
第五届 券第三会议室、上海市浦东
董事会 2021 年 新区东方路 18 号保利大厦 议案审
审议关于公司 2021 年第三季度报告的议案。
第十九 10 月 29 日 25 层华泰证券上海分公司 议通过
次会议 仿真会议室、深圳市益田路
5999 号 基 金 大 厦 42 楼 华
泰证券深圳分公司仿真会
议室、香港皇后大道中 99
号中环中心 42 楼华泰金融
控股（香港）有限公司仿真
视频新加坡会议室。
1、审议关于发起设立基金会的议案 ；
第五届
2、审议关于修订《华泰证券股份有限公司对外捐赠管 所有议
董事会 2021 年
通讯方式 理办法》的议案 ； 案均审
第二十 12 月 1 日
3、 审 议 关 于 收 购 上 海 盛 钜 资 产 经 营 管 理 有 限 公 司 议通过
次会议
100% 股权的议案。
注：上述董事会决议相关公告详见上交所网站（http://www.sse.com.cn）、香港交易所披露易网站（http://www.hkexnews.hk）、本公司网站（http://www.
htsc.com.cn）以及《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》与《证券时报》。
096
2021 年度报告
六、报告期内召开的监事会有关情况
ANNUAL REPORT
会议
会议届次 召开日期 会议形式及地点 会议议案 决议
现场方式。 议案
第 五 届 监 2021 年 2
南京市江东中路 228 审议关于公司 A 股限制性股票股权激励计划激励对象名单公示情
事会第七 审议
月2日 号华泰证券广场一号 况及核查意见的议案。
次会议 通过
楼十二楼小会议室。
1、审议公司 2020 年度监事会工作报告 ；
2、审议关于公司 2020 年度利润分配的预案 ；
3、审议关于计提资产减值准备的议案 ；
4、审议关于公司 2020 年度报告的议案 ； 所有 关
第五届监 现场方式。 5、审议关于公司 2020 年度内部控制评价报告的议案 ； 议案 于
2021 年 3 南京市江东中路 228 我
事会第八 6、审议关于调整公司 A 股限制性股票股权激励计划相关事项 均审 们
月 23 日 号华泰证券广场一号
次会议 楼十二楼小会议室。 的议案 ； 议通
7、审议关于向激励对象授予 A 股限制性股票的议案 ； 过
8、审议关于公司监事 2020 年度绩效考核和薪酬情况的报告 ；
9、听取关于公司 2020 年度内部审计工作情况的报告 ；
10、听取公司 2021 年度内部审计工作计划。 经
营
现场方式。 分
第五届监 议案 析
2021 年 4 南京市江东中路 228
事会第九 审议关于公司 2021 年第一季度报告的议案。 审议 与
月 29 日 号华泰证券广场一号 战
次会议 通过 略
楼十二楼小会议室。
现场方式。
第五届监 议案
2021 年 8 南京市江东中路 228
事会第十 审议关于公司 2021 年半年度报告的议案。 审议
月 27 日 号华泰证券广场一号
次会议 通过
楼十二楼小会议室。 公
司
所有
第五届监 治
现场方式。 议案
事会第 2021 年 10 南京市江东中路 228 理
1、审议关于公司 2021 年第三季度报告的议案 ；
均审
十一次会 月 29 日 号华泰证券广场一号 2、审议关于选举公司第五届监事会主席的议案。
楼十二楼小会议室。 议通
议
过
注：上述监事会决议相关公告详见上交所网站（http://www.sse.com.cn）、香港交易所披露易网站（http://www.hkexnews.hk）、本公司网站（http://www. 财
htsc.com.cn）以及《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》与《证券时报》。 务
报
告
及
备
查
文
件
097
华泰证券 HUATAI SECURITIES
七、董事履行职责情况
( 一 ) 董事参加董事会和股东大会的情况
参加股东
是否 参加董事会情况
大会情况
董事姓名 独立
董事 本年应参加 亲自出席 以通讯方式 委托出席 缺席 是否连续两次未 出席股东
董事会次数 次数 参加次数 次数 次数 亲自参加会议 大会的次数
张伟 否 9 9 5 - - 否 2
周易 否 9 9 5 - - 否 -
丁锋 否 9 7 5 2 - 否 1
陈泳冰 否 9 6 5 3 - 是 2
柯翔 否 8 7 4 1 - 否 -
胡晓 否 9 7 5 2 - 否 -
汪涛 否 9 6 5 3 - 是 -
朱学博 否 9 9 5 - - 否 1
陈传明 是 9 9 5 - - 否 1
刘艳 是 9 7 5 2 - 否 -
陈志斌 是 9 9 5 - - 否 1
王建文 是 9 9 5 - - 否 2
区璟智 是 4 4 2 - - 否 -
徐 清 否 1 1 1 - - 否 -
李志明 是 5 5 3 - - 否 -
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
报告期内，陈泳冰先生、汪涛先生因公务原因，存在连续两次未亲自参加董事会会议的情况，书面委托其他董事代为行
使表决权。
年内召开董事会会议次数 9
其中：现场会议次数 -
通讯方式召开会议次数 5
现场结合通讯方式召开会议次数 4
( 二 ) 无董事对公司有关事项提出异议的情况
098
2021 年度报告
( 三 ) 其他
ANNUAL REPORT
1、董事会与经营管理层
（1）董事会的组成
根据公司《章程》有关规定，董事会由 13 名董事组成，其中至少包括 1/3 的独立董事。2019 年 12 月 16 日，公司
2019 年第一次临时股东大会选举产生了公司第五届董事会成员。报告期内，经公司 2021 年第一次临时股东大会及
2020 年度股东大会审议批准，公司对第五届董事会成员进行了调整。截至报告期末，公司董事会成员共计 13 人，其中，
执行董事 3 名（张伟先生、周易先生、朱学博先生），非执行董事 5 名（丁锋先生、陈泳冰先生、柯翔先生、胡晓女士、
汪涛先生），独立非执行董事 5 名（陈传明先生、刘艳女士、陈志斌先生、王建文先生、区璟智女士）。
董事由股东大会选举或更换，每届任期 3 年，于股东大会选举通过之日起正式担任。董事任期届满，可连选连任，但独
关
立董事连任时间不得超过 6 年。根据《香港上市规则》第 3.13 条的有关规定，本公司已收到每名独立非执行董事就其 于
我
独立性所做出的年度书面确认，基于该项确认及董事会掌握的相关资料，本公司继续确认其独立身份。
们
公司根据 2014 年度股东大会的授权，为董事、监事和高级管理人员及其他相关责任人员投保责任险，为公司董事、监
事和高级管理人员履职过程中可能产生的赔偿责任提供保障，合理规避公司董事、监事和高级管理人员的管理风险和法
律风险，促进公司董事、监事和高级管理人员充分履行职责。
（2）董事会的职责 经
营
董事会是公司的决策机构，对股东大会负责。根据公司《章程》规定，董事会主要行使下列职权 ：召集股东大会，并向 分
析
股东大会报告工作 ；执行股东大会的决议 ；决定公司的经营计划和投资方案 ；制订公司的年度财务预算方案、决算方案 ； 与
制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案 ；制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案 ；制订公 战
略
司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案 ；在股东大会授权范围内，决定公司对外投
资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项 ；决定公司内部管理机构的设置 ；聘任或者
解聘公司首席执行官、董事会秘书 ；根据首席执行官的提名，聘任或者解聘公司执行委员会委员、首席财务官、合规总
监、首席风险官、首席信息官等其他高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项 ；制订公司的基本管理制度 ；制订本
章程的修改方案 ；管理公司信息披露事项 ；向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所 ；听取公司执行委员 公
会的工作汇报并检查执行委员会的工作 ；决定公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，包括但不限于 ：审 司
治
议批准合规管理的基本制度及年度合规报告，评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题，建立与合规总监
理
的直接沟通机制，保障合规总监对高级管理人员，各部门、各分支机构、各层级子公司，合规部门及合规管理人员的考
核 ；制订公司的风险控制制度 ；制订公司董事薪酬的数额和发放方式方案 ；决定公司因章程规定的情形收购本公司股份 ；
法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权等。
（3）经营管理层的职责 财
务
董事会的职责在于公司的整体战略方向及管治，公司经营管理层负责具体实施董事会通过的发展战略及政策，并负责公 报
告
司的日常营运管理。经营管理层是公司为贯彻、落实董事会确定的路线和方针而设立的最高经营管理机构，依照公司《章
及
程》，行使下列职权 ：贯彻执行董事会确定的公司经营方针，决定公司经营管理中的重大事项 ；拟订并贯彻执行公司财 备
查
务预算方案 ；拟订公司财务决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案 ；拟订公司注册资本变更方案及发行债券方案 ；拟 文
件
订公司的合并、分立、变更、解散方案 ；拟订公司经营计划及投资、融资、资产处置方案，并按权限报董事会批准 ；拟
订公司内部管理机构设置方案 ；制定和批准职工薪酬方案和奖惩方案等董事会授权的职权。
（4）董事会对股东大会决议的执行情况
1）2021 年 2 月 8 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司境内外债务融资工具一般性授权的议案》。
根据该决议，经中国证监会《关于同意华泰证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可
[2020]2057 号）同意，报告期内公司合计公开发行公司债券九期，发行总额为人民币 385 亿元。
2）2021 年 2 月 8 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司境内外债务融资工具一般性授权的议案》。
099
华泰证券 HUATAI SECURITIES
根据该决议，报告期内公司境外全资子公司华泰国际旗下附属公司 Pioneer Reward Limited 发行美元债券一期，发行
总额为 14 亿美元。
3）2021 年 2 月 8 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司境内外债务融资工具一般性授权的议案》。
根据该决议，经中国人民银行金融市场司《关于华泰证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额有关事项的通知》（银
市场 [2019]132 号）同意，报告期内公司合计发行短期融资券六期，发行总额为人民币 200 亿元。
4）2021 年 2 月 8 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司境内外债务融资工具一般性授权的议案》。
根据该决议，经中国证监会《关于同意华泰证券股份有限公司向专业投资者公开发行次级债券注册的批复》（证监许可
[2020]2599 号）同意，报告期内公司合计公开发行次级债券一期，发行总额为人民币 90 亿元。
5）2021 年 2 月 8 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司境内外债务融资工具一般性授权的议案》。
根据该决议，经中国证监会《关于同意华泰证券股份有限公司向专业投资者公开发行永续次级公司债券注册的批复》（证
监许可 [2021]2918 号）同意，报告期内公司合计公开发行永续次级公司债券三期，发行总额为人民币 100 亿元。
6）2021 年 2 月 8 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司境内外债务融资工具一般性授权的议案》。
根据该决议，经中国证监会《关于同意华泰证券股份有限公司向专业投资者公开发行短期公司债券注册的批复》（证监
许可 [2020]1904 号）同意，报告期内公司合计公开发行短期公司债券十期，发行总额为人民币 400 亿元。
7）2021 年 2 月 8 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于 < 华泰证券股份有限公司 A 股限制性股票
股权激励计划（草案）及其摘要 > 的议案》等系列议案。根据该决议，报告期内，公司完成 A 股限制性股票的授予登
记工作。
8）2021 年 6 月 22 日，公司 2020 年度股东大会审议通过了《关于公司 2020 年度利润分配的议案》。根据该决议，
报告期内，公司以总股本 9,076,650,000 股扣除存放于公司回购专用证券账户且暂不用于股权激励计划的 A 股股份为
基数，每 10 股派发现金红利人民币 4.00 元（含税），分配现金红利总额为人民币 3,612,548,602.00 元。报告期内，
该利润分配方案已实施完毕。
9）2021 年 6 月 22 日，公司 2020 年度股东大会审议通过了《关于预计公司 2021 年日常关联交易的议案》。根据该决
议，报告期内，公司日常关联交易实际履行情况详见本报告“重要事项”“重大关联交易”。
10）2021 年 6 月 22 日，公司 2020 年度股东大会审议通过了《关于预计公司 2021 年自营投资额度的议案》。根据该决议，
报告期内，公司相关业务指标均控制在股东大会授权范围以内。
11）2021 年 6 月 22 日，公司 2020 年度股东大会审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》。根据该决议，报
告期内，公司继续聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司及控股子公司 2021 年度会计报表和内部控制
审计服务机构，并出具 A 股审计报告和内控审计报告及 GDR 审计报告 ；聘请毕马威会计师事务所为公司 H 股审计服
务机构，并出具 H 股审计报告。
（5）董事培训情况
董事培训是项持续工作，本公司高度重视董事的持续培训，以确保董事对本公司的运作及业务有适当的理解，确保董事
了解中国证监会、上交所、香港联交所以及公司《章程》等相关法律及监管规定所赋予的职责。报告期内，公司董事注
重更新专业知识及技能，以适应公司发展的需要，董事除了参加监管机构及自律组织等举办的定期培训，完成持续培训
的要求之外，公司董事会办公室还定期编写并向董事发送公司《工作通讯》，协助董事及时了解掌握最新的政策法规和
行业动态，同时加强对公司文化及营运的认识和了解。此外，公司持续完善内部工作流程，建立多层次的信息沟通机制，
搭建信息交流平台，为公司董事履职提供信息保障，持续提升董事的履职能力。
100
2021 年度报告
报告期内，公司董事的主要培训情况如下 ：
ANNUAL REPORT
董事姓名 日期 组织者 内容 培训地
2021-2-23 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 江苏南京
2021-4-23 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 江苏南京
江苏证监局、 上市公司“关键少数”专题—内幕交易、 江苏南京
2021-5-26
江苏省上市公司协会 市场操纵等违规案例培训 （网络视频培训）
张伟
2021-7-6 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 江苏南京
2021-11-17 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 江苏南京
2021-11-17 香港财务汇报局 联交所上市公司财务报表违规案例培训 江苏南京
2021-11-23 华泰证券 董监高股票交易相关法规培训 江苏南京 关
2021-2-23 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 江苏南京 于
我
2021-4-23 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 江苏南京 们
2021-7-6 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 江苏南京
周易
2021-11-17 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 江苏南京
2021-11-17 香港财务汇报局 联交所上市公司财务报表违规案例培训 江苏南京
2021-11-23 华泰证券 董监高股票交易相关法规培训 江苏南京 经
营
2021-2-23 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 江苏南京
分
2021-4-23 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 江苏南京 析
与
2021-7-6 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 江苏南京 战
略
江苏证监局、 江苏南京
丁锋 2021-11-5 股票交易类违规行为专项整治培训
江苏省上市公司协会 （网络视频培训）
2021-11-17 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 江苏南京
2021-11-17 香港财务汇报局 联交所上市公司财务报表违规案例培训 江苏南京
2021-11-23 华泰证券 董监高股票交易相关法规培训 江苏南京 公
司
2021-2-23 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 江苏南京 治
2021-4-23 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 江苏南京 理
2021-7-6 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 江苏南京
陈泳冰
2021-11-17 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 江苏南京
2021-11-17 香港财务汇报局 联交所上市公司财务报表违规案例培训 江苏南京
2021-11-23 华泰证券 董监高股票交易相关法规培训 江苏南京 财
务
2021-2-23 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 江苏南京 报
告
2021-4-23 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 江苏南京 及
备
2021-7-6 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 江苏南京 查
文
江苏证监局、 江苏南京 件
柯 翔 2021-11-5 股票交易类违规行为专项整治培训
江苏省上市公司协会 （网络视频培训）
2021-11-17 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 江苏南京
2021-11-17 香港财务汇报局 联交所上市公司财务报表违规案例培训 江苏南京
2021-11-23 华泰证券 董监高股票交易相关法规培训 江苏南京
101
华泰证券 HUATAI SECURITIES
董事姓名 日期 组织者 内容 培训地
2021-2-23 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 上海
2021-4-23 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 上海
2021-7-6 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 上海
胡 晓
2021-11-17 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 上海
2021-11-17 香港财务汇报局 联交所上市公司财务报表违规案例培训 上海
2021-11-23 华泰证券 董监高股票交易相关法规培训 上海
2021-2-23 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 深圳
2021-4-23 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 深圳
2021-7-6 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 深圳
汪 涛
2021-11-17 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 深圳
2021-11-17 香港财务汇报局 联交所上市公司财务报表违规案例培训 深圳
2021-11-23 华泰证券 董监高股票交易相关法规培训 深圳
2021-2-23 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 深圳
2021-4-23 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 深圳
2021-7-6 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 深圳
朱学博
2021-11-17 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 深圳
2021-11-17 香港财务汇报局 联交所上市公司财务报表违规案例培训 深圳
2021-11-23 华泰证券 董监高股票交易相关法规培训 深圳
2021-2-23 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 江苏南京
2021-4-23 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 江苏南京
2021-7-6 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 江苏南京
2021-11-17 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 江苏南京
陈传明
2021-11-17 香港财务汇报局 联交所上市公司财务报表违规案例培训 江苏南京
2021-11-23 华泰证券 董监高股票交易相关法规培训 江苏南京
江苏南京
2021-12-17 中国上市公司协会 上市公司独董法律责任及风险防范培训
（网络视频培训）
2021-2-23 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 北京
2021-4-23 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 北京
2021-7-6 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 北京
刘 艳 2021-11-17 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 北京
2021-11-17 香港财务汇报局 联交所上市公司财务报表违规案例培训 北京
2021-11-23 华泰证券 董监高股票交易相关法规培训 北京
2021-12-17 中国上市公司协会 上市公司独董法律责任及风险防范培训 北京（网络视频培训）
102
2021 年度报告
董事姓名 日期 组织者 内容 培训地
ANNUAL REPORT
2021-2-23 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 江苏南京
2021-4-23 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 江苏南京
2021-7-6 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 江苏南京
2021-11-12 至 江苏南京
上海证券交易所 上市公司独立董事后续培训
2021-11-19 （网络视频培训）
陈志斌
2021-11-17 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 江苏南京
2021-11-17 香港财务汇报局 联交所上市公司财务报表违规案例培训 江苏南京
2021-11-23 华泰证券 董监高股票交易相关法规培训 江苏南京
江苏南京
2021-12-17 中国上市公司协会 上市公司独立董事法律责任及风险防范培训 关
（网络视频培训） 于
我
2021-2-23 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 江苏南京
们
2021-4-23 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 江苏南京
2021-7-6 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 江苏南京
2021-11-17 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 江苏南京
王建文
2021-11-17 香港财务汇报局 联交所上市公司财务报表违规案例培训 江苏南京
经
2021-11-23 华泰证券 董监高股票交易相关法规培训 江苏南京 营
分
江苏南京 析
2021-12-17 中国上市公司协会 上市公司独董法律责任及风险防范培训
（网络视频培训） 与
战
2021-6-16 香港证券及投资学会 香港银行系统最新监管政策培训 香港 略
2021-7-6 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 香港
2021-7-7 至
上海证券交易所 主板独立董事资格培训 香港（网络视频培训）
2021-7-9
2021-8-6 香港证券及投资学会 香港国际金融中心相关政策举措 香港
公
区璟智 2021-10-22 及 司
良治同行 宏观环境、法规更新、ESG 等培训 香港
2021-10-29 治
理
2021-11-17 高伟绅律师行 香港资本市场最新监管法规介绍 香港
2021-11-17 香港财务汇报局 联交所上市公司财务报表违规案例培训 香港
2021-11-23 华泰证券 董监高股票交易相关法规培训 香港
2021-12-17 中国上市公司协会 上市公司独董法律责任及风险防范培训 香港（网络视频培训）
财
务
报
告
2、董事长及首席执行官 及
备
董事长与首席执行官是两个明确划分的不同职位，根据公司《章程》规定，董事长为公司的法定代表人，负责管理董事 查
文
会的运作，确保董事会以符合公司最佳利益的方式行事，确保董事会有效运作及履行应有职责并就各项重要及适当事务
件
进行讨论，确保董事获得准确、及时和清楚的数据。首席执行官主持公司日常工作，列席董事会会议，向董事会汇报工作，
并根据首席执行官职责范围行使职权。
根据《企业管治守则》第 A.2.1 条（自 2022 年 1 月 1 日起，该守则条文重新编排为第 C.2.1 条）的规定，主席及行政
总裁之角色应有所区分，而且不应由一人同时兼任。2019 年 12 月 16 日，公司第五届董事会第一次会议选举张伟先生
为公司第五届董事会董事长，继续聘任周易先生为公司首席执行官、执行委员会主任。董事会认为此管理层架构对本公
司营运而言乃属有效且有足够的制衡。
103
华泰证券 HUATAI SECURITIES
3、非执行董事
截至报告期末，公司非执行董事 5 名，独立非执行董事 5 名，其任期请参阅本报告“公司治理”“董事、监事和高级管
理人员的情况”“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。
4、独立非执行董事履行职责情况
（1）定期报告相关工作
公司全体独立非执行董事根据中国证监会的要求以及公司《独立董事工作制度》的规定，在年度报告编制过程中，履行
了全部职责。
2021 年 1 月 19 日，公司第五届董事会审计委员会 2021 年第一次会议听取了毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
相关人员关于 2020 年审计工作进度安排、年审审计重点、预审工作情况的汇报，并与毕马威华振会计师事务所（特殊
普通合伙）相关人员进行了讨论与沟通。审计委员会 3 位委员中有 2 位是独立非执行董事，以审计委员会委员和独立非
执行董事不同身份对公司 2020 年度审计计划的补充和完善提出了意见和建议。
2021 年 2 月 26 日，公司第五届董事会审计委员会 2021 年第二次会议审议通过了《关于公司 2020 年度审计计划的议案》。
审计委员会 3 位委员中有 2 位是独立非执行董事，以审计委员会委员和独立非执行董事不同身份审议了公司 2020 年度
审计计划。
2021 年 3 月 19 日，公司第五届董事会审计委员会 2021 年第三次会议审议了公司 2020 年度财务报表、2020 年度报告、
2020 年度内部控制评价报告、董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告及 2021 年度内部审计工作计划等，审阅了
公司 2020 年度审计报告“关键审计事项”等涉及的重要事项及公司 2020 年度内部审计工作情况的报告。审计委员会
3 位委员中有 2 位是独立非执行董事，以审计委员会委员和独立非执行董事不同身份审议了相关议案，并发表了意见。
2021 年 8 月 3 日，公司第五届董事会审计委员会 2021 年第五次会议听取了毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
相关人员关于公司 2021 年 H+G 股中期审阅工作、2021 年 A+H+G 股年度审计审计计划的汇报，并与毕马威华振会
计师事务所（特殊普通合伙）相关人员进行了讨论与沟通。审计委员会 3 位委员中有 2 位是独立非执行董事，以审计委
员会委员和独立非执行董事不同身份进行了讨论与沟通，并提出了意见和建议。
（2）审议关联交易事项
2021 年 3 月 23 日，公司全体独立非执行董事对《关于预计公司 2021 年日常关联交易的预案》出具了独立意见 ：相关
关联交易是公允的，交易的定价参考了市场价格，不存在损害公司及其他股东利益的情形 ；相关关联交易均因公司日常
业务经营所产生，将有助于公司业务的正常开展，并将为公司带来一定的收益 ；相关关联交易批准程序符合相关法律法
规、规范性文件的规定以及公司《章程》和公司《关联交易管理制度》的要求。
（3）其他履职情况
2021 年 3 月 23 日，公司全体独立非执行董事就公司 2020 年度对外担保情况出具了专项说明及独立意见、就公司与
控股股东及其他关联方资金往来出具了专项说明及独立意见、就公司 2020 年度利润分配预案出具了独立意见、就公司
2020 年度内部控制评价报告出具了独立意见、就续聘会计师事务所出具了独立意见、就公司计提资产减值准备事项出
具了独立意见、就调整公司 A 股限制性股票股权激励计划相关事项及授予事项出具了独立意见。2021 年 5 月 20 日，
公司全体独立非执行董事就提名区璟智女士为公司第五届董事会独立非执行董事候选人事项出具了独立意见。
104
2021 年度报告
八、董事会下设专门委员会情况
ANNUAL REPORT
（一）董事会下设专门委员会成员情况
公司董事会下设发展战略委员会、合规与风险管理委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会共 5 个专门委
员会。各专门委员会具体成员名单如下 ：
发展战略委员会（共 5 人）：张伟、周易、陈泳冰、胡晓、汪涛，其中张伟先生为发展战略委员会主任委员（召集人）；
合规与风险管理委员会（共 3 人）：周易、柯翔、王建文，其中周易先生为合规与风险管理委员会主任委员（召集人）；
审计委员会（共 3 人，独立非执行董事占 1/2 以上）：陈志斌、丁锋、区璟智，其中陈志斌先生为审计委员会主任委员（召
集人）；
提名委员会（共 3 人，独立非执行董事占 1/2 以上）：陈传明、朱学博、刘艳，其中陈传明先生为提名委员会主任委员（召 关
于
集人）；
我
们
薪酬与考核委员会（共 3 人，均为独立非执行董事）：陈传明、刘艳、陈志斌，其中陈传明先生为薪酬与考核委员会主
任委员（召集人）。
（二）董事会下设专门委员会履职情况
经
1、董事会发展战略委员会 营
分
董事会发展战略委员会的主要职责为 ：1、了解并掌握公司经营的全面情况 ；2、了解、分析、掌握国际国内行业现状 ； 析
3、了解并掌握国家相关政策；4、研究公司近期、中期、长期发展战略或相关问题；5、对公司长远发展战略、重大投资、 与
战
改革等重大决策提供咨询建议 ；6、审议通过发展战略专项研究报告 ；7、定期或不定期出具日常研究报告 ；8、董事会 略
赋予的其他职责。
报告期内公司董事会发展战略委员会召开两次会议，具体情况如下 ：
会议届次 召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况
公
第五届董事会发展战 司
2021 年 审议关于《公司“十四五”发展战 发展战略委员会审议 本次会议以通讯方
略委员会 2021 年第一 治
6 月 29 日 略规划》的议案 通过本次会议议案 式召开 理
次会议
第五届董事会发展战 审议关于发起设立基金会的议案及
2021 年 发展战略委员会审议 本次会议以通讯方
略委员会 2021 年第二 关于修订《华泰证券股份有限公司
11 月 29 日 通过本次会议议案 式召开
次会议 对外捐赠管理办法》的议案
财
务
报
报告期内，董事会发展战略委员会委员出席会议情况 ： 告
及
备
姓名 职务 亲自出席会议次数 / 应出席会议次数 查
文
张伟（主任委员兼召集人） 董事长 2/2 件
周易 执行董事 2/2
陈泳冰 非执行董事 2/2
胡晓 非执行董事 2/2
汪涛 非执行董事 2/2
105
华泰证券 HUATAI SECURITIES
2、董事会合规与风险管理委员会
董事会合规与风险管理委员会的主要职责为 ：1、对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见 ；2、
对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见 ；3、对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的
解决方案进行评估并提出意见 ；4、对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见 ；5、公司章程规定
的其他职责。
报告期内公司董事会合规与风险管理委员会召开两次会议，具体情况如下 ：
会议届次 召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况
1. 审议关于公司 2020 年度合规报
告的议案
第五届董事会合规与 合规与风险管理委员
2021 年 2. 审议关于公司 2020 年度风险管 本次会议以通讯方
风险管理委员会 2021 会审议通过本次会议
3 月 22 日 理报告的议案 式召开
年第一次会议 议案
3. 审议关于公司 2020 年度内部控
制评价报告的议案
第五届董事会合规与 合规与风险管理委员
2021 年 审议关于公司 2021 年中期合规报 本次会议以通讯方
风险管理委员会 2021 会审议通过本次会议
8 月 26 日 告的议案 式召开
年第二次会议 议案
报告期内，合规与风险管理委员会委员出席会议情况 :
姓名 职务 亲自出席会议次数 / 应出席会议次数
周易（主任委员兼召集人） 执行董事 2/2
柯翔 非执行董事 2/2
王建文 独立非执行董事 2/2
注：2021 年 2 月 8 日，公司第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于调整公司第五届董事会部分专门委员会组成方案的议案》，合规与风险管理委员会委员
调整为周易、柯翔、王建文，其中周易先生为合规与风险管理委员会主任委员（召集人）。
3、董事会审计委员会
董事会审计委员会的主要职责为 ：1、监督指导公司审计工作。管理和指导公司内部审计工作规划和审计队伍建设等，
定期听取并审议审计工作全面汇报、年度审计计划和重要审计报告。就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整
性作出判断，提交董事会审议。监察公司的财务报表及公司年度报告及账目、半年度报告及季度报告的完整性，并审阅
报表及报告所载有关财务申报的重大意见。委员会应特别针对下列事项 ：①会计政策及实务的更改 ；②涉及重要判断的
地方 ；③因审计而出现的重大调整 ；④企业持续经营的假设及保留意见 ；⑤是否有遵守会计准则 ；⑥是否有遵守有关财
务申报的上市地上市规则及相关法律规定 ；2、提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为，确
保内部和外聘审计师的工作得到协调 ；此外，也须确保内部审计职能在公司内部有足够资源运作，并且有适当的地位，
以及检讨及监察其有效性 ；3、就外聘审计师的委任、重新委任、薪酬、聘用条款及任何有关其辞职或被罢免的事宜作
出考虑及建议。担任公司与外聘审计师之间的主要代表，负责监察二者之间的关系 ；4、在审计工作展开前与外聘审计
师讨论审计工作的性质、范围及有关申报责任，并不时检讨审计程序是否有效，外聘审计师是否够客观独立 ；5、检查
外聘审计师给予管理层的《审核情况说明函件》、审计师就会计纪录、财务账目或监控系统向管理层提出的任何重大疑
问及管理层作出的回应 ；确保董事会及时回应于外聘审计师给予管理层的《审核情况说明函件》中提出的事宜 ；6、检
讨监察公司的财务监控、风险管理及内部监控系统 ；检讨公司及子公司的财务及会计政策及实务 ；7、与管理层讨论风
险管理及内部监控系统，确保管理层有履行职责建立有效的内部监控系统 ；主动或应董事会的委派，就有关风险管理及
106
2021 年度报告
内部监控事宜的重要调查结果及管理层的回应进行研究 ；8、就上述事宜向董事会汇报 ；9、检讨公司设定的以下安排 ：
ANNUAL REPORT
公司雇员可暗中就财务汇报、内部监控或其他方面可能发生的不正当行为提出关注。审计委员会应确保有适当安排，让
公司对此等事宜作出公平独立的调查及采取适当行动 ；10、研究其他由董事会界定的课题 ；11、公司章程和上市地上市
规则或法律法规规定的其他职责。
报告期内公司董事会审计委员会共召开七次会议，具体情况如下 ：
其他履行
会议届次 召开日期 会议内容 重要意见和建议 职责情况
李志明委员就审计关键事项、
工作重点进行了询问 ；丁锋委
听取毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 员建议公司关注参加江苏银行
第五届董事 本次会议 关
相关人员关于 2020 年审计工作进度安排、年 配股事项的登记过户日等信息； 于
会审计委员 2021 年 以现场及
审审计重点、预审工作情况的汇报，并与毕马 陈志斌委员询问关于公司美国 我
会 2021 年 1 月 19 日 视频会议 们
威华振会计师事务所（特殊普通合伙）相关人 子公司的审计安排。对此，毕
第一次会议 方式召开
员进行讨论与沟通 马威华振会计师事务所（特殊
普通合伙）及公司计划财务部
相关人员作了详尽解释。
经
第五届董事
本次会议 营
会审计委员 2021 年 审计委员会审议通过本次会议 分
审议关于公司 2020 年度审计计划的议案 以通讯方 析
会 2021 年 2 月 26 日 议案
式召开 与
第二次会议 战
略
1. 审议公司 2020 年度财务决算报告 审计委员会审议通过本次会议
2. 审议公司 2021 年度财务预算报告 议案。李志明委员就国内证券
3. 审议关于公司 2020 年度利润分配的预案 市场对外开放产生的影响、港
4. 审议关于计提资产减值准备的议案 交所对审计报告的认同等情况
5. 审议关于公司 2020 年度财务报表的议案 进行了询问，并建议公司进一 公
司
6. 审议关于公司 2020 年度报告的预案 步完善内部稽查与外部审计的
治
7. 审议关于公司 2020 年度内部控制评价报告 配合机制，更多运用科技赋能 理
第五届董事 的议案 审计工作，为公司合规运营提 本次会议
会审计委员 2021 年 8. 审议关于预计公司 2021 年日常关联交易的 供更好的保障。丁锋委员就 以现场及
会 2021 年 3 月 22 日 预案 AssetMark 业绩增长情况、年 视频会议
第三次会议 9. 审议关于公司续聘会计师事务所的预案 ； 度预算假设、稽查部审计范围 方式召开
财
10. 审议公司董事会审计委员会 2020 年度履 等情况进行了询问。陈志斌委
务
职情况报告 员就公司审计费用、关联交易 报
告
11. 审议公司 2021 年度内部审计工作计划 审计、内审的目标和定位等情 及
备
12. 审阅公司 2020 年度审计报告“关键审计 况进行了询问。对此，毕马威
查
事项”等涉及的重要事项 华振会计师事务所（特殊普通 文
件
13. 听取关于公司 2020 年度内部审计工作情 合伙）及公司计划财务部相关
况的报告 人员作了详尽解释。
第五届董事
本次会议
会审计委员 2021 年 审议关于公司 2021 年 1—3 月份财务报表的 审计委员会审议通过本次会议
以通讯方
会 2021 年 4 月 28 日 议案 议案。
式召开
第四次会议
107
华泰证券 HUATAI SECURITIES
其他履行
会议届次 召开日期 会议内容 重要意见和建议 职责情况
审计委员会审议通过本次会议
议案。丁锋委员就美国证券交
易委员会增加中国赴美上市企
业信息披露要求对证券行业的
听取毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
第五届董事 影响进行了询问 ；区璟智委员 本次会议
相关人员关于公司 2021 年 H+G 股中期审阅
会审计委员 2021 年 建议公司注意美国对于美国投 以现场及
工作、2021 年 A+H+G 股年度审计审计计划
会 2021 年 8月3日 资者在境外投资的限制，并向 视频会议
的汇报，并与毕马威华振会计师事务所（特殊
第五次会议 融资融券部询问学科类培训机 方式召开
普通合伙）相关人员进行讨论与沟通
构股票的处理方式。对此，毕
马威华振会计师事务所（特殊
普通合伙）及公司计划财务部
相关人员作了详尽解释。
第五届董事
本次会议
会审计委员 2021 年 1. 审议关于公司 2021 年上半年财务报表的议 审计委员会审议通过本次会议
以通讯方
会 2021 年 8 月 26 日 案 2. 审议关于公司 2021 年半年度报告的议案 议案。
式召开
第六次会议
第五届董事
本次会议
会审计委员 2021 年 审计委员会审议通过本次会议
审议关于公司 2021 年 1-9 月份财务报表的议案 以通讯方
会 2021 年 10 月 28 日 议案。
式召开
第七次会议
报告期内，审计委员会委员出席会议情况如下 ：
姓名 职务 亲自出席会议次数 / 应出席会议次数
陈志斌（主任委员兼召集人） 独立非执行董事 7/7
丁锋 非执行董事 7/7
区璟智 独立非执行董事 3/3
李志明 独立非执行董事（离任） 4/4
注：2021 年 6 月 29 日，公司第五届董事会第十七次会议审议通过了关于调整公司第五届董事会部分专门委员会组成方案的议案，审计委员会委员调整为陈志斌、
丁锋、区璟智，其中陈志斌先生为审计委员会主任委员（召集人）。
4、董事会提名委员会
董事会提名委员会的主要职责为 ：1、每年至少检讨一次董事会的架构、人数及组成（包括技能、知识及经验），并就任
何为配合公司策略而拟对董事会作出的变动提出建议；2、对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见；
3、搜寻合格的董事和高级管理人员人选，并在董事提名名单中作出挑选或向董事会作出建议 ；4、对董事和高级管理人
员人选的资格条件进行审查并提出建议 ；5、审核独立非执行董事的独立性 ；6、就董事委任或重新委任以及董事（尤其
是主席及总裁）继任计划向董事会提出建议 ；7、公司章程规定或董事会要求的其他职责。
108
2021 年度报告
报告期内公司董事会提名委员会共召开了两次会议，具体情况如下 ：
ANNUAL REPORT
其他履行
会议届次 召开日期 会议内容 重要意见和建议 职责情况
第五届董事会提名委员 2021 年 审议关于选举公司第五届董事会独 提名委员会审议通过本 本次会议以通
会 2021 年第一次会议 5 月 20 日 立非执行董事的预案 次会议议案 讯方式召开
第五届董事会提名委员 2021 年 审议关于选举公司第五届董事会执行 提名委员会审议通过本 本次会议以通
会 2021 年第二次会议 12 月 30 日 董事的预案 次会议议案 讯方式召开
报告期内，提名委员会委员出席会议情况 ：
姓名 职务 亲自出席会议次数 / 应出席会议次数 关
于
陈传明（主任委员兼召集人） 独立非执行董事 2/2 我
们
朱学博 执行董事 2/2
刘艳 独立非执行董事 2/2
经
5、董事会薪酬与考核委员会 营
分
董事会薪酬与考核委员会的主要职责为 ：1、对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见。就公 析
司董事及高级管理人员的全体薪酬政策及架构，及就设立正规而具透明度的程序制订薪酬政策，向董事会提出建议 ；2、 与
战
因应董事会所订企业方针及目标而检讨及批准管理层的薪酬建议 ；3、对董事、高级管理人员进行考核并提出建议 ：就
略
个别执行董事及高级管理人员的薪酬待遇，这应包括非金钱利益、退休金权利及赔偿金额（包括丧失或终止职务或委任
的赔偿）提出建议，以及就非执行董事的薪酬向董事会提出建议 ；4、考虑同类公司支付的薪酬、须付出的时间及职责
以及集团内其他职位的雇用条件；5、检讨及批准向执行董事及高级管理人员就其丧失或终止职务或委任而须支付的赔偿，
以确保该等赔偿与合同条款一致 ；若未能与合同条款一致，赔偿亦须公平合理，不致过多 ；6、检讨及批准因董事行为
失当而解雇或罢免有关董事所涉及的赔偿安排，以确保该等安排与合同条款一致 ；若未能与合同条款一致，有关赔偿亦 公
司
须合理适当 ；7、确保任何董事或其任何联系人不得参与厘定他自己的薪酬 ；8、公司章程规定的其他职责。
治
报告期内公司董事会薪酬与考核委员会召开两次会议，具体情况如下 ： 理
其他履行
会议届次 召开日期 会议内容 重要意见和建议 职责情况
1. 审议关于公司董事 2020 年度绩
效考核和薪酬情况的报告 财
第五届董事会薪酬与考 务
2021 年 薪酬与考核委员会审议 本次会议以通
核委员会 2021 年第一 报
2. 审议关于公司高级管理人员 告
3 月 22 日 通过本次会议议案 讯方式召开
次会议 2020 年度履行职责、绩效考核和薪 及
备
酬情况的报告 查
文
第五届董事会薪酬与考 件
2021 年 审议关于公司经营管理层 2021 年 薪酬与考核委员会审议 本次会议以通
核委员会 2021 年第二
8 月 26 日 度绩效计划及目标的议案 通过本次会议议案 讯方式召开
次会议
109
华泰证券 HUATAI SECURITIES
报告期内，薪酬与考核委员会委员出席会议情况 ：
姓名 职务 亲自出席会议次数 / 应出席会议次数
陈传明（主任委员兼召集人） 独立非执行董事 2/2
刘艳 独立非执行董事 2/2
陈志斌 独立非执行董事 2/2
九、监事履行职责情况
监事会是公司的监督机构，向股东大会负责。监事会根据《公司法》和公司《章程》的规定，负责监督公司的财务活动
与内部控制，监督董事会、经营管理层及其成员履职行为的合法、合规性。
2021 年度，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》以及公司《章程》《监事会议事规则》等有关规定，认真履行和
独立行使监事会的监督职权和职责，本着对全体股东负责的精神，对公司经营活动、财务状况、公司董事会重大决策以
及经营管理层履职的合法合规性实行了有效监督，积极维护公司和广大股东的利益，为公司的健康长远发展保驾护航。
（一）监事履行职责情况
报告期内，公司监事会召开了 5 次会议，相关情况见本节“六、报告期内召开的监事会有关情况”。
报告期内，公司全体监事出席监事会会议、列席董事会会议、出席股东大会，具体情况如下 ：
参加股东大
参加监事会情况 会情况
列席董事
监事姓名
会情况
应参加 亲自出 以通讯方式 委托出 缺席 是否连续两次未亲 参加次数
次数 席次数 参加次数 席次数 次数 自参加会议
顾成中 5 5 - - - 否 4 2
章 明 5 1 - 4 - 是 - -
于兰英 5 3 - 2 - 否 2 -
张晓红 5 4 - 1 - 否 3 1
范春燕 5 2 - 3 - 是 2 -
王 莹 5 5 - - - 否 4 2
王 娟 1 1 - - - 否 1 -
翟 军 4 3 - 1 - 否 2 2
年度召开监事会会议次数 5
其中：现场会议次数 5
通讯方式召开会议次数 -
现场结合通讯方式召开会议次数 -
注：报告期内，章明先生、范春燕女士因公务原因，存在连续两次未亲自参加监事会会议的情况，书面委托其他监事代为行使表决权。
110
2021 年度报告
（二）监事会的独立意见
ANNUAL REPORT
报告期内，监事会全年共召开 5 次会议，审议或听取了 15 份议案和报告，监事会成员列席了公司的董事会会议和股东
大会会议，实时监督公司重大事项的决策过程，通过研读公司《工作通讯》（月报）、《稽查工作简报》（季报）等公司报
告，了解公司经营层对董事会决策的贯彻执行情况。在此基础上，监事会对公司相关事项发表如下独立意见 ：
1、依法运作情况
报告期内，公司能够按照《公司法》《证券法》及公司《章程》等相关法律法规和公司制度的要求，依法运作，合规经营。
公司的重大经营决策合理，决策程序合法。公司建立了较为完善的内部管理制度和内部控制体系，各项规定能得到有效
执行。报告期内，监事会未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程或损害公司股东、
公司利益的行为，公司未发生重大风险。
关
2、公司财务情况 于
我
报告期内，公司监事会定期召开监事会会议审核公司季度报告、半年度报告、年度财务报告、年度内部控制评价报告及 们
其它文件，检查了公司业务和财务情况。监事会认为，公司 2021 年度财务报告经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
审计，并出具标准无保留意见的审计报告。公司财务报表的编制符合《企业会计准则》的有关规定，该财务报告真实地
反映了公司的财务状况和经营成果。定期报告的编制和审核程序符合相关法律、法规及中国证监会的各项规定，内容真
实、准确、完整地反映公司的实际情况。
经
营
3、内幕信息知情人登记管理及保密制度执行情况 分
析
公司已经按照相关法律法规制定了《华泰证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理及保密制度》。报告期内，公司按 与
照制度有序做好内幕信息的登记管理工作，未发现公司违反内幕信息知情人登记管理及保密义务的事件。 战
略
4、关联交易情况
报告期内，公司相关关联交易公平合理，没有发现损害公司及股东利益的情况。公司董事会在审议关联事项时，独立董
事发表独立意见，关联董事回避表决，程序合法有效。
公
5、募集资金使用情况 司
治
（1） 经 中 国 证 监 会《 关 于 核 准 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 发 行 全 球 存 托 凭 证 并 在 伦 敦 证 券 交 易 所 上 市 的 批 复 》（ 证 监
理
许 可 [2018]1993 号 ） 核 准， 本 公 司 于 2019 年 6 月 完 成 GDR 发 行， 共 计 发 行 82,515,000 份 GDR， 扣 除 发
行 费 用 后 的 募 集 资 金 净 额 为 美 元 1,651,595,986.28 元，按 照 募 集 资 金 到 账 日 人 民 币 兑 美 元 中 间 价 折 算 为 人 民 币
11,313,036,931.20 元。上述募集资金已于 2019 年 6 月 28 日全部到位，并经毕马威华振会计师事务所 ( 特殊普通合
伙 ) 验证，出具了毕马威华振验字第 1900393 号验资报告。
财
截至本报告期末，本公司 GDR 募集资金使用情况如下 ：人民币 3,547,720,085.15 元，用于持续投入现有主营业务， 务
报
深耕财富管理、机构服务、投资管理等业务板块，进一步推动业务转型升级，人民币 1,000,000,000.00 元用于补充营 告
运资本及满足一般企业用途，美元 1,013,928,574.46 元用于支持国际业务内生及外延式增长，扩展海外战略布局。截 及
备
至 2021 年 12 月 31 日，本公司 GDR 募集资金计划投向与 GDR 募集说明书约定的资金投向一致，没有发生变更。公 查
文
司 GDR 募集资金已全部使用完毕，相关账户已办理销户手续。 件
（2）报告期内，公司成功发行 9 期公司债券共计人民币 385 亿元 ；发行 10 期短期公司债券共计人民币 400 亿元 ；发
行 1 期次级债券，规模为人民币 90 亿元 ；发行 3 期永续次级债券，规模为人民币 100 亿元 ；发行 6 期短期融资券，规
模总计人民币 200 亿元；发行美元债券及美元中期票据，规模共计 19.22 亿美元。公司报告期内累计发行收益凭证 3,879
只，发行规模总计人民币 662.33 亿元。截至报告期末，公司收益凭证存续 872 只，存续规模为人民币 153.63 亿元。
所有募集资金投向与募集说明书披露的内容一致。
6、股权激励计划相关情况
报告期内，监事会审阅了《华泰证券股份有限公司 A 股限制性股票股权激励计划（草案）》及其相关资料，对激励对象
111
华泰证券 HUATAI SECURITIES
的人员名单以及后期公司 A 股限制性股票股权激励计划的调整内容、拟授予的激励对象名单及激励对象获授权益的条件
是否成就进行了核查，并发表核查意见。本激励计划有利于公司的持续发展，不存在明显损害公司及全体股东利益的情
形，激励对象的主体资格合法、有效，程序合法合规。
7、审阅相关报告情况
（1）对董事会编制的公司 2021 年年度报告书面审核意见如下 ：
公司 2021 年年度报告的编制和审核程序符合相关法律、法规及监管部门的规定，报告的内容真实、准确、完整地反映
了公司的实际情况。
（2）公司监事会审阅了《公司 2021 年度内部控制评价报告》，对该报告的内容无异议。
十、监事会发现公司存在风险的说明
报告期内，公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
十一、报告期末母公司和主要子公司的员工情况
( 一 ) 员工情况
母公司在职员工的数量 10,506
主要子公司在职员工的数量 3,866
在职员工的数量合计 14,372
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 226
专业构成
专业构成类别 专业构成人数
业务人员 9,728
业务支持人员 1,475
研发人员 3,169
合计 14,372
教育程度
教育程度类别 数量（人）
博士研究生 140
硕士研究生 5,080
大学本科 6,927
大专及以下 1,351
合计 13,498
注：由于美国公司内部政策原因，教育背景统计不包括 AssetMark。员工人数含劳务派遣、经纪人等。
112
2021 年度报告
( 二 ) 薪酬政策
ANNUAL REPORT
公司注重薪酬激励的外部竞争性和内部公平性，实行以市场水平为定薪依据、以业绩考核结果为分配导向的薪酬分配体
系。公司薪酬由基本薪酬、绩效奖金、股权激励及福利体系构成。公司根据国家法律法规，制定并实施了 A 股限制性股
票股权激励计划，建立健全中长期激励约束机制，打造市场化的体制机制和发展平台，集聚核心优秀人才。
根据相关法律法规，公司为员工依法足额缴纳了各项社会保险和住房公积金。与此同时，公司为员工建立了补充医疗保
险计划和企业年金计划，提升员工补充医疗保障和退休待遇水平。
( 三 ) 培训计划
为适应行业创新转型发展趋势，公司培训工作围绕职业能力、管理素质、业务创新、科技赋能、国际视野等方面开展，
年度培训计划有序实施。公司积极应对疫情，通过线上、线下相结合方式，组织实施针对管理者的 BAL 星战营项目、
关
针对潜力员工的 HIPO 项目、针对校招新员工的华泰星项目等职业发展类培训，联合业务部门举办投资顾问公募私募产
于
品培训、机构 RM 培训、合规培训等业务类培训。为支持公司科技赋能战略，公司搭建了数字化人才培养体系，推出不 我
们
同层级的数字化人才培养项目，其中“HIPO- 英才计划”金融科技领军人才培养项目，为公司培养兼具一流专业、技
术能力与领导力的金融科技领军人才。此外，公司有效利用云端学习平台，优化平台功能，提升员工使用体验，组织直
播 480 场，平台年度学习人次 130 万人次，学习时长 32 万学时，人均 41 学时。
( 四 ) 报告期内，公司无劳务外包情况
经
营
十二、利润分配或资本公积金转增预案
分
析
与
战
( 一 ) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 略
公司《章程》第二百六十二条明确了公司利润分配政策、公司利润分配方案的决策程序和公司利润分配政策调整的决策
程序等。公司利润分配政策为 ：“公司重视对投资者的合理投资回报，执行持续、稳定的利润分配政策 ；公司利润分配
不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力 ；公司可以采用现金、股票以及现金与股票相结合的方式
分配股利，除公司在未来十二个月内计划进行重大投资或重大现金支出等可能导致公司不符合净资本监管要求的特殊情 公
况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，采取现金方式分配股利，公司最近三年以现金方式累计分配的 司
利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 30%，经公司董事会提议，股东大会批准，也可以进行中期现金分红 ； 治
理
公司根据年度盈利情况及现金流状况，在保证最低现金分红比例和公司股本规模合理的前提下，可以采取股票方式分配
股利。”
公司近 3 年（含报告期）不存在资本公积金转增股本方案或预案，近 3 年（含报告期）的利润分配方案或预案情况如下：
2019 年度，以公司总股本 9,076,650,000 股为基数，扣除本次利润分配 A 股股东股权登记日收市后公司回购专用账
财
户中所持有的股数，每 10 股派发现金红利人民币 3.00 元（含税），分配现金红利总额为人民币 2,701,394,989.80 元， 务
报
占 2019 年度合并口径归属于母公司股东净利润的 30.01%。 告
及
2020 年度，以公司总股本 9,076,650,000 股扣除存放于公司回购专用证券账户且暂不用于股权激励计划的 A 股股份 备
查
为基数，每 10 股派发现金红利人民币 4.00 元（含税），分配现金红利总额为人民币 3,612,548,602.00 元，占 2020 文
年度合并口径归属于母公司股东净利润的 33.38%。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》 件
的有关规定，公司当年已实施的股份回购金额视同现金分红，纳入该年度现金分红比例计算。因公司 2020 年度已实施
的股份回购金额为人民币 1,626,402,152.88 元（不含交易费用），若按此计算，公司 2020 年度现金分红总额为人民
币 5,238,950,754.88 元，占 2020 年度合并口径归属于母公司股东净利润的 48.41%。
2021 年度，从股东利益和公司发展等综合因素考虑，建议公司 2021 年度利润分配预案如下 ：
1、以公司现有总股本 9,076,650,000 股扣除存放于公司回购专用证券账户的 45,278,495 股 A 股股份和拟回购注销
的 1,060,973 股 A 股股份，即以 9,030,310,532 股为基数，每 10 股派发现金红利人民币 4.50 元（含税），分配现金
红利总额为人民币 4,063,639,739.40 元 ( 含税 )，占 2021 年度合并口径归属于母公司股东净利润的 30.45%。根
113
华泰证券 HUATAI SECURITIES
据《 上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》的有关规定，公司当年已实施的股份回购金额视
同现金分红，纳入该年度现金分红比例计算。因公司 2021 年度已实施的股份回购金额为人民币 48,959,144.00 元（不
含交易费用），若按此计算，则现金红利总额合计为人民币 4,112,598,883.40 元，占 2021 年度合并口径归属于母公司
股东净利润的 30.81%。
如在本预案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因股权激励授予股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，
公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。剩余可供投资者分配的利润将转入下一年度。
2、现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向 A 股股东（包含 GDR 存托人）和港股通投资者支付，以港币向 H 股股
东（不含港股通投资者）支付。港币实际派发金额按照公司 2021 年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布
的人民币平均基准汇率计算。
( 二 ) 现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 √是 □否
分红标准和比例是否明确和清晰 √是 □否
相关的决策程序和机制是否完备 √是 □否
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 √是 □否
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护 √是 □否
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
( 一 ) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
事项概述 查询索引
2020 年 12 月 31 日，公司第五届董事会第十一次会议及第五届监事会第六次会议分别审议通过 公告编号 ：临
了公司 A 股限制性股票股权激励计划（以下简称“本激励计划”）的相关议案，并同意提交公司 2021-001、
股东大会审议。2021 年 2 月 2 日，本激励计划获江苏省国资监管机构原则同意。2021 年 2 月 8 日， 2021-015、
公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过了本激励计划相关议案。 2021-016
2021 年 3 月 23 日，公司第五届董事会第十四次会议及第五届监事会第八次会议分别审议通过了 公告编号 ：临
《关于调整公司 A 股限制性股票股权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予 A 股限制性 2021-029、
股票的议案》。公司认为本激励计划的授予条件已经满足，确定 2021 年 3 月 29 日为授予日。 2021-030
2021 年 4 月 7 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记
证明》，股权登记日为 2021 年 4 月 6 日，向符合条件的 810 名激励对象授予 4,548.80 万股 A
公告编号 ：临
股限制性股票，授予价格为人民币 9.10 元 / 股，授予对象包括公司董事、高级管理人员及其他核
2021-032
心骨干人员，但不包括公司非执行董事（含独立董事）、监事，公司完成 A 股限制性股票的授予
登记工作。
( 二 ) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
报告期内，公司无员工持股计划情况
其他激励措施
本集团控股公司 AssetMark 采用的员工激励措施请参见本报告“财务报告”“十二、股份支付”。
114
2021 年度报告
( 三 ) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
ANNUAL REPORT
单位 : 万股
年初持有限制 报告期新授予限 限制性股票的 已解锁 未解锁 期末持有限制 报告期末
姓名 职务 性股票数量 制性股票数量 授予价格（元） 股份 股份 性股票数量 市价（元）
周易 董事、高管 - 72.00 9.10 - 72.00 72.00 17.76
李世谦 高管 - 60.00 9.10 - 60.00 60.00 17.76
孙含林 高管 - 60.00 9.10 - 60.00 60.00 17.76
姜健 高管 - 60.00 9.10 - 60.00 60.00 17.76
张辉 高管 - 60.00 9.10 - 60.00 60.00 17.76 关
于
陈天翔 高管 - 60.00 9.10 - 60.00 60.00 17.76 我
们
焦晓宁 高管 - 50.00 9.10 - 50.00 50.00 17.76
焦凯 高管 - 50.00 9.10 - 50.00 50.00 17.76
王翀 高管 - 50.00 9.10 - 50.00 50.00 17.76
合计 / - 522.00 / - 522.00 522.00 / 经
营
分
析
与
( 四 ) 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 战
略
报告期内，公司高级管理人员绩效考核以年度为周期进行，遵循目标共担、全面对标市场、激励约束并重原则。考核采
取基于关键绩效指标的目标考核，考核指标既与公司年度经营目标相关，又体现合规经营导向以及个人分管工作的重点
和难点。高管人员的考核指标及目标值由董事会根据公司年度经营战略，结合公司特点和市场环境来确定。年底董事会
综合公司年度经营目标和高管人员分管工作的完成情况及年度合规专项考核情况，确定高管年度考核档次和薪酬分配。
公
公司薪酬与考核委员会根据公司年度经营目标和高管人员绩效指标完成情况，结合公司薪酬分配政策提出高管人员的报 司
酬数额和奖励方式，表决通过后报公司董事会研究确定。 治
理
十四、报告期内的内部控制制度建设及实施情况
（一）董事会声明
财
务
按照企业内部控制规范体系的规定，公司健全和完善了法人治理结构、合规风控制度和内控管理体系，形成了股东大会、 报
董事会、监事会和经营管理层相互分离、相互制衡的公司治理结构，经营管理层各司其职，各负其责，确保了公司的稳 告
及
健经营和规范运作。公司严格按照公司《章程》和《股东大会议事规则》等相关规定要求召集、召开股东大会，严格履 备
查
行信息披露义务，保障全体股东的知情权，确保股东大会运作的规范与透明。同时，严格规范与股东、实际控制人、关 文
联方关系，确保公司经营独立性。 件
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，
促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可
能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性
具有一定的风险。
115
华泰证券 HUATAI SECURITIES
（二）内部控制机构设置情况
董事会下设合规与风险管理委员会、审计委员会、发展战略委员会等专门委员会，统筹监督内部控制的实施工作和自我
评价工作。公司成立内控建设及持续优化领导小组，全面领导内控规范项目建设，持续推进内部控制体系完善。公司指
定风险管理部、计划财务部、稽查部、合规法律部等为内控管理部门，各单位为内控实施部门，全力配合内控体系完善
和自我评价工作，积极实施内控缺陷整改，按要求反馈整改结果。稽查部负责独立开展内部控制评价工作，每年对公司
内控措施独立实施内部审计和评价。
（三）公司内部控制制度建立健全情况
公司严格执行《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券公司内部控制指引》《证券公司监督管理条例》《企
业内部控制基本规范》以及《企业内部控制配套指引》等法律法规，健全和完善公司法人治理结构、合规风控制度和内
控管理体系。公司落实内部控制管理办法，不断增强公司自我约束能力，有效防范和化解各类风险，从而保证公司各项
业务的持续、稳定、快速发展。公司明确内控组织架构和职责分工，成立内控建设及持续优化领导小组督导推进公司内
部控制建设。公司的内部控制覆盖了所有业务、各个部门、分支机构、和全体人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各
个环节。公司结合业务开展情况及时新增相关制度，并对授权管理、对外捐赠、投资者权益保护、洗钱风险自评估等相
关管理制度及网上开户、股票期权经纪业务、基金服务业务、公募基金分类等相关业务制度进行了梳理更新，确保制度
流程符合全面性、审慎性、有效性、适时性等原则，避免出现制度流程上的空白或漏洞。公司以审慎经营、识别、防范
和化解风险为出发点，针对各项业务建立风险矩阵，制定明确的控制措施，以定期评估方式检验控制措施的有效性。
（四）内部控制体系的运行情况
公司围绕监管要求和发展战略、经营目标，持续深化内控体系运行。推进全面数字化转型，锻造平台化、体系化、数字
化运营的核心竞争力。公司结合业务开展情况定期或不定期组织开展制度梳理更新工作，确保制度流程符合全面性、审
慎性、有效性、适时性等原则，避免出现制度流程上的空白或漏洞 ；加强重点业务和领域风险梳理评估和管控，保障风
险可测、可控、可承受 ；深化业务连续性管理机制建设，完善应急预案体系 ；积极开展交流培训，强化内控文化宣导。
公司以审慎经营、识别、防范和化解风险为出发点，建立了内部控制有效性定期及不定期自我评估、内部审计开展内部
控制有效性评价及外部审计进行独立评价的多层级内控评价机制，持续深化对高剩余风险点、控制缺陷的分析及对内控
缺陷的整改跟踪，提升控制措施的设计及执行有效性。
公司业务管理部门从经营管理和合规管理的角度对各项业务开展情况进行督导。合规法律部、风险管理部和稽查部分别
从不同角度分工协作，对公司各业务及管理部门内部控制制度的建立和执行情况进行定期和不定期的检查、评价和汇报。
公司管理层高度重视内部控制各职能部门的报告及建议，对于发现问题积极采取措施纠正，最大限度避免业务风险及差
错的发生，提升内部控制管理成效。
（五）内部控制评价的依据
公司依据企业内部控制规范体系及中国证监会发布的《证券公司内部控制指引》《公开发行证券的公司信息披露编报规
则第 21 号—年度内部控制评价报告的一般规定》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司内部控制指引》
等相关法律、法规和监管规则的要求，组织开展内部控制评价工作。
（六）内部控制缺陷及其认定情况
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险
偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具
体认定标准，并与以前年度保持一致。
重大缺陷指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目标 ; 重要缺陷指一个或多个控制缺陷的组合，其
严重程度和经济后果低于重大缺陷，但仍有可能导致企业偏离控制目标 ; 一般缺陷指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他
缺陷。
116
2021 年度报告
（七）公司内部控制有效性评价情况
ANNUAL REPORT
公司已根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合本公司内部控制制度和评价
办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司 2021 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制
有效性进行了评价，并出具了 2021 年度内部控制评价报告。
纳入公司内部控制评价范围的主要业务和事项包括 ：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督，以及控
制活动所涉及的不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制、绩效
考核控制。重点关注的高风险领域包括 ：现行各业务及基础职能管理，即 FICC 业务、金融创新业务、证券投资业务、
融资融券业务、研究咨询业务、网络金融业务、财富管理业务、金融产品业务、资产托管业务、债券融资业务、投资银
行业务、期货业务、资产管理业务、信息技术、运营管理、财务管理、关联交易、子公司管理等领域，以及对公司经营
管理产生重大影响的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险、信息技术风险、合规风险、法律风险和
关
廉洁风险。
于
我
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。
们
董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在非财务报告内部控制重大
缺陷。
经
（八）2022 年度内部控制的工作计划 营
分
2022 年，公司持续推进内控自评及优化工作方案并督导执行。重点内容包括 ：以专项梳理深入化及管控工具提能增效 析
为抓手，持续做实做深内部控制管理 ；以数据、场景为驱动进一步提升内控管理精细化水平 ；提升过程管控及反向风险 与
战
发现能力，强化管控的不可逾越性 ；提升控制措施及风险点识别评估的自动化，推动业务流程及运营管理的数字化 ；深 略
化内控管理文化建设，强化培训宣导。
十五、报告期内对子公司的管理控制情况 公
司
公司将所有子公司纳入全面风险管理体系，以全员、覆盖、穿透为核心理念持续深化完善集团全面风险管理体系，以集 治
团化、专业化、平台化的思路推进各项风险管理工作，建立了对各子公司专业风险条线的集中统一管理思路，集团层面 理
各专业风险管理要求覆盖至各子公司。
报告期内，公司优化子公司整体风险管理框架，提升精细化管控能力，对子公司风险管理制度及差异化管理细则进行了
修订 ；依照分级授权原则，对子公司重大风险项目或重要事项进行独立风险评估和审批，穿透管控子公司业务风险 ；持
续整合集团风险数据及信息，不断提升数据准确度、时效性，提升集团层面风险监测及预警能力。 财
务
报
告
十六、内部控制审计报告的相关情况说明
及
备
查
文
件
公司在披露 2021 年年度报告的同时，披露《华泰证券股份有限公司 2021 年度内部控制评价报告》和《华泰证券股份
有限公司内部控制审计报告》，报告详见 2022 年 3 月 31 日上交所网站（www.sse.com.cn）、香港交易所披露易网站
（www.hkexnews.hk）、本公司网站（www.htsc.com.cn）。
是否披露内部控制审计报告 ：是
内部控制审计报告意见类型 ：标准无保留意见
117
华泰证券 HUATAI SECURITIES
十七、上市公司治理专项行动自查问题整改情况
根据中国证监会《关于开展上市公司治理专项行动的公告》要求，公司对照上市公司治理专项自查清单，认真梳理查找，
未发现需整改的情况。
十八、公司合规管理体系建设情况，合规、稽核部门报告期内完成的检查稽核情况
公司始终强调依法合规经营的企业文化，严格管理、审慎经营、规范运作。报告期内，公司根据相关法律法规和监管要求，
进一步建立健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，不断深化公司合规管理工作，保障公司各项业务持续规范发展。
（一）合规管理组织架构
公司自成立以来，根据市场环境、监管要求的变化及业务发展需要，不断调整、完善合规管理组织架构及相关制度。公
司根据证监会 2017 年发布的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 以下简称“《办法》”）要求，在公司《章程》
及基本合规管理制度中进一步明确了董事会，监事会，高级管理人员，合规总监，各部门、各分支机构以及各层级子公司（以
下统称“下属各单位”）负责人的合规职责。现行合规组织体系全面体现了《办法》关于“全员合规”、 合规从管理层做起”
的基本要求，合规管理组织架构健全、各层级职责定位明确清晰、全员合规的合力局面基本形成。
董事会是公司合规管理的最高决策机构，承担合规管理有效性最终责任，决定公司合规管理目标，对公司合规管理有效
性负责 ；董事会下设合规与风险管理委员会，负责对公司的总体风险管理进行监督，将其控制在合理的范围内，以确保
公司内部管理制度、业务规则、重大决策和主要业务活动等合法合规，风险可控可承受 ；监事会承担合规管理监督责任，
对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督 ；高级管理人员承担合规管理主体责任，落实公司合规管理目
标，对全公司合规运营承担责任 ；下属各单位负责人承担本单位合规运营责任 ；公司全体工作人员对其自身经营活动范
围内业务事项和执业行为的合规性负责。
合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，协助经营
管理层有效识别和管理合规风险。合规总监为公司高级管理人员，由董事会任免，合规总监不兼任与合规管理职责相冲
突的职务，不分管与合规管理职责相冲突的部门。
公司设合规法律部，协助合规总监具体履行合规管理职责。主要包括 ：公司合规管理体系建设 ；合规培训、检查及指导 ；
合规风险评估及统筹处置 ；合规审查及合规报告 ；外部合规监管协作 ；反洗钱及信息隔离墙 ；公司法制体系建设 ；法律
文件审核 ；法律事务处理 ；法律风险评估及咨询。
公司各部门及各分支机构内部配备合规人员。合规人员具体负责本单位的合规管理工作，履行对本单位及其工作人员执
行合规政策和程序的状况进行及时有效的监督、检查、评价和报告等职责，并负责本单位与合规法律部的沟通和信息交
流及其他合规管理工作。报告期内，公司进一步优化分支机构合规管理模式，深化分支机构合规管理团队的垂直管理工
作，加强分支机构的合规风控工作，保障分公司合规团队的独立履职，力求从源头上防范一线业务合规风险。
公司制定了子公司合规管理办法，就子公司合规管理的基本原则、组织架构、工作机制等进行了详细安排，在保证子公
司法人独立的前提下，建立健全与集团化战略相适应的合规管理体系。同时，建立了专门的合规管理信息报告机制，各
子公司按季度报送合规管理运作情况，发生重大风险或异常情况的，还应在事件发生后及时报告，便于公司及时掌握子
公司合规风险管控情况 ；建立了母子公司合规负责人例会机制，按季度召集子公司合规负责人举行例会，畅通集团内部
合规负责人、合规部门之间的联系沟通机制，搭建通报集团内部合规风险事件、共享监管信息、交流合规管理工作重点
及难点、形成合规管理合力的重要平台 ；完善合规谈话制度机制，强化子公司重要合规制度审核备案，对有关子公司开
展专项合规检查，落实子公司合规管理工作机制。
（二）公司合规制度建设
公司持续完善合规管理制度体系，形成了包括《华泰证券股份有限公司合规管理制度（2017 年修订）》《子公司合规管
理办法（2020 年修订）》《合规管理日常工作办法（2020 年修订）》《合规管理人员管理办法（2020 年修订）》《合规问
责实施办法》等在内的各项合规管理制度。
118
2021 年度报告
报告期内，公司制定了《防范和打击非法集资及非法证券活动管理办法》，修订了《交易所客户证券异常交易行为管理制度》
ANNUAL REPORT
《洗钱风险自评估管理办法》等内控制度，进一步完善合规制度建设。
（三）合规管理机制运行情况
自合规管理制度全面实施以来，公司合规管理工作持续深入，“合规创造价值”的成效不断显现，各项业务运作规范化
水平显著提升。报告期内，公司深化业务与合规的有效融合，聚焦重点业务环节构建穿透覆盖的嵌入式合规管控机制。
合规部门为分支机构全面提供合规咨询，针对发现的普遍性问题，及时建议并督导相关部门修改、完善有关制度流程 ；
全面开展合规审查工作，明确一线合规审核职责。
（四）报告期内合规部门检查情况
报告期内，公司合规部门开展了部分分公司辖区营业部专项现场检查，完成相关业务条线反洗钱专项检查，开展研究业
关
务新规落实情况专项检查、场外衍生品合规专项检查等，并持续跟踪整改工作推进情况。 于
我
们
（五）报告期内稽查部门审计工作开展情况
报告期内，公司稽查部紧密围绕公司数字化转型战略目标，深化数字化运营理念，坚持科技强审，探索审计创新模式，
积极利用数字员工赋能审计工作，提高审计工作效率。在全面贯彻《审计法》，充分发挥审计监督重要作用的新形势下，
紧紧围绕“发展、改革、法治、反腐”部署各项审计工作，以精准思维为原则，将风险管理工作落在实处，有效开展了
对公司各部门、子公司、各分公司及证券营业部的内部控制机制建立与执行，业务经营、运营保障、客户服务、反洗钱 经
营
及创新业务的合规合法，财务收支及会计核算的准确性等方面进行了检查和评价，评估业务经营风险，揭示经营管理的 分
薄弱环节和工作缺陷，较好地完成了全年工作任务，为公司的创新发展做出了应有的贡献。 析
与
公司稽查部根据年度经营目标，结合监管要求，合理调配审计资源、优化审计手段，克服报告期内多地疫情突发、频发情况， 战
略
调整工作方式，安排多个项目采取“远程 + 现场”、“视频 + 资料”等审计工作新业态，通过线上视频会议、铃客工作群，
连线被审计单位远程交流疑点，做到非现场数据分析与现场审计同质化管理，较好地完成了审计项目任务。报告期内，
共完成审计项目 172 项，其中 ：研究所、证券投资部、固定收益部、债务融资部、销售交易部、网络金融部、融资融券
部、金融创新部、资金运营部、中央交易室、财富管理部、金融产品部、资产托管部、运营中心、信息技术部、风险管
理部、办公室等 17 项业务及管理部门的常规审计 ；华泰期货、华泰联合证券、华泰资管公司、华泰创新投资、华泰紫 公
金投资、华泰国际、江苏股权交易中心、华泰联合证券董事会秘书离任等 8 项子公司的常规及董事长、总裁、董事会秘 司
治
书离任审计；广东、湖北、云南、上海、山东、扬州、四川、镇江、浙江、南京、盐城、深圳、湖南、南通、泰州、常州、
理
湖北、北京等 18 项分公司总经理离任及强制离岗审计 ；南京长江路、武汉武珞路、南通人民中路、南京鱼市街、上海
武定路、徐州建国西路、杭州解放东路、厦门厦禾路、南通姚港路、杭州求是路、深圳深南大道、苏州人民路等 116 项
证券营业部总经理离任及强制离岗审计 ；公司合规管理有效性评估报告、公司内部控制评价、公司风险控制指标动态监
控系统有效性评估、公司反洗钱工作评估、厦门辖区分支机构合规专项、证券投资基金托管及服务业务专项、基金销售
业务专项、关联交易专项、IT 审计和 IT 风险评估专项、信息技术管理全面审计专项、智能商旅应用专项报告、工程建 财
务
设专项报告、审计项目发现问题的整改追踪等 13 项专项审计。已出具审计报告项目 166 项，提出审计意见和建议 555 个， 报
告
已整改 493 个，整改完成率 88.83% ；并跟踪上期审计发现问题 562 个，已整改 520 个，整改完成率 92.53%。依照 及
《华泰证券股份有限公司审计发现违规行为处罚实施细则》对 109 家单位的 109 人次提出处罚建议 , 处罚金额 16.55 万元。 备
查
审计过程中得到了各被审计单位的积极配合，审计意见及建议也得到了被审计单位及负责人的认同。 文
件
报告期内，公司稽查部紧紧围绕数字化转型战略，积极探索信息化环境下的审计方式创新，寻求拓展大数据审计的实践
应用手段，强化数据思维，推广数字化审计理念，持续升级打造数据应用及流程管理相结合的稽查管理工作平台，推动
了审计所需数据的采集、积淀、治理，对接了公司数据中台及经纪业务、合规、风控、财务等系统的部分数据，建设了
审计数据库，通过不断完善数据种类，提升了数据应用质量。同时，以风险为导向，聚焦检查点，将数字化融合到日常
审计工作中，审计内容覆盖了业务经营活动、会计核算和财务管理、内控制度建设与执行情况、经营目标完成、落实有
关党风廉政建设责任和遵守廉洁从业规定情况、以往审计发现问题的整改情况及其他事项等多方面，实现了对审计对象
和内容的全面覆盖。
119
华泰证券 HUATAI SECURITIES
为进一步拓展审计监督广度和深度，公司稽查部形成了“一处罚、两步走、三反馈”审计工作机制，努力做到查问题、促整改、
治已病、防未病的审计效果。推进审计查出问题整改落实责任长效化，组织专人按单位按项目逐一建立问题清单和整改
台账，“对账销号”，不定期“回头看”当期发现问题、历史发现问题，并逐一与各问题的整改责任单位确认，跟踪最新
整改进展结果。逐步清理历史遗留待整改问题，做到不留死角、不走过场、不打折扣，落实监督整改工作闭环管理，对
少数屡查屡犯现象，加大了处罚力度，以追责问责倒逼审计整改。稽查部继续贯彻审计发现问题定期通报机制，通过每
季度发布《稽查工作简报》的形式，通报当期典型性、普遍性、倾向性的审计发现问题，做到纲举目张，提示相关单位
自查自纠，举一反三，发挥体系效能。逐一梳理、分析本年度审计发现问题及整改，惩处落实情况，汇总形成年度专题
报告。通过历年来对审计问题的整改跟踪，在纠正错误、弥补漏洞、规范管理、提高效率和效益等方面，达到了预期的
效果。
公司稽查部秉持科技强审的理念，优化审计方式，提高审计覆盖，强化审计监督，进一步完善各项审计规章制度，紧密
结合工作实际，牢牢把握解决突出问题、推进公司创新发展这个主题，力推数据化建设，将审计关口前移，加大重点业
务的审计力度，力求对经营管理提供更好的支持。
公司稽查部党支部深化廉洁风险防控，把党建、廉洁与审计工作结合，发挥党员先锋模范作用，统筹运用多种审计方法
和程序，开展对廉洁风险点的排查，有效防范了道德风险、法律风险和腐败风险。
十九、其他
（一）公司秘书
张辉先生为本公司联席公司秘书之一，方圆企业服务集团（香港）有限公司的总监邝燕萍女士为符合香港《上市规则》
相关专业资格要求的联席公司秘书。公司秘书的主要职责为负责促进董事会的运作，确保董事会成员之间信息交流良好，
以及遵循董事会政策及程序并确保本公司遵从香港《上市规则》及其他条例规定。各董事均可向公司秘书进行讨论、寻
求意见及获取数据。邝燕萍女士于公司的主要联络人为张辉先生。
报告期内，张辉先生及邝燕萍女士均已遵守香港《上市规则》第 3.29 条的要求，接受了不少于 15 小时的相关专业培训。
（二）董事及核数师就账目之责任
以下所载的董事对财务报表的责任声明，应与本报告中审计报告的注册会计师责任声明一并阅读。两者的责任声明应分
别独立理解。
董事会已确认其承担编制本集团截至 2021 年 12 月 31 日止年度报告的责任。
董事会负责就年度及中期报告、股价敏感资料及其他根据《香港上市规则》及其他监管规定所需披露事项，呈报清晰及
明确的评估。管理层已向董事会提供有关必要的解释及资料，以便董事会就本集团的财务数据及状况作出知情评估，以
供董事会审批。
就董事所知，本公司并无面临任何可能对本公司的持续经营业务之能力产生重大疑虑的重大不确定事件或情况。此外，
本公司已就董事、监事和高级管理人员可能的法律行动及责任作出适当的投保安排。
根据英国金融行为监管局透明度规则（United Kingdom's Financial Conduct Authority's Transparency Rule) 第
4.1.12(3) 条，本公司董事分別确认就其所深知以下两点 ：
（a）根据适用会计准则编制的财务报表真实公允地反映本集团整体资产、负债、财务状况及损益 ；及
（b）管理报告（即本年报，不包括上文所述审计报告）公允地载列本集团整体业务发展及表现以及业务状况的回顾，以
及对本集团面临的主要风险及不确定因素的说明。
120
2021 年度报告
（三）董事、监事的绩效考核情况
ANNUAL REPORT
报告期内，公司董事、监事遵守法律、行政法规和公司《章程》的有关规定，忠实、勤勉地履行了职责和义务。
公司全体董事依法合规、诚实守信、勤勉尽责地履行法定职责，能够按照规定出席董事会会议和各专门委员会会议，认
真审议各项议案，在公司的重大战略决策和规划、重大投融资项目、业务创新、关联交易、合规管理与内部控制、制度
建设、高级管理人员聘任、绩效考核、企业文化建设与社会责任等方面建言献策、专业把关，保证了重大决策的科学规
范和公司的可持续创新发展，切实维护了股东的权益。
公司全体监事依法合规、诚实守信、勤勉尽责地履行法定职责，能够按照规定出席监事会会议，列席董事会会议，认真
审议各项议案，监督检查公司依法运作情况、重大决策和重大经营活动情况及公司的财务状况，积极维护公司和广大股
东的合法利益，促进公司依法运作和规范管理，保证了公司的健康发展。
有关公司董事、监事的履职情况详情请参阅本报告本节“董事履行职责情况”、“监事履行职责情况”。 关
于
我
（四）与股东的沟通 们
股东大会是公司的最高权力机构，股东通过股东大会行使权力。公司严格按照公司《章程》和《股东大会议事规则》等
相关规定要求召集、召开股东大会，确保所有股东，特别是中小股东享有平等的地位，能够充分行使自己的权利。
公司高度重视股东的意见和建议，积极、主动、规范地开展各类投资者关系活动，与股东保持沟通，及时满足股东的合
理需求。公司制定了《投资者关系管理制度》等较为完善的规章制度，投资者关系管理工作规范化、制度化、流程化开展。 经
同时，公司积极利用已开通的投资者服务专线、公司网站投资者关系专栏以及现场调研接待等渠道与投资者形成了良好 营
分
的互动和沟通交流。 析
与
公司董事会欢迎股东提出意见，并鼓励股东出席股东大会以直接向董事会或管理层提出其可能持有的任何疑虑。股东可 战
以根据公司《章程》第八十四条和第八十九条列明的程序召开临时股东大会和向股东大会提出临时提案。公司《章程》 略
已在上交所网站、香港交易所披露易网站和公司网站公布。公司 2021 年度股东大会将安排董事会回答股东提问。
（五）投资者关系
投资者关系是公司规范发展、合规经营的重要工作之一，公司董事会高度重视投资者关系管理工作。公司以高度负责的 公
精神策划、安排和组织各类投资者关系管理活动，包括协调来访接待，保持与监管机构、投资者、中介机构及新闻媒体 司
治
的联系等。
理
报告期内，公司维护好公司网站“投资者关系”栏目，并做好上交所网站 e 互动平台投资者咨询问题答复工作 ；全年共
接待境内外多家券商和基金公司等机构 16 批次约 52 名研究员和投资者的到访调研或电话访谈 ；认真做好日常投资者
咨询工作，详细回答投资者提出的问题。同时，为配合定期报告的公布公司举行了 2 次业绩发布会和 2 次网上业绩说明
会，并积极参加境内外证券经营机构举办的策略报告会与投资论坛，报告期内共参加 7 场策略报告会与投资论坛，接待
财
约 90 名投资者和研究员的调研，就行业发展趋势、公司经营业绩及业务发展战略等问题与投资者和研究员进行了充分 务
的沟通与交流，有效促进了投资者和研究员对公司经营情况和业绩表现的深入了解，全面推介了公司业务发展优势，正 报
告
确引导了市场预期。公司坚持对机构投资者、研究员提出的各种问题进行归纳分析整理，以不断提高公司投资者关系管 及
备
理工作的专业性和规范性，提升投资者关系管理工作质量。 查
文
件
121
华泰证券 HUATAI SECURITIES
2021 年全年公司接待调研、沟通、采访等工作开展情况 ：
谈论的主要内容
序号 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 及提供的资料
1 2021 年 1 月 20 日 香港办公室 电话访谈 富达基金（1 人次）
2 2021 年 1 月 20 日 香港办公室 电话访谈 M&G 资管（1 人次）
3 2021 年 1 月 27 日 香港办公室 电话访谈 中信里昂证券（1 人次）
4 2021 年 3 月 30 日 公司总部 电话访谈 施罗德集团（4 人次）
5 2021 年 3 月 30 日 公司总部 现场访谈 朱雀基金、国泰基金、嘉实基金等（13 人次）
6 2021 年 4 月 8 日 上海办公室 现场访谈 朱雀基金（2 人次）
7 2021 年 4 月 12 日 上海办公室 现场访谈 APS 资管（2 人次）
公司业务发展情
8 2021 年 4 月 12 日 上海办公室 现场访谈 太保资管（1 人次） 况、创新业务开
9 2021 年 5 月 12 日 深圳办公室 电话访谈 富达基金（1 人次） 展情况及公司长
远发展战略等
10 2021 年 5 月 13 日 深圳办公室 现场访谈 大成基金（1 人次）
11 2021 年 5 月 21 日 公司总部 现场访谈 招商基金（1 人次）
12 2021 年 5 月 27 日 香港办公室 电话访谈 汇丰银行（3 人次）
13 2021 年 6 月 3 日 香港办公室 电话访谈 东吴证券、平安证券（2 人次）
14 2021 年 6 月 23 日 香港办公室 电话访谈 Prime Capital, WT Capital 等（14 人次）
15 2021 年 8 月 10 日 香港办公室 电话访谈 富达基金（4 人次）
16 2021 年 12 月 7 日 香港办公室 电话访谈 TengYue Partners（1 人次）
122
2021 年度报告
2021 年全年公司参加境内外证券经营机构举办的策略报告会与投资论坛等工作开展情况 ：
ANNUAL REPORT
谈论的主要内容
序号 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 及提供的资料
2021 年 1 月 瑞银证券 2021 年
1 电话访谈 瑞银财富管理、APS 资管、野村资管等（18 人次）
21 日 大中华研讨会
2021 年 6 月 中信证券 2021 年
2 现场访谈 大成基金、嘉实基金、淡水泉投资等（28 人次）
1日 资本市场论坛
2021 年 11 花旗 2021 年中国
3 电话访谈 Millennium, CICC AM, Citi（5 人次）
月3日 投资者峰会
公司业务亮点、
关
2021 年 11 美银美林 2021 年 经营和财务情况
4 电话访谈 Balyasny, Rays, Well Fargo（10 人次） 于
月9日 中国投资者峰会 及公司长期战略 我
们
规划等
2021 年 11 中信证券 2022 年 中信资管、招商证券、长江养老、泰康资管（11
5 电话访谈
月 10 日 资本市场年会 人次）
2021 年 11 华泰证券 2022 年
6 电话访谈 泰康资产、工银瑞信、淡水泉投资等（14 人次）
月 18 日 投资峰会
经
营
2021 年 11 摩根士丹利 2021
7 电话访谈 UG, GQG, TX Capital, WT Capital（4 人次） 分
月 19 日 年亚太投资者峰会 析
与
战
略
（六）审计师独立性情况
根据《香港上市规则》第 19A.31 条的有关规定，年度账目须由声誉良好的执业会计师（无论是个别人士、事务所或公
司）审计，该执业会计师（无论是个别人士、事务所或公司）亦必须独立于中国发行人，且独立程序应相当于《公司条
例》及国际会计师联会发出的独立性声明所规定的程度。根据《香港上市规则》附录十四《企业管治守则》及《企业管
公
治报告》第 C.3.3 条（自 2022 年 1 月 1 日起，该守则条文重新编排为第 D.3.3 条）的有关规定，审计委员会须按适用 司
的标准检讨及监察外聘核数师是否独立客观及核数程序是否有效。报告期内，公司继续聘请毕马威华振会计师事务所（特 治
殊普通合伙）为公司 A 股审计服务机构，聘请毕马威会计师事务所为公司 H 股审计服务机构，经审计委员会检讨及监察， 理
能够保证其与公司的独立性。
财
务
报
告
及
备
查
文
件
123
华泰证券 HUATAI SECURITIES
环境与社会责任
ENVIRONMENT AND SOCIAL
RESPONSIBILITY
一、环境信息情况
( 一 ) 公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司
( 二 ) 重点排污单位之外的公司环保情况说明
1. 报告期内，公司无因环境问题受到行政处罚的情况
2. 参照重点排污单位披露其他环境信息
公司为金融业企业，不属于环境保护部门公布的重点排污单位及其重要子公司。公司每年委托有资质的第三方机构对总
部办公场所废水、废气、噪声进行检测，各项检测均符合国家的标准。
针对气候变化可能导致的暴雨、台风等极端天气事件，公司及时向各部门及分支机构发布预警通知，相关人员第一时间
做好各项防风、防水浸措施，检查清理排洪设施，准备沙包、雨衣等应急设备 ；极端天气过程中，相关人员对防风、防
水浸关键区域和部位加强巡视，对发现的设备故障及时予以解决。
3. 报告期内，公司无未披露其他环境信息
( 三 ) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
1、公司积极响应《南京市生活垃圾管理条例》，华泰证券广场每个楼层设置生活垃圾分类投放点，通过在公共场所醒目
位置张贴垃圾分类宣传海报、电梯厅循环播放垃圾分类宣传视频等方式，向员工宣贯垃圾分类的理念和做法，营造“垃
圾分类，人人参与”的浓厚氛围，养成主动分类、自觉投放的良好习惯。公司办公垃圾由物业统一清运，电子垃圾、光管、
碳粉盒、硒鼓墨盒等有害废弃物委托有资质的单位进行回收，由回收方进行处置或再利用。
2、《公司机动车辆管理办法》规定，公司实物保障用车及经营业务用车优先考虑购置新能源汽车，践行低碳环保运营方
式。华泰证券广场地下车库配备有新能源汽车充电桩和电瓶车充电桩，鼓励员工选择绿色出行方式，倡导绿色环保理念。
3、公司营业用房装修改造中，通过规定最短装修周期（除特殊情况外未超过最短装修周期的不允许实施装修改造）、提
升装修改造项目质量等措施，延长营业用房装修使用寿命，减少装修频次，降低装修改造带来的污染。公司在装修改造
中采用新型建筑材料，实现环保和建筑一体化。在幕墙、内装修、景观等方面，遵循绿色、新颖、环保的理念，办公空
124
2021 年度报告
间照明着力普及低能耗的 LED 照明，较大幅度节约日常办公照明用电 ；大幅度降低油漆类装修材料的使用，使用环保
ANNUAL REPORT
免漆材料代替 ；办公家具大量采用板式家具，基本杜绝油漆家具的使用 ；加大装修后空气检测及治理的力度，提升办公
环境空气质量，为员工办公提供安全、舒适的良好环境。
( 四 ) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
1、绿色园区
华泰证券广场绿化率为 27.9%, 高于一般商务办公区绿化水平，围绕着花园办公的理念，除了中央绿化，通过多层次的
景观打造，不断扩大绿植种植面积，着力降低碳排放。
2021 年全年公司通过光伏发电系统实现节电量 89,767 千瓦时，同时通过日照光诱导照明装置系统、空调冰蓄冷系统、
地送风系统、办公区智能化照明控制等措施不断为低碳经济带来更好的社会效益。 关
于
我
2、绿色办公 们
公司号召全体员工将节约资源、减少排放的理念融入工作和生活，最大限度降低自身运营对环境产生的影响，并采取以
下措施节能减排、保护环境 ：
（1）依托电子签章平台持续推进办公无纸化，通过电子用印、电子签约等方式减少纸质合同的使用，全年电子签署量超
过 10 万份，节约纸张超过 300 万张。 经
营
（2）评估废旧办公设备的使用状况，鼓励废旧物资再利用，减少不必要的浪费；有害废弃物委托有资质的单位进行回收， 分
由回收方进行处置或再利用 ；办公垃圾由物业进行统一清运，尽可能降低对环境带来的不利影响 ；办公废水纳入市政污 析
与
水管网运送至城市污水厂处理。 战
略
（3）减少现场会议数量，降低因商务旅行产生的碳排放 ；优先考虑购置新能源汽车并鼓励绿色出行，减少汽车尾气排放
对环境的污染。
（4）倡导节约用水，采用节水型卫生洁具节省水资源消耗，并对用水设备定期检修，防止跑冒滴漏现象 ；充分利用雨水
回收系统，采用雨季收集，旱季灌溉绿化。
公
司
3、绿色数据中心 治
理
华泰证券广场数据中心使用面积约 3,600 平方米，自 2015 年投产使用，从前期的建设到后期的运维都以打造绿色数据
中心为目标，并采取多种方式提升能源使用效率。
建设阶段，机房区域就采用冷通道封闭这种高效节能的新技术，提高设备散热效率，加强冷气流利用效果。投产以后近
六年来，数据中心持续通过技术和管理的手段不断减少能量损耗，如增加盲板提升冷热通道隔离效果 ；对空调间回风百
叶进行改造更新，减少回风阻力 ；对机房照明系统进行精细化管理等。 财
务
报
2021 年为进一步提升能源使用效率，运维人员对数据中心的整体温度情况进行了全面分析，发现约 20% 的冷通道温 告
度长期偏低，这些冷通道直对空调送风通道。经过多次的试验和调整，将对应区域的空调回风温度调高 1℃，调整的空 及
备
调占空调总数的 20%。调整后，数据中心的空调能耗显著降低，全年实现节电量约 10,950 千瓦时。 查
文
件
125
华泰证券 HUATAI SECURITIES
二、社会责任工作情况
公司是上海、香港、伦敦三地上市的金融类企业，公司将在披露 2021 年年度报告的同时，披露《华泰证券股份有限公
司 2021 年度社会责任报告》，报告详见 2022 年 3 月 31 日上交所网站（www.sse.com.cn）、香港交易所披露易网站
（www.hkexnews.hk）、伦交所网站（www.londonstockexchange.com）和本公司网站（www.htsc.com.cn）。
2021 年， 在 明 晟 指 数 公 司（MSCI） 的 ESG 评 级 中， 公 司 被 评
为 A 级，实现连续三年提升，为国内证券行业的最高评级，超过
A级
79% 的全球同业公司。 国内证券行业的最高评级
1、社会责任管理
责任理念
公司始终坚持“高效、诚信、稳健、创新”的核心价值观，秉承“以客户服务为中心、以客户需求为导向、以客户满意
为目的”的经营理念，将 ESG 标准整合进公司日常业务，努力为客户、股东、员工、社会等利益相关方创造价值。
坚持以客户为中心，持续为
客 户 创 造 价 值， 以 优 质 的
客户信赖
金融服务赢得客户的信赖。 以德能兼备的人才为本，搭
建强有力的职业发展平台，
打造积极向上的企业文化，
实现员工与企业共同成长。
华泰证券
股东满意 责任理念
员工自豪
规范企业治理结构，高度重 社会尊重 重 视 金 融 与 社 会 和 谐 发 展， 发
视风险管理和合规经营，实 挥 专 业 优 势， 助 力 社 会 进 步 ；
现资产稳定增值，为股东提 积极投身社会公益和绿色发展，
供持续回报。 积极履行企业公民的责任。
126
2021 年度报告
社会责任管理架构
ANNUAL REPORT
公司将环境、社会与公司治理（ESG）作为驱动公司整体社会责任表现的核心，科学有效的治理架构是 ESG 工作推进
的基础。公司将 ESG 管理与企业发展战略相结合，于经营管理层下设立 ESG 委员会，不断完善公司 ESG 管理架构，
建设上下联动的 ESG 管理机制，持续提升公司 ESG 管理的系统性和有效性。
华泰证券社会责任管理架构
关
于
我
们
监督层 董事会
全面监督 ESG 事宜
经营管理层
经
营
管理层 分
ESG 委员会
（由首席执行官担任主任委员、董事会
析
制定公司 ESG 战略 与
秘书担任副主任委员）
判定 ESG 事宜重要性并纳入经营考量 战
略
监督 ESG 战略执行情况
常任委员 专业委员
识别 ESG 机遇与风险等 （相关部门、子公司负责人）
ESG 管理团队
执行层
公
相关工作的具体实施 固定收益部 华泰资管公司 其他相关部门、子公司
司
研究所 华泰国际 负责人及具备 ESG 专
治
人力资源部 华泰紫金投资 业水平和业务能力的骨
理
风险管理部 华泰联合证券 干人员
战略发展部
财
务
报
告
及
备
查
文
件
127
华泰证券 HUATAI SECURITIES
2、合规经营，保障各方权益
公司认真落实《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等文件要求，设立股东大会、董事会、监事会、经营管理层“三
会一层”的现代企业组织制度和运行机制，遵循各治理主体独立运作、有效制衡、相互合作、协调运转的原则，不断优
化“三会一层”的运行机制，提高公司的治理效率。
公司严格遵循中国证监会《上市公司信息披露管理办法》等法律规范和相关要求，制定《信息披露管理办法》《重大信
息内部报告制度》《内幕信息知情人登记管理及保密制度》等规章制度，全面规范公司信息披露事务，做到真实、准确、
完整、及时地披露各项信息，确保所有股东享有平等获取公司相关信息的权利。
AA 级 A级
2021 年， 在 中 国 证 监 会 2021 年 证 2021 年，公司在上海证券交易所组织
券公司分类评价中，公司被评为 A 类 的上市公司 2020—2021 年度信息披
AA 级。 露工作评价中被评为最高级别 A 级。
公司的供应商主要为 IT 硬件类、IT 软件类、工程建设类、综合物资类、互联网营销推广类、资讯产品类以及服务相关
的供应商。公司严格遵循《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国政府采购法》等法律法规，进一步优化供应
商管理方式，营造良好的供应商合作生态体系。
公司严格遵守《中华人民共和国广告法》《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》《公开募集证券投资基金销售机构
监督管理办法》《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》中对于金融营销宣传行为及产品广告的各项要求，
制定《规范营销宣传管理办法》《金融产品代销管理办法》，建立健全金融产品广告及营销管理内控制度，持续加强各业
务领域营销宣传行为管理，防范违规营销宣传引发的风险。
3、责任金融，推动可持续发展
加强客户 ESG 风险管理
客户 ESG 风险包括环境、社会和公司治理三个方面，公司加强客户 ESG 风险管理，有助于公司对客户或项目的非财
务风险进行管控，防范公司因客户或项目的 ESG 问题而受到信用和声誉风险，促进公司长期的可持续发展。
为进一步完善客户 ESG 风险管理体系，公司于 2021 年修订《客户环境、社会及公司治理（ESG）尽职调查工作指引》，
明确针对农业、生物多样性、能源利用、林业、矿业、石油和天然气、交通运输、原材料等高环境风险行业，应对客户
ESG 风险情况加强尽职调查，且高环境风险行业应符合相关产业政策。同时向相关业务条线发布《高环境风险行业及
生物多样性、气候变化领域政策文件参考索引》作为 ESG 尽职调查的支持性工具。
践行责任投资理念
随着责任投资理念逐步为市场所熟知，并得到国内外投资机构的广泛认可，公司积极响应国内外发展趋势，于 2021 年
修订《华泰证券股份有限公司责任投资声明》，逐步完善责任投资的组织架构与管理、研究及交流、投资策略及应用三
个方面，致力于在规避投资风险、创造经济效益的同时，提升投资的社会效益。
在责任投资的整体框架下，公司持续推动正面筛选、负面剔除、ESG 因子整合、可持续主题投资、影响力投资等责任
投资策略在投资业务中的应用，并积极参与绿色债券投资和影响力投资，在追求经济效益的同时兼顾社会、环境效益。
2021 年 7 月，华泰资管公司正式加入联合国责任投资原则组织（UNPRI），成为中国加入该组织资管规模最大的券商
资管子公司，将持续在投融资两端双向赋能责任投资，并依据六项责任投资原则构建 ESG 投研框架、开展 ESG 与投
128
2021 年度报告
资体系的整合、开发 ESG 相关投资产品，通过追求长期性、价值性的投资，以期更全面地管理投资风险，增强可持续
ANNUAL REPORT
的长期投资回报。
金融创新助力“碳中和”
公司以高度的责任感和使命感推动绿色金融的发展，通过支持节能环保企业上市、助力发行绿色债券、推动创新产品设
立等方式，为我国绿色金融的持续发展贡献力量，并形成以金融创新助力“碳达峰、碳中和”的成功探索。2021 年，
华泰联合证券共承销绿色债 46 只，总融资规模人民币 503.14 亿元（合并口径）；华泰资管公司发行 6 单碳中和及绿色
ABS，发行规模达人民币 110.10 亿元。
2021 年 4 月，华泰联合证券作为联席主承销商，助力国家能源集团发行“国家能源投资集团有限责任公司 2021 年度
第一期绿色公司债券（专项用于碳中和）”。本期债券为上交所首批“碳中和绿色债”中规模最大的绿色债券，发行规模
人民币 50 亿元，募集资金将用于具有碳减排效益的绿色项目，助力构建清洁低碳、安全高效能源体系，为国家“碳达峰、 关
碳中和”目标实现贡献力量。 于
我
2021 年，公司还举办了碳中和与绿色金融峰会、“减碳新时代的绿色金融发展”财经沙龙等绿色金融行业交流活动，致 们
力于增强社会各界绿色金融和绿色发展意识，携手各方共同推动绿色金融行业健康发展。
服务实体经济
公司积极响应国家战略，为科创企业提供全方位金融服务，有效解决科创企业初期研发投入大、盈利和资金流动性较差
经
的问题，促进科创企业稳健高效发展。2021 年，华泰联合证券成功助推 17 家企业登陆科创板，保荐企业家数位居行业 营
第四。 分
析
公司致力于为高成长民营企业提供专业金融服务，以企业成长各阶段需求为中心，提供全周期、全产业链的综合金融服 与
战
务，与企业共同成长。2021 年，公司为闻泰科技、顺丰控股、中伟股份、天合光能、华兴源创等企业提供持续性服务， 略
全方位支持民营企业持续健康发展。
公司作为中国唯一一家同时具备 GDR 发行人和承销商经验的企业，有能力也有责任顺应国家战略，充分利用境内外资源，
为中国企业“走出去”提供专业、全面的金融服务，为构建资本市场对外开放新格局提供全方位支持。
公
4、科技赋能，提供优质服务 司
治
公司坚持贯彻“科技赋能回归金融服务本源，科技与业务共创”的理念，持续推进数字化转型，通过科技赋能金融，提
理
升自身的服务效率与服务质量。2021 年，公司持续深化人工智能、云计算、大数据等方面的研究与技术应用，并不断
升级更新现有产品，在科技创新方面有了新的突破，形成了多项成果，大幅提升了平台能力。
公司 2014 年推出移动财富管理终端“涨乐财富通”，并持续对其进行优化升级。2021 年，涨乐财富通共发布 28 个版本，
从构建内容互动场景及工具、提供沉浸式业务办理体验、打造特色化行情交易与账户服务等方面出发，积极建立围绕客
财
户财富管理新趋势下的科技平台，以提升用户互动、扩大客户数量和资产规模为重点，全面提升客户服务水平。 务
报
告
及
备
查
文
2021
累计下载用户 件
6,531.96
截至 年底
涨乐财富通 APP 万人
129
华泰证券 HUATAI SECURITIES
5、以人为本，助力员工发展
公司严格遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》等法律法规，制定并持续完善《华泰证券股份
有限公司员工管理办法》等内部制度，对招聘及解聘、平等就业、工时管理、休息休假、防止童工及强制劳工等方面进
行规范管理。
公司坚持建立规范、公正、平等的雇佣及解雇流程，坚决反对就业歧视，平等对待每一位求职者和员工，确保录用和职
业发展不受种族、信仰、性别、宗教、国籍、民族、年龄、婚姻状况、残疾、社会地位等任何因素的影响。此外，公司
充分关注女性候选人及少数民族候选人的就业，为女性候选人及少数民族候选人提供平等公正的就业机会。
公司基于科技赋能下的双轮驱动和赋能于人战略，打造具备国际投行人员培养能力、客户增值能力和数字化转型能力的
人才发展体系。2021 年，公司基于《华泰证券股份有限公司培训管理办法》，建立并优化基于人才成长全生命周期的人
才培养体系，持续开展华泰星“STAR”、核心员工“HIPO”、星战营“BAL”三大系列培训项目，全方位满足员工职
业生涯不同阶段的发展需求。
2021 年
母公司人均培训时长 员工培训覆盖率
公司员工培训人次达
1,396,745 人次 66.8 小时 100%
6、回馈社会，传递金融温度
支持乡村振兴
公司积极响应国家战略，巩固脱贫攻坚成果，接续推进乡村振兴。
公司建立了管理层领导指挥、职能部门分工协调、分支机构具体对接、各子公司发挥专长积极参与的服务体系，充分发
挥自身的市场行业优势和金融专业优势，将公司的资本、技术、人才、管理等现代生产要素注入乡村，着力做好村企联建、
产业支持、消费支持、公益支持等方面工作，为新时代乡村全面振兴贡献应有力量。
2021 年公司荣获江苏省扶贫“三会”表彰的“2020 年度济贫帮困先进单位”荣誉称号。
助力生态保护
公司于 2018 年设立“益心华泰 一个长江”环保项目，携手世界自然基金会
100+
（WWF）、山水自然保护中心等公益慈善组织，以及其他民间保护团体、高校研
究机构、社会公众等多方力量，共同保护长江流域生物多样性，促进生态环境和
谐发展。
2021 年，公司持续凝聚专业力量，传递金融温度，促进生态保护与资本市场的
对话协作，带动对绿色金融的战略性投入，引导资本向善，在长江源建立了总面
积达 2,000 平方公里的社区保护地，不断完善生态保护和社区均衡发展的解决 2021 年 9 月，“ 益 心 华
方案 ；在长江中下游与 WWF 发起“一个长江野生动植物保护小额基金”第 泰 一个长江”环保项目入
二期，支持复旦大学等当地机构保护流域内长江江豚、青头潜鸭等 9 种代表性 选 联 合 国《 生 物 多 样 性 公
珍稀濒危物种及其栖息地，填补部分受威胁物种的保护空白。此外，公司还通过 约》缔约方大会第十五次会
与中华环境保护基金会联合出品生物多样性保护 4K 纪录片、华泰资管公司携手 议（COP15）“ 生 物 多 样 性
SEE 基金会推出首只公益主题资产管理产品、发起“一个长江 千鹤万羽”公益 100+ 全球特别推荐案例”。
传播等途径，全方位保护生物多样性。
130
2021 年度报告
践行爱心公益
ANNUAL REPORT
公司连续六年开展“益心华泰 一个明天”乡村教育项目，
截至 2021 年底，
资助安徽金寨、安徽岳西、湖北恩施、江苏宿迁、青海
“益心华泰 一个明天”
玉树 5 所学校的软硬件设施建设，并结合学校的差异化
需求，引入心理学、教育学、社会学、非物质文化遗产、
乡村教育项目累计受益儿童 受益教师
生态学等专家资源，面向留守儿童及教师开展常态化服
务，包括睦邻行动、暑期班主任培训、困境儿童资助、
自然教育、心理辅导等，不断提升项目的专业度。
55,758 人次 9,195 人次
三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 关
于
我
“一司一县”持续深化。2016 年 10 月公司与安徽省金寨县开展“一司一县”结对帮扶，2020 年 4 月金寨县实现脱贫摘帽。 们
为进一步巩固脱贫攻坚成果，总结结对帮扶经验，公司研究起草并发布《金寨县县域经济研究报告》，介绍县域经济发
展现状、分析经济发展中存在的困难，并在未来发展思路上提出前瞻思考和专业建议。充分发挥专业优势，根据金寨产
业发展需求，协调专业人员对接金寨经济开发区光伏电站资产证券化项目，帮助做好各项协调准备工作。开展“志智双扶”，
在中国证券业协会支持下，为金寨县政府提供“畅学”服务，通过系统丰富的学习资源，更好普及金融知识，赋能当地
经
金融干部。 营
分
“东西协作”共谋发展。积极响应江苏省委省政府号召，适应形势任务变化，深化东西部协作帮扶工作。报告期内，向 析
新疆克州阿图什市哈拉峻乡克孜勒陶村庄环境整治试点项目捐赠人民币 50 万元，助力当地脱贫攻坚向乡村振兴衔接， 与
战
改善边疆地区生产生活条件 ；向“苏黔精准扶贫春蕾计划”慈善项目捐赠人民币 20 万元，用于资助贵州省铜仁市贫 略
困家庭学生顺利完成学业 ；积极开展消费帮扶工作，累计采购青海、西藏等地农副产品人民币 45.83 万元。
“村企联建”花香满园。2020 年 11 月起，公司陆续与苏中苏北地区 5 个县市的 10 个乡村开展“村企联建”工作，分
别是徐州 2 个村、盐城 3 个村、淮安 1 个村、扬州 2 个村、泰州 2 个村，以“一年打基础，两年有发展，三年见成效”
为目标，投身村企合作、共同发展的生动实践，奏响乡村振兴奋进曲。报告期内，累计投入帮扶资金人民币 620 万元， 公
推动 14 个帮扶项目落地见效，有力带动联建村集体经济增收，带领村民走上家门口的致富路。 司
治
理
财
务
报
告
及
备
查
文
件
131
华泰证券 HUATAI SECURITIES
重要事项
MAJOR EVENTS
一、承诺事项履行情况
公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内
的承诺事项
是否有履 是否及时
承诺背景 承诺类型 承诺方 承诺内容 承诺时间及期限 行期限 严格履行
国信集团及附属公司或者附属企业在今
后的任何时间不会以任何方式（包括但
不限于自营、合资或联营）参与或进行
其他对公 与华泰证券主营业务存在竞争的业务活 承 诺 出 具 日 ：
司 中 小 股 解决同业 动（锦泰期货有限公司除外）。凡国信 2014 年 6 月 27
国信集团 否 是
东 所 作 承 竞争 集团及附属公司或者附属企业有任何商 日 ；到期日 ：长
诺 业机会可从事、参与或入股任何可能会 期
与华泰证券生产经营构成竞争的业务，
国信集团会将上述商业机会让予华泰证
券（锦泰期货有限公司除外）。
二、报告期内，公司无控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
三、报告期内 , 公司无违规担保情况
四、会计师事务所为公司出具了标准无保留意见的审计报告
132
2021 年度报告
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因和影响的分析说明
ANNUAL REPORT
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
报告期内，会计政策及会计估计变更情况请参阅本报告财务报表附注三、公司重要会计政策、会计估计 -38 主要会计
政策、会计估计的变更。
（二）公司不存在重大会计差错更正
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币 关
于
现聘任 我
们
境内会计师事务所名称 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬 332
境内会计师事务所审计年限 8年
境外会计师事务所名称 毕马威会计师事务所 经
营
境外会计师事务所报酬 265 分
析
与
境外会计师事务所审计年限 7年
战
略
名称 报酬
内部控制审计会计师事务所 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 见表下情况说明
聘任、解聘会计师事务所的情况说明 公
报告期内，经公司 2020 年度股东大会审议批准，本公司继续聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司及 司
治
控股子公司 2021 年度会计报表和内部控制审计服务机构，并出具 2021 年度审计报告和内控审计报告。审计服务费用
理
不超过人民币 600 万元。
七、公司不存在暂停上市、终止上市、破产重整的风险
财
务
报
告
及
备
查
文
件
133
华泰证券 HUATAI SECURITIES
八、重大诉讼、仲裁事项
报告期内，公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》中要求披露的涉案金额超过人民币 1,000 万元并且占公司最近一
期经审计净资产绝对值 10% 以上的重大诉讼、仲裁事项。
( 一 ) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
事项概述及类型 查询索引
华泰联合证券与四通集团、四通集团财务公司债权债务纠纷案 可在 2011 年至 2020 年年报中查询
华泰联合证券与北京华资银团集团债权债务纠纷案 可在 2011 年至 2020 年年报中查询
华泰联合证券与中国华诚集团财务有限责任公司、华诚投资管理
可在 2011 年至 2020 年年报中查询
有限公司债权债务纠纷案
华泰资管公司关于华泰资管资本创新招商 3 号定向资产管理计划
可在 2020 年年报中查询
股票质押式回购合同纠纷案件
华泰期货公司客户张晓东期货账户穿仓案 可在 2013 年至 2020 年年报中查询
( 二 ) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
报告期内，公司尚未披露的新增（金额超过人民币 1 亿元）或已披露且有新进展的诉讼、仲裁事项 ：
1、公司与四川圣达集团有限公司债权债务纠纷案
2012 年四川圣达集团有限公司公司债券（简称 ：12 圣达债，债券代码 ：1280443）未能按期足额向公司付息及兑付
回售债券本金。公司根据债券持有人会议决定，与其他债权人共同委托天津银行股份有限公司成都分行于 2016 年 6 月
7 日向四川省高级人民法院提起诉讼，要求四川圣达集团有限公司返还本金和利息，总本金人民币 3 亿元，按照票面利
率 7.25% 支付利息从 2014 年 12 月 6 日起至付清之日止，并按照年利率 3.625% 支付罚息从 2015 年 12 月 6 日起至
付清之日止（其中公司涉及本金人民币 5,000 万元）。该案已调解结案，四川圣达集团有限公司同意支付上述款项，确
认天津银行股份有限公司成都分行就质押物享有处置价款优先受偿权，相关人员承担连带清偿责任。目前执行法院四川
省乐山市中级人民法院正在对质押物进行处置，其中“长城动漫”（股票代码 ：000835）1,000 万股股票于 2018 年 11
月 21 日第二次拍卖，长城动漫第二大股东以人民币 4,268 万元竞得股权，2019 年 2 月公司收到拍卖款约人民币 701
万元。质押物四川圣达水电开发有限公司人民币 7,800 万元股权经公开拍卖、变卖，均因无人竞买而流拍，债权人同
意以该股权抵债，扣除费用后，2021 年 7 月 12 日法院将股权交付申请执行人天津银行股份有限公司成都分行抵偿债
务人民币 98,948,752 元。该股权的处置仍在推进中，尚无现金回款。截至 2021 年 12 月 31 日，公司应收四川圣达集
团有限公司本金人民币 4,456.68 万元，利息人民币 2,285.67 万元，罚息人民币 1,040.42 万元。
2、质押式证券回购纠纷
事项 详情
因楚金甫股票质押式回购交易违约，公司于 2020 年 7 月向南京市中级人民法院提起诉讼，请求
法院判令楚金甫支付欠付本金人民币 57,180 万元以及相应的利息、违约金、债权实现费用等，判
公 司 与 楚 金 甫、 令唐付君承担连带清偿责任，判令公司对楚金甫、河南森源集团有限公司（以下简称“森源集团”）
唐付君、河南森 质押给公司的相关股份、股权及相应孳息的折价、拍卖或变卖价款在相关付款义务的范围内优先受
源集团有限公司 偿。2021 年 6 月 24 日，公司收到南京市中级人民法院一审判决，判决被告楚金甫向公司偿还融
质押式证券回购 资本金、利息及违约金，并支付律师代理费，公司有权对楚金甫、森源集团质押给公司的相关股份、
纠纷 股权及相应孳息的折价、拍卖或变卖价款在上述付款义务的范围内优先受偿，唐付君对楚金甫的给
付义务承担连带责任。2021 年 7 月 8 日，森源集团、唐付君上诉至江苏省高级人民法院。2021
年 12 月 23 日，公司收到江苏省高级人民法院二审判决，驳回上诉，维持原判。
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2021 年度报告
事项 详情
ANNUAL REPORT
因森源集团股票质押式回购交易违约，公司于 2020 年 7 月向南京市中级人民法院提起诉讼，请求
法院判令森源集团支付欠付本金人民币 30,000 万元以及相应的违约金、债权实现费用等，判令楚
公司与河南森源 金甫承担连带清偿责任，判令公司对森源集团质押给公司的相关股份、股权及相应孳息的折价、拍
集 团 有 限 公 司、 卖或变卖价款在相关付款义务的范围内优先受偿。2021 年 6 月 24 日，公司收到南京市中级人民
楚金甫质押式证 法院一审判决，判决被告森源集团向公司偿还融资本金、违约金，并支付律师代理费，公司有权对
券回购纠纷 森源集团质押给公司的相关股份、股权及相应孳息处置所得价款在上述付款义务的范围内优先受偿，
楚金甫对森源集团的上述付款义务承担连带清偿责任。2021 年 7 月 8 日，森源集团上诉至江苏省
高级人民法院。2021 年 12 月 23 日，公司收到江苏省高级人民法院二审判决，驳回上诉，维持原判。
因韩华股票质押式回购交易违约，公司于 2020 年 8 月向南京市中级人民法院提起诉讼，请求法院
关
判令韩华支付欠付本金人民币 16,190.56 万元以及相应的利息、违约金、债权实现费用等，判令杨
公司与韩华、杨 于
立军承担连带清偿责任，判令公司对韩华质押给公司的相关股份及相应孳息的折价、拍卖或变卖价 我
立军质押式证券 们
款在相关付款义务的范围内优先受偿。2021 年 6 月 16 日，公司收到南京市中级人民法院一审判决，
回购纠纷
判决韩华向公司支付股票回购交易价款及违约金，公司有权对韩华质押的相关股份处置所得价款优
先受偿，杨立军对韩华的债务承担共同清偿责任。公司已向南京市中级人民法院申请执行。
因杨立军股票质押式回购交易违约，公司于 2020 年 9 月向南京市中级人民法院提起诉讼，请求法
院判令杨立军支付欠付本金人民币 10,126.83 万元以及相应的利息、违约金、债权实现费用等，判 经
营
公 司 与 杨 立 军、 令韩华承担连带清偿责任，判令公司对杨立军质押给公司的相关股份及相应孳息的折价、拍卖或变
分
韩华质押式证券 卖价款在相关付款义务的范围内优先受偿。2021 年 7 月 12 日 ，公司收到南京市中级人民法院一 析
与
回购纠纷 审判决，判决杨立军向公司支付股票回购交易价款及违约金，公司有权对杨立军质押的相关股份处
战
置所得价款优先受偿，韩华对杨立军的债务承担共同清偿责任。公司已向南京市中级人民法院申请 略
执行。
3、光大证券股份有限公司与公司《上海证券交易所债券质押式协议回购交易主协议》争议仲裁案
报告期内，公司收到上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）仲裁文件，光大证券股份有限公司因上海证券
公
交易所债券质押式协议回购交易，向上海国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁，请求公司偿还相关协议回购交易项下四笔 司
融资款及相应的利息、违约金等共计人民币 24,014.93 万元。本案中，公司并非案涉协议回购交易的正回购方，仅为 治
理
正回购方交易商，公司已聘请律师代理应诉。2021 年 10 月 29 日，该案于上海国际经济贸易仲裁委员会开庭审理，截
至报告期末公司尚未收到仲裁裁决。
4、华泰联合证券与 16 亿阳债投资者纠纷
亿阳集团股份有限公司 2015 年获准向合格投资者公开分期发行面值不超过人民币 25 亿元的公司债券（简称“16 亿阳 财
务
债”）。华泰联合证券为联席主承销商。 报
告
及
（1）已披露且有新进展的案件 备
查
2020 年 10 月 26 日，华泰联合证券收到北京市第一中级人民法院寄来的应诉通知书。原告中国对外经济贸易信托有 文
件
限公司认为债券已违约且《募集说明书》存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，主承销商及联席主承销商未尽勤勉
尽责义务，起诉发行人、主承销商及联席主承销商，要求发行人向其赔付债券本金人民币 4,500 万元及利息人民币
16,481,126 元，并要求主承销商及联席主承销商承担连带责任。
2020 年 10 月 31 日，华泰联合证券收到北京市第一中级人民法院寄来的应诉通知书。原告深圳市融通资本管理股份有
限公司起诉发行人、主承销商及联席主承销商，要求发行人向其赔付债券本金人民币 5 亿元及利息、实现债权费用，合
计人民币 6.024 亿元，并要求主承销商及联席主承销商承担连带责任。
2020 年 11 月 5 日，华泰联合证券收到北京市第一中级人民法院寄来的应诉通知书。原告中信信托有限责任公司起诉
发行人、主承销商及联席主承销商，要求发行人向其赔付债券本金人民币 2,000 万元及利息，合计人民币 2,353.64 万
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华泰证券 HUATAI SECURITIES
元，并要求主承销商及联席主承销商承担连带责任。
就上述案件，北京市第一中级人民法院做出裁定三起案件并案审理，移交哈尔滨市中级人民法院处理。2021 年 8 月 3 日，
哈尔滨市中级人民法院向公司律师送达民事判决书，认为三个原告的债权已通过破产重整程序得到有效清偿，原被告各
方债权债务关系已经全部消灭，因此判决驳回原告的诉讼请求。对于一审判决结果，深圳市融通资本管理股份有限公司
未上诉，中国对外经济贸易信托有限公司及中信信托有限责任公司上诉。因上诉人中国对外经济贸易信托有限公司未按
时缴纳诉讼费，2021 年 12 月 30 日，黑龙江省高级人民法院作出（2021）黑民终 2085 号《民事裁定书》，本案按原
告撤诉处理，一审判决自裁定送达之日起生效。上诉人为中信信托有限责任公司的案件二审于 2022 年 1 月 21 日开庭
审理。
（2）新增案件
2021 年 3 月 8 日，华泰联合证券收到北京市第一中级人民法院寄来的应诉通知书。原告中信建投基金管理有限公司起
诉发行人要求赔付债券本金及利息合计人民币 85,684,579 元，并起诉主承销商及联席主承销商、发行人负责人、会计
师事务所、律师事务所承担连带赔偿责任。
北京市第一中级人民法院于 2021 年 4 月 25 日作出裁定，该案移交哈尔滨市中级人民法院处理。因原告未按时缴纳诉
讼费。2021 年 8 月 25 日，哈尔滨市中级人民法院作出（2021）黑 01 民初 1931 号《民事裁定书》，本案按原告撤诉处理。
5、华泰联合证券与邮储银行关于美吉特项目纠纷案
“华泰美吉特灯都资产支持专项计划”（以下简称“美吉特 ABS”）由上海富诚海富通资产管理有限公司担任计划管理人，
华泰联合证券担任财务顾问。
2020 年 9 月 21 日，上海金融法院下发《应诉通知书》，并于 9 月 25 日送达华泰联合证券。原告中国邮政储蓄银行因
投资“美吉特 ABS”未得到全额兑付，诉至法院要求判令五被告连带赔偿原告投资损失人民币 5.27 亿元及利息人民币
0.72 亿元（截止 2020 年 6 月 1 日），判令诉讼费用由五被告承担，华泰联合证券被列为第五被告。上海金融法院分别
于 2021 年 7 月 9 日、10 月 25 日、12 月 24 日三次开庭审理。截至报告期末尚未收到一审裁判结果。
6、华泰资管公司关于华泰集合资产管理计划项下债券违约合同纠纷案件
2020 年 6 月 24 日，华泰资管公司代表集合资产管理计划作为原告，向上海金融法院已提起以债券发行人正源房地产
开发有限公司为被告的“16 正源 03”债券违约民事诉讼案件，涉诉金额约为人民币 1.71 亿元。本案已正式受理并进入
一审程序。根据最高院债券审理相关意见要求，本案已转由大连中级人民法院管辖审理。大连中级人民法院于 2021 年
8 月 20 日出具民事判决书，判决结果基本全部支持华泰资管公司诉讼请求。针对一审判决本息及违约金计算情况，被
告方提出上诉请求，辽宁省高级人民法院于 2021 年 12 月 28 日判决维持原判，华泰资管公司将积极推进后续执行事宜。
九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、
受到处罚及整改情况
1、2021 年 7 月 22 日，上海证监局向华泰资管公司出具了《关于对华泰证券（上海）资产管理有限公司采取责令改正
措施的决定》（沪证监决〔2021〕104 号），指出华泰资管公司在开展固收业务过程中存在内控体系不足、信用风险管
理机制不健全，未对信用风险进行准确识别、审慎评估和全程管理，部分产品出现流动性风险，责令华泰资管公司于
2021 年 8 月 31 日前予以整改并向上海证监局提交书面报告。
针对（沪证监决〔2021〕104 号）中所提出的问题，华泰资管公司及时进行了全面梳理和整改，通过债券信用研究、
产品流动性管理、风险控制、投研系统等多个方面的整改措施，编制和实施了《华泰证券（上海）资产管理有限公司固
定收益业务风控体系方案》。目前华泰资管公司已整改完毕，于 2021 年 8 月 9 日向上海证监局提交了书面整改报告，
并取得了验收通过。
2、除上述事项外，公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5% 以上股份的股东、实际控制人不存在被有权机关调查、
被司法机关或纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、被采取市场禁入、被认定为不适当人选、被其
他行政管理部门处罚、以及被证券交易所公开谴责的情形。
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2021 年度报告
十、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
ANNUAL REPORT
报告期内，公司及其实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
十一、重大关联交易
本公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》及《香港上市规则》开展关联交易，关联交易的开展遵循公平、公正、
公允的原则，关联交易协议的签订遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，按照市场价格进行。
报告期内，本公司日常关联交易按照公司 2020 年度股东大会审议通过的《关于预计公司 2021 年日常关联交易的议案》
执行。 关
于
本章节所载关联交易的披露依据《上海证券交易所股票上市规则》及《香港上市规则》的规定，与后附财务报告中的关 我
联交易数据（依据企业会计准则编制）可能存在差异。 们
( 一 ) 与日常经营相关的关联交易
1、报告期内，没有已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
经
营
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 分
析
（1）佣金收入 与
战
单位：元 币种：人民币 略
关联方 关联交易内容 2021 年 2020 年
南方基金管理股份有限公司 席位费分仓佣金及销售服务费 134,356,846.93 99,245,435.39
华泰柏瑞基金管理有限公司 席位费分仓佣金及销售服务费 109,793,368.10 50,742,652.38
公
南方东英资产管理有限公司 席位费分仓佣金及销售服务费 263,526.54 304,881.23 司
治
江苏省国信集团有限公司 证券代理买卖佣金 118,263.51 119,990.18
理
江苏省国际信托有限责任公司 证券代理买卖佣金 828.12 -
江苏舜天行健贸易有限公司 证券代理买卖佣金 - 4.92
江苏锦盈资本管理有限公司 证券代理买卖佣金 8,008,570.74 4,508,041.10
财
江苏舜天国际集团经济协作有限公司 证券代理买卖佣金 - 429.66
务
报
江苏冶金进出口有限公司 证券代理买卖佣金 10.17 - 告
及
江苏宁沪高速公路股份有限公司 证券代理买卖佣金 72,258.77 227.04 备
查
协鑫集成科技股份有限公司 证券代理买卖佣金 1,533.32 - 文
件
江苏高投鑫海创业投资有限公司 证券代理买卖佣金 6,948.75 10,026.59
南京钢铁股份有限公司 证券代理买卖佣金 59,545.05 32,867.33
关联自然人 证券代理买卖佣金 99,915.08 48,800.43
南方基金管理股份有限公司 证券代理买卖佣金 184,865.10 876.89
江苏紫金文化产业二期创业投资基金（有
证券代理买卖佣金 11,498.10 3,511.99
限合伙）
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华泰证券 HUATAI SECURITIES
关联方 关联交易内容 2021 年 2020 年
江苏紫金文化产业发展基金（有限合伙） 证券代理买卖佣金 1,237.79 12,818.97
江苏省国信集团有限公司 债券承销收入 4,575,471.70 2,773,584.90
江苏交通控股有限公司 债券承销收入 3,035,349.06 1,672,593.23
江苏省港口集团有限公司 债券承销收入 4,952,830.19 -
江苏宁沪高速公路股份有限公司 债券承销收入 2,547,169.81 -
南京银行股份有限公司 债券承销收入 217,874.22 -
江苏银行股份有限公司 债券承销及保荐收入 884,412.11 10,480,310.61
江苏省新能源开发股份有限公司 财务顾问收入 5,660,377.37 -
江苏国信协联能源有限公司 财务顾问收入 264,150.94 -
（2）利息净收入
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 2021 年 2020 年
江苏省国信集团有限公司 债权投资利息收入 779,968.63 5,011,255.62
江苏银行股份有限公司 银行存款利息收入 7,942,855.78 7,763,557.52
江苏银行股份有限公司 质押式回购利息支出 -8,093,018.89 -7,387,745.77
江苏银行股份有限公司 拆入资金利息支出 -12,837,916.65 -7,008,055.61
南京银行股份有限公司 质押式正回购利息支出 -11,041,055.33 -
南京银行股份有限公司 质押式逆回购利息收入 58,548.12 -
南京银行股份有限公司 拆入资金利息支出 -3,094,944.44 -
招银理财有限责任公司 质押式正回购利息支出 -609,793.01 -
招银理财有限责任公司 质押式逆回购利息收入 158,130.41 -
江苏省港口集团有限公司 债权投资利息收入 25,929.21 -
（3）投资收益
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 2021 年 2020 年
江苏省国信集团有限公司 持有及处置交易性金融资产收益 1,271,314.06 1,533,540.33
江苏交通控股有限公司 持有及处置交易性金融资产收益 27,863,136.70 15,458,938.26
江苏银行股份有限公司 持有及处置交易性金融资产收益 68,564.99 7,284,645.81
兴业证券股份有限公司 持有及处置衍生金融资产损失 -2,042,406.88 -191,930.10
南京银行股份有限公司 持有及处置交易性金融资产收益 4,109.59 -
138
2021 年度报告
（4）关联租赁
ANNUAL REPORT
单位：元 币种：人民币
承租方 租赁资产种类 2021 年 2020 年
南方基金管理股份有限公司 房屋建筑物 3,238,134.04 3,279,317.01
江苏沿海创新资本管理有限公司 房屋建筑物及车位 - 1,484,438.10
江苏银行股份有限公司 房屋建筑物 - 4,226,034.88
| 华泰证券：华泰证券股份有限公司2021年年度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2022-03-31 |
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| 附件：公告原文 |
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