证券代码：300851 证券简称：交大思诺 公告编号：2022-012
北京交大思诺科技股份有限公司关于续聘公司2022年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京交大思诺科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月29日召开了第三届董事会第八次会议及第三届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》。董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，本事项尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
根据相关规定，公司就本次拟聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)的相关信息公告如下：
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
天健会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。其在为公司提供审计服务期间，严格遵守国家相关的法律法规，坚持独立、客观、公正的审计原则，公允合理地发表了独立审计意见，切实履行了审计机构应尽的职责，按计划完成了对公司的各项审计业务。
为保持审计工作的连续性和稳定性，更好地为公司发展服务，经公司董事会审计委员会提议，董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，聘期一年，自公司2021年年度股东大会审议通过之日起生效。
二、拟续聘会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
| 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 成立时间 | 2011年7月18日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 |
| 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼 | ||
| 首席合伙人 | 胡少先 | 上年末合伙人数量 | 210人 |
| 上年末从业人员类别及数量 | 注册会计师 | 1,901人 | |
| 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 749人 | ||
| 2020年经审计业务收入 | 收入总额 | 30.6亿元 | |
| 审计业务收入 | 27.2亿元 | ||
| 证券业务收入 | 18.8亿元 | ||
| 2021年上市公司（含A、B股）审计情况 | 客户家数 | 529家 | |
| 审计收费总额 | 5.7亿元 | ||
| 涉及主要行业 | 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等 | ||
| 本公司同行业上市公司审计客户家数 | 36 | ||
2、投资者保护能力
2021年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。
3、诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施14次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。36名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施20次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。
（二）项目信息
1、基本信息
| 项目组成员 | 姓名 | 何时成为注册会计师 | 何时开始从事上市公司审计 | 何时开始在本所执业 | 何时开始为本公司提供审计服务 | 近三年签署或复核上市公司审计报告情况 |
| 项目合伙人 | 金敬玉 | 2010年 | 2015年 | 2014年 | 2022年 | 2021年签署航天信息（600271）等；复核理工环科（002322）、景兴纸业（002067）、祖名股份（003030）等 2020年签署航天信息（600271）等；复核理工环科（002322）、景兴纸业（002067） 2019年签署成都普天电缆股份（01202）、航天信息（600271）等；复核理工环科（002322）、景兴纸业（002067） |
| 签字注册会计师 | 金敬玉 | 2010年 | 2015年 | 2014年 | 2022年 | 2021年签署航天信息（600271）等；复核理工环科（002322）、景兴纸业（002067）、祖名股份（003030）等 2020年签署航天信息（600271）等；复核理工环科（002322）、景兴纸业（002067） 2019年签署成都普天电缆股份（01202）、航天信息（600271）等；复核理工环科（002322）、景兴纸业（002067） |
| 杨美 | 2016年4月 | 2011年12月 | 2011年9月 | 2021年12月 | 2021年签署同方股份（600100）2020年度审计报告； | |
| 项目质量控制复核人 | 许松飞 | 2005年12月 | 2003年12月 | 2005年12月 | 2020年12月 | 2021年签署中泰股份（300435）2020年度审计报告等 2020年签署德宏股份（603701）2019年度审计报告； 2019年签署天龙股份（603266）2018年度审计报告。 |
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚和行政处罚，近三年受到行政监管措施1次，具体如下：
| 序号 | 姓名 | 处理处罚日期 | 处理处罚类型 | 实施单位 | 事由及处理处罚情况 |
| 1 | 金敬玉 | 2019年3月15日 | 行政监管措施 | 浙江证监局 | 事由: 年度报告审计项目个别审计程序不到位 处罚情况:浙证监措施〔2019〕016号关于对何降星、金敬玉采取出具警示函措施的决定 |
3、独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
本期审计费用65万元，根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。
上期审计费用55万元。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性进行了核查，一致认为其具备为公司服务的资质要求，拥有足够的经验和良好的执业团队，熟悉公司业务，可以满足公司年度审计工作的要求。董事会审计委员会提议继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，为公司提供财务报告审计等服务，并将该事项提交公司董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
（1）事前认可意见：独立董事认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在担任公司审计机构期间，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，有利于保障公司审计工作的质量和连续性，有利于保护公司及其他股东利益，尤其是中小股东利益。同意将本议案提交公司第三届董事会第八次会议审议。
（2）独立意见：经核查，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，在担任公司审计机构期间，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，为公司出具的审
计报告公正、客观地反映了公司的财务状况和经营成果；续聘会计师事务所的审议程序符合相关法律法规的有关规定。因此，我们同意继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，并提交公司2021年年度股东大会审议。
（三）董事会审议情况
公司于2022年3月29日召开第三届董事会第八次会议，以同意12票，反对0票，弃权0票，审议通过了《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》，董事会同意续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度审计机构。本次聘请2022年度会计师事务所事项尚需提请公司2021年年度股东大会审议。
（四）监事会审议情况
经审核，公司监事会认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，在担任公司审计机构期间，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，为公司出具的审计报告公正、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，同意继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。
（五）生效日期
本次《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》尚需提交公司2021年年度股东大会审议，并自2021年年度股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件
1、北京交大思诺科技股份有限公司第三届董事会第八次会议决议；
2、北京交大思诺科技股份有限公司第三届监事会第七次会议决议；
3、北京交大思诺科技股份有限公司第三届董事会审计委员会第四次会议决议；
4、北京交大思诺科技股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第八次会议相关事项的事前认可意见及独立意见；
5、天健会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
北京交大思诺科技股份有限公司
董事会2022年3月31日