公告编号：2022-020证券代码：830974 证券简称：凯大催化 主办券商：国金证券
杭州凯大催化金属材料股份有限公司关于董事会审议公开发行股票并在北交所上市议案的提示性公告
一、 基本情况
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
根据杭州凯大催化金属材料股份有限公司（以下简称“公司”）战略规划及业务发展需要，为进一步提高公司治理水平，扩大公司在行业内的影响，提高公司综合竞争力，根据企业的实际情况，并结合我国证券市场发展的趋势，制订关于公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市的方案如下：
（1）本次发行股票的种类：
人民币普通股。
（2）发行股票面值：
每股面值为1.00元。
（3）本次发行股票数量：
公司拟向不特定合格投资者公开发行股票不超过30,000,000股。(未考虑超额配售选择权的情况下)，且发行后公众股东持股占发行后总股本的比例不低于25%。如公司及主承销商根据具体发行情况采用超额配售选择权，采用超额配售选择权发行的股票数量不得超过本次发行股票数量的15%（即不超过4,500,000股）。最终发行数量由股东大会授权董事会与主承销商根据具体情况协商，并经中国证监会核准后确定。
（4）定价方式：
通过√发行人和主承销商自主协商直接定价 √合格投资者网上竞价 √网下询价方式确定发行价格。
二、 风险提示
公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。公司2020年度、2021年度经审计的归属于挂牌公司股东的净利润分别为7,180.75万元、6,223.44万元，加权平均净资产收益率分别为24.39%、12.19%，符合《上市规则》第2.1.3条规定的进入北交所上市的财务条件。挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第2.1.4条规定的不得在北交所上市情形。
请投资者关注风险。
三、 备查文件目录
（10）决议有效期：
经股东大会批准之日起12个月内有效。
（11）其他事项说明
公司本次发行上市方案需通过公司股东大会的审议，并获得参会股东所持表决权的三分之二以上通过。公司本次发行上市需报北京证券交易所审查同意，并报中国证监会注册后方可实行，并最终以中国证监会注册的方案为准。《杭州凯大催化金属材料股份有限公司第三届董事会第十一次会议决议》《杭州凯大催化金属材料股份有限公司第三届监事会第六次会议决议》
杭州凯大催化金属材料股份有限公司
董事会2022年3月30日