深圳康泰生物制品股份有限公司关于2019年股票期权激励计划首次授予第二期行权完成及
预留授予第一期行权期届满暨可转债转股价格调整的公告
特别提示：
1.2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第二期行权已完成，共计行权13,268,650份；预留授予股票期权第一期行权期限为2021年6月16日至2022年3月29日，行权期已届满，在行权期内共计行权680,217份，剩余尚未行权的股票期权682,533份，将由公司注销。
2. 鉴于上述股票期权行权导致公司股本增加，结合可转债转股价格调整的相关规定，对可转债转股价格进行调整。
调整前“康泰转2”转股价格为：108.50元/股；调整后“康泰转2”转股价格为：107.28元/股。
3.转股价格调整生效日期：2022年3月30日
一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月15日向不特定对象发行了2,000.00万张可转换公司债券（债券简称：“康泰转2”，债券代码：123119）。根据相关法律法规和《深圳康泰生物制品股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的相关规定，在本次“康泰转2”发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况时，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行累积调整，具体调整办法如下：
派送股票股利或转增股本：P
=P
/（1+n）；增发新股或配股：P
=（P
+A×k）/（1+k）；上述两项同时进行：P
=（P
+A×k）/（1+n+k）；派发现金股利：P
=P
-D；上述三项同时进行：P
=（P
-D+A×k）/（1+n+k）。其中：P
为调整前有效的转股价，n为该次送股率或转增股本率，k为该次增发新股率或配股率，A为该次增发新股价或配股价，D为该次每股派送现金股利，P
为调整后有效的转股价。
二、 历次可转换公司债券转股价格调整情况
“康泰转2”初始转股价格为145.63元/股。自“康泰转2”发行完成后至2021年9月15日，公司2019年股票期权激励计划预留授予股票期权激励对象行权76,123份，行权价格112.10元/股，行权增加公司总股本76,123股，股本变动较小。经计算，对“康泰转2”的转股价不产生影响，无需调整“康泰转2”的转股价格。即P
=（P
+A×k）/（1+k）=（145.63元/股+112.1元/股×76,123/686,956,621)/(1+76,123/686,956,621)=145.63元/股。
2021年9月29日，因实施2021年半年度权益分派，以公司2021年半年度权益分派实施公告中确定的股权登记日当日的总股本687,032,744股为基数，以未分配利润向全体股东每10股派3元现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。“康泰转2”的转股价格由145.63元/股调整为145.33元/股，即P
=P
-D=145.63元/股-0.3元/股=145.33元/股。调整后的转股价格自 2021年9月29日起生效。
2021年9月29日至向下修正可转换公司债券转股价格前，公司2019年股票期权激励计划预留授予股票期权激励对象行权60,782份，因实施2021年半年度权益分派，行权价格由112.10元/股调整为111.80元/股，行权增加公司股本60,782股，股本变动较小。经计算，对“康泰转2”的转股价不产生影响，无需调整“康泰转2”的转股价格。即P
=（P
+A×k）/（1+k）=（145.33元/股+111.8元/股×60,782/687,032,744)/(1+60,782/687,032,744)=145.33元/股。
2021年12月29日，由于满足《募集说明书》中规定的转股价格向下修正的条件，公司召开2021年第四次临时股东大会审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。2021年12月30日，根据《募集说
明书》相关规定及公司2021年第四次临时股东大会的授权，董事会将“康泰转2”的转股价格向下修正为108.50元/股，修正后的转股价格自2021年12月31日起生效。
2022年2月14日，公司完成回购注销59,899股限制性股票。鉴于本次所回购注销股份对公司总股本影响较小，本着保护可转债持有人权益的原则，公司可转换公司债券转股价格不作调整，“康泰转2”转股价格仍为108.50元/股。
三、本次可转换公司债券转股价格的调整
2022年1月28日，公司召开第七届董事会第二次会议、第七届监事会第二次会议审议通过了《关于2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》，同意473名激励对象在第二个行权期内以自主行权方式行权，可行权股票期权数量总数为13,268,650份，行权价格为44.24元/股，行权期限为2022年2月15日至2022年4月28日。
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询结果，2022年2月15日至2022年3月28日，公司2019年股票期权激励计划首次授予股票期权激励对象已行权13,268,650份，行权增加公司总股本13,268,650股，本次行权已实施完成。
公司2019年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期权行权期限为2021年6月16日至2022年3月29日。自2021年12月31日以来，未发生行权，目前该行权期已届满，剩余尚未行权的682,533份股票股权，将由公司注销。
鉴于上述股票期权行权，根据可转换公司债券转股价格调整相关规定，“康泰转2”的转股价格调整如下：
即P
=（P
+A×k）/（1+k）=（108.50元/股+44.24元/股×13,268,650/687,035,032)/(1+13,268,650/687,035,032)=107.28元/股。
调整后的“康泰转2”转股价格为107.28元/股，自2022年3月30日起生效。
特此公告。
深圳康泰生物制品股份有限公司董事会
2022年3月29日