公告编号：2022-003证券代码：836807 证券简称：奔朗新材 主办券商：海通证券
广东奔朗新材料股份有限公司第五届监事会第四次会议决议公告
一、 会议召开和出席情况
（一） 会议召开情况
1. 会议召开时间：2022年3月26日
2. 会议召开地点：公司522会议室
3. 会议召开方式：现场
4. 发出监事会会议通知的时间和方式：2022年3月23日以通讯方式发出
5. 会议主持人：监事会主席林妙玲女士
6. 召开情况合法、合规、合章程性说明：
本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》和《监事会议事规则》的规定。
（二） 会议出席情况
会议应出席监事3人，出席和授权出席监事3人。
二、 议案审议情况
（一） 审议通过《关于公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的议案》
1.议案内容：
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关法律、法规及规范性文件的规定，为加快公司发展，拓宽融资渠道，公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”），具体方案如下：
（1）本次发行股票的种类：人民币普通股。
（2）发行股票面值：每股面值为1元。
（3）本次发行股票数量：公司拟向不特定合格投资者公开发行股票不低于1,000,000股且不超过45,470,000股（含本数，不含超额配售选择权）。公司及主承销商可根据具体发行情况择机采用超额配售选择权，采用超额配售选择权发行的股票数量不得超过本次发行股票数量的15%，即不超过6,820,500股，包含采用超额配售选择权发行的股票数量在内，公司本次拟向不特定合格投资者发行股票数量不超过52,290,500股（含本数）。本次发行不涉及公司原股东公开发售股份，最终发行数量以北京证券交易所核准并经中国证监会注册的数量为准。
（4）定价方式：通过√发行人和主承销商自主协商直接定价；
√合格投资者网上竞价；√网下询价方式确定发行价格。最终定价方
公告编号：2022-003式由股东大会授权董事会与主承销商根据具体情况及监管要求协商确定。
（5）发行底价：发行底价为9.00元/股。最终发行价格由股东大会授权董事会与主承销商在发行时，综合考虑市场情况、公司成长性等因素以及询价结果，并参考发行前一定期间的交易价格协商确定。如果将来市场环境发生较大变化，公司将视情况调整发行底价。
（6）发行对象范围：已开通北京证券交易所股票交易权限的合格投资者，法律、法规和规范性文件禁止认购的除外。
（7）募集资金用途：本次发行募集资金在扣除相关费用后，拟用于高性能金刚石工具智能制造项目、金刚石绳锯数字化车间项目、研发中心建设项目。
（8）发行前滚存利润的分配方案：公开发行股票前的滚存利润由股票发行后的新老股东按持股比例共享。
（9）发行完成后股票在北京证券交易所上市的相关安排：本次发行完成后公司股票将在北京证券交易所上市，上市当日公司股票即在全国股转系统终止挂牌。
（10）决议有效期：经股东大会批准之日起12个月内有效。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况：
本议案未涉及关联交易事项，无需回避表决。本议案尚需提交股东大会审议。
（二） 审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票募集资
公告编号：2022-003金投资项目及可行性方案的议案》
1.议案内容：
根据《证券法》、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》等相关法律、法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，本次公开发行股票募集资金计划投资于以下项目：
| 序号 | 项目名称 | 项目投资总额（万元） | 募集资金投资额(万元) |
| 1 | 高性能金刚石工具智能制造项目 | 26,971.00 | 26,971.00 |
| 2 | 金刚石绳锯数字化车间项目 | 9,024.20 | 9,024.20 |
| 3 | 研发中心建设项目 | 8,328.00 | 8,328.00 |
| 合计 | 44,323.20 | 44,323.20 | |
若公司本次发行实际募集资金净额小于上述项目拟投入募集资金金额，不足部分由公司通过自筹方式解决。若本次发行实际募集资金净额超出上述项目拟使用募集资金金额，公司将按照中国证监会和北交所的相关规定及公司的募集资金管理制度，超出部分将用于补充本公司流动资金。如本次发行上市募集资金到位时间与项目资金需求的时间要求不一致，可视实际情况用自筹资金对部分项目作先行投入，募集资金到位后，由募集资金置换发行人预先已投入该等项目的自筹资金。
公司已制定募集资金管理制度，募集资金将存放于董事会决定的专项账户集中管理，专款专用。公司已对本次募集资金投资项目的必要性和可行性进行了认真分析，认为投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，能够有效防范投资风险，提高公司的盈利能力和市场竞争力。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况：
本议案未涉及关联交易事项，无需回避表决。本议案尚需提交股东大会审议。
（三） 审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市前滚存利润分配方案的议案》
1.议案内容：
公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市，参照证券市场的惯例，公司向不特定合格投资者公开发行股票前的滚存利润由股票发行后的新老股东按持股比例共享。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况：
本议案未涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（四） 审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年股东分红回报规划的议案》
1.议案内容：
为充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利，重视股东的合理投资回报，增强利润分配决策的透明度和可操作性，公司根据《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》（证监会公告〔2013〕42号）等有关规定要求，结合公司实际情况，制定了本次发行后未来三年股东分红回报规划，具体内容详见公司于2022年3月
公告编号：2022-00329日在全国中小企业股份转让系统官方信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《广东奔朗新材料股份有限公司关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年股东分红回报规划的公告》（公告编号：2022-006）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况：
本议案未涉及关联交易事项，无需回避表决。本议案尚需提交股东大会审议。
（五） 审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年内稳定股价预案的议案》
1.议案内容：
公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市，根据相关法律、法规和规范性文件的有关规定，公司就申请公开发行股票并在北京证券交易所上市事项拟出具关于稳定公司股价的预案措施和承诺，具体内容详见公司于2022年3月29日在全国中小企业股份转让系统官方信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《广东奔朗新材料股份有限公司关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年内稳定股价预案的公告》（公告编号：2022-007）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况：
本议案未涉及关联交易事项，无需回避表决。
公告编号：2022-003本议案尚需提交股东大会审议。
（六） 审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市摊薄即期回报的填补措施及相关承诺的议案》
1.议案内容：
公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市，为维护投资者利益，公司就本次发行对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，拟定了关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺，具体内容详见公司于2022年3月29日在全国中小企业股份转让系统官方信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《广东奔朗新材料股份有限公司关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市摊薄即期回报的填补措施及相关承诺的公告》（公告编号：2022-008）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况：
本议案未涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（七） 审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市出具有关承诺并接受相应约束措施的议案》
1.议案内容：
为保障本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市事项出具有关承诺能够得到切实有效的履行，公司及相关主体将切实履行已作出的承诺，如未能履行承诺的，则接受相应约束措
公告编号：2022-003施，具体内容详见公司于2022年3月29日在全国中小企业股份转让系统官方信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《广东奔朗新材料股份有限公司关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市出具有关承诺并接受相应约束措施的公告》（公告编号：2022-009）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况：
本议案未涉及关联交易事项，无需回避表决。本议案尚需提交股东大会审议。
（八） 审议通过《关于公司在招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏情形下导致回购股份和向投资者赔偿及相关约束措施的议案》
1.议案内容：
公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市，根据相关法律、法规和规范性文件的有关规定，公司拟定了就招股说明书中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏情形下导致回购股份和向投资者赔偿及相关约束措施，具体内容详见公司于2022年3月29日在全国中小企业股份转让系统官方信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《广东奔朗新材料股份有限公司关于公司在招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏情形下导致回购股份和向投资者赔偿及相关约束措施的公告》（公告编号：2022-010）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况：
本议案未涉及关联交易事项，无需回避表决。本议案尚需提交股东大会审议。
（九） 审议通过《关于聘请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市有关中介机构的议案》
1.议案内容：
为保证公司本次申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市工作的稳步有序推进，公司拟聘请海通证券股份有限公司为本次发行的辅导机构、保荐机构及主承销商；聘请北京市康达律师事务所为本次发行的专项法律顾问；聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本次发行的审计机构。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况：
本议案未涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十） 审议通过《关于设立募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》
1.议案内容：
公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并北京证券交易所上市，为规范募集资金的存储、使用以及监管，保护投资者利益，根据《公司法》、《证券法》、《北京证券交易所向不特定合格投资者公
公告编号：2022-003开发行股票注册管理办法（试行）》等法律、部门规章、业务规则及《公司章程》规定，在本次公开发行股票募集资金到位后，公司将设立募集资金专项账户，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署《募集资金三方监管协议》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况：
本议案未涉及关联交易事项，无需回避表决。本议案尚需提交股东大会审议。
（十一） 审议通过《关于制定<公司章程（草案）>（北交所上市后适用）的议案》
1.议案内容：
公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市，依据《公司法》、《证券法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《上市公司章程指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，制定了《广东奔朗新材料股份有限公司章程（草案）》。本次制定的《广东奔朗新材料股份有限公司章程（草案）》经股东大会审议通过之后，将在公司股票公开发行并在北京证券交易所上市之日起生效实施。
具体内容详见公司于2022年3月29日在全国中小企业股份转让系统官方信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《广东奔朗新材料股份有限公司章程（草案）（北交所上市后适用）》（公告编号：
2022-011）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况：
本议案未涉及关联交易事项，无需回避表决。本议案尚需提交股东大会审议。
（十二） 审议通过《关于修订<监事会议事规则>（北交所上市后适用）的议案》
1.议案内容：
公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市，根据北京证券交易所相关规定，现修订《监事会议事规则》，该制度经股东大会审议通过之后，将在公司股票公开发行并在北京证券交易所上市之日起生效实施。
具体内容详见公司于2022年3月29日在全国中小企业股份转让系统官方信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《广东奔朗新材料股份有限公司监事会议事规则（北交所上市后适用）》（公告编号：2022-030）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况：
本议案未涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
三、 备查文件目录
（一）《广东奔朗新材料股份有限公司第五届监事会第四次会议决议》
公告编号：2022-003广东奔朗新材料股份有限公司
监事会2022年3月29日