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报告说明董事长致辞走进华鑫股份发展沿革华鑫2021年大事记公司荣誉责任管理社会责任绩效
研发战略布局研发项目
目录CONTENTS
一二三
未来展望指标对标读者反馈表
九十
十一
员工发展 匠心之路
合规雇佣人才发展安全前行员工关怀
七
关怀社会 美好生活
同心抗“疫”乡村振兴
八
四
科技推动金融发展业务融合技术创新责任专题：
党建引领三会运作风险合规信息披露投资者关系知识产权保护信息安全管理
五稳健发展 敦行至远
绿色金融节能环保供应链管理合作共赢
六价值创造 共赢共享
报告说明
本报告详细披露了上海华鑫股份有限公司2021年度在经济、环境、社会及公司治理等责任领域的实践和绩效，旨在与各利益相关方进行有效交流，系统地回应利益相关方的期望和要求。
2021年1月1日至2021年12月31日，为增强报告可比性及前瞻性，部分内容往前后年度适度延伸。时间范围
本报告为年度报告。
报告周期
上海华鑫股份有限公司为主体。报告范围
《可持续发展目标（SDGs）企业行动指南》全球可持续发展标准委员会《可持续发展报告标准》（GRI Standards）中国社会科学院《中国企业社会责任报告编写指南》（CASS-CSR4.0）中国国家标准《社会责任报告编写指南》（GB/T36001-2015）上海证券交易所《上海证券交易所上市公司社会责任指引》国际标准化组织《ISO 26000:社会责任指南（2010）》
编制依据
报告使用数据来源包括公司实际运行的原始数据、政府部门公开数据、年度财务数据、内部相关统计报表、第三方问卷调查、第三方评价访谈等。本报告的财务数据以人民币为单位，若与财务报告不一致之处，以财务报告为准。
数据说明
为了便于表述和阅读，本报告中“上海华鑫股份有限公司”也以“华鑫股份”或“公司”表示。
称谓说明
本报告以本企业社会责任实践为基础，按照“立项审批?收集素材?编制修订?高管层审议?董事会审议?对外披露”的流程推进，并在立项审批、编制修订等环节与有关利益相关方积极沟通，研究论证报告框架结构及内容。
报告编制流程
公司承诺本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容真实性、准确性和完整性负责。报告可靠性保证
本报告电子版可在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）查阅获取。
报告获取
董事长致辞
华鑫股份2021年社会责任报告
2021年是“十四五”规划的开局之年,在新冠疫情持续反复和市场波动性加大的背景下，中国资本市场进一步扩大对外开放步伐，注册制改革稳步推进，北京证券交易所应运而生。面对新的形势，公司坚持“金融科技引领业务发展”的核心战略，坚持走特色化的发展道路，致力
于持续提升公司经营效率和客户服务质量，公司金融科技特色初步形成。公司全资子公司华鑫证券有限责任公司连续两年被评为A类券商，进入中国证监会颁布的证券行业首批“白名单”，蝉联中国证券报颁发的金融科技最高奖?“金融科技金牛奖”，公司步入健康、可持续发展的良性轨道。
公司坚持以党建为引领，以中国证监会行业文化建设纲要为指导，在2021年全面落实文化建设措施，积极推动华鑫文化建设。公司坚守合规底线，强化顶层控制，综合运用风控手段，加强重点防控，支持和保障业务拓展。在人才队伍建设方面，坚持外部引入优秀人才，内部培养潜力人才。2021年公司继续完善以业绩和能力为导向的、职级和薪酬能上也能下的全员MD职级体系，持续驱动人才结构完善，提升队伍创造力、凝聚力。
2021年，公司采取综合措施做实做细疫情防控常态化工作。疫情防控工作是一场持久的“大考”，面对疫情点状爆发的新趋势，公司一直坚持思想不放松、措施不放松，继续毫不放松抓紧抓实抓细各项防控工作。公司积极履行国有企业的社会责任，践行责任担当。继续推进与结对县的帮扶工作，在产业、金融等方面为帮扶贫困县接续推进乡村振兴提供专业力量。在教育方面，延续乡村教师培训计划，开拓乡村教师的工作思路，为教育扶贫“聚力”，也为乡村振兴“赋能”。
展望2022年，依然是机遇和挑战并存。公司通过四年多的努力，坚持“金融科技引领业务发展”的正确方向，聚焦在证券核心主业，大力培养新兴机构客户，取得了初步的效果。公司将继续深化“金融科技引领业务发展”，将回报社会的责任理念融入公司企业文化、战略方针及日常运营中，聚焦细分领域，汇集人才和资源，以优秀的经营业绩回报社会、回报股东、回报员工。公司同时将积极发挥资本市场中介桥梁作用，支持实体经济发展，扩大对实体经济支持力度，做好社会公益，切实履行社会责任。
董事长致辞
上海华鑫股份有限公司
董事长 李军
走进华鑫股份
公司在2018年确立了“金融科技引领业务发展”的经营战略，并以此作为行业竞争的新赛道。经过近几年的探索和努力，已逐步构建可持续发展的金融科技创新驱动力，形成公司核心竞争优势。公司秉持以金融科技引领的核心战略，促进传统业务的转型升级、走特色化发展道路，专注证券业务的发展。公司围绕“为客户创造价值”的核心服务理念，以构建金融科技创新驱动力为内核，坚持高效科技创新路径，构建综合财富管理服务平台，为客户提供立体化的综合财富管理服务。经过近几年的布局与发展，公司金融科技创新驱动力的业务引领优势显现，有效拉动经纪业务相关指标行业排名提升，金融科技带动收入、交易量提升明显。
全面落地自主研发金融科技产品线，驱动业务发展科技赋能各业务线，有效提升运营管理质量与效率，丰富客户服务的维度与深度
在各产品端及服务端为客户提供综合性的财富管理服务，构建线上与线下高度融合的财富管理服务体系
持续深化“产学研合作”，深耕前沿技术领域打造复合型金融科技团队，助力构建公司的创新驱动力
公司营业网点数超过80家，基本覆盖战略重点布局地区科技创新发展路径
市占率趋势图（‰）
4.23
5.19
6.08
7.67
2018201920202021数据取自中国证券业协会发布的证券公司月度经营数据及信息技术部统计信息
上海华鑫股份有限公司股东架构图
上海市国有资产监督管理委员会
上海仪电（集团）有限公司华鑫置业（集团）有限公司
上海华鑫股份有限公司
上海国盛（集团）有限公司上海国盛集团资产有限公司
100%100%100%100%
9.99%13.15%
股基交易量排名
2018201920202021
人才培养产品创新
体系建立市场拓展
走进华鑫股份责任专题稳健发展 敦行至远价值创造 共赢共享员工发展 匠心之路关怀生活 美好生活
华鑫股份2021年社会责任报告
发展沿革自1952年至2017年，公司经历了数次转型，由制造业转型到商业园区开发，2017年再转型到非银金融行业。近几年，我们华鑫坚持“金融科技引领业务”的核心战略，走特色化、差异化之路。公司的核心价值观是：以人为本、客户至上、专业专注、创造价值。我们华鑫不仅力争发展成为专业化、有特色、竞争力强、风险控制良好的科技创新型金融服务商，也要成为积极履行社会责任的良心企业，积极履行我们的社会责任，为经济社会发展赋能，为美好生活创造价值。截至2021年，公司主要子公司有：华鑫证券有限责任公司、华鑫思佰益融资租赁（上海）有限公司、华鑫思佰益融资租赁（上海）有限公司、上海金陵投资有限公司。其中，全资子公司华鑫证券秉承“以人为本、客户至上、专业专注、创造价值”的核心价值观，以金融科技引领业务发展作为核心战略，致力于为客户提供高品质的资本市场整体服务方案。
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华鑫股份2021年社会责任报告
华鑫股份发展沿革2021年上海华鑫股份有限公司旗下子公司组成
上海华鑫股份有限公司
华鑫证券有限责任公司
华鑫思佰益融资租赁（上海）
有限公司
上海全创信息科技有限公司
上海金陵投资
有限公司
1962年
1952年
1973年11月
1992年5月
1992年11月
2005年2009年
2013年初
2014年9月
2017年
1991年
公司前身黄浦区社会福利什品烟斗组成立
成为全国高频头行业唯一一家国家一级企业，利润总额独占全行业利润的47%，雄踞全国第一公司提出了“一业为主、多种经营”的战略调整，金陵房地产投资公司率先开业
全国推行股权分置改革，全面铺开后，公司首批、首家完成
公司更名为“上海华鑫股份有限公司”，证券代码不变
更名为黄浦区金陵塑料制品工场，进入塑料加工业
经黄浦区手工业局批准，工厂改名“上海金陵无线电厂”
上海金陵无线电厂改制为上海金陵股份有限公司；12月，金陵股份”股票（股票代码600621）在上海证交所挂牌交易
随着公司园区建设的日益推进及传统制造业的日益萎缩，公司开始“聚焦商务不动产”的重大战略转型
公司属下传统制造业全面退出，聚焦商务不动产的发展
2018年7月
受让仪电思佰益融资租赁（上海）有限公司65%股权
公司完成重大资产重组，主营业务转为证券业，由房地产业向金融服务业转型。2019年10月
成立全资控股金融科技子公司?上海全创信息科技有限公司
大事记
华鑫2021年大事记
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华鑫股份2021年社会责任报告
2021年4月7日
“厦门大学百年校庆全球校友招商大会·金融科技论坛暨招商大会活动”在马
哥孛罗东方大酒店举办。在本次活动中，由华鑫证券联合嘉晟集团共同打造的“华
鑫嘉晟金融科技产业示范园”正式揭牌。
2021年5月28日
华鑫证券被纳入中国证券监督委员会发布的首批29家证券公司“白名单”。
2021年6月23日
华鑫证券鑫财富乐享2号集合资产管理计划，经中国证监会证券基金机构批准合同变更，更名为华鑫证券乐享周周购三个月滚动持有债券型集合资产管理计划，产品类型为契约型开放式。这标志着华鑫证券首只参公运作大集合资产管理计划获得证监会的准予批复。
2021年8月9日
中国证券监督管理委员会公布2021年证券公司分类结果，华鑫证券获评A级。
2021年8月9日
华鑫证券首只QDII产品?“华鑫证券云债安盈1
号单一资产管理计划”正式成立，首次实现华鑫证券境内资金投资境外资产。
2021年12月
华鑫证券获“2021中国证券公司金融科技金牛奖”。
2021年5月25日
华鑫证券主承销的首单公司债?重庆市涪陵国有资产投资经营集团有限公司2021年非公开发行公司债券（第一期）成功发行，实现了华鑫证券投行主承销业务开门红。
2021年6月11日
经国家外汇管理局核准，公司增加合格境内机构投资者境外证券投资总额度1亿美元。华鑫证券合格境内机构投资者境外证券投资总额度增至
1.5亿美元。
2021年7月16日
华鑫股份举行“砥砺创伟业 筑梦鑫时代”献礼建党百年
暨华鑫证券成立20周年庆典。
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华鑫股份2021年社会责任报告
公司荣誉
华鑫股份荣获“2020-2021年全国金融系统思想政治工作优秀单位”
华鑫证券2021年获评证券公司文化实践B类公司（排名证券公司前30%）华鑫证券获得2019-2020年度上海市文明单位称号
华鑫证券荣获2021年上海市五一劳动奖状荣誉称号
华鑫证券互联网投教基地荣获2021年度深圳辖区省级证券期货投资者教育基地授牌
公司坚持履行社会职责与义务，秉持科学发展、公平运营、保护企业环境、安全生产、保障客户权益、合作共赢、促进就业与完善员工权益保护的经营原则，致力于为利益相关方创造共同价值。
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华鑫股份2021年社会责任报告
责任管理
利益相关方沟通作为金融服务领先企业，公司将利益相关方沟通作为所有运营的关键因素，致力于同内部及外部利益相关方保持积极互动，以了解他们的观点，并将其提出的问题纳入我们的业务战略以及运营中。公司通过及时有效地沟通与回应，保持与各利益相关方的信息畅通，提高企业服务质量，提升企业品牌形象。
实质性议题分析为了进一步提升公司企业社会责任管理的针对性和科学性，公司基于国内外宏观政策、国内外社会责任标准、公司发展战略规划、同业对标等，开展实质性议题的识别、评估和分析工作，确立对于公司和利益相关方具有重要性的12项议题，包括公司治理、产品及服务、股东与投资者、员工、社区5个层面，在社会责任工作中加以重点关注与披露。
利益相关方利益相关方期望沟通与回应政府与监管机构
合规经营风险管理反贪污反洗钱
股东与投资者
公司治理合规运营风险管理投资者教育反贪污反洗钱客户
个人信息保护提升客服质量金融科技
合规经营供应链管理推动区域经济发展绿色发展共同富裕
员工
供应商与合作伙伴
社区
职场公平员工权益与福利职业发展与成长
参与政府调研活动落实政策执行
信息披露股东大会业绩说明会官方网站留言投资者热线电话
互动易平台信息安全管理体系
跟踪客户满意度建设金融投资生态圈
员工权益保护职业健康与安全员工成长与发展
个人信息保护
投资者教育
金融技术创新服务质量与效率提升
区域经济协同发展公益慈善活动
合规经营风险管理反贪腐
多元化雇佣职代会民主管理综合职级体系线上线下相结合的培训体系制定采购管理办法招投标活动与社区达成战略合作研究绿色金融开展教育、助老、扶贫
的社会公益活动
公司治理
社区
员工
股东与投资者
产品及
服务
社会责任管理目标公司各部门、各级子公司及所属各分支机构重视履行社会责任，切实努力做到经济效益与社会效益、短期利益与长远利益、自身发展与社会发展相互协调，实现企业与员工、企业与社会、社会与环境的健康和谐发展。
社会责任履行体系公司不断建立健全社会责任管理体系，深入社会责任履行，始终坚持保障利益相关方权益，实现产业可持续化发展。
社会责任管理机制
公司建立了健全的社会责任管理机制，明确各部门社会责任工作职责，将企业社会责任工作纳入日常管理工作规划，致力于为社会创造更多绿色价值。
项目通过后组织相关部门完成项目落地提交社会责任委员会工作会议审议选择合适的社会公益事业项目投向
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华鑫股份2021年社会责任报告
公司重点关注的社会责任工作
社会责任委员会职责内容行政管理部门的管理职责
公司社会责任委员会组成成员
社会责任关注领域
环境保护节约能耗
就业保障文化建设
安全生产责任落实公益责任关爱社会
加强企业文化建设，形成负责任的企业文化通过不断创新，增强公司的可持续发展能力坚持社会责任投资，诚信投资积极倡导廉洁自律，维护市场公平
积极履行信息披露义务，准确及时地披露信息妥善处理投资者的投诉及争议，提供投资者满意度
完善治理结构，及内部控制结构，确保供应链合作公开透明严格按照相关规定安全生产，建立健全的安全生产管理措施
严格遵循《劳动法》，依法保障职工合法权益对女职工实行特殊劳动保护建立健全的职业培训体系，为职工发展提供更多机会
积极参加所在地区的社会公益活动，促进公司所在地区的发展建立健全的对外捐赠制度
坚持科学发展
维护投资者权益
建立共赢的伙伴合作
保障员工权益
积极参与社会公益事业
社会责任
委员会定期召开社会责任工作会议（每年年初和年中）检查社会责任工作
的执行情况确定社会责任工作
年度预算
明确社会公益事业
项目投向
查明对外捐赠数额
解决社会责任工作
存在问题
解决突发问题
不定期召开社会
责任工作会议
总会计师董秘
行政管理部门负责人
党办负责人副主任（公司党委书记）
主任（公司总经理）
社会责任绩效
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华鑫股份2021年社会责任报告
经济绩效社会绩效
指标单位201920202021资产总额亿元
亿元亿元亿元亿元
226.83
62.08
12.81
1.06
0.3
272.67
69.07
17.92
2.91
9.41
342.42
72.4
23.12
2.97
6.56
1.04
0.23
0.06
0.65
10.8
3.84
0.67
1.55
2.17
0.47
1.38
7.02
%%元元
归属于上市公司股东的净资产营业收入纳税金额利润总额净资产收益率总资产报酬率基本每股收益每股社会责任贡献值
指标单位201920202021能源消耗
天然气
汽油外购电力用水总量办公垃圾废弃墨盒
立方米------
------
升度（千瓦时）吨吨支
1039825535280917516345
用水废弃物排放
环境绩效
指标单位201920202021按性别
男性女性劳动合同制劳务派遣制其他51岁及以上41至50岁31至40岁30岁及以下在中国大陆工作的员工在港澳台工作的员工在其他国家和地区硕士及以上本科专科高中及以下
人人1716
1716
1692
1692
1721
1721
171616921721
330277345105710791084
2782375855100%100%100%
--
--
----------
人人人人人人人人人人人人人人人件%
按雇佣类型
按年龄
按地区
按学历
员工总数
违反员工雇佣和劳工法律法规所受处罚的次数劳动合同签订比例
1.员工总数统计2019年数据含摩根士丹利华鑫。由于公司业务调整，2020年和2021年数据均不包含。
注解：
责任专题：
科技推动金融发展业务融合技术创新
党的十八大以来，党中央高度重视发展数字经济，将其上升为国家战略，从国家层面部署推动数字经济发展。发展数字经济是把握新一轮科技革命和产业变革新机遇的战略选择。数字经济健康发展，有利于推动构建新发展格局，有利于推动建设现代化经济体系，有利于推动构筑国家竞争新优势。公司紧密围绕科技研发战略目标，进一步完善研发体系建设，围绕“速度”与“智能”两个方面不断开展产品研究。
研发战略布局
研发项目
公司积极响应国家战略，提出“以金融科技为引领，聚焦证券主业，积极服务于实体经济，发展成为客户提供高品质金融解决方案的科技创新型金融服务商”的战略目标，确定科技创新行动方针，目标将公司打造成高品质科技创新型金融服务提供商。
2021年，公司金融科技各产品条线和项目组通过快速迭代完成计划新产品发布 ，完善研发管理流程，根据市场情况实时调整开发策略、深化产品用户体验。围绕速度和智能两个方面研发有华鑫特色的金融科技产品。公司强化“科技引领”，努力打造以“业务拉动”与“技术驱动”相结合的金融科技新模式，通过技术看方向、定方向，着力培育技术发展内生需求。
走进华鑫股份责任专题稳健发展 敦行至远员工发展 匠心之路关怀生活 美好生活
华鑫股份2021年社会责任报告
研发战略布局
公司的创新研发战略目标
公司制定科技创新行动方针公司制定科技创新模型
聚焦证券主业
业务拉动
技术拉动科技创新
服务实体经济成为科技创新型金融服务商
特色系统资金供给
特色策略
托管服务研发支持
科技创新型金融服务商
公司围绕速度与智能两个方面研发具有华鑫特色的金融科技产品。金融科技各产品条线和项目组通过快速迭代完成计划新产品发布，重点推进“星奇视波”，即星途移动投资终端、奇点特色交易系统、N视界仿真交易平台和引力波数据分析系统，完善研发管理流程，根据市场情况实时调整开发策略、深化产品用户体验，积极推进金融科技产品建设，为公司构建金融科技服务生态圈提供支持。
研发项目
提升开户效率，优化用户体验
公司积极围绕用户线上开户和投资交易的核心需求，不断优化业务流程，提高服务效率。报告期内，公司与上交所积极沟通券商业务数字化转型方案，正在建设中的移动见证机构开户通过数字证书替代机构公章，结合流程优化等措施，预计将达到以下效果：
现场开户时间缩短到
预计效率提升
40%
20分钟以内
金融科技引领
公司积极探索仿真量化，完善投资生态圈建设
案例
走进华鑫股份责任专题稳健发展 敦行至远员工发展 匠心之路关怀生活 美好生活
华鑫股份2021年社会责任报告
公司持续优化证券交易平台建设以稳定各地机房运行，保障交易安全平稳案例公司持续优化FPGA证券交易加速系统,缓解行情网关在高峰时段拥堵的问题，大幅提升行情延时性能，确保各地机房稳定运行。
2021年，公司全力打造“N视界”系列产品， 突破技术瓶颈，实现了“技术向前一小步，业务发展一大步”。N视界各套环境运行稳定，提供多个版本的用户环境，可灵活切换。为了提高用户体验，优化业务流程，N视界研发的新版网站已正式发布上线，移动端也已着手设计开发。
截止2021年9月，N视界共上线25个量化交易策略。截止2021年11月下旬，N视界平台用户数超18万。
2021年N视界共举办12次仿真大赛及3次课程实践，参与人数达到5余万人次。
N视界提供的用户可转债程序化报备入口已报备用户数达300余人次。
搭建智能平台，推进数智合一
公司持续完善智能交易平台搭建，加速推动业技融合，致力于打造一个集投资策略，数据分析，终端服务及经营管理于一体的“四位一体”投资生态圈。另外，随着业务的不断发展，金融科技条线于本年度新增多个研发项目，包括原力交易业务管理系统，主要为实现核心数据的集中管理；知行投研系统，主要为收集上市企业公开信息，为数据分析师提供行业和龙头分析等。
“四位一体”投资生态圈
量化交易策略
数据分析平台
投资生态圈
智能交易终端
综合管控平台
“N视界”创新功能
策略研发
校企合作
沿外拓展
基于扎实的理论基础研发策略：基于大数据、机器学习，金科建模及人工智能等向投资者了提供有效的量化交易策略丰富量化交易策略：新推3个量化交易策略，跟投次数逾百次提供针对性的历史回测功能：根据不同的用户提供3类历史回测功能
N视界向用户提供了可转债程序化报备入口，助力可转债程序智能化转变
在完善的策略研发基础上，举办仿真量化大赛及课程实践，支持鼓励人才积极实践
关键绩效
截止到2021年11月2021年，公司的引力波数据分析系统作为公司重要的大数据研发产品，在原有基础上对多个跟投产品进行算法迭代升级，建立完善证券分析平台产业链，整合并存储了近5年的市场行情、市场另类、新闻资讯等5亿余条数据，运用机器学习、人工智能等技术手段为不同投资风格的人群构建差异化的投顾类产品，以帮助投资人实现快速投资决策。
公司坚持完善数据分析系统，助力投资者精确决策案例
走进华鑫股份责任专题稳健发展 敦行至远员工发展 匠心之路关怀生活 美好生活
华鑫股份2021年社会责任报告
引力波数据分析系统功能不断完善
全面的资讯信息披露
有效的行业分析
完善的证券分析平台产业链
产品算法迭代升级
完善“金融日历”、“哈勃观察”等信息推送模块，对各国经济核心指标和重大新闻事件进行全方位盘点，并加以点评，供投资人决策参考。
基本完成一级、二级行业龙头梳理，推动仪电集团重点项目《基于AI的A股上市企业产业链图谱系统》建设，对各行业进行产业链因子建模分析，寻找各行业相对稳定的产业链因子。
在原有基础上基于行业分析，对多个跟投产品进行算法迭代升级其中，“天枢2号”?沪深300指数增强型产品，锚定沪深300指数，年化总收益率已达17%。
RNN数据模型针对2000余家企业进行测试，成功寻找到“能源行业”、“采掘”、“化工”等二十大行业稳定的产业链影响因子改进了基于扩散卷积循环神经网络构建企业的产业定位、股票价格之间的关系模型，对于1500余家业绩长期稳定企业有较好的预测性新建LSTM模型用于预测相对短期的预测模型，针对2个月以内的价格走势有明显效果
引力波产品总收益率达到61.35% 、年化收益率为20.45%，沪深300同期年化收益率为
17.84%。
截止到2021年11月
“金融日历”本年度共发布185期，内容涵盖了中国、北美、欧洲、日韩、澳大利亚等多个国家和地区的新闻点评总计800余条、指标评论总量270余条；“哈勃观察”功能截止
至2021年11月，本年度共推送了500余期有效资讯，共涉及股票1000余支。
走进华鑫股份责任专题稳健发展 敦行至远员工发展 匠心之路关怀生活 美好生活
华鑫股份2021年社会责任报告
公司全力打造智能交易终端，优化一站式投资服务案例
2021年，公司积极打造“星途APP”，以鑫科理财为核心，持续优化用户体验和服务，同步优化30余项系统功能，提升数据更新及时性、准确性，使新用户流程更顺畅。
用户开户转化率约为星途生态圈累计用户接近
67.58%
16万户
报告期内
公司积极推动星途STARWAY交易终端普及，优化一站式客户投资服务
推动前端服务以降低用户认知门槛推出7*24小时申赎业务“私有”产品营销和购买服务进行IPV6网络改造支持证券多路行情支持北交所业务
客户理财服务
交易基础建设
行情资讯更新
产品运营管理
营销推广活动
提供国内7家交易所交易行情等功能提供套利模型和智能下单功能
优化开户引导、银行转账等基础业务加强鑫科产品日常运营监控
全年开展了22场宣传活动
Starway
公司着力搭建健全的综合管控平台，提升日常运营效率案例
为提升公司的日常运营效率，公司积极搭建“X光”平台，建成业务运营管控平台和中台管理系统，实现了与营业部、金融产品部、财务部等前后台部门的协作对接，为公司管理层、营销人员等提供多维度多业务的统计分析。同时，针对多个业务部门如信用业务停牌风险管理、信用业务统计分析、奇点信用业务统计、金融产品部基金产品收入管理等部门的需求进行全方位支持。
“X光”产品在原有基础上，从一个数据分析平台发展为一个综合性经营管控平台
报告期内
“X光”系统覆盖公司100家余家分支机构15个业务部门1400多用户
展业平台金融科技平台营销管理平台
业务管理平台
综合经营管控平台
数据分析平台考核平台
价值创造 共赢共享
公司与华东师大合作开展实验研讨会，积极推进校企合作共赢
案例
2021年11月11日，华鑫股份?华东师大金融科技联合实验室研讨会暨管委会第一次全体会议在华鑫股份上海总部召开。研讨会上，学院三位青年教师就2021年度联合实验室的联合研发课题进行中期汇报，接受与会专家的点评与指导。随后，双方围绕联合培养卓越人才展开讨论。研讨会后，联合实验室管委会第一次全体会议召开。管委会成员审议了联合实验室章程，并就2022年度联合研发课题展开研讨。会议双方依托联合实验室的平台在金融科技领域的技术研发、产教融合、人才培养等多方面取得了好的成果，实现了校企共赢。
报告期内，“华鑫华东师大-金融科技联合实验室”的研发成果
走进华鑫股份责任专题稳健发展 敦行至远员工发展 匠心之路关怀生活 美好生活
华鑫股份2021年社会责任报告
加强产学合作，实现校企共赢为实现公司的运营机制和岗位需求与高等院校的人才培养体系和人才培养目标相结合，公司通过协调、互动和分享等长期合作模式以期达到高校人才培养成功与用人单位的人才需求实现无缝对接，为公司的研发创新提供发展新方向。
报告期内产出《基于AI的二级市场价值重估》、《智能交易的安全性评估系统》、《基于视觉感知的人脸活体检测方法研究》三个项目联合研发重点项目,共享产出成果
制定完善联合实验室相关管理制度，完善课题研发管理
制定联合实验室章程和相关管理办法，完成金融科技联合实验室年度课题研发、实训基地建设等工作
落实华鑫奖学金、奖教金和特色班实施
完善科研人才激励培养机制，助力研发体系建设
稳健发展
敦行至远
公司致力于坚持党的政治指导，建立科学稳健的治理结构，全力推进科技创新平台建设，携手投资者共享公司价值，实现股东价值最大化。
党建引领三会运作风险与
合规
投资者
关系知识产权保护
信息安全管理
信息披露公司的组织架构
公司建立了健全的公司治理结构，公司股东大会、董事会、监事会和经理层分别行使权力机构、决策机构、监督机构和执行机构职能，形成了有效的职责分工和制衡机制。
审计委员会提名委员会薪酬与考核委员会关联交易控制委员会
华鑫股份监事会
董事会经营管理层董事会办公室审计部
战略委员会
投资发展部战略企划部财务管理部信息技术部综合事务部党委办公室纪律检查部
人力资源部/党委组织部
2021年，为庆祝建党百年，公司党委策划部署了一系列主题活动，回顾党的奋斗历史，了解党的光辉业绩，不断加深党组织共建共享，激发了党员群众的爱党爱国热情，以党建教育巩固企业发展基础。
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华鑫股份2021年社会责任报告
党建引领
思想引领
2021年是中国共产党成立100周年、华鑫成立20周年，在开展党史党课学习的同时，不断深入劳模先进到基层的指导力度，积极组织党员、员工学习证券改革开放历史和公司发展历史，进一步激励党员干部实干担当。同时公司积极组织“砥砺券业二十载 筑梦金科鑫时代”华鑫20周年系列活动、建党100周年党史学习教育专题讲座活动，献礼建党一百周年。
“凝聚发展新合力，交流互动共提升” 劳模先进深入营业部基层引航行动第二站开启案例2021年9月9日下午，劳模先
进、党群及业务部门、营业部代表来到了华鑫证券杭州飞云江路证券营业部、城星路证券营业部召开现场座谈会，问需解惑，助力营业部高质量发展。会议首先由劳模代表吴云就吴云劳模工作室成立以来的工作做了交流发言。杭州营业部总经理单长娜介绍了营业部的人员及工作情况，提出了当前工作中面临的“痛点”“难点”“堵点”问题。与会人员针对营业部提出的问题进行了热烈的讨论，研商解决方案，为营业部献计献策。
劳模先进深入营业部基层引航行动第二站
线上结合线下，开展专题党课培训
案例
2021年6月28日，公司召开了《不忘初心，把握机遇?中国资本市场发展回顾与展望》专题党课培训，由华鑫证券总经理陈海东主讲，培训通过线上结合线下的形式，回顾了中国资本市场的发展历程，指出了新阶段中国资本市场的使命和方向，并结合了华鑫证券的实际情况，提出了打造精品化、专业化券商的发展方向。
《不忘初心，把握机遇?中国资本市场发展回顾与展望》专题党课培训公司举办纪念建党100周年党史学习教育专题讲座
案例
为进一步引领广大党员学党史、悟思想、办实事、开新局，以优异成绩迎接建党100周年，2021年6月8日，公司举办建党100周年党史学习教育专题讲座暨中心组学习扩大会议。公司及下属企业党员、员工近500人通过“鑫学堂”直播平台参加线上学习。
公司党委书记沈巍要求，要继续把党史学习教育作为一项重要政治任务摆在突出位置，积极推动党史学习教育高标准高质量走深走实。要不断提升为群众办实事的初心，深入基层调研，为客户、为员工、为基层办实事，努力把学习成效转化为工作实效。
公司举办纪念建党100周年党史学习教育专题讲座
价值创造 共赢共享
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华鑫股份2021年社会责任报告
公司举办献礼建党百年暨华鑫证券成立20周年庆典案例2021年7月16日下午，华鑫股份举行“砥砺创伟业 筑梦鑫时代”献礼建党百年暨华鑫证券成立20周年庆典。面对“十四五”公司的发展，公司致力于扎实把握“金融科技引领业务”的战略目标，激发公司职工群众的聪明才智和创造活力，汇聚成推动华鑫高质量发展的强大力量。
公司举办献礼建党百年暨华鑫证券成立20周年庆典
公司西安分公司举办庆祝建党100周年知识竞赛活动
公司党支部举办“小红车奋进号”踏寻上海红色印记活动公司组织党员参观中国证券博物馆，倾听历史讲述中国资本市场故事。
公司西安分公司党支部走进西安八路军办事处
公司总部第四党支部参观上海毛泽东旧居陈列馆
公司总部第二党支部走进中国劳动组合书记部旧址陈列馆
党建带动经营发展?华鑫证券与各银行党建共建签约合作
案例
为落实加强党建工作、全面从严治党、以党建共建带动经营发展的要求，携手提升管党治党和党建工作水平，华鑫证券与浦发银行徐汇支行、中国银行徐汇支行及工商银行徐汇支行举行了党建共建协议签约仪式。
党建共建公司通过党建共建为契机，不断加深党组织共建共享，形成“共建组织、共抓队伍、共享资源、共谋发展”的党建工作新格局，实现合作双方党建、服务和文化建设全面集成、深度融合、跨界协同、共同发展。
华鑫证券与浦发银行上海分行党建共建和战略合作双签约
华鑫证券党委与工商银行徐汇支行党委举行党建共建签约仪式
华鑫证券党委与中国银行徐汇支行党委举行党建共建签约仪式
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华鑫股份2021年社会责任报告
清廉建设公司党委坚持以深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大以来历届重大会议精神作为首要政治任务，以党建引领企业高质量发展，扎实推进全面从严治党制度落地，实实在在地履行好党委主体责任。公司贯彻落实党风廉政建设，坚决反贪腐反洗钱，积极推动清廉建设。
为深入构建惩治和预防腐败体系建设,推进公司党风廉政建设工作，健全公司廉洁风险预防机制，全面提升公司廉政风险防控水平，增强全体干部职工廉洁自律意识。报告期内，公司积极开展廉政风险防控工作业务培训，设立工作机构，制定实施方案，有序推进廉洁风险防控工作。把风险防控从事后发现查处向事前防控转变，探索一条廉政风险防控的新路，切实提高华鑫股份廉政教育和风险防范水平。
公司制定了《上海华鑫股份有限公司管理人员问责办法》及《华鑫证券及其工作人员廉洁从业管理制度》等相关制度，同时通过开展一系列反贪腐活动将廉洁从业观念深植于公司员工日常工作中。
2021年集团纪委对公司党风廉政建设进行了问卷调查，结果显示干部群众对公司党风廉政建设和反腐败工作满意度为
94.87%，较去年上升5个百分点；公司领导人员廉洁从业的情况满意度为95.94%，较去年上
升7个百分点。公司纪委紧盯“关键少数”，坚持干部提任履职前必做廉政谈话，今年共对32人进行了廉政谈话；召开年度新任职干部集中廉政警示教育专题会议，以案为戒、以案明理，线上线下共有46名干部参加。
关键绩效
2021年反贪腐
廉洁工作实践
公司通过一系列的廉洁防控教育活动加强证券从业人员法制教育，提高员工遵纪守法意识，助力行业文化建设。廉洁教育活动
廉政风险基本内容
梳理岗位职责评定风险等级查找廉政风险点制定风险防控措施
廉政风险基本特征廉政风险防控管理廉政风险点排查廉政风险类型廉政风险防范管理措施
公司共举办4次反贪腐宣传活动参与人数共计2810人
公司系统讲解廉政风险六大主题
公司的廉政防控工作流程
公司开展读书思廉活动，与员工共同营造风清气正的良好氛围案例为进一步加强党风廉政教育，增强企业党员干部廉洁从业意识，根据华鑫股份纪检监察年度工作计划安排，结合“不忘初心、牢记使命”和“党史”学习主题教育，华鑫股份纪委联合党群工作部继续开展读书思廉活动，鼓励员工撰写读书笔记并将优秀作品记录成册。
公司组织开展新任职干部集中廉洁谈话，筑牢干部拒腐防变的思想道德防线
案例2021年10月26日，公司纪委召开新任职干部廉政教育提醒谈话，共有46位新任职干部通过线上线下方式参加了廉政教育提醒谈话。首先，参会同志集体观看集团纪委制作的反腐视频。然后，公司纪律检查室通报了上海市纪委公开曝光四起违反中央八项规定精神问题案例。认真学习《华鑫证券及其工作人员廉洁从业实施细则》。最后，公司对参会干部进行廉政教育谈话，要求与会干部以此为新的起点，尽心竭力、恪尽职守，以良好的工作业绩回报公司的关怀和领导的厚望。
公司读书思廉作品集
公司新任干部廉洁谈话现场
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华鑫股份2021年社会责任报告
公司组织学习“证券从业人员常见犯罪风险及防控”专题视频讲座
案例2021年4月13日，公司纪委组织公司合规风控等部门学习了“证券从业人员常见犯罪风险及防控”专题视频讲座，加强证券从业人员法制教育，提高遵纪守法意识，助力行业文化建设。
公司组织法制教育专题讲座
华鑫股份、华鑫证券召开2020-2021年度工作会议暨全面从严治党工作会议
案例2021年1月28日，华鑫股份、华鑫证券召开2020-2021年度工作会议暨全面从严治党工作会议。在全面从严治党工作会议中，华鑫证券纪委书记蔡宁带领全体参会人员学习了十九届中央纪委五次全会的会议精神，要充分发挥全面从严治党引领保障作用，坚定政治方向，保持政治定力，不断提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力。华鑫股份党委书记沈巍在会上作全面从严治党工作报告，提出全面坚定从严治党的信心和决心；提出推动纵深发展从严治党，为公司“十四五”再出发提供坚强保障；倡导领导干部要自觉践行新形势下党内政治生活若干准则，在营造良好政治生态和发展氛围上作表率。最后，举行了责任书签约仪式，华鑫股份、华鑫证券与代表单位签署了《2021年度党建、党风廉政建设责任书》《2021年安全管理和防范工作责任书》《2021年度稳定和治安综合治理工作目标责任书》。
2021年度，公司严格遵守《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构大额交易和可以交易报告管理办法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》相关法律规定，通过完善的反洗钱管理措施切实开反洗钱
公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规和规章的要求，结合公司实际情况，建立并不断完善公司治理结构和各项规章制度，明确了决策、执行、 监督等方面的职责权限，形成权力机构、决策机构、监督机构与经理层之间权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构。
三会运作
公司坚持依法合规经营，严守监管底线，健全风控内审体系，在确保自身不发生重大经营风险的同时，坚持维护行业经营秩序和健康发展。
风险与合规
2021年共召开6次董事会会议，其中现场会议2次，通讯表决4次。召开专业委员会会议4次，其中，关联交易控制委员会2次，审计委员会1次，战略委员会1次。
召开4次监事会，其中现场会议2次，通讯表决2次。
召开股东大会1次（年度会议）。董事7名，其中独立董事3名，其中一名女性；
监事5名，其中职工监事2名，女性2名。
关键绩效：三会召开情况
风险控制
公司严格遵守《公司法》《证券公司全面风险管理规范》等法律法规及公司章程，结合公司实践，制定《全面风险管理制度》，持续建立完善与公司业务适配的全面风险管理体系，根据风险类别及风险指标建立分工合理，职责明确，报告关系明晰的风险管理组织架构，防范和控制经营中面临的各类风险。公司反洗钱管理体系
及时了解公司反洗钱合规及风险管理情况持续增加对反洗钱风险管理的资源投入定期或不定期会议对公司重大反洗钱事项进行审议组织各相关业务部门对开展的新业务、各项存量业务进行洗钱风险的评估对照合规部门相关要求自查自纠完善客户信息有效期管理明确洗钱风险等级划分及客户身份识别工作在审计、合规检查工作中抽查有关工作质量对各自业务操作制度中的有关反洗钱要求进行梳理修订组织反洗钱培训学习，充分参与反洗钱工作
董事会及董事会风险控制委员会反洗钱领导小组合规部门各分支机构
各业务部门
展各项反洗钱工作。公司已根据当前法规及监管要求建立了19个反洗钱相关制度，对59家分支机构开展了反洗钱检查及审计。
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提升员工风险管理意识增强各部门负责人
的引导能力
公司树立良好的风险管理文化
为促进公司建立系统、规范、高效的风险管理机制，公司结合企业文化建设工作，树立正确的风险管理理念，在各层面营造风险管理文化的氛围。公司着力增强各部门负责人的风险管理文化意识引导能力，将重要业务流程和风险控制点的管理人员和岗位操作人员培育成为风险管理文化的骨干力量。公司通过多种形式宣传道德诚信准则和风险意识，进行风险管理案例教育，针对不同对象，开展风险管理培训，致力于建立一个上下一体的风险管理文化体系，将风险管理意识转化为员工的共同认识和自觉行动。
风险管理文化建设
公司对风险管理实行统一领导、分级负责、专业监督与全员参与相结合的组织体系和管理架构，明确风险管理的责任归属，建立与业务性质、规模和复杂程度相适应的风险管理体系，并综合管理各类风险以及公司整体风险。
审定：风险管理策略、重大风险及重大决策；年度风险管理报告；公司风险管理组织机构设置及其职责方案决策：对公司层面的风险管理重大事项进行决策；批准公司风险管理基本制度督导：监督公司风险文化的培育工作负责监督检查董事会和经营管理层在风险管理方面的履职尽责情况
风险管理组织架构
公司将日常运营中面临的主要风险进行总结归类，并根据各类风险所涉金额及影响范围将其分为五个等级，以便快速准确的根据具体风险做出回应。风险等级甄别分类
公司定期分析内外部风险环境，并对公司整体所面临的重大风险进行评估。各部门也围绕自身的管理活动和经营目标，对可能存在的风险因素进行识别和评价。在制定重大决策前，公司着力对风险因素进行充分分析和客观评价。
风险管理流程处理
风险管理文化体系
公司面临的主要风险
公司的全面风险管理组织架构
公司的风险管理流程
董事会(包括董事会下设审计委员会)
监事会
公司其他部门负责具体风险的管理，在全面风险管理工作中接受风险管理部门的组织、协调、指导和考核公司其他部门（公司各部门负责人为本部门风险管理负责人）
风险管理部门
对全面风险管理工作的有效性向董事会负责
负责主持全面风险管理的日常工作
负责组织拟订企业风险管理组织机构设置及其职责方案
组织开展公司年度风险评估
对年度风险管理工作情况进行自评估
提出公司风险管理策略调整建议
负责制定或修订公司风险管理相关制度并监督落实
为各部门管理重大风险提供专业支持
经理层
市场风险
市场价格、利率变动对公司资产
价值产生的影响
操作风险指在操作流程中，操作人员，操作系统出现问题导致的风险
其他风险
包括政策性风险、经营风险、合规风险、洗钱风险、法律风险、声誉风险等
信用风险
包括对手方违约风险、结算风
险等
流动性风险
分为融资流动性风险和市场流动性风险
风险评估
风险定性
风险监控风险事件应急处理
各部门持续关注并收集各类风险信息，并按月报形式将风险报告送往风险管理部门风险管理部门对各部门报送的风险信息进行统一筛查，根据自身的专业经验，评估出重大风险管理重点，提供专业意见各部门根据风险管理策略制定风险管理重点分类各部门在开展风险管理和业务活动时，结合本部门当年评估出的风险和年度工作计划，制定或修订具体的风险管理解决方案各部门负责人作为本部门风险管理第一责任人，负责组织实施风险管理解决方案各部门是风险监控的责任主体，对其管理的相关风险进行持续的日常监控各部门以部门风险管理报告的形式定期报送风险管理部门如关键风险指标发生超出警戒值的异常变化时，应立即向风险管理部门和相关部门提出风险预警风险管理部门在接到其他部门的风险预警后，应及时组织相关部门评价该突发事件的影响，并研究制定风险应急方案。对于评估后确认的重大风险，应与各部门共同讨论完善风险应急方案，经总经理办公会审议后组织落实
公司风险管理部门负责对各部门的风险管理工作进行监督检查，对公司风险管理工作执行情况进行定期或不定期检查，负责制定公司风险管理考核标准，开展具体的考核评价工作，并根据监督或考核的结果，对公司全面风险管理工作进行改进与提升。
风险管理监督考核
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华鑫股份2021年社会责任报告
有无超出预警范围的重大风险发生并对公司经营目标造成重大影响
重大风险的监控报告和预警应对是否全面、及时、有效
切实可行的控制手段是确保管理层的指令得以实现的重要机制
及时准确的风险识别及评估是实施内部控制的重要环节畅通的信息收集沟通机制是实施内部控制的重要条件
部门内部的风险管理职责是否得到了清晰的界定和落实
是否按计划完成了本部门的风险管理建设工作
是否按要求参与了公司风险管理的各项工作
公司的风险管理考核标准
公司内部控制制度建立框架
员工发现重大风险
员工提交风险报告
部门内部风险
职责划分
部门内部风险管理工作完成情况
公司各部门配合参与风险管理情况
内部控制公司依据财政部、证监会、审计署、银监会和保监会等五部委2008年6月28日颁布的《企业内部控制基本规范》和之后颁布的三项配套指引《企业内部控制审计指引》《企业内部控制评价指引》《企业内部控制应用指引》等的有关要求，结合自身所属产业的政策要求及行业规范、现有的管理制度文件并考虑公司运营模式的特点，建立公司的内部控制体系。
公司的内部控制体系指围绕风险管理策略目标，针对公司战略规划、产品研发、投融资、市场运营、财务管理、内部审计、法律事务、人力资源、采购等各项管理及业务流程，通过执行风险管理基本流程，制定并执行的规章制度、程序和措施。
投资者沟通
公司主要利用官方网站，投资者热线电话，互动易平台，股东大会提问等方式，与投资者保持密切联系，向投资者传递公司价值，增强公司透明度，加深投资者对公司的理解。
公司发布临时公告数量共54份共召开2次业绩说明会回答问题8个覆盖投资者人数6人控制手段
完善的内部监督是实施内部控制的重要保障良好的内部环境是实施内部控制的重要基础
内部监督
内部环境风险评估
沟通机制
公司根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》等法律规范和相关要求，严格按照“真实、准确、完整、简明清晰、通俗易懂”的原则做好信息披露工作，严格执行《内幕信息知情人登记备案管理办法》，有效防范内幕信息知情人进行内幕交易，认真做好公司信息披露工作。
信息披露
公司高度重视投资者关系管理工作，根据《中华人民共和国证券法》、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、《证券公司投资者权益保护工作规范》等法律法规、监管规定、政策文件，制定《华鑫证券有限责任公司投资者权益工作管理办法》。
投资者关系
2021年度
2021年度
公司发布临时公告数量：
54份
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公司通过短信平台向客户发送了“投资私募，卖者有责，买者自负”“辨真伪?识风险 做理性私募投资者”等内容的短信。
第三届“5·15全国投资者保护宣传日”活动现场
投资者教育活动类别
报告期内，公司举办的主要投资者活动
公司严格遵循《深圳证监局关于在深圳辖区开展私募基金投资者教育专项活动的通知》要求开展了私募基金投资者教育专项活动，组织全辖营业部向投资者进一步普及私募基金知识引导理性投资，防范化解风险隐患，促进私募基金行业健康发展。报告期内，公司通过官网、官微、营业部微信平台、营业场所的投教园地、组织专项讲座等方式积极开展了各项宣传活动,
投资者教育2021年公司积极组织各营业部通过线上线下做好投资者教育工作，做好各项业务的宣传和风险提示工作。
公司组织员工开展各项业务学习，提高为投资者服务的能力，做好投资者教育日常工作
公司在营业场所的投教园地播放宣传视频，开展知识讲座，向投资者传递公司价值公司通过线上平台宣传风险警示，引导投资者树立正确的投资理念
投教平台开展了“百年党史铸根基 资本市场开新局”的证券知识和模拟交易竞赛，参与人数突破万余人。公司举办证券知识讲、座盘后解读等投资者教育现场活动达
多场次，参加活动的投资者约24000多人次；添加投教宣传内容80多次，宣传内容1000多个，发放宣传单18000余份，充分揭示风险帮助投资者树立理性投资意识，提高风险防范能力。
报告期内
针对个人投资者
针对高净值客户
3.15投资者保护主题教育活动
2021年“金融知识普及月金融知识进万家争做理性投资者争做金融好网民”专项宣传活动第三届“5·15全国投资者保护宣传日”活动
活动受众开展现场活动
1600多人次38场次
集中交易后
台数据库
公司将发展科技金融作为战略目标，尊重金融服务研究成果，注重保护研发成果的知识产权。公司通过制度保障创新环境，运用流程规范产权保护，助力科技金融的发展。
知识产权保护
2021年《中华人民共和国数据安全法》和《中华人民共和国个人信息保护法》相继正式施行。这标志着国家对数据安全与个人信息保护进行了前瞻性战略部署，开展了系统性的顶层设计。公司根据国家相关法律要求，制定了《华鑫证券数据分类分级指引》、《华鑫证券信息系统数据异地备份管理细则》、《华鑫证券计算机数据管理办法》、《华鑫证券集中交易数据管理工作细则》、《华鑫证券安全数据交换服务管理细则》、《上海华鑫股份有限公司保密管理规定》等制度，从公司层面规范数据安全保护和客户隐私信息保护。
信息安全管理
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公司已取得软件著作证书专利证书
创建数据库
采集数据
储存数据
维护数据安全
使用数据
数据消亡
22个3个
报告期内
上海华鑫股份有限公司知识产权管理办法
第三方监督
管理系统全面信息系统
上海华鑫股份有限公司商标管理细则上海华鑫股份有限公司著作权管理细则上海华鑫股份有限公司专利管理细则公司的知识产权管理办法
公司的信息安全管理体系
数据收集存储制度
公司建立数据生命周期，在满足历史数据查询和审计管理等要求的基础上，合理规划数据存储期限，以减少数据冗余，减少存储资源、运维等基础投入，同时提升应用系统性能和响应速度。根据公司数据管理办法要求核心业务系统数据期限至少20年。公司针对个人数据与重要数据的保护符合行业规范要求，并且有相应制度要求，比如：移动APP终端获取用户隐私数据，符合国家相关文件标准和应用平台规范，无违规获取个人隐私信息情况；在信息系统中设置访问权限时遵循最小化原则；针对部分统计业务需要，信息系统无法提取，确有业务需要，则通过办公系统相应流程，由合规审核后，方可由经办人员执行；从生产系统中的数据恢复到测试环境中涉及到个人数据等重要敏感数据都会进行脱敏处理等。公司坚持以数字金融为发展驱动引领业绩增长。因此，数据作为核心生产要素成为了基础战略资源，数据安全的基础保障作用对于公司而言也日益凸显。公司致力于建立完善的信息安全体系，坚决维护客户个人隐私及企业商业秘密。
信息安全管理体系
搭建信息系统应急响应体系
操作业务操作审批业务修改操作业务复核操作数据备份及留痕集中交易后台数据库的操作控制工作流程
公司的全面信息系统公司与第三方监督管理机构合作，保障信息系统稳定运行
数据生命周期
根据信息技术管理办法对
数据进行安全管理分级
根据各业务特性完善
信息技术管理办法
24小时监控
定期进行安全检查
与北京神州绿盟合作，对信息系统进行24小时监控
与中证信息技术合作，对信息系统进行定期安全检查
价值创造共赢共享
公司秉持“协作、担当、超越”的价值观，以金融科技为引领，聚焦证券主业，积极践行投资者权益保障，创新拓展金融科技服务模式，致力于服务实体经济发展，与相关利益方共进共赢。
绿色金融
节能环保供应链管理合作共赢
随着全球气候变暖，国家双碳政策逐步落地，金融企业在实现低碳经济，达成双碳目标的过程中发挥着重要作用。公司深刻理解肩负引导社会绿色投资， 打造可持续金融投资环境的责任，优先开展绿色金融研究，合作成立研究机构，并积极与证券监管部门展开合作，共享成果，为构建低碳可持续的金融环境贡献力量。
绿色金融
2018年
国内首家券商试水绿色金融专题研究
2021年3月25--26日
参加深圳市地方金融监督管理局召开的绿色金融专题培训会
2020年12月
中研华鑫上市公司ESG系列指数颁布
2020年9月
华鑫证券是国内首家券商成立专门绿色金融研究机构
2021年6月
申报双碳课题获立项
2021年12月
中研华鑫上市公司ESG指数第二次年度发布
2021年10月
绿色金融研究成果被《中国证券》杂志第10期录用
华鑫证券固收研究团队发布的《我国绿色债券市场发展及投资建议》
《绿色债券市场助力“碳达峰、碳中和”的路
径及策略研究》刊登于《中国证券》，并登上封面
华鑫证券与中研绿色金融研究院合作成立绿色金融研究中心
中研华鑫上市公司ESG指数第二次年度发布
中研华鑫上市公司ESG系列指数于江苏金融年度峰会首次发布
走进华鑫股份责任专题稳健发展 敦行至远员工发展 匠心之路关怀生活 美好生活
华鑫股份2021年社会责任报告
2021年3月
为深圳证监局供稿绿色金融专题研究文章
2021年5月
为中国证券业协会供稿碳中和经济专题文章
价值创造 共赢共享
报告期内，公司一如既往地高度重视环保工作，在原有工作的基础上，完善规章制度和工作体系，进一步明确各项工作的责任人，按照低碳经济、绿色环境保护要求，在降低自身运营对环境影响的同时，致力于绿色建筑的推广，在新设营业部建设及老营业部迁址装修上通过选择节能建材、优化资源配置，实现绿色可持续发展。
节能环保
为积极响应节能倡议，贯彻落实节能环保办公理念，公司设计了多种节能环保措施，从日常管理出发将节能环保观念贯彻落实在每项工作中，提高环保治理绩效。
遵守环境保护、低碳经济的相关法律法规,对施工现场进行严格管理
公司坚持绿色发展理念，关注各利益相关方的环境要求与期望。针对施工过程，公司实施绿色管理模式，结合项目施工过程中的施工组织、准备、运行、设备进场等环节开展绿色管理，防控施工中的环境风险，主动承担环保责任，与利益相关方一起共建绿色城市。
线上会议助力减排
鉴于公司办公地点及营业部分布广，公司积极采用视频会议系统
行动
解决了集中开会所带来的交通问题，减少碳排量
效果
无纸化办公减少污染
公司推行电子公文，并已在所属公司全面推广，公司会议材料、汇报资料甚至会议会标等大多采用PPT演示文档
行动
节约了纸张、打印机墨粉，减少了空气与墨盒废弃物污染效果
节能办公措施
公司在新设营业部装修建设过程中的环保措施
施工前
安装喷水降尘相关设备及防护安全网，预防尘土飞扬
安装施工时采用静音移动电器设备，减少周边区域的噪音和振动
施工中
对出现的问题及时敦促整改，随时接受社区及大楼群众的监督
公司专设环保款项，致力于购置绿色环保办公家具等低碳设备设施，作为环保投资和绿化投资等
项目完成
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华鑫股份2021年社会责任报告
节能办公
绿色施工
价值创造 共赢共享
供应链管理为进一步规范公司的采购活动，提高公司采购效率，规范公司采购行为，加强对采购支出的管理，根据财务部《国有金融企业集中采购管理暂行规定》等相关法律法规要求，结合公司实际情况，制定了《采购管理办法》《供应商管理办法》《采购工作实施细则》等相关制度，建立了集中采购管理委员会，积极优化供应商结构，构建高质量供应链体系。
公司积极开展对外合作，助力区域金融经济建设与发展，通过战略合作的方式，助力区域中小企业蓬勃发展，实现资源共享，互惠共利。合作共赢
华鑫证券与赣江新区管委会举行战略合作签约
案例2021年3月22日，华
鑫证券与赣江新区管委会
举行战略合作签约仪式，
未来双方将充分发挥各自
在技术、产品、服务、渠道、
商业模式、政企联动等方
面的优势，加强在投资理
财类业务、融资类业务、综
合金融服务等方面的合
作，实现资源共享和优势
互补。公司建立健全的采购管理体系
总经理办公会集中采购管理委员会采购工作小组其他职能部门
根据单项采购金额推进审批流程
项目审批成功后,由采购工作小组负责组织采购
需求部门提请立项采购
公司制定年度总预算
公司的采购流程
华鑫证券与赣江新区管委会举行战略合作签约仪式
华鑫证券与杨浦区新江湾城街道签订合作备忘录
华鑫证券与杨浦区新江湾城街道签订合作备忘录
案例
2021年2月23日，华鑫证券与杨浦区新江湾城街道成功签订了合作备忘录，未来将与街道共同探索打造一个中小企业融资服务平台，整合行业资源服务企业，助力服务辖区内中小企业融资及上市需求，同时为政府产融结合提供咨询报告和咨询建议。
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华鑫股份2021年社会责任报告
价值创造 共赢共享
员工发展匠心之路
公司遵循“人才强企”战略，基于“为员工创造幸福”的核心价值理念，坚持同工同酬，稳定扩大就业，聚焦员工关怀，保障员工权益，实现利益共享、风险共担，推进企业健康稳定发展。
合规雇佣
安全前行员工关怀
人才发展
公司在员工招聘与雇佣环节，严格遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国合同法》等法律法规，严禁使用童工，坚定非歧视性原则，不因种族、性别、民族和宗教差异化对待，公平公正地为人才提供平等的就业、福利、薪酬和晋升的机会。签订劳动合同前，与全体员工平等协商，保障员工的知情权，依法签订劳动合同。近三年，公司劳动合同签订比例为100%。报告期内，公司未发生因违反员工雇佣和劳工法律法规相关的处罚事件。
多元化雇佣
2021年公司共召开二次职代会，根据职代会反应的问题公司积极做出回应，以确保职场环境公平有序。2021年12月28日-12月30日召开公司本部工会第一届第二次职工代表大会暨第一届第三次会员代表大会（审议《华鑫股份本部工资专项集体合同》、审议《华鑫股份本部女职工权益保护专项集体合同》、审议修订《上海华鑫股份有限公司福利管理办法》及《上海华鑫股份有限公司福利管理办法实施细则》）。公司职代会通过工会会员满意度反馈，了解员工对职代会各项议题讨论与反馈的满意度，从而提升职代会对员工诉求的回应能力和对相关议题的处理效率。
民主管理
华鑫股份2021年工会会员满意度评价满意基本满意
健全组织体系促进改革发展履行维权职责提高职工素质服务职工群众加强自身建设总体评价
97.37%
96.05%
93.42%
94.74%
93.42%
96.05%
96.05%
2.63%
3.95%
6.58%
5.26%
6.58%
3.95%
3.95%
为规范信访工作管理，保护信访人的合法权益，及时规范妥善处理信访矛盾，防止发生不稳定事件，公司根据国务院《信访条例》和上海市《信访条例》规定以及上级部门有关要求，结合公司实际，特制订《华鑫股份信访工作管理规定》。
公司信访工作处理流程
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华鑫股份2021年社会责任报告
公司领导
党群工作部
子公司
100%
公司劳动合同签订比例为
合规雇佣
公司设置明确的综合职级体系，为员工职业发展道路提供明确的方向和体系保障。2020年下半年，华鑫证券将MD职级体系实施范围由总部全员调整为总部前台业务人员，对于总部中后台人员实行专业序列职级体系。2021年上半年该调整方案基本确定，2021年下半年公司总部员工已根据调整后的方案完成职级评定工作，并将职级评定结果应用到了薪酬调整，体现了奖优罚劣的原则，有效激励了员工的工作干劲。
员工职业发展
MD职级体系
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华鑫股份2021年社会责任报告
公司十分注重员工的成长与发展，以公司战略目标为导向，从培训项目制定和课程设计入手，实现员工成长与业务发展的共同进步。通过进一步完善培训制度，更加有针对性地对员工进行培养、保留优秀人才、激励与培养有潜力的员工。
2021年，公司通过线上线下培训体系地不断完善与提升，为不同职业发展阶段，业务成长阶段的员工提供了更加全面的培训计划。
员工培训体系
潜才培养类业务发展类管理素质类通用素质类线上学习类
在现有的面向部门优秀人才和分支机构后备总经理两个人才培养项目的基础上，加入提升软性能力的项目课程。
金融科技专题培训；围绕不同业务的专项培训班；提升营销能力的主题培训。
专项课程提升中高级管理者的能力水平。
内训师训练营；“鑫起航”新员工培训；《鑫视界》培训月刊。
微课大赛；鑫学堂直播间；乐享讲坛；高管来啦；每月精选课程推送。
薪酬管理
以职级作为主要定薪依据，薪酬标准与业绩标准对标市场，并且相互匹配
人才发展
职级管理以能力和业绩为导向，充分体现专业价值，责任下沉
考核激励
以收入和利润为核心考核目标，考核指标层层分解，激励方式直观有效，营造责任分担、利益共享的类合伙制文化
人才发展
确立能力和业绩标准，搭建人才发展平台，外部引进和内部培养相结合优化人才结构
线下培训
“鑫光计划”总部后备人才
培训项目
该项目实际已于2020年9月正式启动，共三个模块分三次进行线下集训。2021年5月完成第三模块，所有学员圆满完成学习任务，顺利毕业。
疫情原因无法举办大型线下培训项目，故2021年为第一期线上新员工培训，共计287名学员参加了为期7天的“鑫起航”线上训练营。
“鑫启航”新员工线上训练营
培训重点项目
微课大赛迭代
公司举办了2021“秀出我的课”微课大赛活动。来自华鑫股份、华鑫证券总部和分支机构、以及全创科技公司的23个单位、近90名参赛作者制作的共65个微课作品中，评选出了一等奖1名，二等奖3名，三等奖5名，人气奖2名，专业奖2名，团队奖2名，优秀组织奖5个。
鑫学堂APP改版升级
线上培训
“鑫学堂”作为公司的线上学习平台，为解决原版本存在的问题，优化平台架构、课程体系、界面效果，提升用户体验，今年升级改版了鑫学堂。
鑫首页企业文化党建教育高管分享
鑫业务期权等业务介绍资管产品路演直播自营业务课件投行业务课件金融业务外部课程
鑫战略
《鑫视界》企业期刊
金科专辑战略相关直播鑫科产品微课公司产品直播课
外部采购课程
鑫支持职能部门介绍风险管理内外部课程廉洁从业课程普法教育课程投资者教育课程
鑫充电金融基础理论知识
证券合法合规管理类课程销售技巧课程职场能力提升办公软件学习课程健康相关课程各行业延申知识课程
鑫光计划案例
公司坚持走特色化的金融科技发展路线，坚持成为科技创新型金融服务商、做新智慧金融践行者。鉴于金融人才管理与科技人才管理模式截然不同， “鑫光计划”是公司为应对未来发展和挑战上最为核心的青年骨干，而定制设计的专项培养项目。培训对象：公司各部门新任管理者、未来有潜力承担管理岗位的中青年骨干共33人培训周期：9个月（2020年9月—2021年5月为第一期，分三个阶段进行） “鑫光计划”赋能学员通用管理能力与领导力，帮助其明确自己的职业定位与发展目标，学习新的管理理念，从专业走向管理，从管理走向领导力，更好地应对未来工作的挑战，更好地发挥自己的能力，实现自己事业发展与公司发展双赢。
学员表示收获很大，扩展认知，学到了如何提升商业洞察力及商业分析工具；激发求知欲，不断挑战和突破自我，学习了针对不同类型的人如何克服自身的劣势；如何处理团队冲突；通过培训认识到自己的知识边界，反思自身短板，不断突破和挑战自我，很好的学习体验。整个过程因为“痛苦”，所以难忘，因为认真体验过，所以收获很大，包括小组在团队协作、问题解决及势气调动中都颇有体会。
鑫学堂，员工线上培训平台
案例
鑫学堂是公司为员工建立的可以根据自身需求，充实专业知识，提升职业技能的培训平台。
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华鑫股份2021年社会责任报告
学员反馈
线上课程优化今年总共采购了16门系列课，58门单课。其中，岗前课14门系列课，49门单课；专业课2门系列课，9门单课。采购课程总计59.82小时，其中，岗前课42.9小时，专业课16.92小时，其中法律法规课程20.8小时。采购的课程应用以及鑫学堂APP首页各频道的相关课程定期更新新员工岗前培训课程
报告期内，鑫学堂全年共组织直播课46场，线上培训年活跃率超过98.65%，课程学习达
74.979人次，直播观看达20.140人次。培训总时长，学课28.420小时，直播68小时。
关键绩效
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华鑫股份2021年社会责任报告
员工关怀
为增强凝聚力，公司充分践行“以人为本”的价值理念，建立“鑫连心”慰问管理办法，规范管理员工关怀政策。同时公司通过开展丰富多彩的员工活动，提升员工幸福感，通过举办各项慰问特殊员工活动，解决员工困难，倾听员工诉求心声，践行“为员工创造幸福”的核心价值观。
丰富员工活动
2021
安全前行公司秉持以人为本的理念，致力于为员工提供安全健康的工作环境，完善健全安全管理体系，保障公司业务稳步前行。2021年，公司根据《中华人民共和国安全生产法》《上海市安全生产条例》《上海市党委领导干部安全生产责任制实施细则》等相关法律法规的要求，响应“管行业必须管安全，管业务必须管安全，管生产经营必须管安全”的总体要求，设立公司安全委员会及安委会办公室。
指标单位员工体检覆盖率安全培训次数安全培训时长安全培训人数
人次分钟人
99%
7564.491930
公司举办20周年纪念跑活动，提高企业员工凝聚力案例
2021年3 月 28 日上午，“奔跑无极限 华鑫勇向前”?华鑫证券20周年纪念跑在徐汇滨江举行。此次活动是庆祝华鑫证券成立20周年的系列活动之一，全程设10公里和5公里两个组，有近40名华鑫员工参加了这项活动，用时不超过2个小时，全部选手完赛。通过开展此次活动，增强员工对企业文化的认知，提升企业员工的凝聚力。
公司举办20周年纪念跑活动
公司北京分会积极举办职工文体活动，培养员工挑战与合作意识
案例
公司北京分会响应总部工会号召，为了培养员工的挑战与合作意识，锻炼员工身体，丰富员工的业余生活，于2021年8月27日在红人运动俱乐部开展职工羽毛球文体活动，活动参与人员共计20人。
公司北京分会积极举办职工文体活动
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华鑫股份2021年社会责任报告
公司工会开展夏季职工劳动保护和防暑降温工作
案例2021年8月18日，公司工会开展了2021年度夏季职工劳动保护和防暑降温工作。检查结果显示营业部各项防暑降温措施到位；工作区域内物品堆放整齐有序，通风情况良好，办公室空调正常运转；办公大楼大堂设置防疫专岗检查健康码并测量体温；职工在办公楼内行动均佩戴口罩。
专项防暑降温检查项目
防暑降温措施
环境卫生卫生防疫
公司工会开展夏季职工劳动保护和防暑降温工作
公司开展留沪青年送温暖活动
公司飞镖社团参加2021年上海城市业余联赛第三届上海市企业飞镖精英大奖赛
公司与龙华医院开展羽毛球友谊赛
为丰富公司女员工插花艺术的兴趣，公司举办插花培训活动
公司工会举办 “鑫美食 甜蜜20”甜品制作大赛
证券法律事务部带来《“三八节”特辑?民法典婚姻家庭编继承编解读》分享。
为帮助员工舒展身心恢复元气，公司举办瑜伽活动
为庆祝第111个“三八”国际妇女节，华鑫股份及下属子公司举办了丰富多彩的庆祝活动。
公司举办职工心理健康知识普及讲座，关爱职工心理健康案例
公司工会举办职工心理健康知识普及讲座，邀请上海交通大学医学院附属精神卫生中心、上海市疾病预防控制精神卫生分中心李黎咨询师做《情绪健康加减法》的专题讲座为积极落实“为职工办实事”倡议，普及心理健康知识，增强心理健康意识，营造人人关注心理健康的良好氛围，帮助广大员工提升身心健康水平。公司各级分支机构共计约200员工在“鑫学堂”直播平台线上参与。
公司举办职工心理健康知识普及讲座
关爱女性员工一系列活动
公司致力于打造和谐的经济与社会环境，与社区共创美好生活。在抗疫、教育、扶贫、助老等方面，积极开展公益活动，动员公司员工参与志愿者活动，服务社会的同时，提升公司员工社会责任感。
关怀社会美好生活
同心抗“疫”
公益活动
精准扶贫
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华鑫股份2021年社会责任报告
同心抗“疫”2021年伊始，国内新冠疫情防控已呈现积极向好的整体态势,各地各行业正在积极有序推进复工复产. 后疫情时代中，公司坚持贯彻落实中央关于打赢新型冠状病毒肺炎疫情防控持久战的精神和部署，同心协力,勇担重任,在做好各项疫情防控工作的基础上,积极履行社会责任,捐款捐物,共度难关。
公司积极参与疫情防控慰问活动，捐赠医疗物资守护校园慰问师生
案例
教育是民生之基。新冠疫情的出现对广大师生的健康安全造成了巨大的威胁，对教育工作的推进开展提出了艰巨的挑战。2021年1月，华鑫证券厦门营业部协同厦门上海商会党支部、厦门体彩中心等单位，于厦门市同安洪塘中心小学开展疫情防控慰问活动，向学校师生捐赠医疗物资，普及抗疫方法，保障学校教学工作的良好运转。
同安洪塘中心小学疫情防控慰问活动
公司积极参与公益保障项目，公益助学真爱同在案例
疫情爆发以来，多地各行业陷入停工停产的处境，工薪家庭的收入来源受到不同程度的冲击，儿童失学问题日益增多。
报告期内，华鑫证券响应厦门市绍兴商会、厦门科技经济促进会号召，积极参与以“公益助学、真爱同在”的小花伞公益保障项目，出席厦门市思明区曙光小学落地捐赠仪式。该保障项目共计捐赠保障金额达一亿元人民币，为抗疫复学工作的开展贡献了力量。
小花伞公益保障项目
公司组织抗疫志愿者，助力厦门全民核酸
案例
由于新冠肺炎病毒株的变异，国内疫情趋势常有反复。2021年9月，厦门同安出现确诊病例，疫情传播速度快，蔓延的范围也广。为防止疫情扩散，厦门全市市划分封控区、管控区和防范区，并同步推进全民核酸检查。
面对疫情，华鑫证券与城市共同行动，积极动员并组织企业员工担任志愿者，投入抗疫活动，保障核酸检测工作的顺利开展。
员工担任抗疫志愿者
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乡村振兴
公司始终将回馈社会作为企业的重要使命，以习近平总书记重要讲话精神为指导，坚决执行党中央、国务院决策部署，进一步巩固拓展脱贫攻坚成果,接续推动脱贫地区发展和乡村全面振兴。从医疗、教育、公益等领域支持乡村建设。
公司从2017年开始每年向上海市慈善基金会唯爱天使基金捐赠5万元，用于资助医学院贫困大学生等项目。
精准扶贫单位2021改善贫困地区教育资源
其他扶贫项目
员工捐款
投入总额
万元万元万元万元
64.27
50.75
117.02
公益活动
公司积极向社会各慈善帮扶组织提供帮助，为社会弱势群体送去温暖。
为了让更多的有心人参与到公益活动中，并为儿童村筹集更多善款，西安分公司党支部连续3年参与了腾讯“99公益日”活动。2021年，公司的活动支部严格按照时间节点，及早组织、动员，切实抓好腾讯“99公益日”慈善筹募工作。疫情期间，公司将公益融合进战疫等日常场景中，让“一块做好事”成为更多人的生活方式。经过西安分公司党支部的努力付出，本次活动共筹得爱心善款2800余元，公司用实际行动为儿童村的孩子们献出了爱心。
慈善扶贫
公司西安分公司党支部参加“九九公益日”活动，为儿童村筹集善款
案例
公司积极参加“九九公益日”活动
社区送温暖慰问环卫工人
教育项目
教育扶贫是彻底稳定脱贫的重要抓手，华鑫证券积极响应教育部、人力资源和社会保障部号召，长期专注于乡村地区教育事业的发展，致力于贫困地区贫劳动者素质的提高，通过阻断贫困代际传递实现乡村振兴的宏伟目标。2021年10月，华鑫证券与上海师范大学教育发展基金会携手，开展“华鑫证券教育助学计划”，组织云贵乡村中小学骨干校长和教师进行研修。该项目运用上海优势教育资源，帮助云贵地区乡村中小学骨干校长和教师加强队伍建设，聚焦课堂教学质量提升，以期提升新时代中小学教师的专业素养。
2021华鑫证券乡村教师研修班圆满结业
边穷地区老人收到防寒物资
向崇礼区残联捐赠物资