国泰君安证券股份有限公司关于北京元六鸿远电子科技股份有限公司首次公开发行A股股票并上市保荐总结报告书
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准北京元六鸿远电子科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可［2019］781号）核准，北京元六鸿远电子科技股份有限公司（以下简称“鸿远电子”、“发行人”、“公司”）首次向社会公开发行人民币普通股A股4,134万股，每股面值人民币1元，发行价格为每股20.24元，该等股票已于2019年5月15日在上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市。本次募集资金总额为人民币83,672.16万元，扣除本次发行费用后募集资金净额为人民币74,500万元。
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为鸿远电子首次公开发行上市的保荐机构，根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》，国泰君安的持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度，即持续督导期间为2019年5月15日至2021年12月31日。截至2021年12月31日，前述持续督导期限已届满。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等法规和规范性文件要求，保荐机构出具本保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、保荐机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
| 保荐机构名称 | 国泰君安证券股份有限公司 |
| 注册地址 | 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 |
| 办公地址 | 上海市静安区南京西路768号 |
| 法定代表人 | 贺青 |
| 保荐代表人 | 姚巍巍、陈海 |
三、公司基本情况
| 公司名称 | 北京元六鸿远电子科技股份有限公司 |
| A股证券代码 | 603267 |
| 法定代表人 | 郑红 |
| 注册资本 | 23,240.4万元 |
| 注册地址 | 北京市丰台区海鹰路1号院5号楼3层3-2(园区) |
| 联系电话 | 010-89237777 |
| 传真号码 | 010-52270557 |
| 证券发行类型 | 首次公开发行A股股票上市 |
| 证券发行时间 | 2019年4月30日 |
| 证券上市时间 | 2019年5月15日 |
| 上市地点 | 上海证券交易所 |
四、保荐工作概述
（一）尽职推荐阶段
于尽调推荐阶段，保荐机构按照相关法律法规和中国证监会的规定，对发行人进行全面尽调，并积极协调各个中介机构，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核工作，按照其要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行调查或核查，组织发行人及其他中介机构对中国证监会的意见进行回复；按照证券交易所上市规则的要求，向证券交易所提交推荐股票上市所要求的相关文件，并报中国证监会备案。
（二）持续督导阶段
于持续督导阶段，保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》要求，执行了以下工作：
1、督导发行人规范运作，持续关注并督导公司内部控制制度建设和执行情况；对发行人的信息披露进行持续关注，审阅信息披露文件及其他相关文件；
2、持续关注发行人经营环境、业务状况及财务状况等；
3、持续关注并督导发行人募集资金使用，并对募集资金存放与实际使用情况发表核查意见；
4、持续关注并督导公司的独立性以及与控股股东、实际控制人资金往来、关联交易、对外担保和对外投资情况；
5、持续督导公司及主要股东、董事、监事、高级管理人员所做承诺及履行情况；
6、定期或不定期进行现场检查，及时向上交所报送持续督导现场检查报告及年度持续督导工作报告等相关文件。
持续督导期间，公司按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面不存在违反《上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规范性文件的重大事项。
五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
（一）募集资金置换预先投入资金
2019年5月29日，首届董事会 2019 年第九次临时会议、首届监事会2019年第六次临时会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币6,299.29万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于北京元六鸿远电子科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞华核字［2019］01280020号），独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
保荐机构对上述情况进行了核查，认为上述事项履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的要求。保荐机构就上述事项出具了专项核查意见。
（二）变更募投项目
持续督导期内发行人不存在募投项目变更的情况。
（三）使用闲置募集资金补充流动资金
1、2020年闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2020年3月19日，公司召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第四次会议审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用10,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自第二届董事会第六次会议审议通过之日起不超过十二个月。独立董事已发表明确同意意见。2021年3月15日，公司已将上述募集资金补充流动资金10,000万元全部归还至募集资金专户。
保荐机构对上述情况进行了核查，认定本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金计划没有变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资项目的正常进行，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，并履行了相关程序，符合监管要求。
2、2021年闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021年3月25日，公司召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十次会议审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司拟使用不超过10,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自第二届董事会第十三次会议审议通过之日起不超过十二个月。独立董事已发表明确同意意见。2021年11月22日，公司已将上述募集资金补充流动资金10,000万元全部归还至募集资金专户。
保荐机构对上述情况进行了核查，认定本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金计划没有变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资项目的正常进行，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，并履行了相关程序，符合监管要求。
3、2021年节余募集资金永久补充流动资金情况
2021年12月10日与12月28日，分别经过第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十五次会议与2021年第三次临时股东大会审议，通过了《关于首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，对首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金16,846.68万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金。
保荐机构对上述情况进行了核查，认定本次募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的事项有利于满足公司日常业务对流动资金的需求，符合公司全体股东利益，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定。
（四）使用闲置募集资金进行现金管理
1、2019年闲置募集资金现金管理情况
2019年5月29日，公司召开首届董事会第九次临时会议与首届监事会第六次临时会议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目实施以及募集资金使用的情况下，拟使用不超过人民币55,000万元（含55,000万元）部分暂时闲置募集资金进行现金管理，并在上述额度内可以滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金
专户，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。公司独立董事对此发表了明确同意意见。
保荐机构对上述情况进行了核查，认为上述事项履行了必要的审批程序，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规和文件的规定及要求，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构就上述事项出具了专项核查意见。
2、2020年闲置募集资金现金管理情况
2020年6月8日，公司召开第二届董事会第八次会议与第二届监事会第六次会议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目实施以及募集资金使用的情况下，拟使用不超过人民币35,000万元（含35,000万元）部分暂时闲置募集资金进行现金管理，并在上述额度内可以滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。公司独立董事对此发表了明确同意意见。
保荐机构对上述情况进行了核查，认为上述事项履行了必要的审批程序，符合《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规和文件的规定及要求，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构就上述事项出具了专项核查意见。
3、2021年闲置募集资金现金管理情况
2021年5月17日，公司召开第二届董事会第十五次会议与第二届监事会第十二次会议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目实施以及募集资金使用的情况下，使用不超过人民币20,000万元（含20,000万元）部分暂时闲置募集资金进行现金管理，并在上述额度内可以滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。公司独立董事对此发表了明确同意意见。
保荐机构对上述情况进行了核查，认为上述事项履行了必要的审批程序，符合《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规和文件的规定及要求，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构就上述事项出具了专项核查意见。
（五）变更保荐代表人
2020年7月，公司原保荐代表人傅冠男女士因个人原因无法继续担任鸿远电子首次公开发行上市项目持续督导工作的保荐代表人。为保证持续督导工作持续开展，国泰君安委派保荐代表人陈海先生接替傅冠男女士负责持续督导工作，继续履行保荐职责。
（六）2020年募投项目延期
2020年3月19日与2020年12月21日，基于募集资金投资项目实际情况，分别经公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第四次会议与第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第九次会议审议，拟对部分募集资金投资项目达到预定可使用状态的时间进行调整，具体如下：
| 序号 | 项目名称 | 调整前项目达到预定可使用状态日期 | 2020年3月第一次调整后项目达到预定可使用状态时间 | 2020年12月第二次调整后项目达到预定可使用状态时间 |
| 1 | 电子元器件生产基地项目 | 2020年6月 | 2020年12月 | 2021年12月 |
| 2 | 直流滤波项目 | 2020年6月 | 2020年12月 | 2021年12月 |
| 3 | 营销网络及信息系统升级 | 2020年3月 | 2020年12月 | 2021年12月 |
保荐机构对上述情况进行了核查，认为上述事项履行了必要的审批程序，符合《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规和文件的规定及要求，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构就上述事项出具了专项核查意见。
（七）2021年募集资金投资项目结项并将节余募投资金永久补充流动资金
2021年12月10日与12月28日，分别经过第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十五次会议与2021年第三次临时股东大会审议，同意公司首次
公开发行股票募集资金投资项目结项，并将节余募集资金余额转入自有资金账户，对应的募集资金专户将予以注销，公司与保荐机构、开户银行签署的募集资金《三方监管协议》《四方监管协议》随之终止。
保荐机构对上述情况进行了核查，认为上述事项履行了必要的审批程序，符合《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规和文件的规定及要求，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构就上述事项出具了专项核查意见。
六、对公司配合保荐工作情况的说明及评价
在尽职推荐阶段，发行人能够及时向保荐机构及其他中介机构提供本次证券发行上市所需的文件、资料和相关信息，并保证所提供文件、资料和信息的真实性、准确性和完整性；按照有关法律、法规的要求，积极配合保荐机构及其他中介机构的尽职调查和核查工作，为保荐机构开展本次证券发行上市的推荐工作提供了便利条件。
在持续督导期间，公司能够根据有关法律、法规及规则的要求规范运作，并按有关法律、法规及规则的要求，及时、准确的按照要求进行信息披露；重要事项公司能够及时通知保荐机构并与保荐机构沟通，同时应保荐机构的要求提供相关文件。
七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
在本次证券发行上市的尽职推荐和持续督导阶段，发行人聘请的证券服务机构能够按照有关法律、法规的要求及时出具相关专业报告，提供专业意见和建议，并积极配合保荐机构的协调、核查工作及持续督导相关工作。
八、对公司信息披露审阅的结论性意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，保荐代表人督导公司切实履行信息披露义务，真实、准确、完整地披露信息，并采取事前和事后审阅的方式核查了上市公司在持续督导阶段发布的公告。保荐代表人认为：公司已披露的公告与实
际情况相符，披露内容完整，不存在应予披露而未披露、不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形。
九、对公司募集资金使用审阅的结论性意见
通过对公司募集资金存放与使用情况的核查，保荐机构认为：鸿远电子募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关要求，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形，公司募集资金存放与使用合法合规。截至2022年1月20日，公司首次公开发行募集资金项目已经结项，募集资金专户不再使用，公司已办理完毕募集资金专户的销户手续。
十、尚未完结的保荐事项
公司不存在公开发行股票相关尚未完结的保荐事项。
十一、中国证监会和证券交易所要求的其他事项
无
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保荐代表人签字：
| 姚巍巍 | 陈海 |
法定代表人签字：
| 贺青 |
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日