拓维信息系统股份有限公司证券代码：002261 证券简称：拓维信息 公告编号：2022-011
拓维信息系统股份有限公司关于非公开发行限售股份解除限售的提示
性公告
特别提示：
1、拓维信息系统股份有限公司（以下简称“公司”）本次可解除限售的股份数量为147,250,800股，占公司总股本的11.7988%。为公司2021非公开发行的人民币普通股（A股）。
2、本次申请解除股份限售的发行对象共11名，涉及证券账户数为47户，发行时承诺的限售期为6个月。
3、本次有限售条件的流通股上市流通日为2022年3月31日。
一、本次解除限售股份概况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准拓维信息系统股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2400号）核准，公司以非公开发行方式向11名特定对象发行人民币普通股（A股）147,250,800股。本次非公开发行新增股份于2021年9月30日在深圳证券交易所上市。本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，本次发行对象所认购股份限售期为6个月，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。具体发行情况如下：
| 序号 | 认购对象 | 获配股数 （股） | 认购金额 （元） | 锁定期 （月） |
| 1 | 宜宾康慧电子信息产业股权投资合伙企业（有限合伙） | 16,077,170 | 99,999,997.40 | 6 |
| 2 | 湖南财信精进股权投资合伙企业（有限合伙） | 8,038,585 | 49,999,998.70 | 6 |
| 3 | 爱尔医疗投资集团有限公司 | 11,254,019 | 69,999,998.18 | 6 |
| 4 | 北京蜜莱坞网络科技有限公司 | 5,627,009 | 34,999,995.98 | 6 |
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。
| 5 | 张忠革 | 7,395,498 | 45,999,997.56 | 6 |
| 6 | 侯金昆 | 4,823,151 | 29,999,999.22 | 6 |
| 7 | 湖南云瓴产业投资合伙企业（有限合伙） | 48,070,739 | 298,999,996.58 | 6 |
| 8 | UBS AG | 4,823,151 | 29,999,999.22 | 6 |
| 9 | 财通基金管理有限公司 | 17,186,495 | 106,899,998.90 | 6 |
| 10 | 国泰君安证券股份有限公司 | 18,167,202 | 112,999,996.44 | 6 |
| 11 | 诺德基金管理有限公司 | 5,787,781 | 35,999,997.82 | 6 |
| 合计 | 147,250,800 | 915,899,976.00 | - | |
发行情况具体详见公司于2021年9月28日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《拓维信息系统股份有限公司非公开发行A股股票之发行情况报告书暨上市公告书》。本次发行完成后，公司新增有限售条件流通股份147,250,800股，总股本从1,100,766,874股增至1,248,017,674股。本次非公开发行股票后，公司未发生因利润分配、资本公积金转增股本等导致总股本变化的情况。
二、本次申请解除股份限售股东承诺及履行情况
（一）申请解除股份限售的发行对象作出的承诺
宜宾康慧电子信息产业股权投资合伙企业（有限合伙）、湖南财信精进股权投资合伙企业（有限合伙）、爱尔医疗投资集团有限公司、北京蜜莱坞网络科技有限公司、张忠革、侯金昆、湖南云瓴产业投资合伙企业（有限合伙）、UBS AG、财通基金管理有限公司、国泰君安证券股份有限公司、诺德基金管理有限公司作为公司2021年度非公开发行股票认购对象，就本次认购作出的承诺如下：
自拓维信息系统股份有限公司本次非公开发行的A股股票上市之日起6个月内，不转让本公司/本人所认购的上述股份。
（二）上述承诺履行情况
截止本公告披露日，本次申请解除限售的各发行对象严格履行了上述各项承诺，未发生违反承诺的情形。
（三）占用上市公司资金和违规担保情况
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的各发行对象均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其亦不存在违规担保等侵害上市公司利益行为的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2022年3月31日。
2、本次解除限售股份数量为147,250,800股，占公司股本总额的11.7988%。
3、本次申请解除限售股份的股东共计11名，涉及证券账户47户，股份解除限售的具体情况如下：
| 序号 | 限售股份持有人名称 | 限售股份持有人证券账户名称 | 持有限售股数量 （股） | 本次解除限售股份数量（股） | 本次解除限售股数占公司总股本的比例 |
| 1 | 宜宾康慧电子信息产业股权投资合伙企业（有限合伙） | 深圳康佳资本股权投资管理有限公司-宜宾康慧电子信息产业股权投资合伙企业（有限合伙） | 16,077,170 | 16,077,170 | 1.2882% |
| 2 | 湖南财信精进股权投资合伙企业（有限合伙） | 湖南财信精进股权投资合伙企业（有限合伙） | 8,038,585 | 8,038,585 | 0.6441% |
| 3 | 爱尔医疗投资集团有限公司 | 爱尔医疗投资集团有限公司 | 11,254,019 | 11,254,019 | 0.9018% |
| 4 | 北京蜜莱坞网络科技有限公司 | 北京蜜莱坞网络科技有限公司 | 5,627,009 | 5,627,009 | 0.4509% |
| 5 | 张忠革 | 张忠革 | 7,395,498 | 7,395,498 | 0.5926% |
| 6 | 侯金昆 | 侯金昆 | 4,823,151 | 4,823,151 | 0.3865% |
| 7 | 湖南云瓴产业投资合伙企业（有限合伙） | 湖南云瓴产业投资 | 48,070,739 | 48,070,739 | 3.8518% |
| 8 | UBS AG | UBS AG | 4,823,151 | 4,823,151 | 0.3865% |
| 9 | 财通基金管理有限公司 | 财通基金－天风证券股份有限公司－财通基金君享丰硕定增量化对冲单一资产管理计划 | 115,756 | 115,756 | 0.0093% |
| 财通基金－交银国际信托有限公司－财通基金定增量化对冲7号单一资产管理计划 | 115,756 | 115,756 | 0.0093% | ||
| 财通基金－建设银行－财通基金建兴定增量化对冲2号集合资产管理计划 | 250,804 | 250,804 | 0.0201% | ||
| 中国工商银行股份有限公司-财通内需增长12个月定期开放混合型证券投资基金 | 964,630 | 964,630 | 0.0773% |
| 财通基金－马红燕－财通基金中联2号单一资产管理计划 | 321,543 | 321,543 | 0.0258% |
| 财通基金-胡吉阳-财通基金言诺定增1号单一资产管理计划 | 305,466 | 305,466 | 0.0245% |
| 财通基金-陶静怡-财通基金安吉102号单一资产管理计划 | 321,543 | 321,543 | 0.0258% |
| 财通基金－东兴证券股份有限公司－财通基金东兴2号单一资产管理计划 | 803,858 | 803,858 | 0.0644% |
| 财通基金－潘宏斌－财通基金天禧定增格普特2号单一资产管理计划 | 321,543 | 321,543 | 0.0258% |
| 财通基金－长城证券股份有限公司－财通基金天禧定增56号单一资产管理计划 | 160,772 | 160,772 | 0.0129% |
| 财通基金－首创证券股份有限公司－财通基金汇通2号单一资产管理计划 | 482,315 | 482,315 | 0.0386% |
| 财通基金－华贵人寿保险股份有限公司－分红险资金－财通基金增值1号单一资产管理计划 | 4,823,151 | 4,823,151 | 0.3865% |
| 财通基金-工商银行-财通基金西湖大学定增量化对冲1号集合资产管理计划 | 70,739 | 70,739 | 0.0057% |
| 财通基金－招商银行－财通基金瑞通1号集合资产管理计划 | 115,756 | 115,756 | 0.0093% |
| 财通基金－中航证券有限公司－财通基金中航盈风1号定增量化对冲单一资产管理计划 | 117,363 | 117,363 | 0.0094% |
| 财通基金－中建投信托股份有限公司－财通基金定增量化对冲6号单一资产管理计划 | 93,247 | 93,247 | 0.0075% |
| 财通基金－华泰证券－财通基金定增量化对冲5号集合资产管理计划 | 120,579 | 120,579 | 0.0097% |
| 财通基金－华泰证券－财通基金定增量化对冲12号集合资产管理计划 | 109,325 | 109,325 | 0.0088% |
| 财通基金－工商银行－财通基金定增量化套利8号集合资产管理计划 | 223,472 | 223,472 | 0.0179% |
| 财通基金－海通证券股份有限公司－财通基金君享润熙单一资产管理计划 | 114,148 | 114,148 | 0.0091% |
| 财通基金-银创鑫升10号私募证券投资基金-财通基金银创增润1号单一资产管理计划 | 160,772 | 160,772 | 0.0129% |
| 财通基金-银创混合策略1号私募证券投资基金-财通基金银创增润11号单一资产管理计划 | 160,772 | 160,772 | 0.0129% |
| 财通基金-银创增盈1号私募证券投资基金-财通基金银创增润2号单一资产管理计划 | 160,772 | 160,772 | 0.0129% |
| 财通基金－须蜜蜜－财通基金天禧定增40号单一资产管理计划 | 160,772 | 160,772 | 0.0129% |
| 财通基金－杜继平－财通基金天禧定增33号单一资产管理计划 | 160,772 | 160,772 | 0.0129% |
| 财通基金-融投通达富1号私募证券投资基金-财通基金深融1号单一资产管理计划 | 160,772 | 160,772 | 0.0129% |
| 财通基金-悬铃增强21号私募证券投资基金-财通基金悬铃1号单一资产管理计划 | 160,772 | 160,772 | 0.0129% |
| 财通基金-东兴证券股份有限公司-财通基金东兴1号单一资产管理计划 | 4,823,151 | 4,823,151 | 0.3865% |
| 财通基金－王永刚－财通基金天禧定增76号单一资产管理计划 | 160,772 | 160,772 | 0.0129% |
| 财通基金－谢浩－财通基金上南金牛单一资产管理计划 | 160,772 | 160,772 | 0.0129% | ||
| 财通基金-证大量化价值私募证券投资基金-财通基金证大定增1号单一资产管理计划 | 964,630 | 964,630 | 0.0773% | ||
| 10 | 国泰君安证券股份有限公司 | 国泰君安证券股份有限公司 | 18,167,202 | 18,167,202 | 1.4557% |
| 11 | 诺德基金管理有限公司 | 诺德基金－浪石量化进取1号私募证券投资基金－诺德基金浦江207号单一资产管理计划 | 64,309 | 64,309 | 0.0052% |
| 诺德基金－浪石扬帆1号基金－诺德基金浦江208号单一资产管理计划 | 80,386 | 80,386 | 0.0064% | ||
| 诺德基金－浪石扬帆3号私募证券投资基金－诺德基金浦江209号单一资产管理计划 | 96,463 | 96,463 | 0.0077% | ||
| 诺德基金－浪石源长1号私募证券投资基金－诺德基金浦江210号单一资产管理计划 | 80,386 | 80,386 | 0.0064% | ||
| 诺德基金－申万宏源证券股份有限公司－诺德基金浦江89号单一资产管理计划 | 803,858 | 803,858 | 0.0644% | ||
| 诺德基金－国联证券股份有限公司－诺德基金浦江96号单一资产管理计划 | 482,315 | 482,315 | 0.0386% | ||
| 诺德基金－华泰证券股份有限公司－诺德基金浦江120号单一资产管理计划 | 4,180,064 | 4,180,064 | 0.3349% | ||
| 合计 | 147,250,800 | 147,250,800 | 11.7988% | ||
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
| 股份类型 | 本次变动前 | 本次变动增减 | 本次变动后 | |||
| 股份数量 （股） | 比例 （%） | 增加 | 减少 | 股份数量 （股） | 比例（%） | |
| 一、有限售条件股份 | 279,299,270 | 22.3794% | 147,250,800 | 132,048,470 | 10.5807% | |
| 高管锁定股 | 116,454,690 | 9.3312% | 116,454,690 | 9.3312% | ||
| 首发后限售股 | 162,844,580 | 13.0483% | 147,250,800 | 15,593,780 | 1.2495% | |
| 二、无限售条件股份 | 968,718,404 | 77.6206% | 147,250,800 | 1,115,969,204 | 89.4193% | |
| 合计 | 1,248,017,674 | 100% | 147,250,800 | 147,250,800 | 1,248,017,674 | 100% |
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次解除股份限售的股东均严格履行了其在拓维信息2021年非公开发行A股股票时做出的股份锁定承诺。本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及规范性文件的要求。截至本核查意见出具日，公司对于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对本次限售股份解除限售事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、股本结构表和限售股份明细表；
3、保荐机构核查意见。
特此公告。
拓维信息系统股份有限公司董事会2022年 3 月 28 日